監(jiān)理工程師考試輔導(dǎo)資料

2011 監(jiān)理工程師考試 輔導(dǎo)資料 目 錄 第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度 第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念 第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢 第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章 第四節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度 第二章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè) 第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述 第二節(jié) 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育 第三節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式 第四節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理 第五節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理 第三章 建設(shè)工程目標(biāo)控制 第一節(jié) 目標(biāo)控制概述 第二節(jié) 建設(shè)工程目標(biāo)系統(tǒng) 第三節(jié) 建設(shè)工程目標(biāo)控 制的含義 第四節(jié) 建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)和措施 第四章 建設(shè)工程風(fēng)險管理 第一節(jié) 風(fēng)險管理概述 第二節(jié) 建設(shè)工程風(fēng)險識別 第三節(jié) 建設(shè)工程風(fēng)險評價 第四節(jié) 建設(shè)工程風(fēng)險對策 第五章 建設(shè)工程監(jiān)理組織 第一節(jié) 組織的基本原理 第二節(jié) 建設(shè)工程組織管理基本模式 第三節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理模式與實施程序（掌握） 第四節(jié) 項目監(jiān)理機構(gòu) 第五節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理的組織協(xié)調(diào) 第六章 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃 第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃概述 第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的編寫 第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度 第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念 一、建設(shè)工 程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 從新中國成立直至 20世紀(jì) 80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃 (包括具體的項目計劃 )，由國家統(tǒng)一財政撥款。在我國當(dāng)時經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、建設(shè)投資和物資短缺的條件下，這種方式對于國家集中有限的財力、物力、人力進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，迅速建立我國的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系起到了積極作用。 80 年代我國進(jìn)入了改革開放的新時期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用 (即 “撥改貸 ”)、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的 建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢在必行。否則，難以適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放新形勢的要求。 通過對我國幾十年建設(shè)工程管理實踐的反思和總結(jié)，并對國外工程管理制度與管理方法進(jìn)行了考察，認(rèn)識到建設(shè)單位的工程項目管理是一項專門的學(xué)問，需要一大批專門的機構(gòu)和人才，建設(shè)單位的工程項目管理應(yīng)當(dāng)走專業(yè)化、社會化的道路。在此基礎(chǔ)上，建設(shè)部于 1988年發(fā)布了 “關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知 ”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)監(jiān)理制作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會化的建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做 好項目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988 年開始試點， 5 年后逐步推開， 1997 年中華人民共和國建筑法 (以下簡稱建筑法 )以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。 二、 建設(shè)工程監(jiān)理的概念 (一 )定義：所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。 例題（ 04 題）：我國的建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān) 理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托并代表建設(shè)單位對承建單位的 ( )。 A建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動 B工程質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗與驗收 C建設(shè)活動進(jìn)行全過程、全方位的系統(tǒng)控制 D施工過程進(jìn)行監(jiān)督與管理 答案： A (二 )監(jiān)理概念要點 1建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體 建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān) 督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。 2建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提 建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進(jìn)行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展 管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。 3建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù) 建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。 例題：建設(shè)工程監(jiān)理工作應(yīng)有明確的依據(jù)，除建設(shè)工程質(zhì)量管理條例中提及的監(jiān)理依據(jù)外，還包括 ( )。 P60 A有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) B設(shè)計文件 C 工程承包合同 D委托監(jiān)理合同 答案： D 4建設(shè)工程監(jiān)理的范圍 建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。 (1)工程范圍。 為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù)建筑法，國務(wù)院公布的建設(shè)工程質(zhì)量管理條例對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設(shè)部又進(jìn)一步在建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理： 1)國家重點建設(shè)工程：依據(jù)國家重點建設(shè)項目管理辦法 所確定的對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。 2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在 3000 萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。 3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在 5 萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。 4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。 5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在 3000 萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及學(xué)校、影劇院、體育場館項目。 (2)階段范圍。 建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。 三、 建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) 1服務(wù)性 建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量， 最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進(jìn)行管理。 2科學(xué)性 科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的。 科學(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組 成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。 3獨立性 建筑法明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定和建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求工程監(jiān)理企業(yè)按照 “公正 獨立、自主 ”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理 合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。 4公正性 公正性是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。 四、 建設(shè)工程監(jiān)理的作用 (一 )有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平 工程監(jiān)理企業(yè) 可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當(dāng)?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果 (如項目建議書、可行性研究報告 )進(jìn)行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。這工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔(dān)項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學(xué)化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。 (二 )有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為 在建設(shè)工程實施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同對承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督 管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不當(dāng)建設(shè)行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當(dāng)建設(shè)行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應(yīng)當(dāng)說，這是約束機制的根本目的。另一方面，由于建設(shè)單位不了解建設(shè)工程有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準(zhǔn)則，也可能發(fā)生不當(dāng)建設(shè)行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，這對規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作用，當(dāng)然 ，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。 (三 )有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全 在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。 (四 )有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化 建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)： (1)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，設(shè)投資額最少； (2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用 (或全壽 命費用 )最少； (3)建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。 第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢 一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ) 我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項目管理學(xué)。需要說明的是，、我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了FIDIC 合同條件。 20 世紀(jì) 80 年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設(shè)工程上普遍采用了FIDIC 土木工程施工合同條件，這些建設(shè)工程的實施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而FIDIC 合同條件中對工 程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴(yán)格、細(xì)致的監(jiān)督和檢查被認(rèn)為起到了重要的作用，因此，在我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護(hù)建設(shè)單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。 二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點 (一 )建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性 工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個意義上看，可以認(rèn)為我國的建設(shè)工程監(jiān) 理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。 (二 )建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度 (三 )建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能 我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達(dá)到的深度和細(xì)度，應(yīng)當(dāng)說遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際上建設(shè)項目管理人員的工作深度和細(xì)度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作用。 (四 )市場準(zhǔn)入的雙重控制 我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準(zhǔn)人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的。 雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員。 三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢 (一 )加強法制建設(shè)，走法制化的道路 (二 )以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展 (三 )適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導(dǎo)，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔(dān)全過程、全方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一專業(yè) 監(jiān)理任務(wù) (如招標(biāo)代理、工程造價咨詢 )的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔(dān)工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān) 理企業(yè)與能承擔(dān)某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。 (四 )加強培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì) (五 )與國際慣例接軌，走向世界 我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好充分準(zhǔn)備，不僅要迎接國外同行進(jìn)入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進(jìn)入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)率先采取行動。 