崗位廉潔風險防控一覽表.doc

第十部分崗位廉潔風險防控一覽表崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團崗位名稱：董事長主要職責風險點風險 類型風險 等級防范措施管控責 任單位監(jiān)督責 任單位1.貫徹落實黨和國家、省委省 政府和上級有關(guān)政策、決定及黨風廉潔建設(shè)責任制；2.根據(jù)企業(yè) 章程、董事會議事 規(guī)則及制度，組 織決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和改革發(fā)展的重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金運作等事項；3.主持董事 會全面工作，行使 法定代表人職 權(quán)，履行企業(yè)民 事權(quán)利。為謀取本企業(yè)或小團體利益，暗示、授意、強令財會人員違反國家財經(jīng)紀律、企業(yè)財務制度，做假帳，虛報經(jīng)營業(yè)績。思想 道德一嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī) 定、國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細 則，定期進行任期內(nèi)審計 檢查。集團黨委集團紀委在工程建設(shè)項目項目招標、大宗物資采購等方面領(lǐng)、干部選拔任用等方面，暗示、授意下屬單位違反有關(guān)規(guī)定、程序或安排照顧 請托人或特定關(guān)系人，謀取不正當利益。崗位 職責一嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī) 定、國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細 則，按要求定期述職述廉，報告?zhèn)€人重大事項，接受黨內(nèi)監(jiān)督、組織監(jiān)督、員工群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督。貫徹上級指示不力，落實不到位，給工作造成一定影響。二強化紀律觀念，增強廉潔意識。忽視公司章程、董事會議事規(guī)則及制度 或有關(guān)規(guī)定，給企業(yè)造 成一定損失。二認真貫徹執(zhí)行“三重 一大”決策制度，實行科學決策、民主決策，決策程序和結(jié)果以一定方式在適當范圍公示。崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團 崗位名稱：黨委書記主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任單位監(jiān)督責任單位1.切實貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家 法律法規(guī)及上級指示，落實黨風 廉潔建設(shè)責任制；2.組織開展公司黨的建設(shè)、黨 風廉政建設(shè)、精神文明建設(shè)落實思 想政治工作和信訪維穩(wěn)工作；3.貫徹執(zhí)行黨的干部路線，負責對干部特別是領(lǐng)導干部進行培養(yǎng)、考察、選拔、任用；4、對董事長、總經(jīng)理和班 子其它成員遵守公司法企業(yè)章 程、董事會、經(jīng)理層議議事規(guī)則等 有關(guān)制度規(guī)定、決定、處置企業(yè)“三重一大”事項進行監(jiān)督。在干部培養(yǎng)、察選拔、用時，利用職權(quán)和影響力暗示授意強令組織人事部門、下屬單位違反規(guī)定，照顧請托人或特定關(guān)系人，取不正當利益。思想道德一嚴格執(zhí)行川旅集團子公司領(lǐng)導班子成員選撥任用辦法、干部交流工作暫行規(guī)定（試行）、加強干部選拔任用監(jiān)督工作暫行辦法等制度規(guī)定。集團黨委集團紀委違反民主集中 制原則，給企業(yè)造成損失和不良影響。崗位職責二堅持民主集中制原則，認真執(zhí)行黨委會議事規(guī)則，實行科學決策，民主決策。貫徹執(zhí)行上級指示不力延誤工作任務完成。一認真組織黨委中心組學習，切實貫徹執(zhí)行國有企業(yè)導人員廉潔從業(yè)規(guī)定，組織開展反腐倡廉文化活動，對各種教育活動主動帶頭參加并組織進行嚴格考核。發(fā)現(xiàn)董事長、總經(jīng)理或班子其它成員違 反公司法、企業(yè)章程、董事會、經(jīng)理層議事規(guī)則等有關(guān)制度規(guī)定、決定處置企業(yè)“三重一大”事項時，不提醒、不制止。二充分發(fā)揮黨組織的監(jiān)督作用，加大國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)規(guī)定、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則等貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，對違反規(guī)定的行為進行嚴肅認真查處。崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團崗位名稱：總經(jīng)理主要職責風險點風險類型風險類型防范措施管控責 任單位監(jiān)督責 任單位1.