不符合項(xiàng)報(bào)告(軍).doc

不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告（軍） 共 8項(xiàng) 第 1 項(xiàng)受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期 2012 年 2月22日區(qū)域/過程體系辦/文件和記錄控制過程不符合事實(shí)描述查CT-P11-01質(zhì)量記錄管制程序時(shí)發(fā)現(xiàn)， 該程序中缺GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)4.2.4“程序應(yīng)包含對供方產(chǎn)生和保持的記錄的控制要求”的內(nèi)容。審核員：王尚和 受審核方管理者(代表)確認(rèn)：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001 GJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 條款號(hào)： 4.2.4 嚴(yán)重程度q 嚴(yán)重 一般 經(jīng)受審核方驗(yàn)證的糾正措施資料/ q 糾正措施計(jì)劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗(yàn)證人員： 受審核方管理者(代表)確認(rèn)： 年 月 日賽寶跟蹤驗(yàn)證不符合處置是否有效 q 是 q 否驗(yàn)證方式：q 文件驗(yàn)證q 現(xiàn)場驗(yàn)證驗(yàn)證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準(zhǔn)確 q 是 q 否防止再發(fā)生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交糾正措施時(shí),須在本報(bào)告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報(bào)告及時(shí)采取有效的糾正措施，可能會(huì)導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計(jì)劃時(shí)，本中心將另行確定糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證方式。 不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告（軍） 共8 項(xiàng) 第2項(xiàng)受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期 2012 年 2月22日區(qū)域/過程財(cái)務(wù)部/管理評(píng)審過程不符合事實(shí)描述查2011年9月和11月的質(zhì)量成本匯總表時(shí)發(fā)現(xiàn)，其“外部損失”欄未填寫數(shù)據(jù)（空白），與2011年客戶退貨管制表反映2011年9月17日、11月1日和11月11日的客戶退貨記錄不一致。審核員：王尚和 受審核方管理者(代表)確認(rèn)：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001 GJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 條款號(hào)： 5.6.2h） 嚴(yán)重程度q 嚴(yán)重 一般 經(jīng)受審核方驗(yàn)證的糾正措施資料/ q 糾正措施計(jì)劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗(yàn)證人員： 受審核方管理者(代表)確認(rèn)： 年 月 日賽寶跟蹤驗(yàn)證不符合處置是否有效 q 是 q 否驗(yàn)證方式：q 文件驗(yàn)證q 現(xiàn)場驗(yàn)證驗(yàn)證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準(zhǔn)確 q 是 q 否防止再發(fā)生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交糾正措施時(shí),須在本報(bào)告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報(bào)告及時(shí)采取有效的糾正措施，可能會(huì)導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計(jì)劃時(shí)，本中心將另行確定糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證方式。不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告 共 8 項(xiàng) 第3 項(xiàng)受審核方名稱：廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012年2月22日區(qū)域過程綜合部 / 采購驗(yàn)證和倉儲(chǔ)管理過程不符合事實(shí)描述： 揚(yáng)州柳鋅鋅品有限公司于2011年12月24評(píng)價(jià)通過，為2011年度新增加的合格供方。查其評(píng)價(jià)資料：缺按風(fēng)險(xiǎn)管理要求進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并控制風(fēng)險(xiǎn)的記錄。審核員： 受審核方管理者(代表)確認(rèn)：不 符 合qISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001q ISO/IEC 20000-1 GJB 9001B q其他： 條款號(hào)： 7.4.1 嚴(yán)重程度p 嚴(yán)重 一般經(jīng)受審核方驗(yàn)證的糾正措施資料q糾正措施計(jì)劃提交日期2012年 3月 24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗(yàn)證人員：受審核方管理者(代表)確認(rèn)： 年 月 日賽寶跟蹤驗(yàn)證不符合處置是否有效p 是 p 否驗(yàn)證方式:p 文件驗(yàn)證p 現(xiàn)場驗(yàn)證驗(yàn)證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準(zhǔn)確 p 是 p 否防止再發(fā)生的措施是否有效 p 是 p 否注： 提交糾正措施時(shí),須在本報(bào)告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報(bào)告及時(shí)采取有效的糾正措施，可能會(huì)導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計(jì)劃時(shí)，本中心將另行確定糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證方式。 