代司法視野中刑事案件訴的形態(tài)分異研究

現(xiàn)代司法視野中刑事案件訴的形態(tài)分異研究法學專業(yè)學生 金鑫指導教師 劉方啟摘要：隨著司法改革的推進和司法制度的完善以及當前“強化法律監(jiān)督，維護公平正義”的要求，以及各國法律文化的相互交融，我國刑事訴訟中社會基礎及價值取向發(fā)生了重大變化，深刻分析現(xiàn)代司法視野中刑事案件訴的形態(tài)分異具體闡明當前刑事訴訟中的不起訴制度、公訴案件的撤回起訴制度、刑事訴訟中第一、二審程序和審判監(jiān)督程序提起以及對上述制度的存在的問題進行探究。最后在全面領會上述制度后運用無罪推定原則進行刑事訴訟，保證準確、及時地查明犯罪事實，正確應用法律，保證刑法的正確實施，懲罰犯罪分子，保障無罪的人不受刑事追究，維護當事人合法權益。關鍵詞：刑事訴訟；訴的形態(tài)；分異；無罪推定Shape differentiation which the criminal case sues by the modern judicature field of vision inStudent major in law JIN Xin Tutor LIU FangqiAbstract：With the advance of judicial reform and the improvement of the judicial system and the current strengthen legal supervision, maintain fairness and justice requirement, as well as the legal culture of mutual exchanges, and social foundation in Chinas Criminal Procedure and values of the major changes in depth analysis of modern Justice v. vision in the form of criminal cases differentiation specified in the current criminal not to prosecute system, the prosecution withdrew the indictment case system, the first criminal proceedings, the second trial procedures and the trial supervision procedure on the system, as well as against the existing problems Inquiry. Finally, a comprehensive understanding of the system after applying the principle of the presumption of innocence for criminal proceedings to ensure accurate and timely identification of criminal facts, the correct application of the law to ensure the correct implementation of the Penal Code to punish criminals and protect innocent people from criminal prosecution, and safeguarding the parties legitimate rights and interests.Key words: Criminal Litigation; Sues shape; Differentiation; Innocent estimation一、我國當前公訴制度概述凡需要提起公訴的案件，一律由人民檢察院審查決定。人民檢察院審查案件的時候，必須查明：（一）犯罪事實、情節(jié)是否清楚，證據(jù)是否確實、充分，犯罪性質和罪名的認定是否正確；（二）有無遺漏罪行和其他應當追究刑事責任的人；（三）是否屬于不應追究刑事責任的；（四）有無附帶民事訴訟；（五）偵查活動是否合法。人民檢察院對于公安機關移送起訴的案件，應當在一個月以內作出決定，重大、復雜的案件，可以延長半個月。人民檢察院審查起訴的案件，改變管轄的，從改變后的人民檢察院收到案件之日起計算審查起訴期限。人民檢察院審查案件，應當訊問犯罪嫌疑人，聽取被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意見。人民檢察院審查案件，可以要求公安機關提供法庭審判所必需的證據(jù)材料。人民檢察院審查案件，對于需要補充偵查的，可以退回公安機關補充偵查，也可以自行偵查。對于補充偵查的案件，應當在一個月以內補充偵查完畢。補充偵查以二次為限。補充偵查完畢移送人民檢察院后，人民檢察院重新計算審查起訴期限。對于補充偵查的案件，人民檢察院仍然認為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，可以作出不起訴的決定。人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴。二、刑事訴訟中的不起訴(一)刑事訴訟法中關于不起訴的規(guī)定我國刑事訴訟法中對不起訴作了如下簡明規(guī)定：犯罪嫌疑人有本法第十五條規(guī)定的情形之一的，人民檢察院應當作出不起訴決定。對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定。