企業(yè)研究論文-國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力的系統(tǒng)性研究.doc

企業(yè)研究論文-國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力的系統(tǒng)性研究摘要：在中國(guó)經(jīng)濟(jì)日益依賴國(guó)際市場(chǎng)的背景下，國(guó)有企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力受制于其自主創(chuàng)新能力，而自主創(chuàng)新能力來(lái)自于創(chuàng)新動(dòng)力。本文從系統(tǒng)論的角度分析自主創(chuàng)新的動(dòng)力、有價(jià)值鏈的價(jià)值增值過(guò)程中的推力及拉力，通過(guò)對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈的分析，指出當(dāng)前動(dòng)力不足的根源并提出了相應(yīng)的對(duì)策措施。關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；自主創(chuàng)新；動(dòng)力在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外依存度日益提高，特別是國(guó)有大中型企業(yè)致力于與跨國(guó)公司合資生產(chǎn)，而不注重自主品牌的培養(yǎng)與自主研發(fā)，逐漸陷入了“引進(jìn)落伍再引進(jìn)再落伍”的惡性循環(huán)，自主創(chuàng)新能力日漸薄弱。由于缺少擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，不少行業(yè)存在產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)空心化的危險(xiǎn)和核心競(jìng)爭(zhēng)力缺失。中國(guó)企業(yè)對(duì)外技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅占0.03，關(guān)鍵技術(shù)的自給率低，對(duì)外技術(shù)依存度在50以上。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日趨成熟的今天，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力，提升國(guó)家綜合國(guó)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力是當(dāng)前政府、企業(yè)及學(xué)術(shù)界的一個(gè)重要研究課題。一、自主創(chuàng)新的價(jià)值鏈因素分析自主創(chuàng)新是指以獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、掌握核心技術(shù)為宗旨，以我為主發(fā)展與整合創(chuàng)新資源，進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，提高創(chuàng)新能力的科技戰(zhàn)略方針。自主創(chuàng)新的方式包括原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化創(chuàng)新。完整的創(chuàng)新價(jià)值鏈分析框架包括以下兩方面內(nèi)容：一是創(chuàng)新鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的構(gòu)成。技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容主要包括：資源的有效開(kāi)發(fā)和利用、產(chǎn)品的創(chuàng)新、工藝的創(chuàng)新、新技術(shù)包括生產(chǎn)技術(shù)、管理手段的發(fā)明和應(yīng)用、新的需求和新的市場(chǎng)的開(kāi)拓和占領(lǐng)等。二是影響創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值分配的活動(dòng)，包括技術(shù)信息的來(lái)源、研發(fā)投入、商業(yè)化生產(chǎn)、市場(chǎng)銷售、服務(wù)和社會(huì)支持五大環(huán)節(jié)，也就是價(jià)值活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程呈現(xiàn)非線性邏輯形式，表現(xiàn)為“生產(chǎn)手段的新組合”，而價(jià)值鏈的分析通常按照研究設(shè)計(jì)制造價(jià)值實(shí)現(xiàn)的次序編排，排成線性邏輯過(guò)程，以便于描述和統(tǒng)計(jì)匯總。所以，技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為以下幾個(gè)特征：一是技術(shù)創(chuàng)新不僅是過(guò)程而且是技術(shù)和經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境等相結(jié)合的綜合性活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新的能力不僅僅是技術(shù)能力，而且是技術(shù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境相結(jié)合的綜合運(yùn)用能力。因此，技術(shù)創(chuàng)新具有綜合性的特征。二是技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)過(guò)程不是某一次獨(dú)立的活動(dòng)，或一個(gè)環(huán)節(jié)，而是一個(gè)系統(tǒng)工程，在價(jià)值鏈的每一個(gè)環(huán)節(jié)都有相應(yīng)的新手段、新設(shè)想和新方法，所以，創(chuàng)新能力不僅包括技術(shù)能力，還包括決策能力、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)同技術(shù)有效運(yùn)用的統(tǒng)一，具有明顯的系統(tǒng)性特征。