公司風(fēng)險控制委員會議事細(xì)則.doc

浙商基金管理有限公司風(fēng)險控制委員會議事細(xì)則浙商基金管理有限公司風(fēng)險控制委員會議事細(xì)則第一章 總則第一條 為有效防范投資風(fēng)險，保證公司及基金資產(chǎn)的安全，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法等國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及浙商基金管理有限公司章程的規(guī)定，制定本制度。第二條 投資風(fēng)險控制的目標(biāo)（一）保證公司的經(jīng)營管理和基金的投資運作符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及基金契約的規(guī)定和要求；（二）有效地識別和防范風(fēng)險，最大限度維護(hù)基金資產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益；（三）創(chuàng)造和保持安全的內(nèi)部環(huán)境，保證公司能夠穩(wěn)定、健康、持續(xù)發(fā)展；（四）樹立和維護(hù)公司良好的聲譽和形象，取信于市場、取信于社會、取信于投資者。第三條 投資風(fēng)險控制的理念（一）投資風(fēng)險控制是公司生存與發(fā)展的基礎(chǔ)和保障。投資決策和運作必須以嚴(yán)格、有效的風(fēng)險控制為前提，規(guī)避、防范風(fēng)險以預(yù)防為主，盡最大可能避免和減少損失的發(fā)生，對風(fēng)險隱患必須防微杜漸，隨時發(fā)現(xiàn)，隨時消除；（二）注重組織和制度建設(shè)，對風(fēng)險控制實行制度化管理，避免和減少任意性；努力吸收或采用先進(jìn)的風(fēng)險控制理念、技術(shù)和手段；（三）投資風(fēng)險控制實行分層次負(fù)責(zé)制。風(fēng)險控制責(zé)任必須落實到每一個業(yè)務(wù)崗位或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；部門負(fù)責(zé)人為所在部門的風(fēng)險控制第一責(zé)任人；公司高管層對風(fēng)險控制負(fù)有最終的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（四）風(fēng)險控制委員會在組織和運作上具有相對獨立性，其成員在正當(dāng)?shù)穆氊?zé)范圍內(nèi)獨立做出判斷，不受他人的影響或干擾。第二章 風(fēng)險控制委員會的性質(zhì)和組成第四條 風(fēng)險控制委員會委員由公司總經(jīng)理、分管運營的副總經(jīng)理、分管市場和財務(wù)的副總經(jīng)理、督察長、金融工程師、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人、運營保障部負(fù)責(zé)人、投資管理部指派一名代表組成，設(shè)主任委員一人，由副總經(jīng)理擔(dān)任，設(shè)執(zhí)行委員一人，由督察長擔(dān)任。第五條 監(jiān)察稽核部在風(fēng)險控制委員會的領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)下，負(fù)責(zé)處理公司日常風(fēng)險控制事務(wù)。第三章 風(fēng)險控制委員會職責(zé)第六條 組織制定有關(guān)公司投資風(fēng)險控制的管理制度、程序和流程。第七條 積極采用并發(fā)展多種風(fēng)險控制技術(shù)和模型，建立一套有效進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制的技術(shù)性方法和指標(biāo)體系，定期或不定期對各基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險評價，實現(xiàn)風(fēng)險控制的科學(xué)管理。第八條 檢查和指導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理工作，堅持重點管理的原則，對可能存在較多風(fēng)險隱患的部門和人員進(jìn)行重點監(jiān)督與防范。檢查督促各項業(yè)務(wù)符合法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定。第九條 對于公司運營過程中發(fā)現(xiàn)存在的重大安全隱患和發(fā)生的違法、違規(guī)或重大違紀(jì)事件，有權(quán)采取措施予以制止或糾正，并向總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會議提出有關(guān)事件和責(zé)任人處理的建議。第十條 （風(fēng)險提示權(quán)）當(dāng)已確定或已執(zhí)行的投資原則、投資策略、投資組合、投資計劃等因情勢發(fā)生變化而面臨新的風(fēng)險因素時，有權(quán)向投資決策委員會或基金經(jīng)理做出風(fēng)險提示，并提出相應(yīng)的風(fēng)險防范建議。