政治哲學(xué)論文-哈耶克論自由 .doc

政治哲學(xué)論文-哈耶克論自由哈耶克（FAHayek，1899-1992）是被公認(rèn)的二十世紀(jì)最偉大的自由主義思想家，在其六十余年的學(xué)術(shù)生涯中，對(duì)各種形式的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、集體主義、社會(huì)主義、極權(quán)主義進(jìn)行了不遺余力的批判，是堅(jiān)定的自由主義捍衛(wèi)者。其一生涉獵的科學(xué)領(lǐng)域包括：經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、政治理論，法哲學(xué)等，并且在所涉的每個(gè)領(lǐng)域都作出了卓越的貢獻(xiàn)。在對(duì)眾多領(lǐng)域作了跨學(xué)科的研究之后，哈耶克建立起了一個(gè)龐雜而堅(jiān)固的自由主義思想體系。作為哈耶克思想體系基礎(chǔ)的是他于1936年發(fā)表的經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)（EconomicsandKnowledge）中提出的“知識(shí)分工”的思想。提出“知識(shí)分工”的理念非常重要，然而它僅僅是哈耶克思想體系的出發(fā)點(diǎn)，離哈耶克的自由主義思想體系的完整建立及提出“自生自發(fā)秩序”理念還有一段路要走。因?yàn)閷?duì)后者的研究所涉及的知識(shí)領(lǐng)域非常寬泛，遠(yuǎn)非某一門學(xué)科如經(jīng)濟(jì)學(xué)所能及的。它必須把社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、政治哲學(xué)、法學(xué)等等學(xué)科作一大的跨學(xué)科的研究之后，尚能洞見(jiàn)到“自由自發(fā)秩序”的若干真理性的原則。哈耶克也因此從專業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)到了研究法學(xué)、政治哲學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科。在“理性主義的類型”一文中，哈耶克對(duì)自己研究領(lǐng)域的這一轉(zhuǎn)變作了解釋：“回顧起來(lái)，這大概始于30年前一篇題為“經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)”的文章，我在文中考察了我們視為純經(jīng)濟(jì)理論中的主要難題。我的結(jié)論是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要任務(wù)在于解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的整個(gè)秩序是如何建立起來(lái)的，這一秩序運(yùn)用了大量的知識(shí)，但它們并不是集中在任何一個(gè)人的頭腦中，而是作為分散的知識(shí)，存在于千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)不同的個(gè)人中間。不過(guò)這同以下正確的見(jiàn)解還相去甚遠(yuǎn)：在個(gè)人行為所遵守的抽象規(guī)則與整個(gè)抽象秩序之間，存在著因果關(guān)系，個(gè)人在對(duì)當(dāng)前的具體情況作出反應(yīng)時(shí)，受到這些抽象規(guī)則施于他的限制，才使這種秩序得以形成。在對(duì)法治之下的自由觀、傳統(tǒng)自由主義的基本理論和由此產(chǎn)生的法哲學(xué)問(wèn)題作了反復(fù)探索之后，我才為自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家長(zhǎng)期討論的自發(fā)秩序的性質(zhì)，繪制出了一幅差強(qiáng)人意的清晰圖畫(huà)”（哈耶克，2000c，P602-603）。