中化泉州項目交工資料編制指南(DOC).doc

中化泉州石化有限公司 中化泉州1200萬噸/年煉油項目 交工技術(shù)文件編制指導(dǎo)書 編 制 批 準(zhǔn)： 目錄1范圍12項目文件的歸檔范圍及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 13歸檔文件的份數(shù).14組卷與組冊15卷內(nèi)文件的排列26填寫說明及注意事宜 67交工文件的質(zhì)量要求88交工文件的裝訂要求.89卷盒、卷夾、案卷脊背的標(biāo)準(zhǔn)910交工資料編制各方的責(zé)任911交工資料的驗收和移交流程 1012交工資料注意事項.11 1 范圍 本指導(dǎo)書規(guī)定了SEI中化泉州1200萬噸/年煉油項目交工技術(shù)文件歸檔與整理的要求和方法。適用于項目的交工文件編制、檔案整理及竣工檔案驗收。2 項目文件的歸檔范圍及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 2.1 SEI中化泉州項目工程檔案歸檔范圍主要執(zhí)行DA/T28-2002國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范、SH/T3503-2007石油化工工程建設(shè)交工技術(shù)文件規(guī)定、重大建設(shè)工程項目檔案驗收辦法(檔發(fā)20062號) 、福建省重點建設(shè)項目檔案驗收實施細(xì)則(閩檔200743號)。 2.2對于SH3503/T-2007不適用的工程及特種設(shè)備安裝工程，交工文件表格可采用相關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。如： 建設(shè)工程項目中有關(guān)鐵路、公路、港口碼頭、電信、35kV以上送變電工程和油氣田、長輸管道工程的交工技術(shù)文件內(nèi)容及格式應(yīng)按有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定執(zhí)行。 鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械、電梯等安裝工程的交工技術(shù)文件內(nèi)容除執(zhí)行本指導(dǎo)書外，還應(yīng)執(zhí)行建設(shè)工程項目所在地特種設(shè)備安全監(jiān)察管理部門的規(guī)定。 土建工程所用的交工技術(shù)文件內(nèi)容和格式除執(zhí)行本指導(dǎo)書外，還應(yīng)執(zhí)行建設(shè)工程項目所在地建設(shè)行政主管部門的規(guī)定。 3 歸檔文件的份數(shù) 按總承包合同及SH3503/T-2007中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4 組卷與組冊 4.1 交工技術(shù)文件組卷與組冊 分別是：綜合卷、土建工程卷、設(shè)備安裝工程卷、管道安裝工程卷、電氣安裝工程卷、儀表安裝工程卷、材料/設(shè)備質(zhì)量證明卷、竣工圖卷、照片冊。 各專業(yè)卷又可分為綜合冊、材料證明冊、專業(yè)冊，特殊情況可將材料證明冊、專業(yè)冊并入綜合冊。 建筑工程宜按施工記錄、試驗記錄、工程質(zhì)量驗收記錄的順序匯編組冊。 設(shè)備安裝工程宜按設(shè)備位號順序、安裝工序順序組冊，同一設(shè)備的附屬設(shè)備、附屬設(shè)施及保溫、保冷、脫脂、防腐及隔熱耐磨襯里等交工文件一并編入。 管道安裝工程（包括室外給排水工程）宜按管道編號順序、安裝工序順序組冊，閥門檢驗、保溫、保冷、脫脂、防腐等交工文件一并編入。 電氣工程宜按供配電系統(tǒng)設(shè)備和系統(tǒng)位號順序組冊。 儀表工程宜按控制、檢測系統(tǒng)位號順序組冊。 工程變更一覽表、工程聯(lián)絡(luò)單一覽表應(yīng)放入綜合卷中或各專業(yè)卷的綜合冊中。 照片冊的組冊主要內(nèi)容包括：開工前的原址、原貌的照片；地基及基礎(chǔ)工程、隱蔽工程、重要設(shè)備安裝、主體工程施工的照片；工程施工組織、工程質(zhì)量檢查及質(zhì)量事故處理情況的照片；工程建設(shè)過程中的重要會議、主要領(lǐng)導(dǎo)講話及其它重要活動的照片。 