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社會其它相關(guān)論文-正式制度缺失與非正式制度慣性：農(nóng)民市民化的障礙內(nèi)容提要：農(nóng)民市民化是中國特殊的城市化之路，是最終消除城鄉(xiāng)差別、促進(jìn)城市與鄉(xiāng)村和諧發(fā)展的重要舉措，從某種角度來看，甚至可以說農(nóng)民市民化的實(shí)質(zhì)就是農(nóng)民公民化。但是，推行農(nóng)民市民化存在著兩方面的障礙，一方面，長期以來計(jì)劃體制下經(jīng)濟(jì)和社會的二元結(jié)構(gòu)制度的理念和文化積淀，這些非正式的制度在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和制度變遷過程中保持著相當(dāng)大的制度慣性，這是制度創(chuàng)新的非正式制度障礙；另一方面，農(nóng)民市民化作為一種制度創(chuàng)新形式，尚缺乏相應(yīng)的硬性制度的保證，即沒有正式的制度安排予以保證，因而困難重重。關(guān)鍵詞：正式制度非正式制度農(nóng)民市民化農(nóng)村富余勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，是中國工業(yè)化和現(xiàn)代化的必然趨勢。經(jīng)過20多年的改革開放之后，國家整體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力得到不斷增強(qiáng)，但是，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)卻出現(xiàn)了發(fā)展相對緩慢甚至停滯不前的情況，這不僅是中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的“瓶頸”問題，而且也是中國全面建設(shè)小康社會的一大困境。黨的十六屆四種全會又提出了“建設(shè)社會主義和諧社會”的新命題，但如果農(nóng)村經(jīng)濟(jì)長期得不到切實(shí)發(fā)展，農(nóng)民和農(nóng)村人口在經(jīng)濟(jì)不斷繁榮的今天卻被日益邊緣化，那么，這種社會狀況就很難稱得上是和諧的社會狀況。因此，積極推進(jìn)農(nóng)民市民化將是中國特色農(nóng)村現(xiàn)代化的必經(jīng)之路，是促進(jìn)城市與農(nóng)村、市民與農(nóng)民之間和諧的一種重要手段。不過，由于農(nóng)民市民化牽涉到制度的方方面面，特別是觸及到原有制度結(jié)構(gòu)的根基，因此在推行的過程中阻力重重。一、正式制度缺失：農(nóng)民市民化缺乏硬性制度保障制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派不僅把“制度”（institution）納入其研究范圍，而且進(jìn)一步把制度分為從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的內(nèi)在制度（internalinstitution）即非正式制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度(externalinstitution)也就是正式制度。所謂正式制度是指人們有意識建立起來的并以正式形式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。由于正式制度是政府作為第三方對參與博弈的雙方或多方進(jìn)行強(qiáng)制實(shí)施，因此，正式制度也被稱為硬性的強(qiáng)制制度。中國今天所倡導(dǎo)的農(nóng)民市民化，并不是首先在硬性制度的強(qiáng)制下發(fā)生的，而是隨著中國改革開放進(jìn)程的不斷深入，在利益的驅(qū)動下而形成的一股自發(fā)性的“進(jìn)城運(yùn)動”，是農(nóng)村推行家庭聯(lián)承包責(zé)任制之后剩余勞動力自尋就業(yè)機(jī)會而形成的一股“人才流”、“人力資本流”。在過去20多年改革開放的進(jìn)程中，大批的農(nóng)村勞動力向城市自發(fā)性地轉(zhuǎn)移，他們在各級城市建設(shè)中添磚加瓦，為城市的現(xiàn)代化作出了巨大的貢獻(xiàn)，但是，經(jīng)過20多年后他們?nèi)匀粵]有享受到市民的待遇，仍然是城市生活中被邊緣化的“外來民工”。從最基本的公民權(quán)選舉權(quán)和被選舉權(quán)到子女上學(xué)、社會保障等，并不因?yàn)樗麄優(yōu)槌鞘邪l(fā)展付出了血汗而獲得與市民同等的待遇。最根本的原因就在于農(nóng)民市民化進(jìn)程中缺乏新的正式制度安排。當(dāng)前，規(guī)范中國城市與農(nóng)村、市民與農(nóng)民之間關(guān)系的正式制度主要仍然是20世紀(jì)50年代建立起來的一系列政策和法令，這一套正式制度在戶籍管理、糧油供應(yīng)、勞動用工、子女就學(xué)和社會保障等方面，把城市人口與農(nóng)村人口截然分割開來，從而用正式的制度確立了一個二元分割的城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)。改革開放以后，國家的確也確立了某些新的制度安排，如允許農(nóng)民工進(jìn)城從事各種勞務(wù)服務(wù)，以緩解農(nóng)村人多地少的壓力。在這種情形下，一部分農(nóng)民開始走出自己狹小、封閉的社會網(wǎng)絡(luò)，紛紛進(jìn)入現(xiàn)代城市之中尋找自己發(fā)展的機(jī)會。但是，迄今為止，中國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)并沒有根本消除。一方面，二元分割的戶籍管理制度仍然阻礙著農(nóng)民市民化的道路，并決定著農(nóng)民與市民從生到死的兩種完全不同命運(yùn)；另一方面，農(nóng)村現(xiàn)有的土地使用制度也人為地阻礙著農(nóng)村勞動力的“異地轉(zhuǎn)移”和農(nóng)民市民化的進(jìn)程。