哈耶克在引文中后面部分的貢獻(xiàn)主要集中在1960年發(fā)表的自由秩序原理（theConstitutionofLiberty）和分別于1973年、1976年、1979年發(fā)表的三卷本的法律、立法與自由（Law、LegislationandLiberty）中。一、自由的含義和意義雖然人人都知道自由重要，但在討論自由的時(shí)候，往往出現(xiàn)很多混亂，甚至完全相反的事物都同時(shí)被賦予了自由的稱謂。哈耶克從最原始的意義上來(lái)定義自由“一些人對(duì)另一些人所施以的強(qiáng)制，在社會(huì)中被減至最小可能之限度”（哈耶克，2003b，P3）。這里的自由是反映人與人之間的關(guān)系，若自然環(huán)境或條件使人們處于某種“困境”中，只要沒(méi)有人對(duì)其實(shí)施強(qiáng)制，則在這種處境中的人們?nèi)栽诠艘饬x上是“自由的”。所謂強(qiáng)制，在哈耶克這里是“意指一人的環(huán)境或情境為他人所控制，以致于為了避免所謂的更大的危害，他被迫不能按自己的一貫的計(jì)劃行事，而只能服務(wù)于強(qiáng)制者的目的。除了選擇他人強(qiáng)設(shè)于他的所謂較小危害之情境以外，他既不能運(yùn)用他自己的智識(shí)或知識(shí)，亦不能遵循他自己的目標(biāo)及信念”（哈耶克2003b，P16-17）。顯然，哈耶克認(rèn)為的真正的自由乃是一個(gè)否定性的概念，即強(qiáng)制不存在的。人們都試圖能擁有完全的自由。甚至不同政治派別的人在為自己的政治主張辯護(hù)時(shí)，都宣稱自己推崇自由，道德哲學(xué)家、政治哲學(xué)家、詩(shī)人、經(jīng)濟(jì)學(xué)家都極力稱贊自由，即自由是“美好”的事物。故作為與自由相反的強(qiáng)制為不好的。“強(qiáng)制之所以是一種惡，完全是因?yàn)樗鼡?jù)此把人視作一無(wú)力思想和不能評(píng)估之人，實(shí)際上把人徹底為了實(shí)現(xiàn)他人的目標(biāo)的工具”（哈耶克，2003b，P17）。哈耶克不屬于崇尚自由的那種“沖動(dòng)者”，即只知道主張自由重要，而不是從理性的角度客觀的分析自由為何如此之重要，哈耶克的思想?yún)s是一貫的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)中，哈耶克便指出人根據(jù)自由的信念和知識(shí)來(lái)作出決策。盡管客觀上，個(gè)人因?yàn)椤爸R(shí)分工”的存在不可能擁有完全信息，但這沒(méi)關(guān)系，價(jià)格機(jī)制可傳遞信息。價(jià)格要傳遞正確的信息，個(gè)人必須依據(jù)自己的“知識(shí)”自由作出決策，因此，在哈耶克看來(lái)“自由意味著始終存在著一個(gè)人按其自己的決定和計(jì)劃行事的可能性，此一狀態(tài)與一人必須屈從于另一人的意志（他憑藉專斷決定可以強(qiáng)制他人的某種具體方式作為或不作為）的狀態(tài)適成對(duì)照”（哈耶克，2003b，P4）?！皞€(gè)人是否自由，并不取決于他可選擇的范圍大小，而取決于他能否期望按其現(xiàn)有的意圖形成自己行動(dòng)途徑，或者取決于他能否有權(quán)力操縱各種條件以使他按照他人的意志而非行動(dòng)者本人的意志行事。因此，自由預(yù)設(shè)了個(gè)人具有某種確獲保障的私城，亦預(yù)設(shè)了他的生活環(huán)境中存有一系列情勢(shì)是他人所不能干涉的”（哈耶克，2003b，P6）。自由之所以重要，乃是因?yàn)槿祟愇拿鞯陌l(fā)展甚至維系都要依靠一個(gè)社會(huì)的自由的程度，社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步同樣也需要自由來(lái)確保。