證券投資學練習題全部.docx

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羀莆莀螂芆節(jié)荿裊聿膈荿羇袂蕆莈蚇肇莂莇蝿袀羋蒆袁肅膄蒅薁袈肀蒄螃肄葿蒃裊羆蒞蒃羈膂芁蒂蚇羅膇蒁螀膀肅薀袂羃莂蕿薂膈羋薈蚄羈膄薇袆膇膀薇罿肀蒈薆蚈袂莄薅螁肈芀薄袃袁膆蚃薃肆肂螞蚅衿莁蟻螇肄芇蟻羀袇芃蝕蠆膃腿蠆螁羆蕆蚈襖膁莃蚇羆羄艿螆蚆腿膅莃螈羂肁莂袀膈蒀莁蝕羀莆莀螂芆節(jié)荿裊聿膈荿羇袂蕆莈蚇肇莂莇蝿袀羋蒆袁肅膄蒅薁袈肀蒄螃肄葿蒃裊羆蒞蒃羈膂芁蒂蚇羅膇蒁螀膀肅薀袂羃莂蕿薂膈羋薈蚄羈膄薇袆膇膀薇罿肀蒈薆蚈袂莄薅螁肈芀薄袃袁膆蚃薃肆肂螞蚅衿莁蟻螇肄芇蟻羀袇芃蝕蠆膃腿蠆螁羆蕆蚈襖膁莃蚇羆羄艿螆蚆腿膅莃螈羂肁莂袀膈蒀莁蝕羀莆莀螂芆節(jié)荿裊聿膈荿羇袂蕆莈蚇肇莂莇蝿袀羋蒆袁肅膄蒅薁袈肀蒄螃肄葿蒃裊羆蒞蒃羈膂芁蒂蚇羅膇蒁螀膀肅薀袂羃莂蕿薂膈羋薈蚄羈膄薇袆膇膀薇罿肀蒈薆蚈袂莄薅螁肈芀薄袃袁膆蚃薃肆肂螞蚅衿莁蟻螇肄芇蟻羀袇芃蝕蠆膃腿蠆螁羆蕆蚈襖膁莃蚇羆羄艿螆蚆腿膅莃螈羂肁莂袀膈蒀莁蝕羀莆莀螂芆節(jié)荿裊聿膈荿羇袂蕆莈蚇肇莂莇蝿袀羋蒆袁肅膄蒅薁袈肀蒄螃肄葿蒃裊羆蒞蒃羈膂芁蒂蚇羅膇蒁螀膀肅薀袂羃莂蕿薂膈羋薈蚄羈膄薇袆膇膀薇罿肀蒈薆蚈袂莄薅螁肈芀薄袃袁膆蚃薃肆肂螞蚅衿莁蟻螇肄芇蟻羀袇芃蝕蠆膃腿蠆螁羆蕆蚈襖膁莃蚇羆羄艿螆蚆腿膅莃螈羂肁莂袀膈蒀莁蝕羀莆莀螂芆節(jié)荿裊聿膈荿羇袂蕆莈蚇肇莂莇蝿袀羋蒆袁肅膄蒅薁袈肀蒄螃肄葿蒃裊羆蒞蒃羈膂芁蒂蚇羅膇蒁螀膀肅薀袂羃莂蕿薂膈羋薈蚄羈膄薇袆膇膀薇罿肀蒈薆蚈袂莄薅螁肈芀薄袃袁膆蚃薃肆肂螞蚅衿莁蟻螇肄芇蟻羀袇芃蝕蠆膃腿蠆螁羆蕆蚈襖膁莃蚇羆羄艿螆蚆腿膅莃螈羂肁莂袀膈蒀莁蝕羀莆莀螂芆節(jié)荿裊聿膈荿羇袂蕆莈蚇肇莂莇蝿袀羋蒆袁肅膄蒅薁袈肀蒄螃肄葿蒃裊羆蒞蒃羈膂芁蒂蚇羅膇蒁螀膀肅薀袂羃莂蕿薂膈羋薈蚄羈膄薇袆膇膀薇罿肀蒈薆蚈袂莄薅螁肈芀薄袃袁膆蚃薃肆肂螞蚅衿莁蟻螇肄芇蟻羀袇芃蝕蠆膃腿蠆螁羆蕆蚈襖膁莃蚇羆羄艿螆蚆腿膅莃螈羂肁莂袀膈蒀莁蝕羀莆莀螂芆節(jié)荿裊聿膈荿羇袂蕆莈蚇肇莂莇蝿袀羋蒆袁肅膄蒅薁袈肀蒄螃肄葿蒃裊羆蒞蒃羈膂芁蒂蚇羅膇蒁螀膀肅薀袂羃莂蕿薂膈羋薈蚄羈膄薇袆膇膀薇罿肀蒈薆蚈袂莄薅螁肈芀薄袃袁膆蚃薃肆肂螞蚅衿莁蟻螇肄芇蟻羀袇芃蝕蠆膃腿蠆螁羆蕆蚈襖膁莃蚇羆羄艿螆蚆腿膅莃螈羂肁莂袀膈蒀莁蝕羀莆莀螂芆節(jié)荿裊聿膈荿羇袂蕆莈蚇肇莂莇蝿袀羋蒆袁肅膄蒅薁袈肀蒄螃肄葿蒃裊羆蒞蒃羈膂芁蒂蚇羅膇蒁螀膀肅薀袂羃莂蕿薂膈羋薈蚄羈膄薇袆膇膀薇罿肀蒈薆蚈袂莄薅螁肈芀薄袃袁膆蚃薃肆肂螞蚅衿莁蟻螇肄芇蟻羀袇芃蝕蠆膃腿蠆螁羆蕆蚈襖膁莃肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀螅衿膂節(jié)蟻衿芄蒈薇袈羄芁薃袇膆薆袂袆羋荿螈裊莀薅蚄襖肀莇薀袃膂薃蒆羃芅莆螄羂羄薁蝕羈肇莄蚆羀艿蠆薂罿莁蒂袁羈肁芅螇羈膃蒀蚃羇芆芃蕿肆羅葿蒅肅肈節(jié)螃肄膀蕆蝿肅莂芀蚅肂肂薅薁肂膄莈袀肁芆薄螆肀荿莆螞腿肈薂薈螅膁蒞蒄螅莃薀袃螄肅蒃蝿螃膅蠆蚅螂芇蒁薁螁莀芄衿螀聿蒀 證券投資學練習題 一、單選題1.1.1 證券是各類財產所有權或（B）憑證的通稱。A.債務 B.債權C.權益 D.書面1.1.2 按投資對象不同，下列哪一種不是證券投資。CA.債券投資 B.股票投資C.買賣房地產 D.其他有價證券投資1.1.3 有價證券的（B）是指證券持有人可按自己需要靈活地轉讓證券一換取現金二不遭受損失的能力。A.產權性 B.流動性C.期限性 D.收益性2.1.1 股利包括股息和（B）兩部分。A.派息 B.分紅C.利息 D派股2.1.2 下列不是優(yōu)先股特征：CA.股息率固定 B.優(yōu)先分派股息C.