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的確使中國農(nóng)民自建國以來得到了第一次大解放，但農(nóng)村土地至今不能進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓，農(nóng)民從聯(lián)產(chǎn)承包中獲得了土地使用權(quán)，也意味著農(nóng)民被變相地固定在這份土地上，不管他離開農(nóng)村多少年，也不管他是否在耕種這份土地，只要是農(nóng)民他就要為這份土地承擔(dān)相應(yīng)的“農(nóng)業(yè)稅”。由于農(nóng)業(yè)的比較利益低，在不少地方，這份土地基本上被撂荒，多年以后，經(jīng)過祖祖輩輩改造過來的良田，最終成為不可耕種的荒田。這不僅使在外務(wù)工的農(nóng)村勞動力增添了一份負(fù)擔(dān)，而且還意味著這塊只有使用權(quán)的土地事實(shí)上把農(nóng)民束縛在其上。因此，當(dāng)今的農(nóng)民最關(guān)心的是什么時候國家有一套新的正式制度安排幫助他們實(shí)現(xiàn)第二次大解放。另外，國家雖然為農(nóng)民提供了非農(nóng)化的路徑，但由于缺乏應(yīng)有的正式強(qiáng)制制度的約束，農(nóng)民在城市中的際遇也是不公平的。這固然有自身人力資本短缺的原因，但即使農(nóng)民自身的人力資本沒有約束，城市給予農(nóng)民的機(jī)會也是不同等的。因此，中國現(xiàn)階段仍然處于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和城市二元結(jié)構(gòu)并存的尷尬境地?？磥恚@絕非是對當(dāng)前中國社會狀況的指責(zé)，而是對中國現(xiàn)代化所處的困境的憂慮。由此可見，消除農(nóng)民市民化障礙的根本出路首先是要確立新的正式制度，使農(nóng)民市民化真正獲得硬性的制度保障。一是要對現(xiàn)有的二元戶籍管理制度進(jìn)行改革。把戶籍分為城市戶口和農(nóng)村戶口，這不僅僅是戶籍的管轄權(quán)的歸屬問題，由于現(xiàn)在中國的戶籍內(nèi)涵過于豐富，它包含了種種的權(quán)利關(guān)系，甚至可以是社會權(quán)利關(guān)系的高度濃縮，因此，有的人甚至一輩子都在為一個城市戶口在奮斗。只要拿到了城市戶口本，就可以順利地獲得城市中諸如子女就學(xué)、就業(yè)、社會福利等方面的權(quán)利。因此，改革現(xiàn)有的戶籍制度關(guān)鍵是要取消戶籍中所包含的各種權(quán)利，使戶籍簿只是作為居住地的一個證明。這樣，戶籍就不會成為劃分身份的標(biāo)志。二是要改革農(nóng)村現(xiàn)有的土地承包制度，實(shí)現(xiàn)土地使用權(quán)能夠自由轉(zhuǎn)讓，使外出務(wù)工的農(nóng)民和從來沒有從事過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的年輕農(nóng)民能夠不受硬性承包的土地的束縛，從而可以加速他們的市民化過程。當(dāng)然，這還需要國家的政策能夠切實(shí)保證提高在農(nóng)農(nóng)民的收入，使他們不至于因繼續(xù)留在農(nóng)業(yè)部門而產(chǎn)生相對剝奪感和在國家的政策中被邊緣化。三是加強(qiáng)立法，保證農(nóng)民市民化有法可依。迄今為止，農(nóng)民市民化僅僅是一些地方性的政府政策，還不是國家的普遍性的法律。地方性的政府政策只能管“流進(jìn)”的一頭，即進(jìn)入這個城市，在一定前提下可以讓他享受市民待遇。但“流出”的一頭，即農(nóng)村的那一頭城市政府沒有管轄權(quán)，而那一頭有許多的政策會約束他，使轉(zhuǎn)移出來的人仍然受其流出地農(nóng)村政策的管轄，同時也使之仍然存在著后顧之憂?？梢?，在農(nóng)民市民化的過程中，有關(guān)硬性制度方面的建設(shè)還只是在起步階段。二、非正式制度慣性：農(nóng)民市民化的軟性制度束縛盡管正式制度具有很大的強(qiáng)制性，但正式制度只是決定行為選擇的總體約束中的一小部分，人們行為選擇的大部分行為空間是由非正式制度來約束的。非正式制度是指人們在長期的社會生活中逐步形成的習(xí)慣習(xí)俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則，是屬于文化遺產(chǎn)的一部分。在非正式制度中，意識形態(tài)處于核心地位，它不僅可以蘊(yùn)涵價值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念和風(fēng)俗習(xí)性，而且還可以在形式上構(gòu)成某種正式制度安排的“先驗(yàn)”模式，甚至有可能取得優(yōu)勢地位或以“指導(dǎo)思想”的形式構(gòu)成正式制度安排的“理論基礎(chǔ)”和最高準(zhǔn)則。長期以來，意識形態(tài)一直是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生以來所關(guān)心的主題。不過，在制度創(chuàng)新中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派更加注重研究意識形態(tài)的經(jīng)濟(jì)功能，認(rèn)為成功的意識形態(tài)可以通過克服“搭便車”(freetaking)來降低交易費(fèi)用（transactioncost）。但是，這并不意味著習(xí)慣習(xí)俗、價值觀念和倫理道德在制度變遷中永遠(yuǎn)是從屬性的規(guī)則，但是，習(xí)慣習(xí)俗、價值觀念和倫理道德同樣對制度具有建構(gòu)作用。例如，在每一個給定的經(jīng)濟(jì)制度下，不同的倫理