負責主持集團行政全面工作；2.負責組織實施董事會、黨委會決議；3.負責組織、安排部署和督導企業(yè)經(jīng)營管理及安全生產(chǎn)工作；4.聘任或提請董事會聘任、解聘總經(jīng)理職權(quán)管轄范圍內(nèi)的企業(yè)領(lǐng)導人員。超越董事會、黨政領(lǐng)導班子授權(quán)范圍，以公司名義簽署合同、協(xié)議或?qū)ν忾_展業(yè)務活動，謀取不正當利益。崗位 職責一嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干 規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定 實施細則、合同管理辦法。集團黨委集團紀委安排部署、組織實 施董事會、黨委會決議 過程中，不正確履行職 責、義務，延誤工作任務 完成。三嚴格執(zhí)行總經(jīng)理辦公會議規(guī)則，實行科學民主決策。、組織、安排、部署和 督導不到位，經(jīng)理層失 職或謀取私利。二嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定 實 施 細 則，按照一崗雙責要求切實擔負起黨風廉潔建設(shè)責任，督促檢查經(jīng)理層認真履職、廉潔從業(yè)。為請托人或特定利 益關(guān)系人謀取不正當利 益。外部 環(huán)境一認真執(zhí)行領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)各項規(guī)定，嚴格執(zhí)行重大事項報告制度，按規(guī)定要求在民主生活會和述職述廉中認真對照檢查，接受監(jiān)督。崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團 崗位名稱：黨委副書記主要職責風險點風險 類型風險 等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.負責落實黨 委會、董事會交辦的各項工作任務；2.分管集團黨 建、思想政治、 宣 傳文化工作；3.分管集團穩(wěn) 定工作。利用職權(quán)影響，為請 托人或特定關(guān)系人謀取 不正當利益。思想 道德一嚴格執(zhí)行集團 “三重一大”制度規(guī)定，對照國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉 潔從業(yè)若干規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè) 若干規(guī)定實施細則、川旅集團黨風廉潔建設(shè)責 任制考核辦法規(guī)定述職述廉，接受監(jiān)督。黨委書記紀委書記超越授權(quán)范圍或黨 委會工作程序處置企業(yè)有關(guān)黨建、思想政治、宣傳文化工作，給企業(yè)帶來消極影響。崗位 職責三按規(guī)定要求在民主生活會和述職述廉中認真進行對照檢查，接受監(jiān)督。工作到位不夠，執(zhí)行不力，給工作造成不利影響。三對由于工作不到位，責任不落實造成損失或影響的行為實行責任追究。崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團 崗位名稱：副總經(jīng)理（分管規(guī)劃投資和資本運營）主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.負責組織實施集團規(guī)劃投資和資本運營工作；2.經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，代表集團對外簽相關(guān)協(xié)議；3.協(xié)調(diào)、處理資本運營業(yè)務發(fā)生的商務糾紛。在協(xié)調(diào)、處理規(guī)劃投資和資本運營業(yè)務發(fā)生的商務糾紛的過程中，接受請托人(單位)財務，為請托人(單位)謀取不正當利益，給企業(yè)帶來損失。思想道德一認真執(zhí)行有關(guān)規(guī)定和程序，在規(guī)劃投資、資本運營等方面嚴格實行集體決策。黨政主要領(lǐng)導。紀委書記工作不到位執(zhí)行不力，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。，崗位職責二將從業(yè)風險點作為黨風廉潔建設(shè)目標責任制和黨員干部廉潔從業(yè)的考核內(nèi)容，對由于責任不到位，分管范圍內(nèi)黨風廉潔建設(shè)出現(xiàn)重大問題時，追究領(lǐng)導責任對費用的管理、審核、審批不嚴，給企業(yè)造成損失。二切實承擔和履行相應職責，監(jiān)督部門加大監(jiān)督檢查力度，定期進行審計。崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團 崗位名稱：副總經(jīng)理（分管企業(yè)發(fā)展部、安全生產(chǎn)）（）主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.負責組織落實集團各公司改革發(fā)展工作；2.負責集團各子公司安全生產(chǎn)工作。