人民檢察院決定不起訴的案件，應當同時對偵查中扣押、凍結的財物解除扣押、凍結。對被不起訴人需要給予行政處罰、行政處分或者需要沒收其違法所得的，人民檢察院應當提出檢察意見，移送有關主管機關處理。有關主管機關應當將處理結果及時通知人民檢察院。不起訴的決定，應當公開宣布，并且將不起訴決定書送達被不起訴人和他的所在單位。如果被不起訴人在押，應當立即釋放。對于公安機關移送起訴的案件，人民檢察院決定不起訴的，應當將不起訴決定書送達公安機關。公安機關認為不起訴的決定有錯誤的時候，可以要求復議，如果意見不被接受，可以向上一級人民檢察院提請復核。對于有被害人的案件，決定不起訴的，人民檢察院應當將不起訴決定書送達被害人。被害人如果不服，可以自收到決定書后七日以內向上一級人民檢察院申訴，請求提起公訴。人民檢察院應當將復查決定告知被害人。對人民檢察院維持不起訴決定的，被害人可以向人民法院起訴。被害人也可以不經申訴，直接向人民法院起訴。人民法院受理案件后，人民檢察院應當將有關案件材料移送人民法院。對于人民檢察院依照本法第一百四十二條第二款規(guī)定作出的不起訴決定，被不起訴人如果不服，可以自收到決定書后七日以內向人民檢察院申訴。人民檢察院應當作出復查決定，通知被不起訴的人，同時抄送公安機關。（二）人民檢察院刑事訴訟規(guī)則中關于不起訴的規(guī)定最高人民檢察院出臺的人民檢察院刑事訴訟規(guī)則具體詳細了不起訴規(guī)定：1、規(guī)則中對不起訴程序的具體操作人民檢察院對于退回補充偵查的案件，仍然認為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，經檢察委員會討論決定，可以作出不起訴決定。作出不起訴決定前應當根據(jù)案件情況在法律規(guī)定的范圍內確定補充偵查的次數(shù)。 具有下列情形之一，不能確定犯罪嫌疑人構成犯罪和需要追究刑事責任的，屬于證據(jù)不足，不符合起訴條件：(一)據(jù)以定罪的證據(jù)存在疑問，無法查證屬實的；(二)犯罪構成要件事實缺乏必要的證據(jù)予以證明的；(三)據(jù)以定罪的證據(jù)之間的矛盾不能合理排除的；(四)根據(jù)證據(jù)得出的結論具有其他可能性的。人民檢察院對于符合刑事訴訟法第十五條規(guī)定的情形之一的案件，經檢察長決定，應當作出不起訴決定。人民檢察院對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，經檢察委員會討論決定，可以作出不起訴決定。 人民檢察院作出不起訴決定后，應當制作不起訴決定書。不起訴決定書的主要內容包括： (一)被不起訴人的基本情況，包括姓名、出生年月日、出生地、民族、文化程度、職業(yè)、住址、身份證號碼，是否受過刑事處罰，拘留、逮捕的年月日和關押處所等；(二)案由和案件來源；(三)案件事實，包括否定或者指控被不起訴人構成犯罪的事實以及作為不起訴決定根據(jù)的事實；(四)不起訴的根據(jù)和理由，寫明作出不起訴決定適用的法律條款；（五）有關告知事項。人民檢察院決定不起訴的案件，可以根據(jù)案件的不同情況，對被不起訴人予以訓誡或者責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失。對被不起訴人需要給予行政處罰、行政處分或者需要沒收其違法所得的，人民檢察院應當提出檢察意見，連同不起訴決定書一并移送有關主管機關處理。 人民檢察院根據(jù)刑事訴訟法第一百四十條第四款、第一百四十二條第二款對直接立案偵查的案件決定不起訴后，審查起訴部門應當將不起訴決定書副本以及案件審查報告報送上一級人民檢察院備案。人民檢察院決定不起訴的案件，需要對偵查中扣押、凍結的財物解除扣押、凍結的，應當書面通知作出扣押、凍結決定的機關或者執(zhí)行扣押、凍結決定的機關解除扣押、凍結。不起訴的決定，由人民檢察院公開宣布。公開宣布不起訴決定的活動應當記明筆錄。不起訴決定書自公開宣布之日起生效。不起訴決定書應當送達被害人或者其近親屬及其訴訟代理人、被不起訴人以及被不起訴人的所在單位。送達時，應當告知被害人或者其近親屬及其訴訟代理人，如果對不起訴決定不服，可以自收到不起訴決定書后七日以內向上一級人民檢察院申訴，也可以不經申訴，直接向人民法院起訴；告知依照刑事訴訟法第一百四十二條第二款規(guī)定被不起訴的人，如果對不起訴決定不服，可以自收到不起訴決定書后七日以內向人民檢察院申訴。2、公安機關對不起訴決定的異議 對于公安機關移送起訴的案件，人民檢察院決定不起訴的，應當將不起訴決定書送達公安機關。公安機關認為不起訴決定有錯誤，要求復議的，人民檢察院審查起訴部門應當另行指定檢察人員進行審查并提出審查意見，經審查起訴部門負責人審核，報請檢察長或者檢察委員會決定。人民檢察院應當在收到要求復議意見書后的三十日內作出復議決定，通知公安機關。上一級人民檢察院收到公安機關對不起訴決定提請復核的意見書后，應當交由審查起訴部門辦理。審查起訴部門指定檢察人員進行審查并提出審查意見，經審查起訴部門負責人審核，報請檢察長或者檢察委員會決定。上一級人民檢察院應當在收到提請復核意見書后的三十日內作出決定，制作復核決定書送交提請復核的公安機關和下級人民檢察院。經復核改變下級人民檢察院不起訴決定的，應當撤銷下級人民檢察院作出的不起訴決定，交由下級人民檢察院執(zhí)行。 3、被害人對不起訴決定的異議被害人對人民檢察院作出的不起訴決定不服的，可以自收到決定書后七日以內向作出不起訴決定的人民檢察院的上一級人民檢察院申訴，上一級人民檢察院控告申訴部門應當立案復查。被害人向作出不起訴決定的人民檢察院提出申訴的，作出決定的人民檢察院應當將申訴材料連同案卷一并報送上一級人民檢察院受理。