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政治其它相關(guān)論文-從均勢制衡的難題看多邊主義的興起【內(nèi)容提要】冷戰(zhàn)后,國際政治中國家種種非制衡行為所表現(xiàn)的違背均勢的難題,一定程度上論證了以工具理性為核心、力量結(jié)構(gòu)為特征的均勢論是一種單維的非演進的國家戰(zhàn)略理論。制度性多邊主義以建構(gòu)國際規(guī)制為內(nèi)容、以協(xié)調(diào)國際合作為目的的普遍行為原則為全球化時代的國際關(guān)系提供了一條現(xiàn)實的選擇途徑和價值取向,成為國際政治日趨明顯的發(fā)展脈絡(luò)。中國的戰(zhàn)略思維須符合國際體系的演進脈絡(luò)和國際社會的衍生機理,以進化意識和全球視角超越極化思維,以多邊主義理念和多邊外交政策作為其對外關(guān)系訴求的表達?！娟P(guān)鍵詞】均勢制衡；多邊主義；多邊外交；戰(zhàn)略思維如何解釋冷戰(zhàn)后國際體系中種種違背均勢的非制衡行為。1我們已很難從均勢結(jié)構(gòu)本身找到消除自身缺陷的關(guān)鍵因素,現(xiàn)實的無奈迫使我們不得不將目光跳出均勢。以建構(gòu)國際規(guī)制為內(nèi)容、以協(xié)調(diào)國際合作為目的的多邊主義的興起為全球化時代的國際關(guān)系提供了一條現(xiàn)實的選擇途徑和價值取向,成為冷戰(zhàn)后國際政治日趨明顯的發(fā)展脈絡(luò),且引起國際社會的廣泛關(guān)注。那么,什么是全球化時代國際政治的主體特征?什么是全球化時代國際關(guān)系占主導(dǎo)地位的行為方式、價值取向和選擇途徑?中國戰(zhàn)略思維如何符合國際體系的演進脈絡(luò)和國際社會的衍生機理,以進化意識和全球視角恰當(dāng)確定對外關(guān)系的價值取向和對外關(guān)系的訴求表達?本文試就以上問題做一梳理。一均勢制衡的難題國家之間的相互制衡行為是國際關(guān)系中最有生命力且最有爭議的概念。中國戰(zhàn)國時代合縱連橫的均勢外交以及18世紀歐洲大國之間的均勢外交均屬典型的均勢制衡模式。均勢(balanceofpower)理論所表達的思想內(nèi)容和現(xiàn)實特征是:在競爭性的國際體系中,最理想的安全狀況是成為對手無法挑戰(zhàn)的霸權(quán)國。1但是,國家間的競爭又是絕對的,國家間相互作用的本質(zhì)必然是沖突。國際政治也如所有政治一樣是爭奪強權(quán)的斗爭。用摩根索的話來說就是:“不管國際政治的最終目的是什么,權(quán)力總是最直接的目的?！?處于權(quán)力角逐中的大國為了避免其他霸權(quán)國的出現(xiàn)而危害自己的安全,必然會采取某種政策措施來抵消他國權(quán)力的威脅,國際關(guān)系因而形成一種相對的力量的均勢。沃爾茲把均勢看做國際政治的一般原理:“在自助(self2help)的國際政治中,國家決策者傾向于做出相互牽制的明智選擇,即以最終導(dǎo)致均勢的形成的方式行事?！?摩根索更把均勢認定為是國際政治的根本特征:“權(quán)勢和旨在維持均衡的政策不僅是無法避免的,而且它也是在由主權(quán)國家組成的大家庭中必不可少的穩(wěn)定因素?！?均勢理論的完善和發(fā)展與基于人性本惡為判斷的政治哲學(xué)緊密相關(guān)。由于根植于國內(nèi)政體基本原則的權(quán)力制衡思想被進一步推廣到國家間政治中,由此構(gòu)成了均勢的理論基礎(chǔ)。