文明的進(jìn)步乃是知識(shí)在時(shí)間和空間上的傳遞，只有通過(guò)增加人類的知識(shí)總量，文明進(jìn)步、社會(huì)發(fā)展才可能變得現(xiàn)實(shí)。因?yàn)橥ㄟ^(guò)知識(shí)的擴(kuò)展，即哈耶克所說(shuō)的正確面對(duì)未知世界，人們可從中獲得各種目標(biāo)的機(jī)會(huì)，社會(huì)進(jìn)步才會(huì)變成現(xiàn)實(shí)?！罢?yàn)槊總€(gè)個(gè)人知之甚少，而且也因?yàn)槲覀兩跎僦牢覀儺?dāng)中何者知道得最多，我們才相信，眾多人士經(jīng)由獨(dú)立的和競(jìng)爭(zhēng)的努力，能促使那些我們見(jiàn)到便會(huì)需要的東西的出現(xiàn)”（哈耶克，2003b，P28）。要為這些我們不知道或很少知道的領(lǐng)域提供空間，自由必不可少。我們確知了自由的重要性，然而，自由卻絕非一些學(xué)者所宣稱的那樣認(rèn)為自由即是隨心所欲做任何自己想做的事。自由與責(zé)任不可分，如果存在普遍的沒(méi)有責(zé)任的自由，那么“這種自由的社會(huì)就不可能發(fā)揮作用或維續(xù)自身”（哈耶克，2003b，P83）。責(zé)任之所以與自由不可分，乃因?yàn)樾袆?dòng)的結(jié)果取決于行動(dòng)者的行動(dòng)，而如果行動(dòng)者對(duì)自己自由作出的行動(dòng)所導(dǎo)致的后果不承擔(dān)責(zé)任，則人們不可能正確預(yù)期在特定情形中行動(dòng)者將采取何種行為及將導(dǎo)致何種結(jié)果。在這種狀態(tài)下，文明要達(dá)致進(jìn)步不是不可能也非常困難?！耙虼耍n以責(zé)任，并不是立基于我們?cè)谔囟ㄇ樾沃兴獮檎娴氖聦?shí)，而是立基于我們相信它可能會(huì)產(chǎn)生的效果或作用，即那種鼓勵(lì)人們?cè)诳紤]周到的情況下理性地采取行動(dòng)的效果或作用。這是人類社會(huì)為了應(yīng)對(duì)我們無(wú)力洞見(jiàn)他人心智的狀況而逐漸發(fā)展出來(lái)的一種手段。也是人類社會(huì)為了在毋需訴諸強(qiáng)制的情況下便能把秩序引入我們生活之中而逐漸發(fā)展出來(lái)的一種手段”（哈耶克，2003b，P91）。二、自由的敵人自由即免于他人強(qiáng)制的一種狀態(tài)，強(qiáng)制當(dāng)然是自由最大的敵人。維持一個(gè)自由社會(huì)即要防止各種強(qiáng)制的發(fā)生。然而，強(qiáng)制絕非明目張膽地在當(dāng)代社會(huì)施行，而是偽裝成不同的形式甚至偽裝成善良的政策慈母般地“關(guān)懷”著人們。而就是這樣的政策卻會(huì)一步步吞食著自由，直至到完全的奴役，人們才會(huì)恍然大悟。哈耶克對(duì)很多對(duì)自由構(gòu)成侵害和將威脅自由的現(xiàn)象作了強(qiáng)烈的批判。這些現(xiàn)象已經(jīng)被人們?nèi)唤邮懿⑶乙呀?jīng)成了他們的一種根深蒂固的觀念。而正是這些現(xiàn)象，在哈耶克看來(lái)會(huì)最終完全剝奪人們的自由。1、福利政策的危害哈耶克在自由秩序原理中，用了很大的篇幅（即整個(gè)第三部分）來(lái)分析福利國(guó)家的各項(xiàng)政策。在我看來(lái)，這一部分，哈耶克實(shí)質(zhì)上是對(duì)福利政策進(jìn)行的批判。已經(jīng)進(jìn)入人們觀念的很多政府的政策，在哈耶克看來(lái)都意味著對(duì)自由的侵蝕：社會(huì)保障、工會(huì)、累進(jìn)稅制、住房和城鎮(zhèn)規(guī)劃；對(duì)農(nóng)業(yè)的援助、對(duì)教育和科研的資助，甚至貨幣體系，所有這些領(lǐng)域的政府活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都能提出一大堆的理由，認(rèn)為政府在這些方面應(yīng)該“有所作為”。