有表決權 D.優(yōu)先分配剩余資產2.1.3 下列不屬于普通股的權力。BA.優(yōu)先認股權 B優(yōu)先分派股息C.盈余分配權 D.剩余財產分配權2.1.4 下列不是股利的形式 DA.現金股利 B.股票股利C.財產股利 D.建設股利3.1.1 下列不是缺點債券期限考慮的因素 DA.資金使用狀況 B市場利率走勢C.債券的變現能力 D.銀行貸款期限3.1.2 按發(fā)行條件不同，金融債券可分為普通債券、貼現金融債券和（C）A單利債券 B.復利債券C.累進理想債券 D.貼現債券3.1.3 下列不屬于利率期限結構理論 BA.流動性偏好理論 B市場組合理論C.無偏差預期理論 D.市場分割理論3.1.4 根據收益率的曲線形狀不同，可以講收益率曲線分為四類，其中不屬于 的是：DA.正收益率曲線 B.反收益率曲線C. 平收益率曲線 D.凸形收益率曲線3.1.5 流動性溢價是（A）利率和未來的預期即期利率之間的差額。A.遠期 B.中期C.近期 D.目前4.1.1 中期投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式，是一種（B）方式。A.直接投資 B.間接投資C遠期投資 D。近期投資4.1.2 根據（A）不同，可把證券投資基金分為契約型基金和公司型基金。A.組織方式 B.運作方式C.投資目標 D.投資對象4.1.3根據（B）不同，可把證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金。A.組織方式 B.運作方式C.投資目標 D.投資對象4.1.4根據（C）不同，可把證券投資基金分為成長型基金、收入型和平衡型基金。A.組織方式 B.運作方式C.投資目標 D.投資對象4.1.5根據（D）不同，可把證券投資基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金等。A.組織方式 B.運作方式C.投資目標 D.投資對象4.1.6 不屬于基金當事人的是：CA.基金持有人 B.基金管理人C基金發(fā)行人 D.基金托管人5.1.1下列不屬于金融衍生工具特征的是： BA.構造復雜性 B.交易成本高C.設計具有靈活性 D.具有虛擬性5.1.2 按（）劃分，金融衍生工具包括金融遠期、金融期貨和金融期權等。BA.基礎資產 B.自身交易方式C.市場交易結構 D.基金債權5.1.3 按（A）劃分，金融工具包括股票衍生和貨幣衍生工具。A.基礎資產 B.自身交易方式C.市場交易結構 D.基金債權5.1.4 按（C）劃分，金融工具包括場內交易和場外交易工具。A.基礎資產 B.自身交易方式C.市場交易結構 D.基金債權5.1.5 遠期外匯交易主要有（A）形式。A.固定交割日的遠期交易 B.未來交割日的遠期交易C. 活期交割日的遠期交易D.保證金遠期交易5.1.6 套期保值分為（）套期保值和空頭套期保值。AA.多頭 B.空頭 C.雙向 D.賣空5.1.7 期貨投機的形式有（）和套利交易。AA.單項式投機 B.多項式投機 C.賣空式投機D.買多式投機5.1.8 按（）不同可將期權分為看漲期權和看跌期權。BA.買者執(zhí)行時限 B.買者權力 C.交易場所 D.標的物性質5.1.9 按（B）不同，可將期權分為歐式期權和美式期權。A.買者執(zhí)行時限 B.買者權力 C.交易場所 D.標的物性質5.1.10按（C）不同，可將期權分為交易所期權和柜臺式期權。A.買者執(zhí)行時限 B.買者權力 C.交易場所 D.標的物性質5.1.11按（D）不同，可將期權分為現貨期權和期貨期權。A.買者執(zhí)行時限 B.買者權力 C.交易場所 D.