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內(nèi)審的計劃與實施案例內(nèi)審年度計劃2007年下半年內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核及管理評審計劃受審核部門審核標(biāo)準(zhǔn)條款月份GJB9001A-2001GB/T19001-2000789101112最高管理層4.1，5.1，5.2，5.3，5.45.5，5.6，6.1，8.1，8.2.1 8.2.2，8.5行政部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1 6.2， 6.3，6.4，5.5.3營銷部4.1，4.2.3，4.2.4，5.25.4.1，7.2，7.4，7.5.3，7.5.47.5.5，7.5.7，7.5.8，8.2.18.2.3，8.4，5.5.3財務(wù)部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.6.28.4研發(fā)部4.2.3，4.2.4，5.4.1，7.17.3，7.7，8.2.3，8.4，8.55.5.3生產(chǎn)部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.36.3，6.4，7.4.1，7.5.1，7.5.27.5.3，7.5.5，7.5.6，7.6，8.2.3，8.2.4， 8.4，8.5質(zhì)管部4.1，4.2，5.3，5.4，5.6，6.2.2 6.5，7.6，8.2.1，8.2.2，8.2.38.2.4，8.3，8.4，8.5，5.5.3管理評審管理評審準(zhǔn)備：1.在管理評審實施一周前各部門提供本部門的體系運行和目標(biāo)實現(xiàn)情況報告。2在管理者代表組織下，質(zhì)管部協(xié)調(diào)相關(guān)部門完成其它評審輸入材料。擬制： 審核： 批準(zhǔn)：2007年下半年內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核及管理評審計劃受審核部門審核標(biāo)準(zhǔn)條款月份GJB9001A-2001GB/T19001-2000789101112最高管理層4.1，5.1，5.2，5.3，5.45.5，5.6，6.1，8.1，8.2.1 8.2.2，8.5行政部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1 6.2， 6.3，6.4，5.5.3營銷部4.1，4.2.3，4.2.4，5.25.4.1，7.2，7.4，7.5.3，7.5.47.5.5，7.5.7，7.5.8，8.2.18.2.3，8.4，5.5.3財務(wù)部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.6.28.4研發(fā)部4.2.3，4.2.4，5.4.1，7.17.3，7.7，8.2.3，8.4，8.55.5.3生產(chǎn)部4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.36.3，6.4，7.4.1，7.5.1，7.5.27.5.3，7.5.5，7.5.6，7.6，8.2.3，8.2.4， 8.4，8.5質(zhì)管部4.1，4.2，5.3，5.4，5.6，6.2.2 6.5，7.6，8.2.1，8.2.2，8.2.38.2.4，8.3，8.4，8.5，5.5.3管理評審管理評審準(zhǔn)備：1.在管理評審實施一周前各部門提供本部門的體系運行和目標(biāo)實現(xiàn)情況報告。2在管理者代表組織下，質(zhì)管部協(xié)調(diào)相關(guān)部門完成其它評審輸入材料。擬制： 審核： 批準(zhǔn)：內(nèi)審實施計劃西安有限責(zé)任公司二00七年下半年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實施計劃Q/HT 9822B 編號：審核目的評價公司質(zhì)量管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性和運行有效性審核范圍民品：雷達(dá)專用接收機(jī)及其微波部件的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)軍品：雷達(dá)專用頻率綜合器及其微波部件的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)審核準(zhǔn)則GJB9001A2001GB/T190012000公司質(zhì)量管理體系文件有效版本有關(guān)適用的法律法規(guī)與顧客簽訂的合同、協(xié)議審核日期2007.11.05 11.12 11.19 11.26首次會議： 2007.11.05 9：009：30末次會議： 2007.12.26 16：3017：30參加會議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、部門經(jīng)理、全體員工會議地址：會議室審核組成員組長： 