信用證項(xiàng)下分批裝運(yùn)條款的實(shí)際應(yīng)用分析.doc

信用證項(xiàng)下分批裝運(yùn)條款的實(shí)際應(yīng)用分析 繆琨江蘇海事職業(yè)技術(shù)學(xué)院 在大宗貨物交易中，凡成交數(shù)量較大，或受貨源、備貨資金、船源、運(yùn)輸條件、目的港裝卸條件、市場(chǎng)銷(xiāo)售等因素的限制，有必要分期或分批發(fā)運(yùn)、到貨的，通常都需要在買(mǎi)賣(mài)合同中規(guī)定允許分批裝運(yùn)或具體分批裝運(yùn)的措施。分批裝運(yùn)又稱(chēng)分期裝運(yùn)（PartialShipments），是指一個(gè)合同項(xiàng)下的貨物先后分若干批或若干期裝運(yùn)。在國(guó)際買(mǎi)賣(mài)合同中對(duì)分批裝運(yùn)的規(guī)定方法主要有三種：第一，只規(guī)定允許分批裝運(yùn)的原則，而對(duì)如何分批不作具體規(guī)定；第二，只規(guī)定裝運(yùn)分若干批次，而不規(guī)定各批次裝運(yùn)的數(shù)量；第三，明確規(guī)定各批次裝運(yùn)的時(shí)間和數(shù)量，即定期、定量分批裝運(yùn)。第一種比較靈活，賣(mài)方可按經(jīng)營(yíng)意圖和客觀(guān)條件機(jī)動(dòng)掌握，而后兩者的約束性則較大。 如果在實(shí)際應(yīng)用中使用信用證作為結(jié)算方式，那么信用證中就會(huì)出現(xiàn)有關(guān)分批裝運(yùn)的條款。UCP600（國(guó)際商會(huì)第600號(hào)出版物跟單信用證統(tǒng)一慣例）規(guī)定：“除非信用證另有規(guī)定，可允許分批裝運(yùn)”。意思是除非信用證作相反規(guī)定，那么便視為允許分批裝運(yùn)。但是，如果信用證不允許分批裝運(yùn)，受益人必須將貨物一次全數(shù)裝運(yùn)。是否允許分批裝運(yùn)，直接關(guān)系到買(mǎi)賣(mài)雙方的利益，如果賣(mài)方的外貿(mào)業(yè)務(wù)人員對(duì)分批裝運(yùn)條款不熟悉，就會(huì)給結(jié)匯工作帶來(lái)不便，甚至遭到對(duì)方的拒付，具體以如下案例進(jìn)行解析。 一、關(guān)于定期定量分批裝運(yùn)條款的實(shí)際應(yīng)用 案例1：江蘇A外貿(mào)公司對(duì)日本某公司B出口花生仁，總貨量為500公噸，信用證方式結(jié)匯，規(guī)定：“分5個(gè)月裝運(yùn)：3月份80公噸；4月份120公噸；5月份140公噸；6月份110公噸；7月份50公噸。從中國(guó)港口裝運(yùn)至橫濱?！盇公司接到信用證后，按照信用證規(guī)定于3月15日在青島港裝運(yùn)了80公噸貨量并發(fā)往橫濱；于4月20日在青島港裝運(yùn)了120公噸，發(fā)往橫濱，均順利收回了貨款。A公司后因貨源不足于5月20日在青島港先裝了70公噸于“中華”號(hào)輪，取得一套提單；經(jīng)聯(lián)系得知大連某公司有批同樣品質(zhì)規(guī)格的花生仁，A公司要求“中華”號(hào)輪北上大連港補(bǔ)齊貨物，船方考慮目前船艙空載，同意在大連港又裝了64公噸花生仁，5月22日又取得一套提單，兩套單據(jù)寄到開(kāi)證行被認(rèn)為單證不符，銀行甚至不僅拒付5月份的貨款，甚至還拒絕付清之后6月、7月的款項(xiàng)。意見(jiàn)如下：1.信用證規(guī)定5月份應(yīng)裝運(yùn)140公噸，不允許分批裝運(yùn)。而A公司在5月20日于青島港裝了70公噸，于5月22日又在大連港裝了64公噸，不符合信用證要求不許分批裝運(yùn)的規(guī)定；2.