標的物性質6.1.1 按（A）不同，可將證券市場分為發(fā)行市場和交易市場。A.基本職能 B.交易對象C.組織形式 D.交易方式6.1.2 按（B）不同，可將證券市場分為股票市場、債券市場和基金市場。A.基本職能 B.交易對象C.組織形式 D.交易方式6.1.3 按（C）不同，可將證券市場分為股票場內市場和場外市場。A.基本職能 B.交易對象C.組織形式 D.交易方式6.1.4 證券間接發(fā)行有（）、代銷發(fā)行和承銷發(fā)行。AA.包銷 B.轉銷 C.傾銷 D.定銷7.1.1 不屬于產品分析的有：DA.產品的品牌知名度 B.產品市場競爭力C.產品生命周期 D.產品的發(fā)展前景7.1.2 不屬于防御型行業(yè)的有：CA.食品業(yè) B.供水C.寶石業(yè)D.供氣7.1.3 不屬于財政手段的有：BA.稅收B.通貨膨脹C.國債D.財政補貼7.1.4 國民經濟出現周期性變化，沒有經過的階段是：BA.蕭條期 B.狂妄期 C.繁榮期 D.衰退期7.1.5 不屬于貨幣政策的是：DA.利率政策B.存款準備率C.公開市場業(yè)務D.通貨膨脹7.1.6 不屬于成長型行業(yè)的有：BA.生物制藥B.食品C.計算機D.網絡業(yè)7.1.7 （）是周期基本分析的核心。BA.行業(yè)分析B.公司分析C.宏觀分析 D。政策分析8.1.1 不屬于技術分析的假設的是： BA.市場行為涵蓋一切信息 B歷史不會重演C.價格已趨勢方式演變 D.歷史會重演8.1.2 不是預示股價反轉的形態(tài)有:DA.頭肩頂和頭肩底 B.雙重頂和雙重底C.圓弧頂和圓弧底 D.三角形型8.1.3 股價常見走勢少有的是（）DA.上升趨勢 B.下降趨勢C.水平趨勢 D.震蕩趨勢8.1.4 三角形形態(tài)吧包括（）DA.對稱三角形 B.上升三角形C.下降三角形 D.斜邊三角形8.1.5 股價持續(xù)整理形態(tài)不包括：DA.三角形 B.矩形 C.旗形 D.圓弧形9.1.1 系數（B），說明其系統(tǒng)風險大于市場證券組合。A.1 C.=0 D.09.1.2 證券投資組合理論是（B）年由馬柯威茨首次提出。A.1962 B.1952 C.1972 D.19789.2.3 不是證券投資組合理論的假設條件有：DA投資者都是風險厭惡者 B.投資者都是有理性C.各證券收益率相關 D.證券市場不充分有效9.2.4 據證券價格對市場不同信息的反映情況，證券市場的效率程度不包括：DA.弱式有效市場 B.半強式有效市場C.強式有效市場 D.半弱式有效市場9.2.5 不屬于有效市場假設推論有：CA.市場沒有記憶 B.相信市場價格C.市場之對舊信息做出反映 D.分析者消滅規(guī)律9.2.6 投資者的行為模式不包括：DA.后悔理論 B.羊群效應C.過度自信與歸因偏差D.激進主義10.2.1根據風險可否消除，證券投資風險可分為系統(tǒng)風險和（）DA.經營風險 B.利率風險C.信用風險 D.非系統(tǒng)風險10.2.2 系統(tǒng)風險不包括：CA.市場風險 B.利率風險C.信用風險 D.購買力風險10.2.3 非系統(tǒng)風險不包括：CA.信用風險B.利率風險C.購買力風險 D.財務風險10.2.4 投資者降低風險的辦法不包括：AA.投資集中化 B.保持正常投資心態(tài)C.選擇信用好的證券商交易 D.選擇正確的投資途徑10.2.5 不屬于市場監(jiān)管原則有：CA.公開原則 B.公平原則 C.公示原則 D公正原則10.2.6 證券市場監(jiān)管手段不包括：CA.法律手段 B.經濟手段 C.自管手段 D.行政手段10.2.7 證券市場監(jiān)管的體制不包括： BA.