被害人對人民檢察院不起訴的決定不服，收到不起訴決定書超過七日后提出申訴的，由作出不起訴決定的人民檢察院控告申訴部門受理，經審查后決定是否立案復查。上一級人民檢察院對被害人不服不起訴決定的申訴進行復查后，應當在三個月內作出復查決定，案情復雜的，最長不得超過六個月?？馗嫔暝V部門應當提出復查意見，報請檢察長作出復查決定。復查決定書應當送達被害人和作出不起訴決定的人民檢察院。上級人民檢察院經復查作出起訴決定的，應當撤銷下級人民檢察院的不起訴決定，交由下級人民檢察院提起公訴，并將復查決定抄送移送審查起訴的公安機關。出庭支持公訴由審查起訴部門辦理。人民檢察院收到人民法院受理被害人對被不起訴人起訴的通知后，人民檢察院應當終止復查，將作出不起訴決定所依據(jù)的有關案件材料移送人民法院。 被不起訴人對人民檢察院依照刑事訴訟法第一百四十二條第二款規(guī)定作出的不起訴決定不服，自收到不起訴決定書后七日以內提出申訴的，應當由作出決定的人民檢察院立案復查，由控告申訴部門辦理。被不起訴人自收到不起訴決定書后七日以外提出申訴的，由控告申訴部門審查是否立案復查。4、完善不起訴程序的相關監(jiān)督規(guī)定人民檢察院控告申訴部門復查后應當提出復查意見，認為應當維持不起訴決定的，報請檢察長作出復查決定；認為應當撤銷不起訴決定提起公訴的，報請檢察長提交檢察委員會討論決定。復查決定書應當送達被不起訴人，撤銷不起訴決定或者變更不起訴的事實或者法律根據(jù)的，應當同時抄送移送審查起訴的公安機關和本院有關部門。人民檢察院作出撤銷不起訴決定提起公訴的復查決定后，應當將案件交由審查起訴部門提起公被害人、被不起訴人對不起訴決定不服，提出申訴的，應當遞交申訴書，寫明申訴理由。被害人、被不起訴人沒有書寫能力的，也可以口頭提出申訴，人民檢察院應當根據(jù)其口頭提出的申訴制作筆錄。人民檢察院如果發(fā)現(xiàn)不起訴決定確有錯誤，符合起訴條件的，應當撤銷不起訴決定，提起公訴。 最高人民檢察院對地方各級人民檢察院的起訴、不起訴決定，上級人民檢察院對下級人民檢察院的起訴、不起訴決定，如果發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，應當予以撤銷或者指令下級人民檢察院糾正。（三）最高人民檢察院關于不起訴新的規(guī)定最高人民檢察院近日發(fā)布新修改的人民檢察院辦理不起訴案件質量標準(試行)。根據(jù)有關規(guī)定，因生活無著偶然盜竊等五種情形可依法不起訴。 修改貫徹寬嚴相濟原則,原不起訴案件標準規(guī)定，根據(jù)刑事訴訟法第一百四十二條第二款決定不起訴的案件，人民檢察院對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，經檢察委員會討論決定，可以作出不起訴決定。修改后的不起訴案件標準規(guī)定，符合上述相對不起訴的質量標準部分，同時具有下列五種情形之一的，依法決定不起訴：未成年犯罪嫌疑人、老年犯罪嫌疑人，主觀惡性較小、社會危害不大的；因親友、鄰里及同學同事之間糾紛引發(fā)的輕微犯罪中的犯罪嫌疑人，認罪悔過、賠禮道歉、積極賠償損失并得到被害人諒解或者雙方達成和解并切實履行，社會危害不大的；初次實施輕微犯罪的犯罪嫌疑人，主觀惡性較小的；因生活無著偶然實施盜竊等輕微犯罪的犯罪嫌疑人，人身危險性不大的；群體性事件引起的刑事犯罪中的犯罪嫌疑人，屬于一般參與者的。對不起訴案件需要公開審查不起訴案件標準增加了辦理未成年人犯罪案件和對不起訴案件進行公開審查的有關規(guī)定。不起訴案件標準還明確，對需要進行公開審查的不起訴案件，要按照有關規(guī)定進行公開審查；未按有關規(guī)定對不起訴案件進行公開審查的屬于不起訴質量不高?？偠灾?，不起訴就是人民檢察院對偵查終結的刑事案件進行審查后，認為犯罪嫌疑人的行為不構成犯罪或依法不應追究刑事責任，或者其犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰，以及對于補充偵查的案件，認為證據(jù)不足，不符合起訴條件，從而作出不將犯罪嫌疑人送交人民法院審判的一種處理決定。（四）不起訴的性質特點、存在問題及探究1、三種不起訴的比較（1）三種不訴在立法規(guī)定上的體現(xiàn) 法定不起訴。也稱“絕對不起訴”，其有兩個特點：（一）人民檢察院沒有自由裁量權，只要具有刑訴法第15條規(guī)定的情形，只能作出不起訴；（二）作出法定不起訴的原因是不應或無法對犯罪嫌疑人追究刑事責任，即人民檢察院沒有或喪失追訴權。根據(jù)刑訴法規(guī)定，法定不起訴的適用條件是具有以下六種情形之一：情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認為是犯罪的；犯罪已過追訴時效期限的；經特赦令免除刑罰的；屬于依照刑法告訴才處理的犯罪的；犯罪嫌疑人死亡的；其他法律規(guī)定免予追究刑事責任的。 所謂“其他法律規(guī)定免予追究刑事責任”的情形，是指犯罪嫌疑人雖然實施了達到犯罪程度的危害行為，但是根據(jù)法律規(guī)定不追究刑事責任。如：由于不可抗力或者不能預見的原因造成損害后果的；不滿16周歲的人實施的行為，不屬于刑法第17條規(guī)定的應當追究刑事責任的范圍的；精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為的時候造成危害結果的；構成正當防衛(wèi)的；構成緊急避險的；外國人在中國領域外對中國國家或者公民犯罪，按照我國刑法規(guī)定的最低刑為3年以下有期徒刑，或者按照犯罪地的法律不受處罰的；根據(jù)刑法第12條規(guī)定的溯及力原則不應當追訴的。 酌定不起訴。