第十一條 （投資干預(yù)權(quán)）當(dāng)市場情形發(fā)生重大變化，從而有可能導(dǎo)致公司或基金資產(chǎn)受到重大損失或公司聲譽受到嚴(yán)重?fù)p害，有權(quán)提請投資決策委員會或基金經(jīng)理暫?；蜃兏嚓P(guān)的投資運作、并對已確定或已執(zhí)行的投資組合、投資計劃等做出調(diào)整。第十二條 （緊急處置權(quán)）由于市場的劇烈波動、一些重大的緊急事件或其他原因而可能致使公司及基金資產(chǎn)或公司信譽遭受巨大損失時，有權(quán)直接終止、變更原有的交易指令，或者下達(dá)新的交易指令，同時向投資決策委員會提出緊急報告。第十三條 （股票投資限制權(quán)）批準(zhǔn)禁止或限制基金投資的股票名單。第十四條 對于投資過程中發(fā)生的違法、違規(guī)或重大違紀(jì)事件，有權(quán)采取措施予以制止或糾正，并向總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會議提出有關(guān)事件和責(zé)任人處理的建議。第十五條 可成立內(nèi)部臨時或常設(shè)的風(fēng)險控制工作小組，專項處理如下特定事項：（一）股票禁止庫和股票限制庫的爭議；（二）媒體對有關(guān)公司的熱點、難點問題負(fù)面報道的調(diào)查評價；（三）基金發(fā)生異常交易行為的調(diào)查處理；（四）風(fēng)險控制委員會認(rèn)定的其他事項。第十六條 有必要時，可聘請或委托外部專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)對公司的風(fēng)險控制事項作出專項評估。第十七條 主任委員、執(zhí)行委員或其指派的代表可列席參加投資決策委員會的會議，并就重大的投資決策提供風(fēng)險評估或風(fēng)險預(yù)測意見。第十八條 執(zhí)行委員須充分理解、執(zhí)行會議決議，有義務(wù)監(jiān)督有關(guān)委員及部門執(zhí)行決議，發(fā)現(xiàn)異常情況，須及時向主任委員匯報，并視情節(jié)輕重向總經(jīng)理辦公會議提出相應(yīng)的處罰建議。第四章 風(fēng)險控制委員會議第十九條 風(fēng)險控制委員會每兩月定期召開一次會議，全面總結(jié)本期風(fēng)險控制工作，研究、評估新出現(xiàn)的風(fēng)險因素，對重大風(fēng)險控制事項作出決定，并對下期的風(fēng)險控制的工作重點作出安排。遇有重大緊急或突發(fā)情況，主任委員、執(zhí)行委員可依職權(quán)或應(yīng)其他委員的要求召開緊急會議。第二十條 風(fēng)險控制委員會會議由主任委員主持，執(zhí)行委員召集，主任委員因故不能履行職責(zé)時，可指定執(zhí)行委員或其他委員主持會議。第二十一條 主任委員認(rèn)為有必要時，可約請公司獨立董事或外部專家列席會議，并由其對有關(guān)風(fēng)險控制事項作出獨立、客觀的評估。第二十二條 風(fēng)險控制委員會會議的召開（一）委員必須按時出席會議，不得無故缺席；如確有特殊原因不能出席會議的，須事先征得主任委員同意批準(zhǔn)。會議須有三分之二（含）以上委員出席方能正式召開；（二）委員在對議案表決前必須仔細(xì)閱讀議案的相關(guān)材料，對議案進(jìn)行討論，與會人員對議案內(nèi)容有疑問或者發(fā)現(xiàn)議案內(nèi)容材料不全的，向相關(guān)人員提出；（三）每位委員享有一票表決權(quán)，參加會議的委員對所表決的事項行使表決權(quán)，必須簽署個人明確的意見：“同意”或“否定”，不得投棄權(quán)票；（四）會議決議須經(jīng)半數(shù)以上參會委員通過方為有效。對于重要會議決議，如投資干預(yù)權(quán)、緊急處置權(quán)，需要三分之二（含）以上參會委員通過方為有效；（五）經(jīng)主任委員同意，委員可通過書面或通訊形式參加會議并行使表決權(quán)；（六）會議設(shè)秘書一名，負(fù)責(zé)會議記錄并妥善保管，出席會議的委員和秘書必須在會議記錄上簽名。第二十三條 風(fēng)險控制委員會委員對未公開的會議內(nèi)容負(fù)有嚴(yán)格保密的義務(wù)。第五章 監(jiān)督執(zhí)行第二十四條 執(zhí)行委員和監(jiān)察稽核部根據(jù)會議決議的內(nèi)容監(jiān)督相關(guān)部門或人員按要求執(zhí)行。執(zhí)行委員有權(quán)對未能及時執(zhí)行決議的相關(guān)部門或人員進(jìn)行警告；對多次警告后仍未能執(zhí)行者，執(zhí)行委員有權(quán)向風(fēng)險控制委員會匯報，由風(fēng)險控制委員會進(jìn)行處理。第二十五條 如果會議決議因不可抗力或因形勢變化而無法執(zhí)行或者決議的繼續(xù)執(zhí)行會導(dǎo)致不利的后果，執(zhí)行委員應(yīng)當(dāng)及時向