集中型 B.分散型 C.自律型 D.中間型10.2.8 經濟手段不包括：BA.稅收政策 B.市場準入 C.金融信貸政策 D.罰款10.2.9 利率會從改變資金流向和（）影響證券價格。DA.增加存款 B.改變貸款結構 C.增加銀行利潤 D.影響公司業(yè)績10.2.10 證券發(fā)行主要有注冊制和：CA.審批制 B.指標制 C.核準制 D.集中制二、 多選題1.2.1 有價證券安裝所載內容和所有者的權益劃分為 ABCA.商品證券 B.貨幣證券C.資金證券 D.資本證券1.2.2 貨幣證券可分為幾類。ADA.商業(yè)證券 B.商業(yè)匯票C.銀行本票 D.銀行證券1.2.3 按照發(fā)行主體不同，有價證券可以分為：ABCA.政府證券 B.公司證券C.金融證券 D.國債1.2.4 證券投資于實物投資的區(qū)別有幾個不同。 ABCDA.證券對象不同 B.投資目的不同C.投資活動的內容不同 D.投資的制約因素不同1.2.5 證券投資的運行過程有以下步驟。ABCDA.學習相關理論知識 B.籌措投資資金C.確定投資目標 D.進行投資分析和投資決策1.2.6 證券具備（）最基本特征。ACA.法律特征 B.效益特征C.書面特征 D.風險特征1.2.7 有價證券具有以下特點：ABCDA.產權性 B.期限性C.流的性 D.收益性2.2.1 股票具有以下特征。ABCDA.風險性 B.波動性C.盈利性 D.永久性2.2.2 股票又以下性質ABCDA.是要式證券 B.是證權證券C.是資本證券 D.綜合權力證券2.2.3 將股權按投資主體的不同劃分為。ABCDA.國家股 B.法人股C.公眾股 D.外資股2.2.4我國股票分為ABCDA. A股 B.B股C.N 股 D.S 股2.2.5 據優(yōu)惠內容不同，可將優(yōu)先股分為以下幾種類型。A.累積優(yōu)先股與累積優(yōu)先股 B 參與優(yōu)先股與非參與優(yōu)先股C.可轉讓優(yōu)先股與非可轉讓優(yōu)先股D.流通優(yōu)先股與非流通優(yōu)先股3.2.1債券具有極高特征:ABC A.償還性 B.安全性C.收益性 D.流動性3.2.2債券利率主要受以下因素影響ABCDA.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信狀況C.債券期限長短 D.資金供求狀況3.2.3 國債也稱中央政府債券，具有以下特點ABCDA.高安全性 B.強流動性C.收益穩(wěn)定 D.享受稅收優(yōu)惠3.2.4 公司債券主要有幾種：ABCDA.抵押公司債券 B。信用債券C.擔保債券 D.可轉換債券3.2.5 根據收益率的曲線形狀不同，可將收益率曲線分為：ABCDA.正收益率曲線 B.反收益率曲線C. 平收益率曲線 D.拱收益率曲線3.2.6 影響債券價格的內部因素有ABCDA.稅收待遇 B.流動性C.提前贖回條款 D.違約風險3.2.7 影響債券價格的外部因素有：ABCA基礎利率 B.市場利率 C.通貨膨脹 D.銀行信用4.2.1 根據投資對象不同，把基金分為：ABCDA.股票基金 B.債券基金 C.貨幣市場基金 D.衍生債券基金4.2.2 根據組織方式不同，把基金分為：BCA.開放式基金 B.契約型基金C.公司型基金 D.封閉式基金4.2.3 根據運作方式不同，把基金分為：ADA.開放式基金 B.契約型基金C.公司型基金 D.封閉式基金4.2.4根據投資標的不同，把基金分為：ABCA.成長型基金 B.收入型基金C.平衡型基金 D.保本型基金4.2.5 基金投資人承擔的費用包括：ABCDA.認購費 B.申購費C.基金轉換費 D.紅利再投資費4.2.6 基金運作費用包括 ABCDA.