也稱“相對不起訴”、“微罪不起訴”，其適用應具備三個條件：（一）人民檢察院認為犯罪嫌疑人的行為已經構成犯罪，應當負刑事責任；（二）犯罪情節(jié)輕微；（三）依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰。 所謂“免除刑罰”，依照刑法的規(guī)定，主要有：（第10條）犯罪嫌疑人在中華人民共和國領域外犯罪，依照我國刑法規(guī)定應當負刑事責任，但在外國已經受過刑事處罰的，可以免除或者減輕處罰；（第19條）犯罪嫌疑人又聾又啞，或者是盲人的，可以從輕、減輕或者免除處罰；（第20條）正當防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害的，應當減輕或者免除處罰；（第21條）緊急避險超過必要限度造成不應有的損害的，應當減輕或者免除處罰；（第22條）對于預備犯，可以比照即遂犯從輕、減輕處罰或者免除處罰；（第24條）對于中止犯，沒有造成損害的，應當免除處罰；（第27條）對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰；（第28條）對于被脅迫參加犯罪的，應當按照他的犯罪情節(jié)減輕處罰或者免除處罰；（第67條）對于自首的犯罪分子，犯罪較輕的，可以免除處罰；（第68條）有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰，犯罪后自首又有重大立功表現(xiàn)的，應當減輕或者免除處罰；（第351條）非法種植罌粟或者其他毒品原植物，在收獲前自動鏟除的，可以免除處罰；（第383條）個人貪污數(shù)額在5千元以上不滿1萬元，犯罪后有悔改表現(xiàn)，積極退贓的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰；（第390條）行賄人在被追訴前主動交代行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰；（第392條）介紹賄賂人在被追訴前主動交代介紹賄賂行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。 所謂“不需要判處刑罰”，主要指犯罪情節(jié)輕微，社會危害較小，綜合全案具體情況，結合刑法和司法解釋關于法定刑和量刑標準的規(guī)定，認為不需要判處刑罰。 存疑不起訴。也稱“證據(jù)不足不起訴”，其應具備兩個條件：（一）案件經過補充偵查，這是程序條件；（二）證據(jù)不足，這是實質條件。由于對“證據(jù)不足”涉及人的主觀認識和判斷，實踐中有時難以確定，因此法律規(guī)定“可以不起訴”而不是“應當不起訴”。但“可以不起訴”是一種傾向性的規(guī)定，人民檢察院對證據(jù)不足、不符合起訴條件的案件，原則上應不起訴，特殊情況下，如被告人涉嫌罪行嚴重、案件有較大社會影響等因素，也可以提起公訴。 （2）三種不訴在立法規(guī)定上的區(qū)別 酌定不起訴與法定不起訴的區(qū)別主要有：第一，法定不起訴的適用前提是對犯罪嫌疑人不應追究刑事責任，人民檢察院沒有訴權或者喪失訴權；酌定不起訴是可以追究刑事責任，人民檢察院擁有訴權而予以放棄。第二，法定不起訴是必須適用的不起訴，體現(xiàn)人民檢察院的義務和責任，人民檢察院沒有自由裁量權；酌定不起訴是對可以提起公訴的案件，經過分析和考慮而選擇不起訴，體現(xiàn)人民檢察院的權利，即人民檢察院具有自由裁量權。 存疑不起訴與法定不起訴、酌定不起訴的區(qū)別主要有：第一，存疑不起訴與酌定不起訴，都是人民檢察院可以作出的不起訴，是自由裁量的結果；而法定不起訴是必須作出的不起訴，人民檢察院不能裁量。第二，法定不起訴與酌定不起訴，適用前提都是案件事實已經查清，足以認定對犯罪嫌疑人不應當追究刑事責任或者犯罪情節(jié)輕微但依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰；而存疑不起訴的適用前提是因證據(jù)不足導致犯罪事實未查清，不能確定犯罪嫌疑人構成犯罪和需要追究刑事責任。 （3）三種不訴在實踐操作上的比較 1、決定作出的程序不同 法定不起訴，由承辦案件的檢察官提出審查意見經部門負責人審核后，報檢察長決定；酌定不起訴與存疑不起訴，均必須經檢察委員會討論決定。 2、存疑不起訴的程序具有獨特性 補充偵查的次數(shù)。刑訴法第140條只規(guī)定適用存疑不起訴必須經過補充偵查，并無規(guī)定補充偵查的次數(shù)，也未規(guī)定是否包括人民檢察院自行補充偵查。從維護刑事訴訟的嚴肅性出發(fā)，司法機關必須力爭查清案件事實，但在司法實踐中如關鍵證據(jù)已滅失，經過一次補充偵查表明確實無法彌補證據(jù)，即使再退回補充偵查也無濟于事。在這種情況下就可以直接作出存疑不起訴的決定，否則只會延長辦案期限，增加工作量，降低訴訟效率。因此，人民檢察院刑事訴訟規(guī)則第286條規(guī)定：“作出不起訴決定前應當根據(jù)案件情況在法律規(guī)定的范圍內確定補充偵查的次數(shù)。”即對于只補充偵查一次的案件，亦可以決定不起訴。 把握“證據(jù)不足”的條件。對“證據(jù)不足”的認定涉及人的主觀認識和判斷，實踐中有時難以確定，應根據(jù)高檢刑事訴訟規(guī)則掌握證據(jù)不足的情形：據(jù)以定案的證據(jù)存在疑問、無法查證屬實的；犯罪構成要件事實缺乏必要的證據(jù)予以證明的；證據(jù)之間的矛盾不能合理排除的；根據(jù)證據(jù)得出的結論具有其他可能性而無法排除的。從這個意義上講，只要案件經過補充偵查，又具有上述4種情形之一的，就適用存疑不起訴。但在實踐操作中應該清楚，上述4種情形，是針對每一起犯罪事實而言，并非把多起犯罪事實統(tǒng)一放在“證據(jù)不足”和“不符合起訴條件”這兩個條件里。