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政治其它相關(guān)論文-“安全困境”概念辨析“安全困境”是西方國(guó)際關(guān)系理論中用以解釋國(guó)際緊張、對(duì)立乃至沖突形成機(jī)理的一個(gè)基本概念。“在世界政治的所有困境中，安全困境是非常重要的。它直指國(guó)際政治理論與實(shí)踐的核心?！?注：NicholasWheelerandKenBooth,“TheSecuritydilemma”,inJohnBaylisandN.S.Rengger(eds.),DilemmasofWorldPolitics:internationalissuesinachangingworld(Oxford:1992),p.29,quotedfromAlanCollins,TheSecurityDilemmaandtheEndoftheColdWar,Edinburgh:KeeleUniversityPress,1997,p.9.)近年來國(guó)內(nèi)有學(xué)者在相關(guān)研究中對(duì)“安全困境”這一概念也有所述及，但迄今仍缺乏對(duì)其全面而又詳細(xì)的分析。筆者不揣冒昧，試在此方面作一嘗試以求教于學(xué)界。一、“安全困境”的界定“安全困境”所描述的情形古已有之，最早可追溯到有文獻(xiàn)記載的公元前五世紀(jì)。其時(shí)古希臘歷史學(xué)家修昔底德在其名著伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史中寫道，正是“雅典力量的增長(zhǎng)以及由此導(dǎo)致的斯巴達(dá)的恐懼使得戰(zhàn)爭(zhēng)無法避免”。(注：RobertLieber,NoCommonePower:understandinginternationalrelations,NewYork:HarperCollins,1991,p.6.)按照學(xué)術(shù)界的共識(shí)，首先對(duì)“安全困境”這一概念進(jìn)行闡釋的則是英國(guó)歷史學(xué)家赫伯特巴特菲爾德(HerbertButterfiled)和美國(guó)政治學(xué)家約翰赫茲(JohnHerz)。(注：SeeHerbertButterfield,HistoryandHumanRelations(London:Collins,1951)；JohnHerz,PoliticalRealismandPoliticalIdealism(Chicago,IL:ChicagoUniversityPress,1951).)巴特菲爾德稱之為“霍布斯主義的恐懼”(Hobbesianfear)，赫茲則是學(xué)術(shù)界用“安全困境”這一術(shù)語概括此類情勢(shì)的第一人。兩位學(xué)者一致認(rèn)定“安全困境”這一概念的本質(zhì)是一個(gè)“悲劇”(tragedy)。巴特菲爾德在歷史與人類關(guān)系中認(rèn)為：“即使沒有任何一個(gè)蓄意出來危害世界的大惡人的干涉，歷史上最大的戰(zhàn)爭(zhēng)也可能爆發(fā)。它最有可能在兩個(gè)急于避免任何沖突的兩個(gè)大國(guó)之間爆發(fā)?！?注：HerbertButterfield,HistoryandHumanRelations,pp.1920,quotedfromPaulRoe,“MisperceprionandEthnicConflict:Transylraniassocietalsecuritydilemma”,ReviewofInternationalStudies,28/1(2002),p.59.以下注、轉(zhuǎn)引同處。)由于安全困境的存在，均無意傷害對(duì)方的兩方最終卻走向戰(zhàn)爭(zhēng)，巴特菲爾德將此描述為“現(xiàn)代國(guó)際沖突中的悲劇因素”。(注：HerbertButterfield,HistoryandHumanRelations,pp.936.)同樣，赫茲也認(rèn)為，“正是安全困境的一種悲劇含義使得原本可能從未存在的相互恐懼最終可能產(chǎn)生最可怕的結(jié)果”。(注：JohnHerz,InternationalPoliticsintheAtomicAge(Chicago,IL:ChicagoUnirersityPress,1966),p.241.)在巴特菲爾德和赫茲提出這一概念后，由于美蘇兩個(gè)超級(jí)大國(guó)的冷戰(zhàn)以及現(xiàn)實(shí)主義和新現(xiàn)實(shí)主義在理論界的主導(dǎo)地位，“安全困境”在國(guó)際關(guān)系中日益發(fā)揮顯赫的作用。(注：PaulRoe,“MisperceptionandEthnicConflict:Transylraniassocietalsecuritydrlemma”,ReviewofInternationalStudies,28/1(2002),p.58.)