信用證規(guī)定5月份裝運(yùn)140公噸，A公司5月份裝運(yùn)總貨量才134公噸，短裝6公噸，不符合信用證要求。我方雖據(jù)理力爭(zhēng)，但開(kāi)證行依然堅(jiān)持單證不符，最終以A公司被迫答應(yīng)B公司的索賠而結(jié)案。 分析：根據(jù)UCP600（國(guó)際商會(huì)第600號(hào)出版物跟單信用證統(tǒng)一慣例）第31條b款規(guī)定，“表明使用同一運(yùn)輸工具，并經(jīng)由同次航程運(yùn)輸?shù)臄?shù)套運(yùn)輸單據(jù)在同一次提交時(shí)，只要顯示相同的目的地，將不視為部分發(fā)運(yùn)，即使運(yùn)輸單據(jù)上表明的發(fā)運(yùn)日期不同或裝貨港、接管地或發(fā)送地點(diǎn)不同。如果交單由數(shù)套運(yùn)輸單據(jù)構(gòu)成，其中最晚的一個(gè)發(fā)運(yùn)日將被視為發(fā)運(yùn)日。含有一套或數(shù)套運(yùn)輸單據(jù)的交單，如果表明在同一種運(yùn)輸方式下經(jīng)由數(shù)件運(yùn)輸工具運(yùn)輸，即使運(yùn)輸工具在同一天出發(fā)運(yùn)往同一目的地，仍將被視為部分發(fā)運(yùn)。”在本案中，雖然江蘇A公司于5月20日和5月22日分別在青島港和大連港先后各裝運(yùn)了不同數(shù)量的花生仁，并分別取得了不同簽發(fā)日期不同裝運(yùn)港口的海運(yùn)提單，但裝載貨物的都是“中華”號(hào)輪，且經(jīng)由同一航程、并運(yùn)往同一目的地（日本橫濱），A公司的做法并不屬于分批裝運(yùn)，也就不算作違約，因此，銀行不得以此為理由拒絕付款。 根據(jù)UCP600第30條b款規(guī)定，“除非信用證規(guī)定貨物數(shù)量不得增減，只要支取的金額不超過(guò)信用證金額，即使不準(zhǔn)分批裝運(yùn)，貨物數(shù)量亦允許有5%的增減幅度，但貨物數(shù)量按包裝單位或個(gè)數(shù)計(jì)數(shù)時(shí)，此項(xiàng)增減幅度則不適用?！币馑际侨绻鸏/C未規(guī)定貨物數(shù)量不得增減，只要貨物不是以包裝單位（如箱）或個(gè)數(shù)（如打）計(jì)數(shù)時(shí)，那么貨物數(shù)量便可以有5%的增減幅度。本案例中，花生仁的包裝方式屬于散貨包裝，同時(shí)計(jì)數(shù)單位既不以包裝單位計(jì)，也不以個(gè)數(shù)計(jì)，而日本開(kāi)證行開(kāi)來(lái)的信用證中也并未表示貨物的數(shù)量不得增減，那就可以認(rèn)定，A公司每批的交貨數(shù)量可以有5%的增減幅度。信用證規(guī)定A公司在5月份應(yīng)交貨140公噸，而A公司先后于5月20日、5月22日分別裝運(yùn)了70公噸和64公噸花生仁，總計(jì)134公噸，短交了6公噸，在總數(shù)量140公噸的5%的遞減幅度范圍之內(nèi)，因此A公司并沒(méi)有違背L/C的規(guī)定，銀行亦不得以此理由拒絕議付貨款。 UCP600第32條規(guī)定，“如信用證規(guī)定在指定的時(shí)期段內(nèi)分期支款或分期發(fā)運(yùn)，任何一期未按信用證規(guī)定期限支款或發(fā)運(yùn)時(shí)，信用證對(duì)該期及以后各期均告失效?！盇公司5月份的貨物裝運(yùn)既不是分批裝運(yùn)，也不屬于短裝，因此銀行沒(méi)有理由拒絕付款。A公司由于不熟悉UCP600條文，不能利用這種有效的國(guó)際慣例去反駁開(kāi)證行，反被開(kāi)證行以UCP600有力的條文駁斥得無(wú)以言對(duì)。 