C16024課后測(cè)驗(yàn) 100分.doc

一、多項(xiàng)選擇題 1. 證券公司在開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)時(shí)可能面臨以下（ ）等方面風(fēng)險(xiǎn)。 A. 股權(quán)質(zhì)押無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn) B. 股權(quán)出質(zhì)后無(wú)法實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn) C. 股權(quán)價(jià)值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) D. 信用風(fēng)險(xiǎn) E. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 描述：場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：C,E,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2. 下列選項(xiàng)中屬于證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)時(shí)不得作為質(zhì)押標(biāo)的股權(quán)的是（ ）。 A. 已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權(quán) B. 被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、扣押或凍結(jié)的股權(quán) C. 融入方非法取得的股權(quán) D. 無(wú)法在質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)完成質(zhì)押手續(xù)的股權(quán) 描述：場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3. 在開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)標(biāo)的公司的股權(quán)估值難度較大，主要原因在于（ ）。 A. 標(biāo)的公司股權(quán)流動(dòng)性較差 B. 標(biāo)的公司股權(quán)無(wú)公開(kāi)交易價(jià)格，定價(jià)基準(zhǔn)難以確定 C. 受多重或有負(fù)債影響，公司資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、發(fā)展前景或管理水平的惡化都會(huì)影響股權(quán)價(jià)值 D. 市面上的各種估值方法難以適用 描述：場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)面臨的難點(diǎn) 您的答案：A,B,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4. 證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法起草的背景體現(xiàn)在以下（ ）方面。 A. 政策鼓勵(lì) B. 市場(chǎng)需要 C. 行業(yè)需求 D. 時(shí)機(jī)成熟 描述：辦法起草背景 您的答案：B,A,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5. 下列選項(xiàng)中，有可能對(duì)場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的融入方能否到期履約還款產(chǎn)生影響的有（ ）。 A. 融入方自身的信用狀況 B. 標(biāo)的公司的經(jīng)營(yíng)盈利情況 C. 融入資金的用途和投向 D. 融資期限 描述：場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 二、判斷題 6. 開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)時(shí)，標(biāo)的公司普遍規(guī)模小、透明度低，對(duì)其資產(chǎn)負(fù)債、經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)抵押情況、信用情況等較難了解，不容易判斷和把控風(fēng)險(xiǎn)。（ ） 描述：場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)面臨的難點(diǎn) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7. 證券公司進(jìn)行場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)時(shí)，由于標(biāo)的公司的股權(quán)難以估值，股權(quán)質(zhì)押率較難確定。（ ） 描述：場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)面臨的難點(diǎn) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8. 有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)經(jīng)過(guò)三分之一以上的股東同意。（ ） 描述：場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9. 證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法的起草體現(xiàn)了場(chǎng)外業(yè)務(wù)的特征，針對(duì)業(yè)務(wù)難點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)較高的特點(diǎn)，以高于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)的股權(quán)范圍、參與資金來(lái)源、合同期限及展期、風(fēng)控指標(biāo)、審貸分離等作出了要求。（ ） 描述：起草原則 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10. 根據(jù)證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法，證券公司接受質(zhì)押的標(biāo)的股權(quán)必須為依法可以實(shí)現(xiàn)質(zhì)押