在改革改制、企業(yè)經(jīng)營管理上，授意、指使有關(guān)單位或部門，違反有關(guān)規(guī)定，為請托人（單位）或特定關(guān)系人，謀取不當利益。思想道德一加強組織監(jiān)督，按規(guī)定要求在民主生活會和述職述廉中，對執(zhí)行廉潔從業(yè)各項規(guī)定情況認真進行自查，接受監(jiān)督。黨政主要領(lǐng)導紀委書記在安全生產(chǎn)管理等過程中，接受請托人（單位）的財物。崗位職責二嚴格執(zhí)行“三重一大”制度，嚴格實行責任追究。崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團 崗位名稱：紀委書記主要職責風險點風險類型風險等級防控措施管控責任人監(jiān)督責任單位1.負責貫徹落實上級黨委、紀委及公司黨委會、董事會有關(guān)黨風廉潔建設(shè)和反腐倡廉的決策、決定；2.負責紀檢監(jiān)察工作人員的推薦、考核、使用；3.負責對違紀案件的受理查辦處理工作。在紀檢監(jiān)察工作人員的推薦、使用、考核工作中違反規(guī)定，照顧請托人或特定關(guān)系人，謀取不正當利益。思想道德一嚴格執(zhí)干部選拔任用監(jiān)督工作暫行辦法等文件，按要求作好紀檢監(jiān)察工作人員的推薦、使用和考核。黨委書記集團紀委貫徹執(zhí)行不力，組織協(xié)調(diào)不到位給工作造成不良影響崗位職責二積極組織開展反腐倡廉潔教育和廉潔文化活動，將從業(yè)風險點作為黨風廉潔建設(shè)目標責任制和黨員干部廉潔從業(yè)的內(nèi)容進行考核。在違紀案件的受理、調(diào)查、處理等方面接受請托人的財物，暗示、授意辦案人員不嚴格查處為請托人開脫責任。外部環(huán)境二嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則、查辦案件工作辦法（試行）、加大違紀案件查處力度，協(xié)調(diào)各方力量，嚴格辦案程序，嚴肅辦案紀律，確保案件質(zhì)量。崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團 崗位名稱：工會主席主要職責風險點風險類型風險等級防控措施管控責任人監(jiān)督責任單位1.維護保障職工群眾合法權(quán)益；2.負責工會經(jīng)費、會費的使用和管理；3.組織開展先進典型評選，勞動競賽等各項活動。在組織開展先進典型評選，勞動競賽等各項活動中，授意、指使工作人員，為請托人或特定關(guān)系人謀取不正當利益。思想道德一嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導二員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則，按規(guī)定要求開展述職述廉和對照檢查。黨委書記紀委書記在工會經(jīng)費、會費的使用和管理上，不負責任、審核把關(guān)不嚴，導致發(fā)生違規(guī)違紀問題。崗位職責二在工會經(jīng)費審批和使用上嚴格執(zhí)行制度，履行審批程序，工會經(jīng)費審查委員會每年對經(jīng)費使用情況進行專項審查。工作不到位，執(zhí)行不力，給工作造成不良影響。二強化責任意識，督促認真履職。崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團 崗位名稱：總會計師主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.負責實施公司財務管理、成本管理、資金管理等經(jīng)營管理工作；2.負責審查公司投資、融資擔保、拆借資金、委托理財信用證、購銷商品和服務、招投標等經(jīng)濟工作3.負責企業(yè)大額資金的管理工作；4.負責審核財務報表、年終決算工作。利用權(quán)力或影響為特定關(guān)系人謀取利益。思想道德二嚴格執(zhí)行項目投資管理、資金使用管理、投融資財務預（決）算等管理制度，嚴格遵守財經(jīng)紀律。黨政主要領(lǐng)導紀委書記審核把關(guān)不嚴格，導致業(yè)務部門負責人為請托單位謀取不正當利益。崗位職責三加大對工資獎金分配等的公開力度，定期開展專項審計。在企業(yè)大額資金的管理、審批與支付方面，違反財務管理制度和規(guī)定，照顧請托人（單位）或特定關(guān)系人，謀取不當利益。外部環(huán)境一認真執(zhí)行“三重一大”和財務管理制度，嚴格遵守財經(jīng)紀律。崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：辦公室崗位名稱:辦公室主任主要職責風險點風險類型類型類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.全面主持辦公室工作;2.負責董事會會議、總經(jīng)理辦公會、年度工作會以及其他重大會議的統(tǒng)籌安排;3.組織落實工商注冊登記、合同管理以及其他法律事務工作;4.負責接待管理、車輛管理、總部機關(guān)保衛(wèi)和后勤管理;5.組織企業(yè)發(fā)展、改革和諧等方面重大問題的調(diào)查研究，為領(lǐng)導決策提供依據(jù);6.監(jiān)督檢查和督辦落實董事會決議、總經(jīng)理辦公會決定事項、其他重大會議以及領(lǐng)導安排事項貫徹執(zhí)行情況。