三是技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?lái)自于自身和市場(chǎng)需求的拉動(dòng)，又以市場(chǎng)應(yīng)用的成功作為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和標(biāo)志。技術(shù)創(chuàng)新就是與市場(chǎng)緊密連接的過(guò)程，創(chuàng)新就是為了滿足市場(chǎng)的需求，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果在市場(chǎng)得到實(shí)現(xiàn)。四是企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程就是企業(yè)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程，一方面增加新的產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值，通過(guò)顧客來(lái)實(shí)現(xiàn)，另一方面通過(guò)改變價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)增加值。五是管理過(guò)程的創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合方式從可能性向現(xiàn)實(shí)性轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。創(chuàng)新過(guò)程需要把需求、資源、技術(shù)組合起來(lái)，在組織內(nèi)部和組織與環(huán)境之間實(shí)現(xiàn)一種有序流動(dòng)的方式。因此，企業(yè)自主創(chuàng)新，不僅是新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，同時(shí)還包括新產(chǎn)品、新工藝、新資源、新需求的創(chuàng)造，其中，新資源、新需求、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)具有特別重要的意義，是自主創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿υ慈?，換句話說(shuō)，企業(yè)自主創(chuàng)新的研究不再局限在研發(fā)活動(dòng)上。企業(yè)的自主創(chuàng)新作為一種創(chuàng)造性的經(jīng)濟(jì)行為，其活動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)的困難和障礙是客觀存在的。從企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程來(lái)看，影響的因素有技術(shù)信息的來(lái)源、研發(fā)投入、商業(yè)化生產(chǎn)、市場(chǎng)銷售、服務(wù)和社會(huì)支持等五大環(huán)節(jié)。技術(shù)信息的來(lái)源包括企業(yè)內(nèi)部、外部眾多信息及相關(guān)因素相互作用的結(jié)果，企業(yè)通過(guò)組織學(xué)習(xí)，促使企業(yè)人員的思想相磨合，交流吸納各種新技術(shù)、新知識(shí)，形成新設(shè)想、新構(gòu)思。研發(fā)投入和商業(yè)化生產(chǎn)與投入產(chǎn)出等經(jīng)濟(jì)因素密切相關(guān)，因而我們把它歸于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的因素，因而，技術(shù)創(chuàng)新面臨的真正挑戰(zhàn)是研發(fā)生產(chǎn)率而非研發(fā)投資。在價(jià)值鏈的價(jià)值增殖過(guò)程中，創(chuàng)新性的經(jīng)濟(jì)行為貫穿于其中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，并可以將自主創(chuàng)新的動(dòng)力劃分為來(lái)自于技術(shù)自身的推動(dòng)力和來(lái)自于市場(chǎng)的拉動(dòng)力；而價(jià)值增殖的各個(gè)過(guò)程和企業(yè)自主創(chuàng)新的行為過(guò)程都受制于外界環(huán)境即服務(wù)與支持的影響。在穩(wěn)定的系統(tǒng)的動(dòng)力之中，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性的動(dòng)力機(jī)制不足則導(dǎo)致自主技術(shù)創(chuàng)新失敗或中止，也就是說(shuō)，由于外部環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)的不確定性，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)市場(chǎng)需求和技術(shù)的不確定性缺乏明確的界定和分析，再加之籌資困難、技術(shù)人才短缺及社會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)支持環(huán)境和力度不夠完善，這些因素呈現(xiàn)出所謂的“蝴蝶效應(yīng)”。二、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足的根源(一)部分行業(yè)性壟斷制約了企業(yè)的創(chuàng)新熱情。改革開(kāi)放以來(lái)，隨著國(guó)有企業(yè)改革的不斷深化，國(guó)有企業(yè)數(shù)量已大大減少，但國(guó)有企業(yè)在能源、冶金、航運(yùn)、電信、金融、軍工等領(lǐng)域仍然占支配地位，在許多競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，國(guó)有資本通過(guò)控股、參股，仍具有很強(qiáng)的支配力。從企業(yè)數(shù)量上看，我國(guó)90的企業(yè)是中小企業(yè)，而中小企業(yè)大多是民營(yíng)企業(yè)。