梁 （A）組員： 王 （B） 審 核 日 程 安 排日 期時 間部 門 及 過 程 條 款審 核 員2007.11.059：009：30首次會議A9：3012：00最高管理層1.2、4.1、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.66.1、8.1、8.2.1、8.2.2、8.5B13：3017：30營銷部4.1、4.2.3、4.2.4、5.2、5.4.1、7.2、7.4、7.5.3、7.5.4、7.5.5、7.5.7、7.5.8、8.2.1、8.2.3、8.4、5.5.3A、B2007.11.129：0012：00行政部4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.2、6.4、5.5.3A、B13：3017：30研發(fā)部4.2.3、4.2.4、5.4.1、7.1、7.3、7.7、8.2.3、8.4、8.5、5.5.3A、B2007.11.199：0012：0013：30014：30生產(chǎn)部4.2.3、4.2.4、5.4.1、6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、7.5.6、7.6、8.2.3、8.2.4、8.4、8.5、5.5.3A、B14：3017：30質(zhì)管部4.1、4.2、5.3、5.4、5.6、6.2.2、6.5、8.2.1、8.2.2、8.2.3A、B2007.11.269：0012：00質(zhì)管部7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5、5.5.3A、B13：3015：00財務(wù)部4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.6.2、8.4A、B15：0016：30審核組末次會議準(zhǔn)備A、B16：3017：30末次會議A審核報告發(fā)布日期2007.12.03編制： 審核： 批準(zhǔn)：日期： 日期： 日期：內(nèi)審檢查表內(nèi) 部 質(zhì) 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門：最高管理層 部門負(fù)責(zé)人：總經(jīng)理 陪同人員：時間檢 查 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 記 錄不符合標(biāo)記1本公司對質(zhì)量管理體系要求有無刪減？請說明其理由。2質(zhì)量管理體系“總要求”主要內(nèi)容是什么？質(zhì)量管理體系所需過程包括那些方面？3本公司的主要外包過程有哪些？如何進(jìn)行外包過程的控制的？4最高管理者為實現(xiàn)管理承諾，開展了哪些活動？有效性如何？5“以顧客為關(guān)注焦點”的內(nèi)涵是什么？本公司是如何貫徹這一原則的？GJB9001A-2001GB/T19001 -20001.24.14.15.15.2內(nèi)審員 第 內(nèi) 部 質(zhì) 量 管 理 體 系 審 核 檢 查受審核部門： 部門負(fù)責(zé)人： 陪同人員：時間檢 查 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 記 錄不符合標(biāo)記6簡述本公司質(zhì)量方針的內(nèi)容及其內(nèi)涵。如何貫徹執(zhí)行質(zhì)量方針的？7本公司質(zhì)量目標(biāo)有哪些？如何考核評審的？本年度以來質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況如何？8今年以來公司質(zhì)量管理體系有何變更？是如何策劃和實施的?9公司總經(jīng)理如何確保質(zhì)量管理部門獨立行使職權(quán)的？如何對質(zhì)量管理負(fù)責(zé)？10總經(jīng)理如何對最終產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)？負(fù)有什么責(zé)任？5.35.4.14.2.45.4.25.5.15.5.1第 內(nèi) 部 質(zhì) 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負(fù)責(zé)人： 陪同人員：時間檢 查 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 記 錄不符合標(biāo)記11最近一次管理評審是如何進(jìn)行的？其輸入內(nèi)容有哪些？查相應(yīng)資料。12管理評審的輸出有哪些？作出了哪些決定和采取了哪些措施？實施情況如何？查閱相關(guān)文件記錄。13本公司質(zhì)量管理體系資源的適宜性及充分性如何？存在的主要問題是什么？今年來投入的重大資源項目是什么？14公司應(yīng)策劃和實施的監(jiān)視測量、分析和改進(jìn)過程包括哪些方面？有哪些具體內(nèi)容？