違規(guī)簽訂合同或阻擾正常合同的簽訂思想道德。一嚴格執(zhí)行黨內(nèi)監(jiān)督條例、集團各項管理規(guī)定，加強檢查和監(jiān)督。黨政主要領(lǐng)導紀委書記利用接待和車輛管理為個人謀取私利二嚴格執(zhí)行接待管理、車輛管理等規(guī)定，加強檢查和監(jiān)督。分管領(lǐng)導紀委書記提供的調(diào)查情況與實際有出入，影響領(lǐng)導決策。崗位職責三加強政治理論和業(yè)務培訓，提高業(yè)務素質(zhì)。分管領(lǐng)導紀委書記崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：辦公室 崗位名稱:辦公室副主任主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.按規(guī)定、規(guī)范程序辦理文件；2.按程序使用印章；3.按規(guī)定管理檔案。因人情或利益誘惑違規(guī)處理文件給企業(yè)造成損失。思想道德二嚴格進行監(jiān)督加強教育管理。分管領(lǐng)導辦公室主任違反規(guī)定使用印章造成不良后果。崗位職責二加強管理，嚴格印章管理程序。分管領(lǐng)導辦公室主任對重要檔案未能及時收集，檔案管理存在安全隱患。三嚴格執(zhí)行檔案管理制度。部門負責人辦公室主任崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：辦公室崗位名稱:法律顧問主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.起草或者參與起草、審核公司重要規(guī)章制度；防止出現(xiàn)違規(guī)制度；2.管理、審核公司合同，參加公司總部合同的談判、招投標，以及合同的起草工作。參與招標中因人情對有問題的合同不認真審核把關(guān)。思想道德三加強教育，增強工作責任心。部門負責人辦公室主任違反相關(guān)規(guī)定和程序辦理合同審核。崗位職責一嚴格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定，加強檢查監(jiān)督。黨政主要領(lǐng)導辦公室主任崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：辦公室 崗位名稱:辦公室文員主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.協(xié)助辦公室負責人做好文件的統(tǒng)籌管理；2.負責公司文件董事會文件、辦公室材料的起草工作；3.協(xié)助開展工作調(diào)研和工作信息收集工作。將機密文件透露給不相關(guān)人員謀取利益。思想道德二加強教育，提高思想覺悟，嚴格執(zhí)行保密工作制度。分管領(lǐng)導辦公室副主任遲辦、未辦、違規(guī)辦理工作事務。崗位職責三督促增強工作責任感，做到廉潔辦事。部門負責人辦公室副主任崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：辦公室 崗位名稱:前臺接待員主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.協(xié)助辦公室負責人和接待主辦管理員做好接待事務；2.負責總部接待及辦公費用的統(tǒng)籌；3.負責總部辦公用品的申請報批、采購入庫、庫房保管和使用發(fā)放。在接待過程中謀取私利。思想道德二加強思想教育提高思想覺悟。分管領(lǐng)導辦公室主任違規(guī)領(lǐng)取物品業(yè)務流程三加強教育，嚴格執(zhí)行辦公用品管理制度。部門負責人辦公室副主任崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：辦公室 崗位名稱:車隊隊長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人在辦公室領(lǐng)導下管理車隊各項工作，為機關(guān)工作服務。公車私用。思想道德三加強政治教育提高思想覺悟。部門負責人辦公室主任在維修保養(yǎng)車輛中收受好處。外部環(huán)境二加強管理，督促自律。部門負責人辦公室主任崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：辦公室 崗位名稱:駕駛員主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.為領(lǐng)導、機關(guān)服務；2.負責車輛的維修保養(yǎng)工作。公車私用。思想道德三加強教育，提高思想覺悟。分管領(lǐng)導車隊隊長收取車輛維修保養(yǎng)廠商的好處。外部環(huán)境二加強管理，嚴格檢查。分管領(lǐng)導車隊隊長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：黨群工作部崗位名稱:黨群工作部部長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.負責部門全面工作，統(tǒng)籌外聯(lián)、內(nèi)務工作，制定各項管理制度；2.負責集團黨委和部門綜合性工作報告、計劃、總結(jié)、文件等材料的草擬和部門工作人員承辦的文件、材料的審核工作；3.