從創(chuàng)造價(jià)值看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的增加值僅占GDP的34，其中，國(guó)有工業(yè)企業(yè)增加值占全國(guó)的32，國(guó)有商業(yè)企業(yè)的出口額占全國(guó)的26。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力已不再表現(xiàn)在數(shù)量上，要增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力，只有在國(guó)有企業(yè)的質(zhì)量上做文章。但實(shí)際上，現(xiàn)階段所有國(guó)有企業(yè)中，部分企業(yè)行業(yè)壟斷依然存在，客觀上使國(guó)有企業(yè)不創(chuàng)新照樣可獲高利潤(rùn)，制約了企業(yè)創(chuàng)新的熱情，或者說(shuō)創(chuàng)新熱情不高。(二)國(guó)有企業(yè)改革不到位，制約了自主創(chuàng)新能力的發(fā)揮。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尋求生存發(fā)展的內(nèi)在要求，但由于我國(guó)大中型企業(yè)尚未完全建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，產(chǎn)權(quán)也未完全理清，加上在政府保護(hù)下形成的壟斷地位沒(méi)有徹底打破，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制尚未形成。企業(yè)家缺乏創(chuàng)新精神，領(lǐng)導(dǎo)行為短期化，研發(fā)投入占企業(yè)銷售收入的比例一直很低，技術(shù)創(chuàng)新中重視模仿創(chuàng)新忽視自主創(chuàng)新、重視產(chǎn)品創(chuàng)新忽視基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略技術(shù)研究，設(shè)備引進(jìn)高于技術(shù)引進(jìn)、引進(jìn)投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消化吸收的投入。國(guó)有企業(yè)的改制過(guò)程，表現(xiàn)為市場(chǎng)配置資源方面還相當(dāng)不成熟，特別是資金、人力資源等配置還有相當(dāng)比例計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的殘留，資源配置中的官權(quán)配置現(xiàn)象較嚴(yán)重。投資主體主要是政府，并且投資的對(duì)象一直是科研院所，結(jié)果導(dǎo)致科技開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)需求脫節(jié)，科研成果的轉(zhuǎn)化率較低，政府對(duì)企業(yè)科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支持也較低，絕大部分科技人才集中在科研院所，國(guó)有企業(yè)現(xiàn)有的科技人才隊(duì)伍不穩(wěn)定，流失現(xiàn)象嚴(yán)重。其根本原因是國(guó)有企業(yè)改革不到位，企業(yè)內(nèi)部的管理制度、分配制度、人事制度不健全，沒(méi)有形成有效的集聚人才的激勵(lì)機(jī)制。所有這些問(wèn)題，一方面束縛了企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，另一方面，制約了以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的建立。(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，影響了企業(yè)自主創(chuàng)新積極性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是實(shí)現(xiàn)國(guó)家技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具，在保護(hù)創(chuàng)新者利益和積極性的同時(shí)，促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財(cái)U(kuò)散，最終目的是為了促進(jìn)創(chuàng)新。中國(guó)經(jīng)過(guò)多年努力，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中取得突出的成績(jī)，但部分地區(qū)和領(lǐng)域侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為依然嚴(yán)重。結(jié)果企業(yè)與跟進(jìn)企業(yè)的利益差別不大，創(chuàng)新企業(yè)很難得到與巨額投入相應(yīng)的創(chuàng)新收益，因而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力大大減少。(四)融資渠道不暢，自主創(chuàng)新資金來(lái)源得不到保證。企業(yè)自主創(chuàng)新工作是一項(xiàng)投入大的創(chuàng)造性、風(fēng)險(xiǎn)性的經(jīng)濟(jì)行為，僅靠政府支持和銀行貸款難以滿足創(chuàng)新資金的需求。在西方國(guó)家，風(fēng)險(xiǎn)資本和證券市場(chǎng)已逐步代替政府投資，成為科技開(kāi)發(fā)資金的重要來(lái)源。我國(guó)在創(chuàng)業(yè)投入方面做了有益的嘗試，但由于政策缺陷和利益驅(qū)動(dòng)，有限的風(fēng)險(xiǎn)投資并沒(méi)有真正投入到最需要風(fēng)險(xiǎn)資金支持的創(chuàng)新企業(yè)，有的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)已經(jīng)蛻變，有的怕?lián)L(fēng)險(xiǎn)將投資向產(chǎn)業(yè)化后期轉(zhuǎn)移甚至轉(zhuǎn)向其他項(xiàng)目，僅有數(shù)量很少的一部分創(chuàng)投資金用于中小企業(yè)最需要資金支持的創(chuàng)業(yè)期。三、增強(qiáng)自主創(chuàng)新動(dòng)力的對(duì)策建議(一)減少行政性