5 卷內(nèi)文件的排列 5.1 卷內(nèi)文件的排列要求 文字材料按事項、專業(yè)順序排列。同一事項的請示與批復(fù)、同一文件的印本與定稿、主件與附件不能分開，并按批復(fù)在前、請示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的順序排列。 既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙排后。 重要的會議紀(jì)要必須歸入交工文件中，如圖紙會審、開工會議、設(shè)計會審等。 各種審批文件和審批內(nèi)容須按審批文件在前、內(nèi)容在后的順序排列。 施工日志、大事記必須移交原始記錄。 各施工單位須向業(yè)主提交工程質(zhì)量自評，放入綜合卷中。 竣工圖按專業(yè)進(jìn)行分類組冊。 工程變更一覽表、工程聯(lián)絡(luò)單一覽表應(yīng)放入綜合卷中或各專業(yè)卷的綜合冊中。 5.2交工技術(shù)文件的排列 5.2.1 綜合卷交工技術(shù)文件目錄交工技術(shù)文件總目錄交工技術(shù)文件說明施工組織設(shè)計（方案）報審表施工組織設(shè)計工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會審紀(jì)要工程開工/復(fù)工報審表開工報告工程質(zhì)量事故處理方案報審表重大質(zhì)量事故處理報告工程質(zhì)量評定文件工程竣工報驗單工程中間交接證書工程竣工報驗單工程交工證書交工技術(shù)文件移交證書備考表5.2.2專業(yè)卷 綜合冊封面交工技術(shù)文件目錄交工技術(shù)文件總目錄交工技術(shù)文件說明施工組織設(shè)計（方案）報審表施工技術(shù)方案工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會審紀(jì)要工程開工/復(fù)工報審表開工報告工程質(zhì)量事故處理方案報審表重大質(zhì)量事故處理報告工程質(zhì)量評定文件工程竣工報驗單工程中間交接證明書交工技術(shù)文件移交證書工程變更單一覽表設(shè)計變更單工程聯(lián)絡(luò)單工程變更單合格焊工登記表焊工資料無損檢測人員登記表無損檢測人員資料備考表5.2.3專業(yè)卷材料證明冊 卷內(nèi)目錄封面交工技術(shù)文件說明 與本冊內(nèi)容相關(guān)的文件所在卷、冊號；其他需要說明的事項 開箱檢驗記錄 設(shè)備/材料質(zhì)量證明文件一覽表及質(zhì)量證明文件 工程變更一覽表及材料變更文件 檢測、復(fù)驗報告 設(shè)備及材料變更文件 材料發(fā)放一覽表備考表5.2.4 專業(yè)卷 專業(yè)冊 卷內(nèi)目錄封面 交工技術(shù)文件說明專業(yè)工程技術(shù)專題洽商記錄 設(shè)計變更文件 設(shè)備材料代用單 工程質(zhì)量事故鑒定報告 工程聯(lián)絡(luò)單 本專業(yè)的施工記錄和檢測、實驗報告 施工質(zhì)量驗收記錄 備考表5.2.5材料/設(shè)備質(zhì)量證明卷此卷由采購部負(fù)責(zé)組卷。5.2.6竣工圖卷此卷由設(shè)計部負(fù)責(zé)組卷。5.2.7照片冊 封皮 照片檔案卷內(nèi)目錄 照片 備考表 6 填寫說明及注意事宜 61交工技術(shù)文件的填寫說明 61.1工程建設(shè)交工技術(shù)文件封面的填寫 工程編號的填寫與案卷封皮處一致。 工程名稱處填寫和單項工程全稱（由業(yè)主指定）。 工程類別處根據(jù)資料內(nèi)容填寫建筑工程、設(shè)備安裝工程、管道安裝工程、電氣安裝工程、儀表安裝工程。 6.1.2 卷內(nèi)目錄的填寫 封面作為第一頁，備考表放在案卷結(jié)尾。 各卷/冊之間不連續(xù)編號，頁號必須用打號機(jī)打印，嚴(yán)禁手寫或打印。 綜合冊、材料證明冊、專業(yè)冊合成一冊的，每冊之間使用各冊的封面隔開，頁碼順序打印。 