第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章 (一 )建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系 1建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法 律效力 建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。 建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。 建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項規(guī)章。屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。 法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。 例題（ 04 題 ）：開展建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括行政法規(guī)，以下屬于建設(shè)行政法規(guī)的是( )。 A 中華人民共和國建筑法 B建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 C建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 D建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 答案： B 例題：法律法規(guī)規(guī)章的效力順序 A、建設(shè)工程部門規(guī)章 B、建設(shè)工程行政法規(guī) C、建設(shè)工程法律 D、合同 E、文件 答案： C、 B、 A、 解析： 律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī) 章。 2與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽 (見教材 ) 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān)理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。 (二 )與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件 與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為建筑法、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和房屋建筑 I 程旁站監(jiān)理管理辦法 (試行 )。教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進(jìn)行全面、深 入、細(xì)致的學(xué)習(xí)，對此要予以足夠的重視。 第四節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度 一、建設(shè)程序 (一 )建設(shè)程序的概念 所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅持 “先勘察后設(shè)計、再施工 ”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則，從事建設(shè)工程活動，必須嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)程序。這是每一位建設(shè)工作者的職責(zé)，更是建設(shè)工程監(jiān)理人員的重要職責(zé)。 新中國建立以來，我國的建設(shè)程序經(jīng)過了一個不斷完善的過程。目前我國 的建設(shè)程序與計劃經(jīng)濟(jì)時期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標(biāo)投標(biāo)制度，三是實行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責(zé)任制度。 (二 )建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容 1項目建議書階段 項目建議書是向國家提出建設(shè)某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設(shè)想項目建議書的主要作用是通過論述擬建項目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項目，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。 項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模報送 有關(guān)部門審批。 大中型及限額以上項目的項目建議書應(yīng)先報行業(yè)歸口主管部門，同時抄送國家計委。還要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評估后審批。重大項目由國家計委報國務(wù)院審批。小型和限額以下項目的項目建議書，按項目隸屬關(guān)系由部門或地方計劃委員會審批。 2可行性研究階段 可行性研究的主要作用是為建設(shè)項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設(shè)項目設(shè)計、銀行貸款、申請開工建設(shè)、建設(shè)項目實施、項目評估、科學(xué)實驗、設(shè)備制造等提供依據(jù)。批準(zhǔn)的可行性研究報告是項目最終決策文件?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)有關(guān)部門審查通過，擬 建項目正式立項。 例題（ 04 題）： 可行性研究的主要作用是為建設(shè)項目 ( )提供依據(jù)。 P22 A項目評估 B投資決策 C項目設(shè)計 D效益評價 答案： B 3設(shè)計階段 一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。 (1)初步設(shè)計：是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對工程進(jìn)行系統(tǒng)研究，概略計算，如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的 10%以上 ，或者其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)重新向原審批單位報批。 (2)技術(shù)設(shè)計。 (3)施工圖設(shè)計。 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件不得使用。 例題：設(shè)計階段 A、初步設(shè)計 B、技術(shù)設(shè)計 C、施工圖設(shè)計 D、平面設(shè)計 E、立面設(shè)計 答案： A、 B、 C、 解析：一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。 有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。 4施工準(zhǔn)備階段 工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)切實做好各項施工準(zhǔn)備工作。，具備開工條件以后，建設(shè)單位申請開工。經(jīng)批準(zhǔn)，項目進(jìn)入下一階段，即施工安裝階段。 5施工安裝階段 建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。 按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設(shè)工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一 次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期，本階段的主要任務(wù)是按設(shè)計進(jìn)行施工安裝，建成工程實體。 在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好圖紙會審工作，參加設(shè)計交底，了解設(shè)計意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓(xùn)；合理組織施工；建立并落實技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。 6生產(chǎn)準(zhǔn)備階段 工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。 7竣工驗收階段 建設(shè)工程按設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達(dá)到竣工驗收條件， 建設(shè)單位即可組織竣工驗收，勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗收?？⒐を炇蘸细窈?，建設(shè)工程方可交付使用，竣工驗收后，建設(shè)單位應(yīng)及時向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項目檔案。 (三 )堅持建設(shè)程序的意義 1依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序 2科學(xué)決策，保證投資效果 3順利實施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量 4順利開展建設(shè)工程監(jiān)理 (四 )建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系 1建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn) 2建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容 3建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地位 4堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則 5嚴(yán)格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn) 二、建設(shè)工程主要管理制度 (一 )項目法人責(zé)任制 為了建立投資約束機制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責(zé)任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負(fù)責(zé)的制度。 