實(shí)際應(yīng)用中，定期定量分批裝運(yùn)條款在買(mǎi)賣(mài)合同中不僅僅是簡(jiǎn)單地規(guī)定“允許分批裝運(yùn)”，而且還在條款中詳細(xì)、具體地規(guī)定每批貨物的裝運(yùn)時(shí)間及裝運(yùn)數(shù)量，它在貨物裝運(yùn)方面的要求最為嚴(yán)格，對(duì)出口方的限制也最大。合同中，每一分期貨物的裝運(yùn)時(shí)間、裝運(yùn)數(shù)量都影響著其后各批的有效履行，在一定條件下，甚至影響著整個(gè)合同能否得到有效履行。由于各方對(duì)定期定量分批裝運(yùn)條款會(huì)有不同的認(rèn)識(shí)，或者銀行借口單證與信用證不符拒絕付款，作為出口商必須注意以下幾點(diǎn)：（1）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，深刻理解并熟悉UCP600等國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，深入領(lǐng)會(huì)信用證項(xiàng)下各種不同的分批裝運(yùn)條款以及相關(guān)的外貿(mào)業(yè)務(wù)規(guī)則，切實(shí)提高外貿(mào)業(yè)務(wù)水平；（2）必須嚴(yán)格按照進(jìn)口方規(guī)定的數(shù)量裝運(yùn)，如果可能有5%的增減量，應(yīng)在信用證中提前說(shuō)明，以爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)；（3）應(yīng)該正確援引國(guó)際貿(mào)易相關(guān)慣例和法律為自己辯護(hù)，據(jù)理力爭(zhēng)甚至訴諸法律，以贏(yíng)得客戶(hù)的尊重和企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。 二、關(guān)于每批之中能否再分批的裝運(yùn)條款的實(shí)際應(yīng)用 案例2：我國(guó)某農(nóng)產(chǎn)品外貿(mào)公司A出口1000公噸玉米到德國(guó)，收到國(guó)外來(lái)證，信用證規(guī)定：“1000公噸玉米，允許分批裝運(yùn)，不遲于xx年7月31日將其中的600公噸運(yùn)到漢堡港，剩余的400公噸在xx年8月31日之前運(yùn)到不來(lái)梅港?！盇公司外貿(mào)業(yè)務(wù)員經(jīng)過(guò)審核信用證，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，即聯(lián)系租船訂艙，由于到漢堡港的艙位緊張，600公噸玉米需要分兩次先后安排，業(yè)務(wù)員認(rèn)為既然信用證明示可以分批裝運(yùn)，那么第一批次的600公噸玉米當(dāng)然也可以分批，遂先后于7月1日裝“皇后”號(hào)輪400公噸玉米到漢堡港，7月4日裝“啟航”號(hào)輪200公噸玉米到漢堡港，分別各自得相應(yīng)的提單，隨后備妥信用證要求的其他單據(jù)向銀行辦理議付手續(xù)，但銀行認(rèn)為A公司違背了信用證中關(guān)于分批裝運(yùn)的條款，拒絕付款，本案以A公司降價(jià)而結(jié)案。 分析：根據(jù)UCP600（國(guó)際商會(huì)第600號(hào)出版物跟單信用證統(tǒng)一慣例）第31條b款規(guī)定，“表明使用同一運(yùn)輸工具并經(jīng)由同次航程運(yùn)輸?shù)臄?shù)套運(yùn)輸單據(jù)在同一次提交時(shí)，只要顯示相同的目的地，將不視為部分發(fā)運(yùn)，即使運(yùn)輸單據(jù)上表明的發(fā)運(yùn)日期不同或裝貨港、接管地或發(fā)送地點(diǎn)不同。