文件編號根據(jù)案卷內(nèi)具體表格的編號填寫，圖紙資料填寫圖紙編號，無編號的文件使用“/”標(biāo)識。 資料名稱必須寫全，即案卷題名+文件名稱。 責(zé)任者處填寫單位。 日期處填寫案卷內(nèi)文件或圖紙的日期。 頁號處填寫案卷內(nèi)文件/圖紙的起始頁號，最后一份文件填寫起止頁 號。 資料名稱的填寫與案卷題名一致。 頁數(shù)應(yīng)填寫案卷內(nèi)文件的總頁數(shù)。6.1.3備考表 備考表須加蓋編制單位公章。 備考表需說明卷內(nèi)文件情況、頁碼錯誤情況、文件的更換情況等，沒有涉及說明的事項須用“/”標(biāo)識。 其它交工文件的備考表參照此要求。6.1.4卷/冊號 各卷卷號：綜合卷1/8、建筑工程卷2/8、設(shè)備安裝卷3/8、管道安裝卷4/8、電氣安裝卷5/8、儀表安裝卷6/8、材料/設(shè)備質(zhì)量證明卷7/8、竣工圖卷8/8。 各專業(yè)卷冊號：編號的分母表示冊總數(shù)，分子表示冊序號，冊號應(yīng)按綜合冊、材料證明冊、專業(yè)冊的順序分配。例：建筑工程卷（卷號2/8）共10冊（綜合冊1冊、材料證明冊2冊、專業(yè)冊7冊），綜合冊冊號為1/10，材料證明冊冊號為2/10-3/10，專業(yè)冊冊號為4/10-10/10。6.1.5電子版文件歸檔 電子版文件必須是原件紙質(zhì)資料的掃描版，其格式為PDF, 光盤上必須注明題名、工程編號、檔案號、編制單位等。 7 交工文件的質(zhì)量要求 交工資料必須按業(yè)主制定的交工資料編制指南來進(jìn)行歸檔。交工資料的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、與工程實際相符。文件資料應(yīng)為原始件，不得擅自修改、剪貼或事后彌補(bǔ)。 交工文件必須履行規(guī)定的簽字、蓋章手續(xù)并寫明簽署的日期。所有簽字欄、意見欄、檢測結(jié)果等必須手簽。 交工文件（正本、副本）必須字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔，所有簽字蓋章也必須清晰。 交工資料應(yīng)采用耐久性強(qiáng)的書寫材料，個別易褪色材料形成的文（如：復(fù)寫紙、熱敏紙等），必須在原件后附一份復(fù)印件，復(fù)印件與原件為同一頁碼。 文件必須紙質(zhì)優(yōu)良、字跡工整、線條清晰、圖面整潔，資料中不得有鐵訂、回形針等易銹蝕材料。8 交工文件的裝訂要求 案卷內(nèi)不同幅面的文件材料要折疊為統(tǒng)一幅面，破損的要先修復(fù)，幅面采用國際標(biāo)準(zhǔn)A4型（297mm210mm），圖樣折疊時標(biāo)題欄露在右下角。 交工文件內(nèi)不能使用任何金屬、膠水等易腐爛、生蟲、不利于長期保管的物質(zhì)。 檢測記錄和材料合格證等小于A4幅面不能直接裝訂的資料，須使用棉線縫在A4紙上，也可以采用塑封形式；特殊情況下合格證可以以照片的形式出現(xiàn)，但必須詳細(xì)說明并加蓋單位公章。 9 卷盒、卷夾、案卷脊背的標(biāo)準(zhǔn) 案卷裝具一般采用卷盒、卷夾兩種形式。 卷盒、卷夾模板由業(yè)主 提供。 案卷的厚度一般為20mm、30mm、40mm三種。 卷盒、卷夾應(yīng)采用無酸紙制作。 10 交工資料編制各方的責(zé)任 10.1 承包商責(zé)任 承包商負(fù)責(zé)交工技術(shù)文件的完整性、真實性、有效性，統(tǒng)一性。 承包商應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包合同和業(yè)主發(fā)布程序中有關(guān)文檔管理的要求和標(biāo)準(zhǔn)。 10.2 監(jiān)理責(zé)任 監(jiān)理負(fù)責(zé)組織對受控承包商交付的文件完整性和正確性審查、驗收。 10.3業(yè)主責(zé)任 項目組責(zé)任:負(fù)責(zé)組織對受控承包商交付的文件完整性和正確性審查、驗收。 質(zhì)量部門責(zé)任 質(zhì)量部門對承包商質(zhì)保資料完整性和正確性進(jìn)行抽查，督促承包商確保質(zhì)保資料的完整性和準(zhǔn)確性。 