因此在犯罪嫌疑人涉嫌多起犯罪事實的情況下，如果只有一部分犯罪事實的證據(jù)確實、充分，符合起訴條件，應當就查清的犯罪事實提起公訴，同時暫不認定其他犯罪事實即可，不應作不起訴決定。 2、不起訴的原因 （1）證據(jù)問題隨著修訂后的刑事訴訟法與刑法深入具體地實施，司法人員的辦案水平提高，司法觀念的更新，法定不起訴與酌定不起訴的案件所占有的比例將越來越小，隨之而增加的不訴案件大多為存疑不起訴，而導致存疑不起訴最直接的原因便是證據(jù)問題，我們對證據(jù)問題進行分析，總結為以下幾點：1、對某一事實的不同認識影響了證據(jù)的證明強度。2、缺乏關鍵證據(jù)進行定案如言辭證據(jù)未能落實到書證、物證等實物證據(jù)上，口供補強未能有效實施等。3、偵查方向錯誤，導致搜集的證據(jù)與實質罪名的證據(jù)要求不相符合。4、證據(jù)之間存在矛盾。5、犯罪的主觀故意難以證明。 （2）訴訟經濟成本 根據(jù)美國著名法學家波斯納的法學經濟分析原理，訴訟中應當盡量節(jié)約經濟資源，增加訴訟產品，把司法公正和訴訟效益結合起來。通常情況下司法資源是難以滿足司法機關辦案需要的，近幾十年來犯罪不斷增加，訴訟效率問題顯得突出，這是世界各國面臨的棘手問題，也是司法變革的重要出發(fā)點。在美國，盡量減少采用耗時費錢的陪審團程序，改為大量采用辯訴交易；在德國，由于財政困難，起訴便宜主義在訴訟中迅速擴大適用，這都說明效率原則對司法的影響和作用巨大。我國經濟落后，投入司法的經費相對不足，檢察官、法官素質高的不多，因此采用不起訴制度以節(jié)約訴訟經濟成本是必然結果。節(jié)約訴訟成本體現(xiàn)在多種程序和制度上，其中最具代表性的是酌定不起訴和簡易程序。酌定不起訴使一些輕罪案件，不需要經過審判而在審查起訴時就終止訴訟，使刑事訴訟縮短了時間，節(jié)省了司法資源，從而使檢察院、法院將主要精力投入到更為重要的案件中，提高訴訟質量和效率。 （3）司法機關處理具體問題的價值取向 1、避免無罪判決。無罪判決是我國檢察實踐中一個極受重視的問題，由于傳統(tǒng)司法觀念的影響，一個檢察機關如果存在無罪判決，往往被認為其辦案的水平不高；更重要的是，無辜公民的人身自由、合法財產、名譽等權益遭受莫大的損害，使得檢察機關的權威受到社會質疑與挑戰(zhàn)。因此，檢察機關在審查起訴案件時，務必考慮到證據(jù)確實充分，足以認定罪名。對一些拿不準的案件，往往作不起訴處理。比如1997年新刑法與刑訴法開始實施，人民法院無退查權、控辯式庭審的適用、免訴權的取消、律師的提前介入、逮捕條件的放寬等均使公訴機關對一些定罪證據(jù)有缺陷、無勝訴把握的案件，多采用不訴的方式結案。2、避免國家賠償。不起訴的原因往往與國家賠償有一定的聯(lián)系，本來司法機關根據(jù)法律打擊犯罪，即使案件到了最后階段不能勝訴，并不意味著先前實施的一系列措施都是錯誤的，國家賠償法的設定主要是為了對公民權利受到國家機關的侵害進行補償，采取的是一種事后救濟的做法，是國家與公民之間正常的權利義務關系的體現(xiàn)，檢察機關在辦案時對此并不須予以過多考慮?？墒窃趯嵺`當中，由于舊有司法觀念的影響，檢察機關對國家賠償是比較忌諱的，因為往往被認為畢竟是由于檢察機關辦案侵害了公民的權益，而國家財政必須對此負責；再者，由于檢察體制的設立與行政轄區(qū)的設立是一致的，檢察經費必須從相應的地方財政撥出，一旦涉及國家賠償，財政必須要為檢察機關支付費用，檢察機關自然在辦案時候考慮到這些的因素，盡可能采取不起訴處理一些特定案件，避免承擔較大的刑事賠償。（4）外來因素的影響外來因素可分為正常的因素和不正常的因素。正常的因素如某個時期的“嚴打”政策出臺，一些司法機關只注重立案與取得的“戰(zhàn)果”，卻忽視了固定與完善證據(jù)，導致了許多案件作不訴處理。例如2001年的“嚴打”聲勢浩大，可是當年的不起訴人數(shù)有2.6萬人之多，比往年均多了1萬人，這是在實施刑事政策時需要注意的問題。不正常的因素范圍廣泛，不可否認的是，受到一些外來影響，現(xiàn)實中存在著檢察機關在對一些案件作不當?shù)牟黄鹪V處理，這也是導致不起訴存在的原因之一，在立法中對不起訴的申訴、提請復核等監(jiān)督制約方面規(guī)定可以體現(xiàn)出這一點。 3、不起訴案件的法律性質及其研究（1）不起訴的法律性質不起訴是人民檢察院審查起訴后作出的具有終結刑事訴訟的法律效力的結論。 不起訴表明刑事訴訟程序的終止。人民檢察院作出不起訴決定，即表明不將案件移送法院審判，刑事訴訟在起訴環(huán)節(jié)終止，犯罪嫌疑人不再處于被追究刑事責任的狀態(tài)。如果在押，應立即釋放；財產被扣押、凍結的，應予以解除；需由行政機關處理的，應移送行政機關。盡管被害人、被不起訴人有權提出申訴，公安機關有權申請復議、復核，但在變更不起訴決定前，刑事訴訟仍處于終止的狀態(tài)。 不起訴是人民檢察院對案件在程序上的處理。刑訴法第12條規(guī)定：“未經人民法院判決，對任何人都不得確定有罪?！边@表明人民法院具有專屬定罪權。免予起訴取消后，人民檢察院不再具有實際上的定罪權，不起訴本質上是人民檢察院放棄訴權而非進行實體處理。盡管人民檢察院對案件事實及其性質作了認定，但這種認定不具有終局性，故只具有程序價值。另一方面，不起訴決定作出后，被害人有權提起自訴，也表明案件的實體性問題并未因不起訴而得到解決。如果不起訴具有定罪效力，人民法院對被害人的自訴進行審判，就違背了針對同一事實對被告人不得進行兩次定罪的原則，這也反證了不起訴并不具有實體處分的效力。 不起訴終止訴訟的效力是相對的。不起訴決定作出后，并不表明被不起訴人將不會因同一事實再受刑事追究，在符合一定條件下，人民檢察院仍可以提起公訴，使刑事訴訟得以繼續(xù)。