隨著研究的深入，在這一領(lǐng)域涌現(xiàn)出諸如羅伯特杰維斯(RobertJervis)、杰克史奈德(JackSnyder)、阿蘭柯林斯(AlanCollins)等一批著名的學(xué)者，并出版了大量的相關(guān)文獻(xiàn)。但人們?yōu)椤鞍踩Ь场彼碌亩x也越來越多，并由此產(chǎn)生了一個(gè)如何界定“安全困境”的問題。根據(jù)英國(guó)學(xué)者阿蘭柯林斯對(duì)以往學(xué)者對(duì)“安全困境”所下定義的總結(jié)，(注：以下這段論述請(qǐng)參閱AlanCollins,TheSecurityDilemmaandtheEndoftheColdWar,Edinburgh:KeeleUniversityPress,1997,pp.1114,注均轉(zhuǎn)引自該書，不再注明。)常見的大致有以下四種：(1)對(duì)別國(guó)安全的損害。這類定義關(guān)注因安全困境的運(yùn)行所產(chǎn)生的結(jié)果，強(qiáng)調(diào)一國(guó)如何因其所采取的行動(dòng)而無意間損害了鄰國(guó)的安全。羅伯特杰維斯、查爾斯格拉澤(ChalesGlaser)和巴里布贊(BarryBuzan)就是此類定義的代表。例如，杰維斯認(rèn)為當(dāng)一國(guó)尋求增加自身安全而采取的大多數(shù)手段具有不經(jīng)意間損害他國(guó)安全的效果時(shí)，安全困境就會(huì)發(fā)生。(注：RobertJervis,“Realism,Gametheory,andCooperation”,WorldPolitics,40/3(1988),p.317.)布贊也同樣認(rèn)為，“當(dāng)國(guó)家為自己尋求權(quán)力與安全時(shí)，很容易威脅到其他國(guó)家對(duì)權(quán)力與安全的追求”(注：BarryBuzan,People,StatesandFear:anagendaforinternationalsecuritystudiesinthepostColdWarera(HemelHempstead:HarvesterWheatsheaf,2nded.,1991),p.295.)。(2)所有各方安全的減損。這類定義主要關(guān)注“安全困境”的“自我挫敗”(self-defeating)特性。羅伯特萊伯(RobertLieber)認(rèn)為，通過增加它們的權(quán)力，國(guó)家“并不必然增加它們自身的安全，因?yàn)樗鼈兊泥弴?guó)和對(duì)手也會(huì)訴諸同樣的手段。實(shí)際上這種加強(qiáng)軍備的行為傾向于使得所有國(guó)家更不安全，因?yàn)樗岣吡怂懈鞣矫媾R的潛在威脅的水平”。(注：RobertLieber,NoCommonPower:understandinginternationalrelations(NewYork:1991),pp.56.)巴里波森(BarryPosen)也注意到了這一點(diǎn)。他把安全困境定義為一種情形，在這種情形里“一國(guó)為加強(qiáng)自身安全所做的一切招致反應(yīng)，最終使得該國(guó)與以前相比而不安全”。(注：BarryPosen,“TheSecurityDilemmaandEthnicConflict”,Survival,35/1(1993),p.28.)(3)意圖的不確定性。此類定義主要側(cè)重于解釋“安全困境”這種現(xiàn)象的起源，關(guān)注于國(guó)家間的互動(dòng)。赫伯特巴特菲爾德在闡釋“安全困境”的機(jī)理時(shí)寫道，“你知道你自己無意加害于他，除了尋求對(duì)自身安全的保障外，你對(duì)他一無所求；你絕無可能完全認(rèn)識(shí)或記得這么一點(diǎn)，即他無法透視你的心靈，因而他對(duì)你的意圖就決不可能像你對(duì)這意圖一樣放心”。(注：HerbertButterfield,HistoryandHumanRelations,p.21.)尼古拉斯惠勒和凱恩布思(NicholasWheelerandKenBooth)則認(rèn)為，“當(dāng)一國(guó)的軍備行為在另一國(guó)的思想中造成關(guān)于它們是用于防御目的(在一個(gè)不確定的世界里加強(qiáng)自身的安全)還是用于進(jìn)攻目的(改變現(xiàn)狀以使其對(duì)己有利)而無法決斷的不肯定時(shí)，安全困境就會(huì)存在”。(注：WheelerandBooth,“TheSecurityDilemma”,p.30.)惠勒和布思還把這種無法決斷的不肯定性(unresolvableuncertainty)視為界定安全困境的首要特性。(4)缺乏合適的政策。這種定義強(qiáng)調(diào)國(guó)家所處的絕望的境地，無論采取哪種選擇，一個(gè)令人無法滿意的解決方法是唯一的結(jié)果。