如巴斯夏所說(shuō)“差的經(jīng)濟(jì)學(xué)家只能分析看得見(jiàn)的一面，而好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅能分析這些看得見(jiàn)的事實(shí)，更重要的是，他們還會(huì)分析背后的看不見(jiàn)的東西”。哈耶克看到了那些政府政策后果（很多在哈耶克看來(lái)破壞自由的后果在短期看可能還沒(méi)發(fā)生，有些甚至發(fā)生了人們也不會(huì)把這些后果歸因?yàn)槟切┱恼撸?。要闡述哈耶克對(duì)上述任何領(lǐng)域的政府的政策后果，都可單獨(dú)成文。限于本文的主題和篇幅，我在這里只簡(jiǎn)單的敘述哈耶克對(duì)少數(shù)的幾個(gè)政策的分析，或者說(shuō)把幾個(gè)政策揉在一起介紹。社會(huì)保障作為政府的主要政策在當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中似乎沒(méi)幾人對(duì)其提出質(zhì)疑，因?yàn)槿巳硕加猩娴臋?quán)利、人人都希望免于病痛、都希望免于失業(yè)的威脅、都希望免于各種災(zāi)害的損失。要保障人們的這些權(quán)利無(wú)可厚非，因而各種保險(xiǎn)形式在適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需求中應(yīng)運(yùn)而生。然而，當(dāng)一些專家認(rèn)為不管個(gè)人是否能夠自我維持，都應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)因衰老、失業(yè)、疾病和災(zāi)難等需要救濟(jì)的人進(jìn)行救濟(jì)。這一做法的邏輯結(jié)論便是強(qiáng)迫這些人加入保險(xiǎn)，這可能會(huì)威脅個(gè)人自由，但哈耶克并未對(duì)此作出強(qiáng)烈的批評(píng)。而只有當(dāng)政府的行為“再向前跨一步”時(shí)，便是危險(xiǎn)的，即“在所有有必要提供保護(hù)的領(lǐng)域，都應(yīng)當(dāng)采取統(tǒng)一組織的形式，它不僅是所有這些服務(wù)的惟一提供者，而且所有那些被保護(hù)的人也都必須隸屬于這一組織”（哈耶克，2003b下，P46）。在這種情況下，個(gè)人靠自己的努力，為自己面對(duì)各種不確定性都做好安排的可能性已變得不存在。個(gè)人完全沒(méi)有選擇是否加入“社會(huì)保險(xiǎn)”的權(quán)力，因?yàn)檎褳槊總€(gè)人作了相應(yīng)的保險(xiǎn)安排，個(gè)人可做的事只是繳納保險(xiǎn)金。作為抵御嚴(yán)重的物質(zhì)貧困的保障，亦即對(duì)所有的人都提供一定的最低限度的生計(jì)保障，一有限的強(qiáng)制可能是必要的。但欲使社會(huì)保障成為為一特定的群體服務(wù)的保障，即這種保障“是經(jīng)由對(duì)一人或一群體所享有的生活水平與另一人或另一群體所享有的生活水平進(jìn)行比較而決定的”（哈耶克，2003b下，P11）。確使某人或某些人獲得一定生活水平的保障。這就使社會(huì)保障成為了一種收再分配的政策，在設(shè)計(jì)社會(huì)保障之初，社保機(jī)構(gòu)并未宣稱這一功能。而現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在談到社會(huì)保障的功能時(shí)都會(huì)指出收再分配這一點(diǎn)，也即是說(shuō)收入再分配成了社保公認(rèn)的目的之一。