DCC責(zé)任不定期地對受控承包商移交的交工技術(shù)文件是否符合國家檔案標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)檔案標(biāo)準(zhǔn)以及合同中的要求進(jìn)行審查、督促和指導(dǎo)，如發(fā)現(xiàn)與合同或相關(guān)國家和行業(yè)檔案標(biāo)準(zhǔn)方面不符合的情況，受控承包商必須進(jìn)行相應(yīng)的改正；參與交付文件驗收；并對符合檔案標(biāo)準(zhǔn)的交付文件進(jìn)行接收。11 交工資料的驗收和移交流程 總包、施工單位在項目實體完成后,負(fù)責(zé)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定,做好交工資料的的收集、整理、編制工作,在此過程中,業(yè)主要進(jìn)行監(jiān)督及指導(dǎo)?？偘?、施工單位完成的交工資料進(jìn)行自檢后,向監(jiān)理提出初步驗收申請,由監(jiān)理檢查提出整改意見,總包、施工單位整改完成后向業(yè)主項目組提出初步驗收申請。業(yè)主項目組接到申請后,負(fù)責(zé)成立聯(lián)合檢查驗收小組,確定驗收時間、小組成員,并通知總包和監(jiān)理。聯(lián)合檢查驗收小組在指定時間內(nèi)開始初步驗收,對交工資料進(jìn)行檢查。聯(lián)合檢查小組成員按照“交工資料檢查驗收表”對案卷進(jìn)行檢查驗收；完成后，指定專人對各成員的檢查意見進(jìn)行匯總，總包、施工單位負(fù)責(zé)按照“交工資料檢查驗收匯總表”檢查意見限期進(jìn)行整改?？偘?、施工單位在規(guī)定期限內(nèi)完成全部整改工作后,向聯(lián)合檢查小組提出復(fù)驗要求,聯(lián)合檢查小組安排時間組織復(fù)檢。復(fù)驗合格后，聯(lián)合小組成員分別在“交工資料審查意見單”上簽字確認(rèn)?？偘?、施工單位憑此意見單開始案卷裝訂成冊工作，完成后，打印“交工資料交付清單”，正式向業(yè)主DCC辦理交工資料移交。DCC審核人員對歸檔交工資料進(jìn)行檢查,確認(rèn)合格后與經(jīng)辦人員辦理移交手續(xù),在“交工資料交付清單”上簽字確認(rèn),完成移交接收工作。業(yè)主檔案室組織地方、行業(yè)檔案專家對已接收的交工資料進(jìn)行專項驗收(或預(yù)驗收),在總包、施工單位按照驗收專家提出的意見完成全部整改任務(wù)后,交工資料的移交才算最終完成。12交工資料注意事項12.1.1 工程初期應(yīng)統(tǒng)一工程名稱的寫法。12.1.2 綜合卷中的交工技術(shù)文件說明包括所承擔(dān)工程內(nèi)容的簡要說明及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，各卷、冊構(gòu)成及編制單位，施工依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，本卷主要內(nèi)容，其他需要說明的事項; 專業(yè)卷綜合冊交工技術(shù)文件說明包括所承擔(dān)專業(yè)工程內(nèi)容的簡要說明及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，本卷分冊情況及編制單位，本冊的主要內(nèi)容、組冊原則、冊內(nèi)文件排列方法，其他需要說明的事項。12.1.3 所有的工序報驗申請表要放入各專業(yè)卷中。12.1.4 所有的材料/設(shè)備的質(zhì)量證明文件報驗申請表及報驗資料(可以不是原件,但要注明原件存于何處)要放入各專業(yè)卷中。 12.1.5 管道工程卷中的焊接、熱處理的過程資料應(yīng)按管號順序或試壓包來進(jìn)行編制。12.1.6 地下管道的有關(guān)土建部分的資料應(yīng)放入建筑工程卷中。12.1.7 合格焊工登記表必須和焊工資料相吻合,放入交工資料的專業(yè)綜合冊中。12.1.8 交工資料的目錄名稱要與資料中的名稱一致。12.1.9 外文資料或圖紙的簽名應(yīng)為手簽,簽名不能縮寫,目錄應(yīng)翻譯成中文。12.1.10 隱蔽工程記錄(SH/T3503-J1