理查德斯莫克(RichardSmoke)在述及此點(diǎn)時(shí)寫道，“在本質(zhì)上，安全困境的觀念認(rèn)為，如果一國(guó)在保衛(wèi)自己安全上無所作為，它不會(huì)感到安全，但是任何保衛(wèi)自己安全的努力必然威脅到他國(guó)或多國(guó)的安全，結(jié)果該國(guó)面臨著一個(gè)困境：如果它不采取行動(dòng)，它將不會(huì)感到安全，而假如它那樣去做仍然感到不安全”。(注：RichardSmoke,“ATheoryofMutualSecurity”,inRoberSmokeandAndreiKortunov(eds.),MutualSecurity:anewapproachtoSoviet-Americarelations(London:1991),p.76.)很顯然，上述學(xué)者均是從自己的研究領(lǐng)域出發(fā)來詮釋“安全困境”，這難免有顧此失彼之憾。不可否認(rèn)，這些定義都涉及到“安全困境”的不同側(cè)面，但它們各自均無法充分地界定“安全困境”。只有將之作為一個(gè)整體來考慮，才能理解安全困境的動(dòng)力學(xué)，(注：AlanCollins,TheSecurityDilemmaandtheEndoftheColdWar,p.15.)即任何一方均無意于侵略，它們行為的目的是加強(qiáng)防御，然而，它們不知道其他國(guó)家也僅僅是出于防御的目的而作出應(yīng)對(duì)，結(jié)果它們的行為只是使事情更為惡化了。由此可以發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)安全困境具有三個(gè)顯著的特征：善良的意圖(benignintention)；無法決斷的不肯定性(unresolvableuncertainty)；自我挫敗或矛盾的政策(self-defeating/paradoxicalpolicies)。(注：Ibid.,pp.2324.)這三個(gè)特征再加上安全困境的本質(zhì)“悲劇”，是判定一種情勢(shì)是否為“安全困境”的參照標(biāo)準(zhǔn)?！鞍踩Ь场备拍畹倪M(jìn)一步演變和應(yīng)用也只有在忠實(shí)于其原來這些基本價(jià)值時(shí)才有意義。二、兩種類型上文所述的、由巴特菲爾德和赫茲共同提出的“安全困境”，人們一般稱之為“經(jīng)典安全困境”或“傳統(tǒng)安全困境”。它的發(fā)生在現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派看來是與國(guó)際體系結(jié)構(gòu)緊密聯(lián)系在一起的。由于國(guó)際體系是一個(gè)無政府的自助體系，缺乏一個(gè)超越各主權(quán)國(guó)家之上的最高權(quán)威，國(guó)家間互信不足，一國(guó)在尋求安全時(shí)必須依靠自己，遵循“理性自私”的原則行事，結(jié)果正如巴里波森所寫的那樣，“往往(決策者)不會(huì)設(shè)身處地為他們的鄰國(guó)著想；他們沒有意識(shí)到他們自己的行為可能看上去很有威脅性。往往即使他們知道了這個(gè)問題也是不重要的。他們所處環(huán)境的特性迫使他們采取他們要做的措施”。(注：BarryPosen,“TheSecurityDilemmaandEthnicConflict”,Survival,35/1(1993),p.28.)有鑒于此，惠勒和布思將經(jīng)典安全困境界定為“體系引導(dǎo)型安全困境”(system-inducedsecuritydilemma)。(注：QuotedfromAlanCollins,TheSecurityDilemmaandtheEndoftheColdWar,p.21.)除了經(jīng)典安全困境外，國(guó)際政治中還存在著另一種類型的安全困境，即“國(guó)家引導(dǎo)型安全困境”(state-inducedsecuritydilemma)。美國(guó)學(xué)者杰克史奈德是第一個(gè)對(duì)這種安全困境予以關(guān)注的人。在1985年史奈德寫道，“一戰(zhàn)的案例指出世界政治中存在著一種更為重要的困境。當(dāng)1914年來臨時(shí)，歐洲大國(guó)發(fā)現(xiàn)它們自己深陷于一個(gè)愈加劇烈的安全困境之中。在這樣一種情勢(shì)里，每個(gè)國(guó)家相信它的安全需要?jiǎng)e國(guó)的不安全”。(注：JackL.Snyder,“PerceptionsoftheSecurityDilemmain1914”,inRobertJervis,RichardNedLebow,JaniceGrossStein(eds.),PsychologyandDeterrence,Baltimore:TheJohnHopkinsUniversityPress,1985,p.153.)史奈德的新定義似乎與傳統(tǒng)安全困境的基本含義相矛盾。