5.6.15.6.34.2.46.1（6.2）（6.3）（6.4）8.1第 內(nèi) 部 質(zhì) 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負(fù)責(zé)人： 陪同人員：時間檢 查 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 記 錄不符合標(biāo)記15公司從哪幾個方面測量顧客滿意信息？顧客對公司滿意和不滿意的主要方面有哪些？對不滿意方面采取了哪些措施？16今年以來公司策劃和實施的持續(xù)改進(jìn)項目有哪些？實施效果如何？17請管理者代表簡述今年以來如何履行管代的職責(zé)的？主要的具體措施和活動有哪些？18今年以來有無重大產(chǎn)品質(zhì)量問題和重大顧客投訴，如何處理和解決的？8.2.1（8.5.1）（8.5.2）8.5.15.5.28.5.2（8.2.1）第 內(nèi) 部 質(zhì) 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負(fù)責(zé)人： 陪同人員：時間檢 查 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 記 錄不符合標(biāo)記19今年以來有無重大人身、設(shè)備事故？如何處理的？8.5.2第 內(nèi) 部 質(zhì) 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門：行政部 部門負(fù)責(zé)人： 陪同人員：時間檢 查 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 記 錄不符合標(biāo)記1查閱本部所管理的文件清單及管理目錄，抽查文件的收、發(fā)記錄；檢查文件控制有效性。2查閱本部所管理的記錄項目清單及完整性。抽查培訓(xùn)、工作環(huán)境監(jiān)控等記錄各6份。檢查記錄標(biāo)識、保存情況。3查閱本部門本年度質(zhì)量目標(biāo)的適宜性及實現(xiàn)情況，存在問題及有關(guān)措施，檢查相應(yīng)記錄。4查閱公司部門的崗位設(shè)置及相關(guān)文件，檢查其現(xiàn)行有效性，查崗位職責(zé)有關(guān)規(guī)定。4.2.34.2.44.2.45.4.14.2.48.45.5.16.2.14.2.4 內(nèi)審員 第 內(nèi) 部 質(zhì) 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負(fù)責(zé)人： 陪同人員：時間檢 查 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 記 錄不符合標(biāo)記5查閱本年度人力資源招聘計劃、檢查實施情況。6查閱從事影響產(chǎn)品質(zhì)量人員的能力是否確定？以何種形式規(guī)定？查相應(yīng)規(guī)定。7查閱本年度員工培訓(xùn)計劃及實施記錄。如何評價培訓(xùn)有效性？8查閱質(zhì)量管理知識培訓(xùn)及考試記錄；查對持證上崗有何規(guī)定，并查其上崗名單。6.2.2b6.2.2a6.2.2bce4.2.46.2.2f4.2.4第 內(nèi) 部 質(zhì) 量 管 理 體 系 審 核 檢 查 表受審核部門： 部門負(fù)責(zé)人： 陪同人員：時間檢 查 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 記 錄不符合標(biāo)記9.抽查教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄的完整性及保存情況。10查閱辦公設(shè)備臺帳，抽查設(shè)備“完好”檢查制度及檢查記錄。11抽查設(shè)備更新、維修計劃及實施記錄。12抽查工作環(huán)境檢查記錄及問題整改實施記錄。13查閱內(nèi)部溝通的實施記錄及問題處理證實材料。6.2.2e(4.2.4)6.34.2.46.34.2.46.44.2.45.5.34.2.4第 不符合項統(tǒng)計表Q/HT 9822E 編號：職能部門標(biāo)準(zhǔn)要求管理層質(zhì)管部研發(fā)部生產(chǎn)部營銷部行政部財務(wù)部小 計1.2 應(yīng)用4.2.1 總則4.2.2 質(zhì)量手冊4.2.3 文件控制4.2.4 記錄控制5.1 管理承諾5.2 以顧客為關(guān)注焦點5.3 質(zhì)量方針5.4 策劃5.