1項目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項目法人。項目法人可按中華人民共和國公司法 (以下簡稱公司法的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司 (包括國有獨資公司 )和股份有限公司等。 2項目法人的設(shè)立：新上項目在項目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項目法人的籌建工作。項目可行性報告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設(shè)立登記。 3組織形式和職責(zé)：國有獨資公司設(shè)立董事會。董事會由投資方負(fù)責(zé)組建。有控股或參股的有限 責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照公司法的有關(guān)規(guī)定組建。 4項目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系 (1)項目法人責(zé)任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。 (2)建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的基本保障。 (二 )工程招標(biāo)投標(biāo)制 1招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) 下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。 (1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān) 系社會公共利益、公眾安全的項目； (2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目； (3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目； (4)法律或者國務(wù)院規(guī)定的其他項目。 2招標(biāo)方式和程序 (1)招標(biāo)方式：公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。 (2)招標(biāo)程序：招標(biāo)過程可以分為招標(biāo)準(zhǔn)備階段、招標(biāo)投標(biāo)階段和決標(biāo)成交階段。 3。工程招標(biāo)投標(biāo)活動的監(jiān)督 招標(biāo)投標(biāo)活動及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實施的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對招標(biāo)投標(biāo)活動實施監(jiān)督，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動中的違法行為。 (三 )建設(shè)工程監(jiān)理制 1建設(shè)工程監(jiān)理準(zhǔn)則 “守法、誠信、公正、科學(xué) ” 2建設(shè)工程監(jiān)理主要內(nèi)容 建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量；進(jìn)行建設(shè)工程合同管理；協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。 3關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理的規(guī)定 4工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批制度 (詳見第二章第四節(jié) ) 5監(jiān)理工程師資格考試和注冊制度 (詳見第二章第二節(jié) ) (四 )合同管理制 建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和 違約處罰條款。違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同管理制的實施對建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。 第二章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè) 第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述 監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。 一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點 由于建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)是工程管理服務(wù)，是涉及多學(xué)科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔(dān)。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識， 熟悉設(shè)計、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力，更重要的是應(yīng)掌握并應(yīng)用合同、經(jīng)濟(jì)、法律知識，具有復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)。 二、監(jiān)理工程師的素質(zhì) 具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術(shù)能力，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進(jìn)行監(jiān)督管理，提出指導(dǎo)性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設(shè)有關(guān)各方共同完成工程建設(shè)任務(wù)。因此監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)： 1、較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu) 2、豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗 3、良好的品德 監(jiān)理工程師的良好品德主 要體現(xiàn)在以下幾個方面： (1)熱愛本職工作； (2)具有科學(xué)的工作態(tài)度； (3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操； (4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。 4、健康的體魄和充沛的精力 我國對年滿 65 周歲的監(jiān)理工程師不再進(jìn)行注冊，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應(yīng)能力而設(shè)定的條件。 三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德 (1)維護(hù)國家的榮譽和利益，按照 “守法、誠信、公正、科學(xué) ”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)； (2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的 義務(wù)和職責(zé)； (3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平； (4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)； (5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職； (6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法； (7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金； (8)不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項； (9)堅持獨立自主地開展工作。 四、 FIDIC 道德準(zhǔn)則 在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準(zhǔn)則，由其協(xié)會組織制定并監(jiān)督實施。國際咨詢工程師聯(lián)合會 (FIDIC)于 1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準(zhǔn)了 FIDIC通用道德準(zhǔn)則。該準(zhǔn)則分別從對社會和職業(yè)的責(zé)任、能力、正直性、公正性、對他人的公正 5 個問題計 14個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準(zhǔn)則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認(rèn)真地執(zhí)行這一準(zhǔn)則。（補 5 個問題 14 個方面） 例題：在 FIDIC 道德準(zhǔn)則中， “尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法 ”屬于 ( )的內(nèi)容。 