在這點上，不起訴與刑事判決的效力不同：人民法院的判決一經確定，即產生實體上的效力，根據(jù)一事不再理的原則，不得對該案再行起訴；而不起訴因其尚未解決案件實體問題，如果又發(fā)現(xiàn)符合起訴條件，可以再行起訴。 不起訴是因放棄訴權而作出的無罪認定。不管是法定不訴、酌定不訴還是存疑起訴，其法律后果都是不確認有罪?；跓o罪推定原則，被不起訴人屬無罪。對于酌定不訴，因其適用條件是“犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰”，容易使人理解為對被不起訴人作了有罪認定。但“犯罪情節(jié)輕微”只是指控機關的認定意見，不具有定罪效力，因此，酌定不訴與其他兩種不訴一樣，都是在作無罪認定的同時終止訴訟。不起訴的無罪認定與人民法院所作的無罪判決性質上也不同：后者是對被告人作出無罪的實體確認后終結訴訟，前者則是在沒有進入實體確認的審判階段就終止訴訟，是因程序上公訴機關放棄訴權而形成的無罪，兩者終止訴訟的原因不同。 （2）不起訴在法理上的相關研究 各國檢察機關遵循的起訴原則分為起訴法定主義和起訴便宜主義。起訴法定主義指犯罪嫌疑人依法應被追究刑事責任的，檢察機關必須起訴。起訴便宜主義指犯罪嫌疑人依法可以被追究刑事責任的，檢察機關有權裁量決定是否起訴。 法、德等大陸法系國家，在19世紀前均采取起訴法定主義，后來改為采取起訴法定主義與起訴便宜主義相結合的方式；英美法系的國家則一貫采取起訴便宜主義。我國采取的是起訴法定主義為主、起訴便宜主義為輔的做法，凡是構成犯罪應追究刑事責任的，原則上應提起公訴，只有在法律規(guī)定的“犯罪情節(jié)輕微”的少數(shù)案件范圍內，人民檢察院才擁有自由裁量權，決定是否起訴。不起訴是起訴便宜主義的表現(xiàn)形式之一，其法理基礎主要有： 1、刑罰輕刑化的刑事政策。20世紀對犯罪的政策潮流從報應論轉向預防論，刑罰與此相適應亦采取輕刑化的刑事政策。我國法學教授陳興良亦提出“刑法謙抑性”的理論，認為“謙抑性是指立法者應當力求以最少的支出（少用甚至不用刑罰）獲取最大的社會效益，有效預防和控制犯罪”。 2、刑罰個別化的刑事政策。刑罰的目的分為特殊預防和一般預防。特殊預防指通過刑罰剝奪犯罪分子繼續(xù)犯罪的條件，將其改造為守法公民；一般預防指通過刑罰對社會上的不穩(wěn)定分子起威懾作用，防止犯罪。刑罰的個別化與特殊預防聯(lián)系密切，強調特殊預防必然主張刑罰的個別化，即在適用刑罰時應考慮犯罪分子的特性和對社會的危險性程度等。審判機關量刑的輕重體現(xiàn)出了刑罰的個別化，檢察機關不起訴亦是刑罰個別化的表現(xiàn)形式。 3、公共利益的考慮。外國一些國家因公共利益考慮而適用不起訴。例如英國檢察官在審查起訴時，主要進行證據(jù)檢驗和公眾利益檢驗。所謂“公眾利益檢驗”，就是要從公眾利益考慮，看對被告人是否有必要追究刑事責任。德國刑訴法典第153條亦規(guī)定：“程序處理輕罪的時候，如果行為人責任輕微，不存在追究責任的公眾利益的，檢察院可以不予以追究?！蔽覈鴽]有對公共利益作出明文規(guī)定，但我國的有罪不起訴，源于1956年對日本戰(zhàn)犯的免予起訴，這正是公共利益考慮的典型實例。 （3）不起訴在立法上的相關研究 1979年的刑事訴訟法和人民檢察院組織法對免予起訴作了具體規(guī)定，一直沿用到1996年的刑訴法修正案，把免予起訴改為不起訴。高檢在此期間又制定了關于貪污、受賄案件免予起訴工作的規(guī)定、刑事檢察工作細則等規(guī)章制度，使免予起訴不斷充實和完善。但免予起訴無論從理論分析還是從司法實踐存在的問題看，其弊處較多：第一、人民檢察院未經審判而作出定罪免刑的終結性處理，違背控訴權與審判權分離的原則；第二、侵犯了犯罪嫌疑人的合法權益，使其喪失了委托辯護人的機會與上訴權；第三、不公開進行，不僅失去透明度，而且沒有辯護作保障，導致案件質量下降；第四、執(zhí)行中任意放寬和縮小其適用范圍，該訴不訴，該免不免，寬嚴失去規(guī)范。 因此，立法機關采用擴大不起訴的范圍代替免予起訴制度。這標志著我國不起訴制度的改革和完善，其價值取向和意義有三：一是繼續(xù)體現(xiàn)我國一貫的刑事政策，即對刑事犯罪的分化瓦解，化消極因素為積極因素；二是符合現(xiàn)代刑法思想，適應了從報應刑罰向目的刑罰的轉變，是司法文明的標志；三是有利于保護當事人的權益，可使其盡早擺脫被追究的困境，調動積極性，重新融入社會體現(xiàn)其社會價值。 4、建議與思考 （1）擴大與完善不起訴在立法上的適用范圍 1、補充和完善法定不起訴的條件?，F(xiàn)行規(guī)定不能完全包括法定不起訴的情形，實踐中還有一些情形應當適用法定不起訴：一是偵查所指控的犯罪事實并未發(fā)生；二是偵查所指控的事實雖然已經發(fā)生，但不符合犯罪構成要件，或者是無危害的合法行為；三是偵查所指控的事實并非犯罪嫌疑人所為。在上述情況下，人民檢察院本應不起訴，但適用不起訴又缺乏法律根據(jù)。雖然刑事訴訟規(guī)則第262條規(guī)定：“發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人沒有違法犯罪行為的，應當書面說明理由將案卷退回公安機關處理；發(fā)現(xiàn)犯罪事實并非犯罪嫌疑人所為的，應當書面說明理由將案卷退回公安機關并建議公安機關重新偵查?！钡@種辦法是不當?shù)某绦虻沽鳎速M人力、物力和時間，又拖延訴訟。因此應補充法定不起訴的條件。 2、補充未成年人犯罪不起訴的規(guī)定。未成年人犯罪是特殊群體的犯罪，其年齡小，缺乏知識和生活經驗，可塑性強，與成年人犯罪不同，對未成年人犯罪在法律上應同成年人有區(qū)別。