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通5.6 管理評審6.1 資源的提供6.2 人力資源6.3 基礎(chǔ)設(shè)施6.4 工作環(huán)境6.5 信息7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.2 與顧客有關(guān)的過程7.3 設(shè)計和開發(fā)7.4 采購7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3 標(biāo)識和可追溯性7.5.4 顧客財產(chǎn)7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)7.5.6 關(guān)鍵過程7.5.7 交付7.5.8 交付后活動7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制7.7 技術(shù)狀態(tài)管理8.1 總則8.2.1 顧客滿意8.2.2 內(nèi)部審核8.2.3 過程的監(jiān)視和測量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.3 不合格品控制8.4 數(shù)據(jù)分析8.5 改進(jìn)合 計內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告Q/HT 9822F 編號：審核日期2007.11.05 11.12 11.19 11.26 11.03首次會議： 2007.11.05 9：009：30末次會議： 2007.12.10 11：0012：30參加會議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、部門經(jīng)理、全體員工會議地址：會議室審核目的評價公司質(zhì)量管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性和運行有效性，并尋求改進(jìn)的機(jī)會。審核范圍民品：雷達(dá)專用接收機(jī)及其微波部件的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)軍品：雷達(dá)專用頻率綜合器及其微波部件的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)審核準(zhǔn)則GJB9001A2001GB/T190012000公司質(zhì)量管理體系文件有效版本有關(guān)適用的法律法規(guī)與顧客簽訂的合同、協(xié)議審核組成員組長： 梁 （A）組員： 王 （B） 審核綜述根據(jù)2007年下半年內(nèi)審實施計劃的安排：審核組由2人組成。于2007.11.05開始利用每周星期一的時間開展了內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，至2007.12.03結(jié)束現(xiàn)場審核，共進(jìn)行了5天。 這次審核覆蓋公司領(lǐng)導(dǎo)層及行政部、營銷部、研發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)管部和財務(wù)部等所有部門，以及GJB9001A-2001(GB/T19001-2000) 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有條款。審核涉及公司的固定頻率源和S波段合成器及X波段、S波段雙偏振天氣雷達(dá)接收機(jī)等軍用和民用產(chǎn)品。審核組與公司領(lǐng)導(dǎo)、各部經(jīng)理和有關(guān)過程當(dāng)事人通過面談交流，查閱有關(guān)文件和記錄，現(xiàn)場觀察等活動，收集了諸多運行的客觀證據(jù)，對公司領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的發(fā)揮，全員的參與情況，對公司資源條件，對產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、采購、生產(chǎn)、服務(wù)、檢驗、試驗等產(chǎn)品實現(xiàn)過程的控制，對測量、分析和改進(jìn)的實施等情況有了較為全面的了解。通過審核，內(nèi)審組基本掌握了體系運行的符合性和有效性方面；也發(fā)現(xiàn)了存在的問題和差距，較好的達(dá)到了本次審核的目的。并可以對公司的質(zhì)量管理體系作出評價。不符合項概述審核中共發(fā)現(xiàn)了一般不符合項15項，沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項。其中：文件控制（4.2.3）2項，人力資源（6.2）1項，信息（6.5）1項，與顧客有關(guān)的過程（7.2）1項，設(shè)計和開發(fā)（7.3）3項，采購（7.4）1項，生產(chǎn)和服務(wù)提供（7.5）3項，產(chǎn)品的監(jiān)視和測量（8.2.4）1項，數(shù)據(jù)分析（8.4）2項。其具體分布詳見不符合項分布表NO.9822-E-07-02質(zhì)量管理體系有效性評價通過內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，經(jīng)研究，審核組認(rèn)為：公司領(lǐng)導(dǎo)重視質(zhì)量管理體系的建設(shè)和保持。在公司領(lǐng)導(dǎo)的決策下，組織了全員的質(zhì)量意識教育和質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)培訓(xùn)，使員工的質(zhì)量意識有一定的提高，加深了對標(biāo)準(zhǔn)的理解，提高了執(zhí)行標(biāo)