P33 A 對社會和職業(yè)的責(zé)任 B正直性 C公正性 D對他人的公正 答案： A 五、監(jiān)理工程師的法律地位 監(jiān)理工程師的法律地位是由國家法律法規(guī)確定的，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。這是因為：第一中華人民共和國建筑法明確提出國家推行工程監(jiān)理制度，建設(shè)工程質(zhì)量管理條例賦予監(jiān)理工程師多項簽字權(quán)，并明確規(guī)定了監(jiān)理工作師的多項職責(zé)，從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人土的法律地位；第二，監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受建設(shè)單位委托從事監(jiān) 理工作，其權(quán)利和義務(wù)在合同中有具體約定。監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。 這些權(quán)利主要包括： (1)使用監(jiān)理工程師名稱； (2)依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)； (3)依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章； (4)法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。 而監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要有： (1)遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理合同開展工作； (2)恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會公共利益； (3)在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密； (4)不得同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)； (5)不得出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章； (6)接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。 六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任 監(jiān)理工程師的法律責(zé)任與其法律地位密切相關(guān)，同樣是建立在法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。因而，監(jiān)理工程師法律責(zé)任的表現(xiàn)行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為，二是違反合同約定的行為。 (一 )違法行為 現(xiàn)行法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的法律責(zé)任專門作出了具體規(guī)定。這些規(guī)定能夠有效地規(guī)范、指導(dǎo)監(jiān)理 工程師的執(zhí)業(yè)行為，提高監(jiān)理工程師的法律責(zé)任意識，引導(dǎo)監(jiān)理工程師公正守法地開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。 (二 )違約行為 監(jiān)理工程師一般主要受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)是訂立委托監(jiān)理合同的當(dāng)事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理企業(yè)來實現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。當(dāng)然，監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師 個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。其連帶責(zé)任的基礎(chǔ)是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責(zé)任保證書，或監(jiān)理企業(yè)法定代表人對監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權(quán)委托書。一般來說，授權(quán)委托書應(yīng)包含職權(quán)范圍和相應(yīng)責(zé)任條款。 (三 )安全生產(chǎn)責(zé)任（見法規(guī) 220 頁） 安全生產(chǎn)責(zé)任是法律責(zé)任的一部分，來源于法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同。國家現(xiàn)行法律法規(guī)未對監(jiān)理工程師和建設(shè)單位是否承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任作出明確規(guī)定，所以，目前監(jiān)理工程師和建設(shè)單位承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任尚無法律依據(jù)。 七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰 監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴(yán)格遵紀(jì)守法。政府建設(shè)行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為，將追究其責(zé)任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰 例題（ 04 題）：如果監(jiān)理工程師與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故，則 ( D )。 P64 A監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體不承擔(dān)責(zé)任 B監(jiān)理工程師不承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)責(zé)任 C監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體平均分擔(dān)責(zé)任 D監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān) 連帶責(zé)任 第二節(jié) 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育 一、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 (一 )監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度 實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于： (1)促進(jìn)監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)，提高業(yè)務(wù)水平； (2)統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)； (3)有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格； (4)合理建立工程監(jiān)理人才庫； (5)便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。 (二 )報考監(jiān)理工程師的條件 一是要具有一定的專業(yè)學(xué)歷；二是要具有一定 年限的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗。 (三 )考試內(nèi)容 由于監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)主要是控制建設(shè)工程的質(zhì)量、投資、進(jìn)度，監(jiān)督管理建設(shè)工程合同，協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方的關(guān)系，所以，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的內(nèi)容主要是工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進(jìn)度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及 工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識和實務(wù)技能。 (四 )考試方式和管理 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，是對考生掌握監(jiān)理理論和監(jiān)理實務(wù)技能的抽檢。為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則，考試實行全國統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命 題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)的辦法，一般每年舉行一次。 二、監(jiān)理工程師注冊 監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。監(jiān)理人員經(jīng)注冊，即表明獲得了政府對其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應(yīng)工作崗位的責(zé)任和權(quán)力。