基金管理費 B.基金托管費C.注冊會計師費 D.基金年會費4.2.7 影響封閉式基金市場價格的因素 ABCDA.基金單位資產凈值 B.基金市場供求關系C.股票市場走勢 D.封閉期限長短4.2.8 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別： ABCDA.期限不同 B.規(guī)模的可變性不同C.投資策略不同 D.交易方式不同5.2.1 遠期外匯交易的兩種方式： ABA.固定交割日的遠期交易 B.選擇交割日的遠期交易C. 未來交割日的遠期交易 D.現金交割日的遠期交易5.2.2 根據標的物的性質不同，金融期貨可分為：ABCA.外匯期貨 B.利率期貨C.股票價格指數期貨 D.大宗商品指數期貨5.2.3金融期貨交易制度包括ABCDA.保證金制度 B.逐日盯市制C.大戶報告制度 D.對沖制度5.2.4金融期貨的基本交易策略主要 ABA.套期保值策略 B.投機策略C.投資策略 D.賣空策略5.2.5 期權交易的合約包括幾個要素：ABCDA.期權買方 B.期權賣方C.協議價格 D.期權費5.2.6 金融互換主要有： ADA.利率互換 B 利息互換C.外匯互換 D.貨幣互換5.2.7 金融互換具有以下功能： BCA.可以提供籌資成本，提供資產收益B.可以優(yōu)化資產負債結構C.可轉換和防范利率風險和外匯風險D.可降低系統(tǒng)風險6.2.1 證券市場具有以下功能：A.資金融通功能 B.資源配置功能C.資本定價功能 D.調節(jié)經濟運行功能6.2.2 證券發(fā)行市場由（）因素構成 ABCA.證券發(fā)行人 B.證券投資者C.證券承銷商 D.證券交易所6.2.3 按交易對象不同可將證券市場分為ABCA.股票市場 B.證券市場C.經濟市場 D.外匯市場6.2.4 按組織形式不同，可將證券市場分為：ABA.場內市場 B.場外市場C.債券市場 D.經濟市場6.2.5按證券發(fā)行價格確定方式不同，將證券發(fā)行方式分為：BCA.平價發(fā)行 B。議價發(fā)行C.競價發(fā)行 D.溢價發(fā)行6.2.6 證券交易市場具有以下功能：ABCDA提高證券流動性 B.維持證券合理價格C.調解資金供求 D.反映宏觀經濟功能6.2.7 目前，國際上具有影響力的指數有 ABCDA.道瓊斯股票價格指數 B.標準普爾指數C.香港恒生指數 D.日經股價指數6.2.8 我國主要股票價格指數有 ABCDA.上證指數 B.深圳綜指C.深圳成分指數 D.上海B股指數6.2.9 證券發(fā)行市場具有以下特點：ABCA.無固定場所 B.無統(tǒng)一時間C.證券發(fā)行價格與股票價格較為接近D.自定發(fā)行價格6.2.10 證券交易所的組織形式有： ACA.公司制 B.股份制C.會員制 D.集資制7.2.1 財政政策的主要手段有：ABCDA.稅收 B.轉移支付制度C.財政補貼 D.國債7.2.2 按照反映經濟活動的時間同步狀況，經濟指標可以分為：ACDA.滯后指標 B.超前指標C.先行指標 D.同步指標7.2.3 國民經濟的周期性變化可以分為（）階段 ABCDA.蕭條期 B.復蘇期C.繁榮期 D.衰退期7.2.4 影響證券市場的主要經濟指標有：ABCDA.GDP B.失業(yè)率 C.通貨膨脹 D.國際收支狀況7.2.5行業(yè)的市場結構可以分為：ABCDA.完全競爭 B.壟斷競爭C.寡頭壟斷 D.完全壟斷7.2.6. 根據行業(yè)發(fā)展狀況與經濟周期變化的關聯程度，把行業(yè)分為：ACDA.成長型行業(yè) B.衰退型行業(yè) C.防御型行業(yè) D.