尼布爾(Niebuhr)認為,“人類罪惡的本性,決定了用權(quán)力制約權(quán)力的戰(zhàn)略必要性”。6而國際政治中的力量均衡也就成了順理成章的邏輯。均勢在現(xiàn)實政策層面上又是平衡的同義語,表現(xiàn)為一個由若干自主力量組成的體系內(nèi)部的穩(wěn)定性,一旦由某種外部力量或內(nèi)部因素變化導(dǎo)致失衡,便出現(xiàn)秩序的重建。簡單來說,均勢就是國際體系中國家權(quán)力大體均衡地分布以及達到維持這種均衡的過程,著重于國際層次上力量對比的全局構(gòu)造,著重于國際體系的穩(wěn)定與安全。當(dāng)然均勢的功能還有其邏輯的延伸即防止霸權(quán)。均勢制衡理論著重于從力量結(jié)構(gòu)的角度解釋國家行為背后的結(jié)構(gòu)壓力,關(guān)注國際政治中經(jīng)常發(fā)生作用的因素,考察的是國際政治中一再出現(xiàn)的現(xiàn)象。均勢的根本目的是穩(wěn)定而不是造就和平,但為了造就和維持均勢,往往需要戰(zhàn)爭。冷戰(zhàn)后國際政治的突出特點是權(quán)力布局由美蘇兩極格局演變成美國“一超獨大”。十幾年過去了,這種局面非但沒有改變,反而變得愈益明朗。美國史無前例的權(quán)力優(yōu)勢幾乎在所有方面得以強化,一些學(xué)者宣稱世界進入“美國世紀”或“單極世界”。然而,對美國的權(quán)力優(yōu)勢及單邊主義行為的制衡遲遲沒有發(fā)生,不僅中小國如此,就連被結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義看好的體系中的大國也是如此。整體實力強大的歐盟在致力于內(nèi)部建設(shè)的同時,其內(nèi)部的猜忌和矛盾制約甚至超過對美國的關(guān)注,在重大國際問題上歐盟許多成員國是追隨美國或向其示好的。曾經(jīng)與美國對峙達半個世紀之久的蘇聯(lián)的繼承者俄羅斯總體上也采取盡量不得罪美國的政策。作為美國的戰(zhàn)略同盟和伙伴的日本更是在冷戰(zhàn)后美國的歷次戰(zhàn)略行動中慷慨解囊、積極支持。而上述冷戰(zhàn)后國家非制衡行為又與歷史上因集體行動的難題而導(dǎo)致制衡霸權(quán)努力的低效甚至失敗的例子形成一幅十分常見的圖式。在17951814年反對法國稱霸歐洲的戰(zhàn)爭中,普魯士、俄國、西班牙、奧地利都不同程度地對法國的侵略擴張采取了避讓甚至縱容、合謀的態(tài)度。二戰(zhàn)前夕在如何制衡德國威脅問題上,英法兩國試圖“禍水東引,以鄰為壑”,集體行動的難題一再出現(xiàn)。如何解釋國際政治中國家非制衡行為所表現(xiàn)的違背均勢的行為呢?事實證明,均勢理論無法解釋國際政治中屢見不鮮的種種非制衡行為,也無法解釋和預(yù)測具體情景中的國家何時以及如何進行制衡,種種非制衡行為表現(xiàn)的違背均勢的難題一定程度上表現(xiàn)了該理論體系解釋的有限性。國家不選擇制衡是理性的行為,但個體理性的結(jié)果可能是無法實現(xiàn)系統(tǒng)均勢,系統(tǒng)的壓力并不能保證國家對外部力量失衡的威脅進行制約,體系理論因而可以對行為者及理性選擇提供最好的解釋和預(yù)測,因為這種極端的形勢預(yù)示著他們必須以一種特定的方式來行動。7也就是說必然還有其他因素影響著國家的規(guī)律性行為。歷史考察表明,均勢制衡在其合理成分之外存在著重大的缺陷。正如摩根索評價的一樣,均勢具有三大缺點:無把握性、無現(xiàn)實性和無充足性。