承辦集團黨建、干部管理、宣傳文化維穩(wěn)、婦女、青年及直屬機關(guān)黨委等相關(guān)工作。工作失職造成不良影響或損失。崗位職責三加強學習，增強工作責任心。分管領(lǐng)導紀委書記不按干部管理、制度規(guī)定程序辦事。業(yè)務流程二嚴格按干部人事制度程序辦事及遵守廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。分管領(lǐng)導紀委書記崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：黨群工作部 崗位名稱:黨群工作部副部長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.負責制定年度黨委重點工作、重大活動及經(jīng)費計劃和落實；2.協(xié)助部長負責領(lǐng)導人員日常管理及部門內(nèi)部的組織管理工作；3.負責企業(yè)文化、政治思想宣傳疏導、維護穩(wěn)定等工作；4.負責直屬機關(guān)黨委相關(guān)工作；5.承辦集團領(lǐng)導交辦的其他工作任務工作失職造成不良影響或損失。崗位職責三加強學習，增強工作責任心。分管領(lǐng)導黨群部部長不按干部管理制度規(guī)定程序辦事。業(yè)務流程二嚴格按干部人事制度程序辦事及遵守廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。分管領(lǐng)導黨群部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：黨群工作部 崗位名稱:工會干事主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人負責工會重點工作和重大活動經(jīng)費計劃和使用。工會經(jīng)費使用或管理不規(guī)范。崗位職責三嚴格執(zhí)行工會財務管理相關(guān)制度規(guī)定。分管領(lǐng)導黨群部部長1.負責工會組織、宣傳、文體活動、扶貧幫困、勞動競賽、先進評選等日常管理工作；2.負責工會財務、固定資產(chǎn)及低值易耗物品管理。工作失職造成不良影響或損失。崗位職責三加強學習，不斷提升業(yè)務工作能力，增強責任心部門負責人黨群部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：黨群工作部 崗位名稱:黨建專員主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人負責黨組織建設(shè)、黨員教育及管理、黨員發(fā)展黨內(nèi)統(tǒng)計及黨務信息、黨費收繳和使用管理等工作對黨費使用管理不規(guī)范。崗位職責三嚴格遵守中共中央組織部關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨費收繳管理和使用的規(guī)定。分管領(lǐng)導黨群部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:規(guī)劃投資部 崗位名稱:規(guī)劃投資部部長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.主管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略專題調(diào)研，組織完成上級部門交辦的各項專題調(diào)查工作；2.參加開展資源整合調(diào)查工作，指導各公司開展資源整合調(diào)查工作。在資源整合過程中，發(fā)生損害川旅利益現(xiàn)象。崗位職責二加強思想教育和廉潔教育，規(guī)范資源整合行為，加強過程管理。分管領(lǐng)導紀委書記因人情或利益誘惑，在對外合，作過程中出現(xiàn)有損川旅集團利益的行為。外部環(huán)境二加強思想教育和廉潔教育，規(guī)范對外合作行為，加強程序管理。加強思想教育和廉潔教育，規(guī)范礦權(quán)申辦行為，加強過程管理。分管領(lǐng)導紀委書記崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:規(guī)劃投資部 崗位名稱:規(guī)劃投資部副部長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.協(xié)助部長搞好企 業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、重大 項目管理、對外合作等業(yè)務工 作；2.組織進行重大項 目 可 行 性 研 究 報 告、方案設(shè)計審查 工作；3.組織開展重大項 目完成情況考核 提出考核意見因人情或利益 誘惑對重大項目立 項、管理違規(guī)辦理思想道德二加強思想教育 和廉潔教育，嚴格 落實失職責任追究 制度。分管領(lǐng)導規(guī)劃投資部部長在資源整合過 程中，發(fā)生損害川 旅利益現(xiàn)象。崗位職責二加強思想教育 和廉潔教育，規(guī)范 資源整合行為，加 強過程管理。分管領(lǐng)導規(guī)劃投資部部長對項目完成情 況考核不按制度進 行。二完善相應的管 理制度，嚴格要求 和執(zhí)紀監(jiān)督。