不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告 共8項(xiàng) 第 4項(xiàng)受審核方名稱：廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012年2月22日區(qū)域過程品管部 /采購驗(yàn)證和倉儲(chǔ)管理過程不符合事實(shí)描述： TA09004批100公斤FHCGL150A瓷粉經(jīng)檢驗(yàn)合格入庫。查該批材料檢驗(yàn)報(bào)告（管理編號(hào)為：11062902）發(fā)現(xiàn)：D90、D50、D10粒度值分別為1.579um、0.991um、0.462um與標(biāo)準(zhǔn)（2011年12月28日實(shí)施、編號(hào)CT-S0707瓷粉檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)）要求2.2+ 0.2、1.15+0.10、0.6+0.1不符，也未出示驗(yàn)證樣品的瓷體強(qiáng)度符合要求的記錄。審核員： 受審核方管理者(代表)確認(rèn)：不 符 合qISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001q ISO/IEC 20000-1 GJB 9001B q其他： 條款號(hào)： 7.4.3 嚴(yán)重程度p 嚴(yán)重 一般經(jīng)受審核方驗(yàn)證的糾正措施資料q糾正措施計(jì)劃提交日期2012年 3月 24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗(yàn)證人員：受審核方管理者(代表)確認(rèn)： 年 月 日賽寶跟蹤驗(yàn)證不符合處置是否有效p 是 p 否驗(yàn)證方式:p 文件驗(yàn)證p 現(xiàn)場驗(yàn)證驗(yàn)證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準(zhǔn)確 p 是 p 否防止再發(fā)生的措施是否有效 p 是 p 否注： 提交糾正措施時(shí),須在本報(bào)告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報(bào)告及時(shí)采取有效的糾正措施，可能會(huì)導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計(jì)劃時(shí)，本中心將另行確定糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證方式。不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告 共8 項(xiàng) 第5 項(xiàng)受審核方名稱：廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012年2月22日區(qū)域過程技術(shù)部 / 技術(shù)狀態(tài)管理過程不符合事實(shí)描述： NO：CTS2045技術(shù)狀態(tài)管理制度中，對公司技術(shù)文件的管理進(jìn)行了規(guī)范，但其中缺技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的規(guī)定。審核員： 受審核方管理者(代表)確認(rèn)：不 符 合qISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001q ISO/IEC 20000-1 GJB 9001B q其他： 條款號(hào)： 7.7 嚴(yán)重程度p 嚴(yán)重 一般經(jīng)受審核方驗(yàn)證的糾正措施資料q糾正措施計(jì)劃提交日期2012年 3月 24日對不符合的處置：按GJB3206-98 技術(shù)狀態(tài)管理的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合我司的實(shí)際情況，在CTS2045技術(shù)狀態(tài)管理制度中增加技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的有關(guān)規(guī)定。并確認(rèn)之前的技術(shù)狀態(tài)文件是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)。不符合原因分析：技術(shù)狀態(tài)文件在實(shí)際設(shè)計(jì)開發(fā)中已進(jìn)行相關(guān)標(biāo)識(shí)，但是技術(shù)狀態(tài)管理制度只確定了技術(shù)狀態(tài)文件須進(jìn)行相關(guān)標(biāo)識(shí)，為對具體如何標(biāo)識(shí)作出相關(guān)規(guī)定。針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：技術(shù)狀態(tài)管理制度的修訂須經(jīng)我司具備內(nèi)審員資格的相關(guān)人員按照GJB 9001B-2009及的的要求進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化檢查后再下發(fā)，同時(shí)技術(shù)部組織對GJB 3206-98 技術(shù)狀態(tài)管理及我司技術(shù)狀態(tài)管理制度的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，明確技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的要求，防止此類錯(cuò)誤的再發(fā)生。