8現(xiàn)實主義國際關(guān)系思想傳統(tǒng)中的國際安全機制(或者說最具現(xiàn)實主義色彩的國際安全機制)確有其可靠性,但可靠程度往往有很大局限。9均勢論是以國際無政府狀態(tài)為理論前提的一種單維的非演進的國家戰(zhàn)略理論,在“失衡均衡失衡”的循環(huán)中,我們已很難從均勢結(jié)構(gòu)本身找到消除其自身缺陷的關(guān)鍵因素。這種現(xiàn)實的無奈迫使我們不得不將目光跳出均勢。二多邊主義的興起與均勢制衡難題相對應(yīng)的是當(dāng)今全球范圍多邊外交方興未艾。上海合作組織的建立；朝核六方會談機制的形成；中國和東盟國家正在深入發(fā)展的全面伙伴關(guān)系；中、俄、印三國正在醞釀發(fā)展更高層次的三邊戰(zhàn)略合作；中國周邊地區(qū)正在形成的積極的多邊合作圈；各區(qū)域的和跨區(qū)域的地區(qū)合作組織無論是數(shù)量還是質(zhì)量都在提高；有的多邊經(jīng)濟組織正在向多邊安全合作的層面提升；地區(qū)論壇性組織正在向機制化方向發(fā)展；聯(lián)合國的作用和地位歷經(jīng)磨難被證明是不可替代的；越來越多的國家申請加入世界貿(mào)易組織,并要求在全球治理問題上加強國際多邊合作；有選擇的有限集體安全、維和行動及多邊軍控在部分實現(xiàn)。與此同時,多邊機構(gòu)在量和質(zhì)上得以大規(guī)模地發(fā)展和提高。歐盟一體化正在向經(jīng)濟、社會、政治、外交全方位深入發(fā)展。各地區(qū)的經(jīng)濟、安全合作機構(gòu)正在向?qū)嵸|(zhì)性方向不斷延伸,成為各國多邊外交的重要內(nèi)容。許多多邊機構(gòu)已形成對成員國有一定約束力的制度、規(guī)則、規(guī)范、組織和程序。“伴隨著法律主權(quán)的每一次重申和擴展的,是以力量均衡為基礎(chǔ)的事實主權(quán)的削弱?！?0均勢制衡與多邊外交都是一種國際互動方式。如果說,在1945年之前的300年國際關(guān)系中,歐洲大國一直以均勢理念調(diào)整著國際關(guān)系,那么,多邊主義作為一種指導(dǎo)性的外交理念正在成為冷戰(zhàn)后國際政治日趨明顯的發(fā)展脈絡(luò)。多邊外交與多邊主義的區(qū)別在于:多邊外交(multilateraldiplomacy)可表述為一個國家的外交取向及對外行為方式,強調(diào)了國家更趨于采取什么樣的方式對待國際關(guān)系及處理與其他國家的關(guān)系,體現(xiàn)外交策略和工具性的現(xiàn)實政策世界。多邊主義(multilateralism)是以整體角度,即以地區(qū)或全球視野強調(diào)多邊制度結(jié)構(gòu)(multilateralinstitutionalstruc2ture),表述制度性因素對國家互動方式產(chǎn)生的影響,是貫穿于整個對外關(guān)系始終的抽象的理論世界。需要強調(diào)的是,多邊主義作為多邊外交政策的理論體現(xiàn)在冷戰(zhàn)后的興起并不意味著對國際政治各個時期確實反復(fù)出現(xiàn)過的均勢制衡模式的否定和替代,畢竟一些國家至今還在自覺或不自覺地把它作為對外政策的基本目標(biāo)。如果將冷戰(zhàn)后興起的多邊主義喻之為國際關(guān)系體系的一種新模式,將古已有之的均勢制衡喻之為國際關(guān)系體系的舊模式,那么,多邊主義與均勢制衡的關(guān)系應(yīng)該是新模式與舊模式的共存,亦或是新模式是在舊模式基礎(chǔ)上的添加。國際關(guān)系體系與其他體系一樣,難以用絕對或惟一的模式定性之,更多的應(yīng)該是多種模式的并存。