分管領(lǐng)導規(guī)劃投資部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:規(guī)劃投資部 崗位名稱:規(guī)劃投資部員工主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.按規(guī)定進行重大項目立項審批工作；2.制定下達項目投資年度計劃；3.監(jiān)督、指導重大項目建設(shè)計劃執(zhí)行情況；4.考核項目計劃完成情況。因人情或利益誘惑對重大項目立項、管理違規(guī)辦理。思想道德二加強思想教育和廉潔教育，嚴格落實失職責任追究制度。分管領(lǐng)導規(guī)劃投資部部長因工作不嚴謹，不按立項管理程序進行。業(yè)務流程三嚴格執(zhí)行集團項目投資管理有關(guān)規(guī)定。分管領(lǐng)導規(guī)劃投資部部長對項目完成考核不按制度進行。制度機制二完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督。分管領(lǐng)導規(guī)劃投資部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:財務審計部 崗位名稱:財務審計部部長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.全面負責資產(chǎn)財務部各項工作；2.擬定資金籌措和使用方案，主管資金調(diào)度；3.協(xié)調(diào)國資、財政稅務、物價、銀行關(guān)系；4.審計和考核各子公司財務完成情況。在資金籌措和使用，尤其是銀行融資與各公司資金審批調(diào)度方面，收受好處，做出有損企業(yè)的行為。思想道德一嚴格籌融資渠道，嚴格逐級審批程序，規(guī)范資金管理。黨政主要領(lǐng)導紀委書記在審計中因人情或利益誘惑出現(xiàn)有損川集團利益的行為；在財務干部隊伍推薦配備中，由于講人情，出現(xiàn)不公平和不公正現(xiàn)象。崗位職責三嚴格財務人員錄用與選拔程序。分管領(lǐng)導紀委辦主任崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:財務審計部崗位名稱:財務審計部副部長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.協(xié)助部長落實部門相關(guān)業(yè)務工作；2.擬定會計核算方案，主管會計報表；3.主管財務會計基礎(chǔ)工作，協(xié)調(diào)審計評估，組織開展經(jīng)濟活動分析；4.協(xié)助部長協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)國資、財政、稅務物價、銀行關(guān)系及其它工作。泄露企業(yè)內(nèi)部財務重要機密從中獲取個人利益。思想道德二嚴格按川旅集團保密管理規(guī)章制度辦事。嚴格落實失職責任追究制度。分管領(lǐng)導紀委副書記對屬于職責范圍內(nèi)的業(yè)務應當檢查督導而因獲得個人好處而不認真履職。崗位職責三部門負責人紀委辦主任崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:財務審計部 崗位名稱:預算管理員主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.測算下達子公司年度財務目標指標；2.編制報送集團公司年度財務預算報表以及與國資委對川旅績效考核相關(guān)事務；3.負責財務信息系統(tǒng)日常管理。經(jīng)營業(yè)績考核資料收集時，對所收集資料真實性不加以嚴格檢查。崗位職責三嚴格督促年薪考核時對所收集的資料逐一核對無誤。部門負責人財務審計部部長在財務目標指標測算時，缺失公平與公正性。三在測算指標時，嚴格按原則辦事。部門負責人財務審計部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:財務審計部 崗位名稱:會計核算員主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.費用審核報銷；2.總部機關(guān)日常會計核算。對個人報銷費用時，講情面，審核不按規(guī)章制度辦事，因人而異。崗位職責三認真貫徹執(zhí)行會計準則相關(guān)規(guī)定和集團公司制定的會計制度及實施細則部門負責人財務審計部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:財務審計部 崗位名稱:出納員主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.保管現(xiàn)金及銀行存款；2.辦理貨幣資金收支；3.保管銀行票據(jù)辦理票據(jù)收付及貼現(xiàn)等；4.協(xié)助辦理內(nèi)部結(jié)算。隱瞞現(xiàn)金收入，據(jù)為己有。思想道德，二嚴格監(jiān)督，嚴格檢查。分管領(lǐng)導財務審計部部長改動報銷憑證，將他人已報賬的憑證金額改大騙取現(xiàn)金。二加強內(nèi)部控制，約束出納行為。分管領(lǐng)導財務審計部部長將公款轉(zhuǎn)出挪用。崗位職責二健全內(nèi)控制度，加強管理。