周期型行業(yè)7.2.7 行業(yè)的生命周期分為以下（）階段 ABCDA.幼稚期 B.成長期 C.成熟期 D.衰退期7.2.8 影響行業(yè)興衰的外部因素有：ABCDA.技術進步 B.社會觀念改變C.政策法規(guī) D.相關行業(yè)的變動7.2.9 公司的基本因素分析包括（）ABCA.產品分析B.技術水平分析C.管理水平分析D.財務分析7.2.10公司的產品分析包括以下（）ABCDA.產品品牌知名度B.產品的市場競爭力C.產品市場類型D.產品的生命周期7.2.11 公司技術分析包括（）分析ABCDA.產品技術水平 B技術裝備水平C職工技術水平 D.技術開發(fā)能力7.2.12 反映上市公司資本結構裝備主要有。ABCDA.資產負債率 B.資本化比率C.固定資產凈值率 D.股東權益比率7.2.13 反映公司短期償債能力的指標有：ABCA.流動比率 B.速動比率C應收賬款周轉率 D.資金周轉次數8.2.1 預示股價反轉的形態(tài)有:ABCA.頭肩頂和頭肩底 B.雙重頂和雙重底C.圓弧頂和圓弧底 D.三角形型8.2.2 股價是走勢有（）ABCA.上升趨勢 B.下降趨勢 C.水平趨勢 D.震蕩趨勢8.2.3 三角形形態(tài)有幾種（）ABCA.對稱三角形 B.上升三角形C.下降三角形 D.斜邊三角形8.2.4 股價持續(xù)整理形態(tài)主要有：ABCA.三角形 B.矩形 C.旗形 D.圓弧形9.2.1 證券投資組合理論的假設條件有：ABCDA投資者都是風險厭惡者 B.投資者都是有理性C.各證券收益率相關 D.證券市場充分有效9.2.2 據證券價格對市場不同信息的反映情況，可將證券市場的效率程度分為：ABCA.弱式有效市場 B.半強式有效市場C.強式有效市場 D.半弱式有效市場9.2.3 有效市場假設推論有：ABDA.市場沒有記憶 B.相信市場價格C.市場之對舊信息做出反映 D.分析者消滅規(guī)律9.2.4 投資者的行為模式有：ABCDA.后悔理論 B.羊群效應C.過度自信與歸因偏差D.保守主義與拋錨性10.2.1 證券投資風險可分為（）ADA.系統(tǒng)風險 B.利率風險C.信用風險 D.非系統(tǒng)風險10.2.2 系統(tǒng)風險有：ABDA.市場風險 B.利率風險C.信用風險 D.購買力風險10.2.3 非系統(tǒng)風險有：ABDA.信用風險B.利率風險C.購買力風險 D.財務風險10.2.4 投資者可用以下辦法降低風險：ABCDA.投資分散化 B.保持正常投資心態(tài)C.選擇信用好的證券商交易 D.選擇正確的投資途徑10.2.5 市場監(jiān)管原則有：ABDA.公開原則 B.公平原則 C.公示原則 D公正原則10.2.6 證券市場監(jiān)管手段包括：ABCDA.法律手段 B.經濟手段 C.自律手段 D.行政手段10.2.7 證券市場監(jiān)管的體制有：ACDA.集中型 B.分散型 C.自律型 D.中間型10.2.8 經濟手段主要有：ACA.稅收政策 B.市場準入 C.金融信貸政策 D.罰款10.2.9 利率會從以下（）影響證券價格。ADA.改變資金流向 B.改變貸款結構 C.增加銀行利潤 D.影響公司業(yè)績10.2.10 證券發(fā)行主要有（）方式：ACA.注冊制 B.指標制 C.核準制 D.集中制三、判斷題 (正確A 錯誤 B)1.3.1 證券是各類財產所有權或債務憑證的總稱。B1.3.2 證券按其經濟性質來看劃分為無價證券和有價證券。B1.3.3 按發(fā)行方式和發(fā)行范圍劃分，有價證券分為做法證券、公司證券和金融證券。 B1.3.4 按發(fā)行方式和發(fā)行范圍分，有價證券分為公募證券和私募證券。 