現(xiàn)實主義的均勢理論以工具理性為核心、以力量結(jié)構(gòu)為特征、追求體系的平衡與穩(wěn)定為目的,形成了相對充分的理論體系。而冷戰(zhàn)后興起的多邊主義概念缺乏完整、統(tǒng)一的定義,一個普遍公認的定義是:“依據(jù)普遍的行為原則,能夠協(xié)調(diào)三個以上國家關(guān)系的制度形式?！?1也有學(xué)者將多邊主義定義為廣義的建立世界秩序的一種組織原則,這種世界秩序就是概念化了的政治、經(jīng)濟、社會、意識形態(tài)和文化的結(jié)構(gòu),它決定著各種人群之間(國家間)的行為方式和權(quán)力關(guān)系。12根據(jù)以上定義,多邊主義至少可概括有以下特征:其一,多邊主義的基礎(chǔ)是普遍的行為原則。行為原則可以理解為國際規(guī)制(internationalregimes),“規(guī)制可以定義為一系列含蓄或明晰的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序,在一個給定的國際關(guān)系領(lǐng)域中行為體的期望依其趨攏(根據(jù)規(guī)制而趨于一致)”。13普遍原則強調(diào)的是對國際規(guī)制的重視,尤其是國際規(guī)制在協(xié)調(diào)國家行為、促進國際合作方面的作用。其二,多邊主義是一種制度形式。制度是多個行為體通過協(xié)商和談判共同建構(gòu)起來的民主性安排,一旦形成制度,參與國就要在從制度獲益的同時服從制度的規(guī)定。其三,協(xié)調(diào)國家關(guān)系是多邊主義的基本功能,尋求國家間合作是多邊主義的主要目的。由上述對多邊主義的定義可見,多邊主義研究所追求的主要目標(biāo)是國際制度和制度環(huán)境中國家關(guān)系的協(xié)調(diào)。國際制度至少可以從兩個層面理解:即國際制度的理論內(nèi)涵和國際制度的現(xiàn)實存在。如果說對國際制度的研究是20世紀8090年代多邊主義研究的主要問題的話,那么,對制度性多邊環(huán)境中的國家關(guān)系研究則是近年來多邊主義研究的新趨勢。對制度環(huán)境中的國家關(guān)系研究主要在兩個層面上展開:一是在體系層次上探討國際制度對國家行為的影響；二是在單位層面上探討國家對國際制度的策略。多邊主義研究者認為,多邊環(huán)境中的國際制度會在相當(dāng)大的程度上削弱國際無政府性的負面影響,制約國家完全利己和不負責(zé)任的行為,使得國家在多邊環(huán)境中更趨于合作。同時,國家也可以利用國際制度爭取自己的合法利益。如此,國際制度使得制度成員國更具有國際責(zé)任感。國際組織、國際規(guī)范不僅僅會規(guī)范國家的行為,而且會造就或改變國家的身份,使國家之間有著更大的認同,并最終改變以權(quán)力政治為核心的無政府邏輯,建立多邊共同體,使自我安全融入集體安全之中,進而通過集體方式解決國際問題,以制度安排替代強制權(quán)力的設(shè)計,使國家的政治活動和相互關(guān)系在制度框架中得以規(guī)范,形成一種廣泛參與和協(xié)調(diào)治理的國際社會以及在制度環(huán)境中全球治理的世界秩序。如果說作為策略的多邊外交是長期存在的,作為機制的多邊主義是從國聯(lián)開始的,而作為指導(dǎo)性外交理念的多邊主義的興起則是在冷戰(zhàn)后的近十幾年,并源于以下四方面的原因:其一,國際政治格局的變化。