但“在這種制度下，并不是由給予者的多數(shù)決定應(yīng)當(dāng)給予不幸的少數(shù)以什么東西，而是由接受者的多數(shù)決定他們將從比較富有的少數(shù)那里獲得什么”（哈耶克，2003b下，P49），這即是說(shuō)我要救濟(jì)某人時(shí)，不是我給予他什么他就接受什么，而是他要什么我就必須給予什么。這是多么可怕的結(jié)果，而造成這一結(jié)果的罪魁禍?zhǔn)准词钦娜珯?quán)壟斷。一旦政府擁有了這種提供某些服務(wù)的排他性權(quán)力時(shí)，自由就會(huì)受到威脅，因?yàn)檎疄榱藢?shí)現(xiàn)其設(shè)定的目標(biāo)，必定會(huì)運(yùn)用這種權(quán)力對(duì)個(gè)人施行強(qiáng)制。對(duì)于政府的收再分配政策最典型的乃是累進(jìn)稅制哈耶克（在自由秩序原理的第二十章“稅制與再分配”中）作了批判，在哈耶克那里，“在累進(jìn)稅制的情形中，多數(shù)所采納的那種所謂原則，無(wú)異于對(duì)歧視的公然主張，更為糟糕的是它實(shí)則是對(duì)多數(shù)歧視少數(shù)那種做法的公然主張，在這種情況下，假冒的正義原則也就必定成為真正專斷的托詞”（哈耶克，2003b下，P81）。對(duì)于公認(rèn)的最重要的幾個(gè)保障養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療政府來(lái)全權(quán)實(shí)施，其效果是非常的不盡人意。一旦這些政策的實(shí)施被掌握在政府手中，實(shí)質(zhì)是政府的權(quán)力又作了一次擴(kuò)張。不論何時(shí)何地，對(duì)于擁有太多權(quán)力的政府都應(yīng)該保有警醒。要使這幾項(xiàng)保障真正具有保險(xiǎn)的功能，并非存在不可克服的障礙。“在這種真正的保險(xiǎn)制度下，個(gè)人可以自由地向彼此競(jìng)爭(zhēng)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)購(gòu)買保險(xiǎn)”（哈耶克，2003b下，P69）。然而，對(duì)于具體的個(gè)人，不少人愿意在確保生存的條件下把自己的自由權(quán)交出去，即以自由為代價(jià)來(lái)獲取保障。對(duì)于自由主義的堅(jiān)定信奉者的哈耶克來(lái)講，這是完全不可取的做法。相反“只有花代價(jià)才能得到自由，并且，就我們個(gè)人來(lái)說(shuō)，我們必須準(zhǔn)備作出重大的物質(zhì)犧牲，以維護(hù)我們的自由。如果我們希望保存自由，我們就必須恢復(fù)作為盎格魯薩克遜國(guó)家的自由制度之基礎(chǔ)的那種信心；這種信心曾經(jīng)被本杰明富蘭克林表現(xiàn)在適用于我們個(gè)人的生活，同時(shí)也適用于一切國(guó)家的生活的句子里：那些愿意放棄基本自由來(lái)?yè)Q得少許暫時(shí)保障的人，既不配得到自由，也不配得到保障。”（哈耶克，1998，P128）。隨著整個(gè)人類社會(huì)知識(shí)存量的增加，教育對(duì)于任何一國(guó)來(lái)說(shuō)都是最為重要的戰(zhàn)略選擇。教育的好壞，直接影響國(guó)家未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)力。而對(duì)教育模式的選擇就決定了學(xué)校能培養(yǎng)出什么樣的學(xué)生，也即未來(lái)社會(huì)的主角。長(zhǎng)期以來(lái)，很多國(guó)家政府對(duì)教育都有決定作用，不管是資助或制定教育的內(nèi)容。對(duì)于政府主宰教育，哈耶克也做了批評(píng)。在我看來(lái)，哈耶克只是對(duì)于政府對(duì)教育的過(guò)多干涉持反對(duì)態(tài)度。