在傳統(tǒng)安全困境里，兩國(guó)中的任何一方均無意傷害對(duì)方，它們只是主觀上以為他國(guó)正在以本國(guó)的安全為代價(jià)而加強(qiáng)安全，這種國(guó)與國(guó)之間的不相容性是虛幻的、不真實(shí)的。而按照史奈德的定義，兩國(guó)中的一國(guó)將自己的安全界定為明確要求另一國(guó)處于不安全狀態(tài)，兩國(guó)間的不相容性是真實(shí)存在的。這也不免使人們對(duì)史奈德的新定義是否成立產(chǎn)生了懷疑。阿蘭柯林斯認(rèn)為，只有當(dāng)一個(gè)滿足現(xiàn)狀的大國(guó)尋求相對(duì)溫和的霸權(quán)地位時(shí)，史奈德定義的那種“安全困境”才會(huì)存在并發(fā)生作用。在這種情勢(shì)里，一個(gè)滿足現(xiàn)狀的大國(guó)為了威懾其鄰國(guó)而對(duì)它們實(shí)施一種精心策劃的進(jìn)攻性政策，其目的不是為了推翻現(xiàn)狀，而是通過使別國(guó)感到非常害怕以至于不敢挑戰(zhàn)現(xiàn)狀以達(dá)到鞏固現(xiàn)狀的目的。這種進(jìn)攻性政策不是戰(zhàn)爭(zhēng)的前奏，相反其目的是通過要求別國(guó)感到不安全的方式來為本國(guó)提供安全。但別的國(guó)家無法將霸權(quán)國(guó)的這種方式與一個(gè)懷有險(xiǎn)惡意圖的修正主義國(guó)家區(qū)別開來，實(shí)際上，鑒于霸權(quán)國(guó)表現(xiàn)得如此富于侵略性，它們極有可能將其行為解讀為不友好。如果它們通過增加自身的實(shí)力而對(duì)霸權(quán)國(guó)謀求主導(dǎo)地位的努力作出反應(yīng)，那么霸權(quán)國(guó)所獲得的絕對(duì)實(shí)力的增加將不會(huì)轉(zhuǎn)化為其相對(duì)實(shí)力的增加。其他國(guó)家的行為有可能被解讀為富于侵略性，因?yàn)榘詸?quán)國(guó)認(rèn)為自己無意加害于其鄰國(guó)，而它們的行為則表明它們并不滿足于當(dāng)前的現(xiàn)狀。也就是說，霸權(quán)國(guó)和它的鄰國(guó)不能夠體會(huì)各自的擔(dān)憂并都在實(shí)施一些導(dǎo)致每一方考慮最壞情勢(shì)的相互矛盾的政策。于是它們就陷入了史奈德所界定的那種安全困境之中了。(注：AlanCollins,TheSecurityDilemmasofSoutheastAsia,London:MacmillanPress,2000,p.12.)從以上分析中我們不難發(fā)現(xiàn)，國(guó)家間的不相容性是虛幻的。霸權(quán)國(guó)及其鄰國(guó)均無意威脅對(duì)方的生存，只是由于每一方對(duì)另一方意圖的不確定導(dǎo)致了雙方的相互誤解；雙方實(shí)施的旨在追求自身安全保障的政策實(shí)際上制造了不安全。霸權(quán)國(guó)及其鄰國(guó)實(shí)施的政策不僅沒有達(dá)到保證己方安全的目的，反而加劇了雙方的相互擔(dān)憂，最終這些政策被證明是具有“自我挫敗”性質(zhì)的。這些說明上述安全困境也具有傳統(tǒng)安全困境的三個(gè)顯著特征即善良的意圖、無法決斷的不肯定性以及自我挫敗的政策。而它在本質(zhì)上也可歸結(jié)為一個(gè)“悲劇”?？梢钥隙ǖ卣f，這種安全困境是傳統(tǒng)安全困境概念的新擴(kuò)展和延伸。與經(jīng)典安全困境相比，它凸顯并強(qiáng)調(diào)了國(guó)家行為在誘發(fā)安全困境中的作用。故此惠勒和布思將之界定為“國(guó)家引導(dǎo)型安全困境”，(注：Ibid.,p.10.)以區(qū)別并對(duì)應(yīng)于原有的“體系引導(dǎo)型安全困境”。這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)指出的是“國(guó)家引導(dǎo)型安全困境”中的霸權(quán)國(guó)必須是一個(gè)不尋求以領(lǐng)土征服控制其鄰國(guó)的滿足現(xiàn)狀的國(guó)家，而一個(gè)旨在推翻現(xiàn)狀，謀取領(lǐng)土為目標(biāo)的修正主義霸權(quán)國(guó)則顯然不適用于安全困境。兩種類型的安全困境的運(yùn)行過程是相同的，二者之間的重要區(qū)別主要集中在緩解或逃逸問題上。(注：AlanCollins,TheSecurityDilemmaandtheEndoftheColdWar,p.42.)三、安全困境的緩解和“逃逸”“安全困境”是國(guó)際和平與穩(wěn)定的潛在威脅，它“不僅制造了沖突和緊張而且為誘發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)提供了動(dòng)力”。(注：RobertJervis,PerceptionandMisperceptioninInternat