預防未成年人犯罪法第44條規(guī)定：“對犯罪的未成年人追究刑事責任，實行教育、感化、挽救的方針，堅持教育為主，懲罰為輔的原則?！币虼擞斜匾獙ξ闯赡耆朔缸镌诓黄鹪V上也作出規(guī)定，以體現(xiàn)教育、挽救的方針。同時，老年人犯罪也是特殊群體的犯罪，其年齡大，在體力、智力等方面大多弱化。許多國家對老年人犯罪都有從輕從寬的規(guī)定，這既不影響控制社會犯罪，又減輕了刑罰執(zhí)行的壓力，也符合訴訟效率、效益原則，是社會進步和文明的表現(xiàn)。我國應當吸收和借鑒國外這一有益經驗，對老年人犯罪在不起訴上作出規(guī)定。 3、適當擴大酌定不起訴的條件。酌定不起訴的條件是犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的。這一條件比較狹窄，首先可適當突破“犯罪情節(jié)輕微”的界限，刑法規(guī)定犯罪分子有重大立功表現(xiàn)，可以減輕或者免除處罰；犯罪后自首又有重大立功表現(xiàn)的，應當減輕或者免除處罰。這些免除處罰的情況，并沒要求必須是犯罪情節(jié)輕微的犯罪，所以這種情況應當突破“犯罪情節(jié)輕微”的界限，可作不起訴處理。這樣比由法院認定有罪再免予處罰更好，既節(jié)約人力物力和時間，又有利于對這些人的教育改造，有利于對犯罪分子的分化瓦解。其次可適當突破“依照刑法規(guī)定可以免除刑罰”的界限，實踐中有些犯罪分子罪行輕微，犯罪后認罪悔罪，積極彌補所造成的損失，但其既非自首，又無立功，按法定條件是不能作酌定不起訴處理的?？紤]到教育挽救人、少捕少判的政策精神及公共利益，也應突破“刑法規(guī)定的可以免除刑罰”的界限，作不起訴處理。 4、引入暫緩不起訴制度。暫緩不起訴雖然依法無據(jù)，但是其作為針對特殊案件進行試用是可取的，原因從以下對其性質的分析可以體現(xiàn)： 暫緩不起訴符合起訴便宜主義原則。起訴便宜主義是當代刑事訴訟法的發(fā)展趨勢，雖然我國實行的是法定主義為主、便宜主義為輔的起訴原則，但檢察酌定權的范圍過于狹窄，不利于發(fā)揮檢察權打擊罪犯與保護權益的雙重功能。暫緩不起訴的實行，可為以后能夠探索適用辯訴交易、污點證人制度奠定基礎，分化瓦解犯罪分子，更好地打擊犯罪。暫緩不起訴是起訴權力的適度延伸。暫緩不起訴與刑罰的緩刑具有類似的功能，緩刑是一定的刑罰暫時不予執(zhí)行，考驗期內如果不違反有關規(guī)定，原判刑罰就不再執(zhí)行；暫緩不起訴亦具有一定的考驗期，考驗期滿后如果沒有違反相關的規(guī)定就決定不起訴，否則就要追究刑事責任。因此，暫緩不起訴是起訴權力的適度延伸。 暫緩不起訴是階段性處理決定。因為暫緩不起訴不是一個程序上的終局性處理決定，在考驗期滿后，它有可能導致不起訴，亦有可能起訴，因此只是階段性的處理結果。 暫緩不起訴的適用范圍是應當提起公訴的案件。對于法定不訴案件，人民檢察院必須直接作出不起訴決定，因此不可能適用暫緩不起訴。對于存疑不訴案件，人民檢察院經補充偵查，因為沒有勝訴把握，亦只能作出不起訴決定，如果經過補充偵查后再作出暫緩不起訴決定，有拖延辦理案件之嫌，因此也不可能適用暫緩不起訴。對于酌定不起訴案件，人民檢察院只要認定情節(jié)輕微，依照法律規(guī)定不需要刑罰或者免除刑罰，可以直接作出不起訴決定，并不需要暫緩不起訴。因此，暫緩不起訴是針對一些應當起訴的案件，考慮到公共利益，保護一些特殊群體，體現(xiàn)刑法政策而采取的一項措施，它適用于應當起訴的案件。 暫緩不起訴是在法律規(guī)定不健全的情況下出現(xiàn)的一種現(xiàn)象，是一種權宜之計，其在立法上的發(fā)展趨勢必定要走向擴大不起訴的適用范圍。如我們在以上所述，立法上應該增加規(guī)定體現(xiàn)對某些特定犯罪嫌疑人的保護，對某些未成年人、老年人或者其他犯罪嫌疑人直接適用不起訴的規(guī)定，真正從根本上解決此類問題。 （2）加強對不起訴的改進、監(jiān)督與救濟 現(xiàn)行不起訴的工作程序比較復雜。根據(jù)規(guī)定，法定不起訴，由承辦人提出意見經主管領導審查同意后，報檢察長決定；酌定不起訴或存疑不起訴，經主管檢察長審查同意后，報檢察委員會決定，如果檢察委員會意見有分歧，則報上一級檢察委員會審定；如果是自偵案件酌定不起訴或存疑不起訴的案件，本級檢察委員會同意后，還需報上一級檢察院備案。這種復雜的程序，不僅影響了效率，而且在思想上造成一種印象，即不起訴不可輕易動用，或是使用得越少越好。當前實踐中適用不起訴的案件很少與此有關，影響了不起訴作用的發(fā)揮。因此，需要對現(xiàn)在的工作程序進行改革，大力精簡不起訴的審批程序，下放權限。如一般的酌定和存疑不起訴，由承辦人提出意見后報主管檢察長批準即可，無需經檢察委員會決定，更不需報上級檢察院備案。實行主訴檢察官的單位，一般的不起訴應當逐步下放給主訴檢察官決定，檢察長不再審批；主訴檢察官認為作存疑不起訴有問題時，也可報檢察長審批；對擬作不起訴處理的重大、疑難案件，可報檢察委員會討論決定。這樣既能保證案件質量，又能提高工作效率，充分發(fā)揮不起訴的作用。 從某個層面上言，對被害人、被不起訴人的救濟亦可看作是對不起訴的監(jiān)督，因此我們可將二者合在一起作以下論述： 1、對不起訴的監(jiān)督救濟的種類: 被害人的自我救濟。被害人對不起訴不服的，可根據(jù)刑訴法第145條向上一級檢察院申訴或向人民法院起訴。 被不起訴人的自我救濟。被不起訴人認為酌定不起訴決定錯誤，可依照刑訴法第146條進行向檢察院申訴。 公安機關的制約。公安機關認為不起訴有錯，可根據(jù)刑訴法第144條要求復議或向上一級檢察院提請復核。 檢察系統(tǒng)內部的監(jiān)督。