兩極格局的冷戰(zhàn)時期,由于世界分成兩大陣營,多邊外交主要是國家外交的工具,難以發(fā)揮國際間對話合作等多邊建設(shè)性功能,兩極格局結(jié)束為多邊主義和多邊外交真正履行其“多邊”義務(wù)和功能創(chuàng)造了條件。因而,冷戰(zhàn)后的10多年是多邊主義和多邊外交量和質(zhì)都得以興起和發(fā)展的時期。其二,全球化、信息化的發(fā)展潮流。兩極格局的結(jié)束使全球真正成為統(tǒng)一的市場,得益于技術(shù)的進步使越來越多的國家、地區(qū)和個人能夠參與跨國界的交流活動。多邊交流數(shù)量的大幅度增多必然導(dǎo)致人們思想觀念、研究思路、國家政策方式以及國際制度等內(nèi)容和形式的變化和發(fā)展。其三,解決國際社會共同問題的需要。國際社會普遍意識到許多國際社會面臨的問題,諸如經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護、軍備競賽等,單憑一兩個國家是無法解決的,單憑傳統(tǒng)的雙邊外交方式也是無法解決的,必須采取多邊合作的方式尋求解決方案。其四,國際組織的重要意義得以重新認識。經(jīng)濟全球化和相互依存趨勢的日趨明顯,使國際成員之間的關(guān)系越來越緊密,也使更多的國家和非國家行為體成為國際進程的參與者。這就使得對國際組織的需求增加,國際組織不斷涌現(xiàn),不僅政府間組織,還有非政府組織和各種社會活動在國際事務(wù)中發(fā)揮著相當(dāng)重要的作用。這一方面反映了國際社會對多邊主義的認可,另一方面也大大鼓勵和推動了國際社會成員的多邊主義行為。三多邊主義的價值意義理論與客觀事實的雙重判斷足以論證多邊主義對當(dāng)今國際政治具有重要的價值取向,“沒有價值便沒有科學(xué),也就沒有區(qū)別、評價和對比”。14多邊主義于國際政治的價值作用著重體現(xiàn)在以下兩個方面:首先,它提供了一條國際關(guān)系現(xiàn)實的選擇途徑。以建構(gòu)國際規(guī)制為內(nèi)容、以協(xié)調(diào)國際合作為目的的多邊主義是在冷戰(zhàn)后全球化深入發(fā)展的條件下興起的,可以說,多邊主義是全球化的產(chǎn)物。全球化對國際政治的轉(zhuǎn)型及其帶來的挑戰(zhàn)日益顯現(xiàn),超越國界的共同問題對傳統(tǒng)國家間關(guān)系的影響日益擴張。多邊主義制度安排的意義在于可以降低國際交往的交易成本與風(fēng)險,改進信息質(zhì)量,確定可靠的預(yù)期,以促進合作與共同問題的解決,在尋求共同利益的基礎(chǔ)上實現(xiàn)單個國家無法達到的利益,利用國際制度爭取自己的合法利益。同時國際制度會在相當(dāng)程度上削弱無政府性的負面影響,制約國家完全利己和不負責(zé)任的行為,使得國家在多邊環(huán)境中更趨于合作。因此制度理論的誕生不僅是復(fù)雜相互依賴的產(chǎn)物,更是國際社會共同利益的需要。正如有學(xué)者概括的:“一種克服國際無政府狀態(tài)、超越?jīng)_突性政治的通常局限的努力,辦法在于爭取就解決問題、消弭威脅并防止其重演的規(guī)范、規(guī)則和程序達成一種國際共識或正式協(xié)議?！?5當(dāng)制度可以有效地推動利益領(lǐng)域的多邊合作時,國家間的和平就會更易于締造和維持。一種制度性的世界秩序比均勢制衡維持的世界穩(wěn)定更為長久。二戰(zhàn)后世界區(qū)域性合作組織迅速發(fā)展壯大的國際政治現(xiàn)實都驗證了這個道理。多邊主義的理論基礎(chǔ)是制度機制,目的是協(xié)商合作。多邊主義更傾向