受審核方驗(yàn)證人員：受審核方管理者(代表)確認(rèn)： 年 月 日賽寶跟蹤驗(yàn)證不符合處置是否有效p 是 p 否驗(yàn)證方式:p 文件驗(yàn)證p 現(xiàn)場驗(yàn)證驗(yàn)證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準(zhǔn)確 p 是 p 否防止再發(fā)生的措施是否有效 p 是 p 否注： 提交糾正措施時(shí),須在本報(bào)告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報(bào)告及時(shí)采取有效的糾正措施，可能會(huì)導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計(jì)劃時(shí)，本中心將另行確定糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證方式。不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告（軍） 共8項(xiàng) 第6項(xiàng)受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012 年 2月23日區(qū)域/過程品管部/成品檢驗(yàn)試驗(yàn)過程不符合事實(shí)描述查2011年8月27日簽發(fā)的CTK41-1206BXG103KWM型產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)，該試驗(yàn)報(bào)告不包含詳細(xì)規(guī)范中的1分組：電壓處理的試驗(yàn)項(xiàng)目（注：查試驗(yàn)運(yùn)行過程記錄表證實(shí)已進(jìn)行了電壓處理的試驗(yàn)）。審核員：王尚和受審核方管理者(代表)確認(rèn)：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001GJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 條款號(hào)： 8.2.4 嚴(yán)重程度q 嚴(yán)重 一般 經(jīng)受審核方驗(yàn)證的糾正措施資料/ q 糾正措施計(jì)劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗(yàn)證人員： 受審核方管理者(代表)確認(rèn)： 年 月 日賽寶跟蹤驗(yàn)證不符合處置是否有效 q 是 q 否驗(yàn)證方式：q 文件驗(yàn)證q 現(xiàn)場驗(yàn)證驗(yàn)證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準(zhǔn)確 q 是 q 否防止再發(fā)生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交糾正措施時(shí),須在本報(bào)告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報(bào)告及時(shí)采取有效的糾正措施，可能會(huì)導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計(jì)劃時(shí)，本中心將另行確定糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證方式。不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告（軍） 共8項(xiàng) 第7項(xiàng)受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012 年 2月23日區(qū)域/過程品管部/成品檢驗(yàn)試驗(yàn)過程不符合事實(shí)描述： 查2011年10月28日簽發(fā)的MYGJ1206-390型產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)，該試驗(yàn)報(bào)告中存在二個(gè)問題：（1）低溫儲(chǔ)存、高溫儲(chǔ)存、引出端強(qiáng)度的樣品數(shù)均為5只，脈沖壽命的樣品數(shù)為1只，與試驗(yàn)測試記錄表中均為10只不一致；（2）附著力試驗(yàn)條件5N 5s，與詳細(xì)規(guī)范要求10N 101s的要求不一致。審核員：王尚和受審核方管理者(代表)確認(rèn)：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001GJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 條款號(hào)： 8.2.4 嚴(yán)重程度q 嚴(yán)重 一般 經(jīng)受審核方驗(yàn)證的糾正措施資料/ q 糾正措施計(jì)劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置：不符合原因分析：針對原因采取的防止再發(fā)生的措施（請列出新的或修訂后的流程、或增加的檢測控制、或增加的資源等）：受審核方驗(yàn)證人員： 受審核方管理者(代表)確認(rèn)： 年 月 日賽寶跟蹤驗(yàn)證不符合處置是否有效 q 是 q 否驗(yàn)證方式：q 文件驗(yàn)證q 現(xiàn)場驗(yàn)證驗(yàn)證人員(簽名) 年 月 日原因分析是否準(zhǔn)確 q 是 q 否防止再發(fā)生的措施是否有效 q 是 q 否注： 提交糾正措施時(shí),須在本報(bào)告后附上一一對應(yīng)的證明材料，否則須重新提交； 如果沒有針對本報(bào)告及時(shí)采取有效的糾正措施，可能會(huì)導(dǎo)致延遲注冊或注冊資格的暫停/撤銷； 屬提交糾正措施計(jì)劃時(shí)，本中心將另行確定糾正措施實(shí)施效果驗(yàn)證方式。不 符 合 項(xiàng) 報(bào) 告（軍） 共8項(xiàng) 第8項(xiàng)受審核方名稱: 廣州創(chuàng)天電子科技有限公司發(fā)現(xiàn)問題日期2012 年 2月22日區(qū)域/過程品管部/體系策劃和改進(jìn)過程不符合事實(shí)描述 2011年10月14日，公司就IT-Fe018端漿不合格向供方肇慶風(fēng)華配套公司發(fā)出供應(yīng)商糾正措施要求，但未出示不合格品審理表，不符合編號(hào)為CT-P05-05不合格品管制程序6.2.1的規(guī)定。審核員：王尚和受審核方管理者(代表)確認(rèn)：不 符 合q ISO 9001 q IECQ-HSPM q TL 9000 q ISO 14001 q GB/T 28001 q OHSAS 18001 q ISO/IEC 27001GJB 9001B q ISO/IEC 20000-1 q其他： 條款號(hào)： 8.3 嚴(yán)重程度q 嚴(yán)重 一般 經(jīng)受審核方驗(yàn)證的糾正措施資料/ q 糾正措施計(jì)劃提交日期2012年 3月24日對不符合的處置