人民檢察院如發(fā)現(xiàn)不起訴決定確有錯誤，符合起訴條件的，應當撤銷不起訴決定，提起公訴；上級檢察院如果發(fā)現(xiàn)下級檢察院的不起訴確有錯誤，應予以撤銷或指令糾正。 審判機關的監(jiān)督。法院對被害人有證據(jù)證明被告人侵犯自己人身、財產權利的行為應依法追究刑事責任，而人民檢察院不予追究的案件，可以作為自訴案件受理；犯罪事實清楚，有足夠證據(jù)的，應開庭審判。 2、對不起訴的監(jiān)督與制約的完善： 完善檢察機關進行復議、復核和復查申訴的具體程序及期限。因為沒有具體規(guī)定，不利于司法實踐的操作。 擴大被不起訴人行使申訴權的范圍。刑訴法只賦予被不起訴人對酌定不起訴有申訴權，而對存疑不起訴是否享有申訴權未作規(guī)定。被不起訴人如果認為自己沒有犯罪，不服不起訴的，應有權申訴，通過申訴來尋求法律救濟。 完善對自偵案件不起訴的監(jiān)督機制。因自偵案件一般沒有特定被害人，不起訴決定是否正確，檢察機關自身不可能提請復議、復核，這就使對自偵案件不起訴的監(jiān)督出現(xiàn)空白。因此應完善對其的監(jiān)督機制：第一、建立備案審查制度，自偵案件作不起訴的，應報上一級檢察院備案，以便上一級檢察院審查，防止和糾正錯誤；第二，建立定期復查制度，上一級檢察院應堅持定期復查自偵不起訴案件，確保不起訴的正確實施。 加強檢察委員會的制約力度。檢察委員會是檢察機關內部工作的最高組織形式，對本院作出的不起訴有權監(jiān)督，這是檢察機關內部對不起訴進行自我制約的良好方式。但因檢委會是事前監(jiān)督，即不起訴是由檢委會決定的，這種制約的力度當然不大，所以應改變現(xiàn)有的工作方式。不起訴由主管檢察長或者主訴檢察官決定，由檢委會監(jiān)督；不起訴決定有錯，或公安機關、當事人對不起訴不服要求復議或申訴的，檢委會再決定是否變更不起訴決定。這樣才能改變檢察委員會制約不力的狀況，充分發(fā)揮其作用。 （3）完善不起訴公開審查制度 不起訴公開審查，又稱“不起訴聽證制度”，是為了充分聽取偵查機關（部門）和犯罪嫌疑人、被害人以及委托人等對案件處理的意見，為人民檢察院對案件是否作不起訴處理提供參考。其法律依據(jù)為刑訴法第139條：“人民檢察院審查案件，應當訊問犯罪嫌疑人，聽取被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意見?！逼渥饔糜腥阂皇菍Σ黄鹪V進行監(jiān)督，保證質量和效果；二是體現(xiàn)“檢務公開”的原則；三是保護了相關人員的合法權益。2000年4月，高檢公訴廳在廣州組織召開了不起訴案件公開審查觀摩暨調研會，反映出各地實行不起訴公開審查的形式不盡統(tǒng)一，雖然貫徹了公開原則，但大多采取了比較復雜的程序。2001年3月5號，高檢公訴廳又出臺了人民檢察院辦理不起訴案件公開審查規(guī)則（試行），對不起訴公開審查制度作了進一步規(guī)定。我們認為該規(guī)則存在不足之處，還應繼續(xù)完善： 1、適用范圍過于籠統(tǒng)，應僅限于酌定不起訴。規(guī)則第四條規(guī)定公開審查的應當是存在較大爭議并且在當?shù)赜休^大影響的案件。其中“較大爭議”難以界定。筆者認為，適用范圍應僅限于酌定不訴案件。法定不訴案件是人民檢察院必須作出的不起訴決定，而無須權衡作出這一規(guī)定是否合適，因此不必適用聽證；存疑不訴是檢察機關在確認不具備起訴條件，沒有勝訴可能的情況下作出的不起訴決定，對于這類犯罪案件，只有在補充偵查后確實屬于“事實不清，證據(jù)不足”的，才能作出不起訴決定，它僅有暫時中止刑事訴訟的效力，以后一旦證據(jù)達到起訴標準，仍要向法院提起公訴，因此這類因證據(jù)問題的案件無須適用聽證；酌定不訴的案件是在檢察機關擁有訴權的情況下對案件進行權衡后認為舍棄訴權時更為適宜而作出的不起訴決定，其中如何認定“情節(jié)輕微”既是不確定因素，也是很重要的因素，僅憑檢察機關一家之言就決定終止刑事訴訟，容易造成案件審理后的負面影響，同時也不利于“檢務公開”進一步深化，因此對酌定不訴處理時適用聽證程序是及時與必要的。 2、不起訴公開審查應事先征得當事人同意。因為法律沒有明文規(guī)定，實踐中有些當事人可能不理解也不愿意參加，如果強制當事人參加，反而會影響公開審查的社會效果。 3、聽證主體應包括適量的檢察委員會委員。有些案件需要由檢察委員會作出不起訴決定，應有檢察委員會委員參加，以便及時向檢察委員會反饋，且可對具體承辦人進行監(jiān)督。 4、應落實是否出示證據(jù)的相關規(guī)定。規(guī)則第十四條第一款規(guī)定承辦人不需要出示證據(jù)，第二款卻又規(guī)定可以就證據(jù)發(fā)表意見，這在實踐操作中難以執(zhí)行。 5、應落實解決不訴轉公訴問題的相關規(guī)定。案件經過公開審查，案情與證據(jù)不同程度要公開，如果以后需要變更不起訴決定而提起公訴，證據(jù)問題的公開容易影響繼續(xù)偵查取證工作的開展，影響公訴職能的發(fā)揮，這類問題如何解決規(guī)則應作出具體規(guī)定。6、應明確規(guī)定聽證會參與人有權知道案件的處理結果。參與人就聽證會發(fā)表己方意見后，檢察機關作出處理決定應告知參與人，使得外部監(jiān)督落實到位。三、公訴案件的撤回起訴公訴案件撤回起訴是庭審過程中的一種訴訟行為。修改后的刑事訴訟法已將其廢除，說明其已無存在的訴訟價值，同時法律亦不再賦予檢察機關撤回起訴權。但是，兩高又以司法解釋的形式將撤回起訴重新納入刑事訴訟軌道，給司法實踐帶來弊端。訴訟實踐證明，“有法必依”的司法原則不可動搖。如果認為撤回起訴有存在的必要就應在刑事訴訟法中加以明確規(guī)定。（一）公訴案件撤回起訴的法律爭議1、公訴案件撤回起訴制度的依據(jù)舊刑