如果交單由數(shù)套運(yùn)輸單據(jù)構(gòu)成，其中最晚的一個(gè)發(fā)運(yùn)日將被視為發(fā)運(yùn)日。含有一套或數(shù)套運(yùn)輸單據(jù)的交單，如果表明在同一種運(yùn)輸方式下經(jīng)由數(shù)件運(yùn)輸工具運(yùn)輸，即使運(yùn)輸工具在同一天出發(fā)運(yùn)往同一目的地，仍將被視為部分發(fā)運(yùn)。”本案中A公司先后于7月1日在“皇后”號(hào)輪400公噸玉米到漢堡港，7月4日裝“啟航”號(hào)輪200公噸玉米到漢堡港，相應(yīng)取得不同簽發(fā)日期、不同貨輪的海運(yùn)提單，A公司的裝運(yùn)行為屬于分批裝運(yùn)。關(guān)鍵問(wèn)題是信用證是允許分批裝運(yùn)的，而且限定了分批裝運(yùn)的次數(shù)，那么A公司在第一批次中的再分批是否符合信用證慣例呢？答案是否定的。因?yàn)樾庞米C明確規(guī)定，“1000公噸玉米，分兩批裝運(yùn)?！币呀?jīng)限制了分批裝運(yùn)的次數(shù)，只能是兩批，600公噸玉米到漢堡一批和400公噸玉米到不來(lái)梅一批，每批之中不能再分批。如果信用證規(guī)定“1000公噸玉米，先后分兩批裝運(yùn)，計(jì)劃安排如下：600公噸玉米不遲于xx年7月31日運(yùn)到漢堡港；400公噸玉米不遲于xx年8月31日運(yùn)到不來(lái)梅港。允許分批裝運(yùn)。”這樣，A公司才可考慮在每批之中再分批。 實(shí)際應(yīng)用中，信用證中項(xiàng)下的分批裝運(yùn)條款只是一個(gè)小條款，但是如果出口方忽略了這個(gè)小條款，就可能給進(jìn)口方帶來(lái)不便，也可能是違約，這些都會(huì)影響信用證的履行、阻礙業(yè)務(wù)的發(fā)展。出口業(yè)務(wù)程序從成交到備貨、審證、租船訂艙、報(bào)關(guān)、報(bào)檢、保險(xiǎn)直至裝運(yùn)，其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，都會(huì)造成單證不符，被對(duì)方拒付貨款。因此，作為出口商必須注意以下方面：（1）務(wù)必重視分批裝運(yùn)條款，仔細(xì)、審慎地閱讀分批裝運(yùn)條款，同時(shí)要求進(jìn)口商開(kāi)來(lái)的信用證做到條款簡(jiǎn)潔而內(nèi)涵明確，盡量避免模棱兩可的語(yǔ)句陳述，以防落入進(jìn)口商的信用證陷阱，若有不明之處，及時(shí)與進(jìn)口方或銀行溝通，以免造成不必要的損失；（2）在充分理解國(guó)際貿(mào)易慣例的基礎(chǔ)上以及客觀(guān)條件允許的前提下，銀行應(yīng)該切實(shí)從維護(hù)出口商的利益角度出發(fā)，正確引導(dǎo)出口商審核信用證，使得出口商在信用證有效期內(nèi)嚴(yán)格按照信用證的條款去裝運(yùn)，以避免不必要的損失。 三、關(guān)于等量分批裝運(yùn)條款的實(shí)際應(yīng)用 案例3：我某外貿(mào)公司A對(duì)日本出口冷凍對(duì)蝦，900公噸，其中包括特級(jí)200公噸，一級(jí)300公噸，二級(jí)400公噸，紙箱包裝。裝運(yùn)必須分等量?jī)膳b運(yùn)，第一批須于xx年6月30日前裝運(yùn)，第二批須于xx年7月15日前裝運(yùn)。A公司根據(jù)實(shí)際庫(kù)存，決定將900公噸凍蝦先后分兩批出運(yùn)，計(jì)劃安排如下：第一批，450公噸，包括100公噸特級(jí)，140公噸一級(jí)，210公噸二級(jí)；第二批，450公噸，包括100公噸特級(jí)，160公噸一級(jí)，190公噸二級(jí)。