僅取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，沒有取得監(jiān)理工程師注冊證書 的人員，則不具備這些權(quán)力，也不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內(nèi)容的不同分為三種形式，即初始注冊、續(xù)期注冊和變更注冊。按照我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定 ，監(jiān)理工程師只能在一家企業(yè)、按照專業(yè)類別注冊。 三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育 注冊監(jiān)理工程師每年都要接受一定學(xué)時的繼續(xù)教育。繼續(xù)教育可采取多種不同的方式，如脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、集中授課、參加研討會 (班 )、撰寫專業(yè)論文等。繼續(xù)教育的內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合業(yè)務(wù)內(nèi)容，逐年更新。 第三節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式 一、工程監(jiān)理企業(yè) 工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟(jì)組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。 按照我國現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合 伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。 二、管理體制和經(jīng)營機制 1、設(shè)立有限責(zé)任公司的注冊資本要求：甲級資質(zhì) 100 萬元；乙級 50 萬元；丙級 10萬元。 2、國有監(jiān)理企業(yè)改制為有限責(zé)任公司的基本步驟：（ 1）、確定發(fā)起人并成立籌委會；（ 2）、形成公司文件（申請、可研等）；（ 3）、提出改制申請；（ 4）、資產(chǎn)評估；（ 5）、產(chǎn)權(quán)界定；（ 6）、股權(quán)設(shè)置；（ 7）、認(rèn)繳出資額；（ 8）、申請設(shè)立登記；（ 9）、簽發(fā)出資證明書 。 第四節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理 一、工程監(jiān)理企業(yè)的 資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范圍 (一 ) 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì) 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標(biāo)。對工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)管理的制度是我國政府實行市場準(zhǔn)人控制的有效手段。 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。 工程監(jiān)理企業(yè)的注冊資本不僅是企業(yè)從事經(jīng)營活動的基本條件，也是企業(yè)清償債務(wù)的保證。工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術(shù) 人員數(shù)量主要體現(xiàn)在注冊監(jiān)理工程師的數(shù)量，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務(wù)能力。工程監(jiān)理業(yè)績則反映工程監(jiān)理企業(yè)開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷和成效。 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級分為甲級、乙級和丙級，按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點分為14 個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)?；蚣夹g(shù)復(fù)雜程度又分為三個等級。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)包括主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。工程監(jiān)理企業(yè)如果申請多項專業(yè)工程資質(zhì)，則其主要選擇的一項為主項資質(zhì)，其余的為增項資質(zhì)。同時，其注冊資金應(yīng)當(dāng)達(dá)到主項資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求，從事增項專業(yè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 應(yīng)當(dāng)符合專業(yè)要求。增項資質(zhì)級別不得高于主項資質(zhì)級別。 (二 )業(yè)務(wù)范圍 各主項資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍是：甲級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙級工程監(jiān)理企業(yè)只可監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程。甲、乙、丙級資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營范圍均不受國內(nèi)地域限制。 二、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請 工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門辦理有關(guān)手續(xù)。 新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當(dāng) 先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。 三、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理 為了加強對工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理，保障其依法經(jīng)營業(yè)務(wù)，促進(jìn)建設(shè)工程監(jiān)理事業(yè) 的健康發(fā)展，國家建設(shè)行政主管部門對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理工作制定了相應(yīng)的管理規(guī)定。 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，主要是指對工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立、定級、升級、降級、變更、終止等的資質(zhì)審查或批準(zhǔn)以及資質(zhì)年檢工作等。 1資質(zhì)審批制度（記?。?對于工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，并且未發(fā)生下列行為的，建設(shè)行 政主管部門將向其頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書： (1)與建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或者以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的； (2)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的； (3)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的； (4)超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的； (5)允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的； (6)轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的； (7)因監(jiān)理責(zé)任而發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過 2 起以上四級工程建設(shè) 質(zhì)量事故的； (8)其他違反法律法規(guī)的行為。 2資質(zhì)年檢制度 對工程監(jiān)理企業(yè)實行資質(zhì)年檢，是政府對監(jiān)理企業(yè)實行動態(tài)管理的重要手段，目的在于督促企業(yè)不斷加強自身建設(shè)，提高企業(yè)管理水平和監(jiān)理工作業(yè)務(wù)水平。 (1)資質(zhì)年檢程序。對工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)年檢的程序是： 1)工程監(jiān)理企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書、監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊以及工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關(guān)資料，并交驗企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。 2)建設(shè)行政主管部門會同有關(guān)部 門在收到工程監(jiān)理企業(yè)年檢資料后 40 日內(nèi)，對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢作出結(jié)論，并記錄在工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書副本的年檢記錄欄內(nèi)。 (2)資質(zhì)年檢結(jié)論：工程監(jiān)理企業(yè)年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，并且在過去一年內(nèi)未發(fā)生上述 (1) (8)行為之一的，年檢結(jié)論為合格。 工程監(jiān)理企業(yè)只有連續(xù)兩年年檢合格，才能申請晉升上一個資質(zhì)等級。 第五節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理 一、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準(zhǔn)則 工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循 “守法、誠信、 公正、科學(xué) ”的準(zhǔn)則。 (一 )守法 守法，即遵守國家的法律法規(guī)。對于工程監(jiān)理企業(yè)來說，守法即是要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在： (1)工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。 工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認(rèn)的主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級。 (2)工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣資質(zhì)等級證書。 (3)建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企 業(yè)應(yīng)按照合同的約定認(rèn)真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。 (4)工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。 (5)遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。 (二 )誠信 誠信，即誠實守信用。這是道德規(guī)范在市場經(jīng)濟(jì)中的體現(xiàn)。它要求一切市場參加者在不損害他人利益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當(dāng)事人之間的利益關(guān)系和當(dāng)事人與社會之間的利益關(guān)系中實現(xiàn) 平衡，并維護(hù)市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導(dǎo)當(dāng)事人以善意的心態(tài)、誠信的態(tài)度行使民事權(quán)利，承擔(dān)民事義務(wù)，正確地從事民事活動。 加強企業(yè)信用管理，提高企業(yè)信用水平，是完善我國工程監(jiān)理制度的重要保證。企業(yè)信用的實質(zhì)是解決經(jīng)濟(jì)活動中經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系。它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。我國是世貿(mào)組織的成員，信用將成為我國企業(yè)走出去，進(jìn)入國際市場的身份證。它是能給企業(yè)帶來長期經(jīng)濟(jì)效益的特殊資本。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立良好的信用意識，使企業(yè)成 為講道德、講信用的市場主體。 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有： (1)建立健全合同管理制度； (2)建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進(jìn)行信息溝通，增強相互間的信任感； (3)建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競爭和防范經(jīng)營風(fēng)險的重要手段之一； (4)建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時檢查和評估企業(yè)信用的實施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。 例題：企業(yè)信用是企業(yè) ( )的集中體現(xiàn)。 P47 A經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營效益 B經(jīng)營責(zé)任、經(jīng)營效益 和經(jīng)營文化 C經(jīng)營理念、經(jīng)營效益和經(jīng)營文化 D經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化 答案： D (三 )公正 公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。 工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點： (1)要具有良好的職業(yè)道德； (2)要堅持實事求是； (3)要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款； (4)要提高專業(yè)技術(shù)能力； (5)要提高綜合分析判斷問題的能力。 (四 )科 學(xué) 科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理工作結(jié)束后，還要進(jìn)行科學(xué)的總結(jié)。實施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在： 1科學(xué)的方案 工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。其內(nèi)容包括：工程監(jiān)理的組織計劃；監(jiān)理工作的程序；各專業(yè)、各階段監(jiān)理工作內(nèi)容；工程的關(guān)鍵部位或可能出現(xiàn)的重大問題的監(jiān)理措施等等。在實施監(jiān)理前，要盡可能準(zhǔn)確地預(yù)測出各種可能的問題，有針對性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監(jiān)理實施細(xì)則，使各項監(jiān)理活動都納入計劃管理的軌道。 2科學(xué)的手段 實施工程監(jiān)理必須借助于先進(jìn)的科學(xué)儀器才能做好監(jiān)理工作，如各種檢測、試驗、化驗儀器、攝錄像設(shè)備及計算機等。 3科學(xué)的方法 監(jiān)理工作的科學(xué)方法主要體現(xiàn)在監(jiān)理人員在掌握大量的、確鑿的有關(guān)監(jiān)理對象及其外部環(huán)境實際情況的基礎(chǔ)上，適時、妥帖、高效地處理有關(guān)問題，解決問題要用事實說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話；要開發(fā)、利用計算機軟件輔助工程監(jiān)理 。 二、加強企業(yè)管理 強化企業(yè)管理，提高科學(xué)管理水平，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，也是監(jiān)理企業(yè)提高市場競爭能力的重要途徑。監(jiān)理企業(yè)管理應(yīng)抓好成本管理、資金管理、 質(zhì)量管理，增強法 制意識，依法經(jīng)營管理。 (一 )基本管理措施 重點做好以下幾方面工作： (1)市場定位。要加強自身發(fā)展戰(zhàn)略研究，適應(yīng)市場，根據(jù)本企業(yè)實際情況，合理確定企業(yè)的市場地位，制定和實施明確的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并根據(jù)市場變化適時調(diào)整。 (2)管理方法現(xiàn)代化。要廣泛采用現(xiàn)代管理技術(shù)、方法和手段，推廣先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗，借鑒國外企業(yè)現(xiàn)代管理方法。 (3)建立市場信息系統(tǒng)。要加強現(xiàn)代信息技術(shù)的運用，建立靈敏、準(zhǔn)確的市場信息系統(tǒng)，掌握市場動態(tài)。 (4)開展貫標(biāo)活動。 要積極實行 IS09000 質(zhì)量管理體系貫標(biāo)認(rèn)證工作，嚴(yán)格按照質(zhì)量手冊和程序文件的要求開展各項工作，防止貫標(biāo)認(rèn)證工作流于形式。貫標(biāo)的作用一是能夠提高企業(yè)市場競爭能力；二是能夠提高企業(yè)人員素質(zhì)；三是能夠規(guī)范企業(yè)各項工作；四是能夠避免或減少工作失誤。 (5)要嚴(yán)格貫徹實施建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定相應(yīng)的規(guī)范實施細(xì)則，組織全員學(xué)習(xí)，在簽訂委托監(jiān)理合同、實施監(jiān)理工作、檢查考核監(jiān)理業(yè)績、制定企業(yè)規(guī)章制度等各個環(huán)節(jié)，都應(yīng)當(dāng)以規(guī)范為主要依據(jù)。 (二 )建立健全各項內(nèi)部管理規(guī)章制度 監(jiān)理企業(yè) 規(guī)章制度一般包括以下幾方面： 1組織管理制度 合理設(shè)置企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)和各機構(gòu)職能，建立嚴(yán)格的崗位責(zé)任制度，加強考核和督促檢查，有效配置企業(yè)資源，提高企業(yè)工作效率，健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，完善制約機制。 2人事管理制度 健全工資分配、