同是作為自由主義者的巴斯夏（在學(xué)位與社會(huì)主義一文中）作了更強(qiáng)烈的批判。在防止各種對(duì)自由的危害中，教育似是最難防的，就連堅(jiān)定的自由主義者洪堡也是公立教育的倡導(dǎo)者，在之前，他是對(duì)這一教育體制持反對(duì)態(tài)度的。而更進(jìn)者乃是托馬斯杰斐遜，他甚至主張“在政治學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，弗吉尼亞大學(xué)所教授的原則以及所采用的課本均應(yīng)當(dāng)由局來(lái)規(guī)定人家，這是因?yàn)橄乱蝗谓淌诳赡苁且幻^(guò)時(shí)的聯(lián)邦主義學(xué)派的成員”（哈耶克，2003b下，P179）。教育之所以最重要乃因?yàn)樗鼤?huì)培養(yǎng)人們的觀念，一旦某權(quán)力機(jī)構(gòu)擁有了支配教育的特權(quán)，其干預(yù)學(xué)校的教學(xué)內(nèi)容就在所難免，正如哈耶克討論教育與科研時(shí)所引用的密爾在論自由中所說(shuō)“一段的國(guó)家教育，僅是一項(xiàng)將人們模塑成完全相似的人的人為設(shè)計(jì)：而通過(guò)此種教育強(qiáng)加于人們的模型，則又定是那些能令政府中的支配性力量不管它是君主、牧師、貴族還是當(dāng)今社會(huì)的多數(shù)感動(dòng)滿意的東西；隨著這種國(guó)家教育的效率及成功程度的提高，它將漸漸確定起一種控制人們心智的專制，而這也勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致確立一種對(duì)人身的專制”（哈耶克，2003b下，P159）。同樣，對(duì)于科學(xué)研究，很多人對(duì)于政府的各種資助大加贊賞，而政府樂(lè)于撥款，更樂(lè)于指手畫(huà)腳，在哈耶克看來(lái)，政府對(duì)研究的干預(yù)危害非常大。因?yàn)橹挥斜ＷC充分的學(xué)術(shù)自由，科學(xué)的進(jìn)步才是有保證的?！拔覀儽仨殢?qiáng)調(diào)指出，在為拓展知識(shí)領(lǐng)域所作的開(kāi)拓性基礎(chǔ)研究中，通常并無(wú)固定的論題或題域，而且具有決定性意義的進(jìn)步通常都是由于否棄傳統(tǒng)的學(xué)科分工而帶來(lái)的”（哈耶克，2003b下，P177）。即使是一些具有最高聲望的科學(xué)家和學(xué)者組成的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)對(duì)所有研究進(jìn)行的指導(dǎo)和規(guī)劃也是不可取的。哈耶克雖然反對(duì)政府管理教育，但他仍認(rèn)為可以采用弗里德曼的教育券的改革方案，這一方案一方面可以讓政府支持教育；另一方面可以讓受教育者有選擇的自由。并且對(duì)于一些偏僻社區(qū)的教育，政府也可發(fā)揮一些作用。但總的來(lái)說(shuō)，哈耶克是反對(duì)政府對(duì)教育的干預(yù)的。“事實(shí)上，我們很快就能發(fā)現(xiàn)，真正能解決這個(gè)問(wèn)題的方案乃在于：政府不要再充當(dāng)教育的主要管理者和提供者，而應(yīng)當(dāng)成為個(gè)人的公正保護(hù)者以防阻一切濫用此類新近發(fā)現(xiàn)的能力的作法”（哈耶克，2003b下，P165）。除了這里所論及的社會(huì)保障和教育，在其它的所謂福利政策上，政府做了很多事，而多數(shù)是做錯(cuò)了。“盡管我們歷經(jīng)各種努力而在克服貪欲、疾病、無(wú)知、貧窮以及懶惰五大舊惡魔的方面只取得了些許成就，但是當(dāng)我們的主要危險(xiǎn)來(lái)自于通貨膨脹、積重難返的稅制、具有強(qiáng)制力的工會(huì)、教育中日益起支配作用