xx年6月30日，A公司將第一批冰凍對(duì)蝦裝運(yùn)完畢，第二天即備齊所有單據(jù)交銀行議付貨款，但銀行卻因貨物未按信用證要求等量分批裝運(yùn)，單證不符為理由拒付。 分析：據(jù)了解，A公司在裝運(yùn)時(shí)對(duì)于三種等級(jí)沒(méi)有各以50%比例分等量?jī)膳b運(yùn)，其客觀(guān)原因是當(dāng)時(shí)一級(jí)對(duì)蝦的庫(kù)存暫時(shí)短缺10公噸，所以計(jì)劃于第二批裝運(yùn)時(shí)再補(bǔ)齊10公噸。再者，其外貿(mào)業(yè)務(wù)員沒(méi)有充分理解信用證條款，認(rèn)為信用證規(guī)定900公噸分等量?jī)膳b運(yùn)，只要按照信用證的要求，第一批和第二批裝運(yùn)冰凍對(duì)蝦的數(shù)量只要是總數(shù)量900公噸的50，即各裝運(yùn)450公噸即可，而不管具體等級(jí)的裝運(yùn)數(shù)量，而且信用證并沒(méi)有就900公噸凍蝦的三種等級(jí)如何在各批次中具體分配相應(yīng)的數(shù)量提出特別的要求，所以出口方可以自主安排。事實(shí)上，本案例中的900公噸貨物包括三種等級(jí)，并且三種等級(jí)又分別有對(duì)應(yīng)的數(shù)量，然后信用證又規(guī)定等量分兩批裝運(yùn)，指的就是這三種等級(jí)的貨物均要等量分兩批裝運(yùn)，否則就是不符合信用證的要求。還有一種情況，如果不是若干種規(guī)格的同一類(lèi)商品，而是若干種類(lèi)的不同商品，信用證明確規(guī)定等量分批裝運(yùn)，那么也要嚴(yán)格按照要求，把每一種商品均等地分成若干批，先后分批出運(yùn)，否則就是不符合信用證要求。 實(shí)際操作中，分批裝運(yùn)條款關(guān)系到買(mǎi)賣(mài)雙方各自的切身利益，若處理不當(dāng)，很容易造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。如果信用證只是簡(jiǎn)單地規(guī)定允許分批裝運(yùn)，對(duì)賣(mài)方來(lái)說(shuō)，便可以在合同規(guī)定的裝運(yùn)期內(nèi)，根據(jù)自身的貨源情況和不同的運(yùn)輸條件，靈活地安排貨物分批出運(yùn)，但如果分批裝運(yùn)條款要求等量分批裝運(yùn)時(shí)，賣(mài)方在實(shí)際裝運(yùn)操作中如何掌握就顯得非常重要了。如果信用證規(guī)定了等量分批裝運(yùn)，不管是同一種商品的若干種規(guī)格，還是不同種類(lèi)的若干種商品，一定要把各種規(guī)格（各種種類(lèi)）的不同商品按照規(guī)格（種類(lèi)）均勻地、等量地分成若干份，先后分批裝運(yùn)，只有這樣才符合信用證的要求。作為出口商，必須注意以下方面：（1）對(duì)外貿(mào)業(yè)務(wù)員多進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，使其能夠深刻掌握信用證項(xiàng)下各種不同的裝運(yùn)條款以及相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，熟練掌握UCP600，特別是關(guān)聯(lián)到不經(jīng)常遇到的一些特殊商品的條款，更要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而切實(shí)提高業(yè)務(wù)水平；（2）在訂約、審核、修改信用證時(shí)，對(duì)分批裝運(yùn)條款中的不明或不確定之處，一定要及時(shí)與進(jìn)口商溝通