分管領(lǐng)導財務審計部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:財務審計部 崗位名稱:會計報表管理員主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人收集審查會計報表，編制集團合并會計報表撰寫財務情況說明書、會計報表附注編制季度經(jīng)濟運行分析報告。在接收二級單，位的報表時，不認真審查基層單位報表。崗位職責三嚴格執(zhí)行報表制度。分管領(lǐng)導財務審計部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門:財務審計部崗位名稱:系統(tǒng)管理員主要職責風險點風險 內(nèi)型風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人負責集團建設(shè)運行系統(tǒng)的維 護工作。因人情或利益 泄漏集團公司信息 化相關(guān)數(shù)據(jù)。崗位 職責三加 強 思 想 教 育，增強廉潔自律 意識。部門 負責人財務審計部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：人力資源部 崗位名稱:人力資源部部長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.主持部門全面工作；2.負責薪酬分配管理，提出建立或修改完善相關(guān)制度和辦法的意見；3.牽頭組織對各子公司負責人年度經(jīng)營業(yè)績考核，并根據(jù)考核結(jié)果，提出各了公司負責人年度薪酬確定意見；4.負責指導各子公司社會保險工作，協(xié)調(diào)企業(yè)與政府勞動保障部門和社會保險經(jīng)辦機構(gòu)的關(guān)系。在考核各公司負責人年薪時，隨意放寬考核尺度。思想道德二嚴格執(zhí)行公司企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法、企業(yè)負責人薪酬管理暫行辦法，嚴格審查程序。分管領(lǐng)導紀委書記干預下屬經(jīng)辦的職工招聘、人事考察工作。崗位職責三嚴格執(zhí)行公司職工招聘、干部考察規(guī)定嚴格審查程序。分管領(lǐng)導紀委書記在辦理各公司職工社保時，放寬政策，謀取好處。外部環(huán)境二嚴格落實責任追究制度。分管領(lǐng)導紀委書記崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：人力資源部 崗位名稱:人力資源專員主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.負責集團勞動工資管理業(yè)務，負責工資、獎金、補貼計算，負責勞動工資統(tǒng)計業(yè)務；2.負責集團班子年薪計發(fā)、兌現(xiàn)業(yè)務工作；3.負責集團人事檔案管理。因人情或利益誘惑，在辦理工資獎金、補貼計算中不堅持原則。崗位職責三嚴格執(zhí)行公司企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法、企業(yè)負責人薪酬管理暫行辦法，嚴格審查程序。分管領(lǐng)導人力資源部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：人力資源部 崗位名稱:人力資源專員主要職責風險點風險類型風險等級防控措施管控責任人監(jiān)督責任人1.負責機關(guān)人事調(diào)配及勞動合同管理業(yè)務，參與員工招聘、選聘工作；2.主管各類高級職稱申報工作。因人情或利益誘惑，在員工招聘、選拔考察工作中，不堅持原則。思想道德二加強思想教育和廉潔教育，增強黨性和責任意識，嚴格落實失職責任追究制度。分管領(lǐng)導人力資源部部長在經(jīng)辦培訓業(yè)務中，收取業(yè)務單位好處費。崗位職責二加強思想教育和廉潔教育。分管領(lǐng)導人力資源部部長在高級職稱申報中對個別人放寬條件。二嚴格按程序申報、審查，嚴格審定。分管領(lǐng)導人力資源部部長崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：企業(yè)發(fā)展部 崗位名稱:企業(yè)發(fā)展部部長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人1.主持企業(yè)發(fā)展部工作；2.主管企業(yè)體制改革、資源整合等業(yè)務；3.組織開展企業(yè)管理制度建設(shè)，推進企業(yè)各項管理創(chuàng)新；4、主管企業(yè)安全生產(chǎn)工作。在企業(yè)改革改制中因徇私情而不認真履職。崗位職責三完善相關(guān)管理制度，促使嚴格依法辦事。分管領(lǐng)導紀委書記在日常管理中因人情而不嚴格執(zhí)行制度。三嚴格要求，嚴格管理。分管領(lǐng)導紀委書記崗位廉潔風險防控一覽表所在部門：企業(yè)發(fā)展部 崗位名稱:企業(yè)發(fā)展部副部長主要職責風險點風險類型風險等級防范措施管控責任人監(jiān)督責任人協(xié)助部長搞好企業(yè)發(fā)展部各項業(yè)務。在對下級企業(yè)檢查考核時講人情。崗位職責三嚴格要求，促使堅持做到公平公正、公開。分管領(lǐng)導紀委辦主任對所主管的工作指導、管理不到位。三督促增強責任心、認真履職。分管領(lǐng)導紀委辦主任崗