A1.3.5 存款單、保險單和股票都是證券。A1.3.6有價證券本身不代表價值，其價格實際上是資本化了的收入。A2.3.1按是否有票面顯示，可將股票分為記名股票和不記名股票。B2.3.2 ST股票就是上市公司財務狀況或其他出現異常，特別處理的股票。A2.3.3 公眾股分為社會公眾股和公司公眾股。B2.3.4市盈率是每股價格與每股收益的比率。A2.3.5 隨著投資者投資意識的改變，投資者選擇股票時并不特別看重每股凈資產指標，因為購買股票并不是購買公司的資產，而是為了獲得股息收入。 A2.3.6 當公司的利潤增長時，優(yōu)先股股東不能像普通股股東那樣享有公司利潤增長所帶來的額外收益。A2.3.7優(yōu)先股股東也擁有選舉權貨背選舉權。B3.3.1 債券是投資人為籌措資金，依照法定程序并約定在一定期限內還本付息的有價證券。B3.3.2市場利率普遍較高時，債券的利率也會相應較高。A3.3.3國債也稱“金邊債券” A3.3.4金融債券風險低于公司債券，但其安全性又低于政府債券。A3.3.5從收益性看，金融債券低于公司債券。A3.3.6 我國1985年首次發(fā)現金融債券.A3.3.7 無偏差預期理論認為，如果預期未來利率上升，則收益率曲線呈上升趨勢，否則呈下降趨勢。A4.3.1 基金贖回價格=基金單位資產凈值-贖回費 B4.3.2 基金費用率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。A4.3.3 我國封閉式基金按0.25%比例計提基金托管費。 A4.3.4 基金管理費香港地區(qū)不超過3%。 B4.3.5基金持有人與基金管理人之間的關系是一種信托關系。A4.3.6 基金托管人一般由具有一定經濟實力，實收資本達到相當規(guī)模，具有行業(yè)信譽的金融機構擔任。 A5.3.1金融互換可以轉移系統(tǒng)風險。B5.3.2歐式期權允許期權購買者在期權到期前的任何時間執(zhí)行期權，而美式期權是指期權的購買者只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。 B5.3.3 金融互換最基本的形式包括一種貨幣與另一種貨幣之間的互換。 A5.3.4 世界上第一次金融互換發(fā)生在1981年世界銀行和IBM之間。 A5.3.5 運用期權進行套期保值時，可以把不利風險轉移出去而把有利因素留給自己。A5.3.6 運用期貨進行套期保值，在把不利風險轉移出去的同時，也把有利因素轉移出去。A5.3.7 外匯期貨產生于1972年，由芝加哥商品交易所的國際貨幣市場首創(chuàng)。A5.3.8 金融遠期包括遠期利率協議和遠期外匯合約等。A6.3.1我國第一家股份制度企業(yè)是輪船招商局于1872年成立。A6.3.2 我國第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。A6.3.3 證券發(fā)行市場是一個無形的市場。A6.3.4現在的道瓊斯指數以1928年10月1日為基數對比，令基期指數為100，以后各期的股票價格同基期對比，計算百分數，就是各期的價格指數。A6.3.5 上證綜指于1991年7月15日公開發(fā)布，以1990年12月19日為基期，基點為100. A7.3.1 匯率上升，本幣貶值，使得本國產品的國際競爭力增強，出口型企業(yè)受益增加，其股票和債券價格將上漲。A7.3.2按照反映基金獲得的時間同步狀況，經濟指標可分為先行指標、同步指標和超前指標3種。B7.3.3 GDP 反映一定時間內一個國家或地區(qū)的經濟所生產的全部最終商品和勞務的價值總和。A7.3.4通常當消費價格指數上漲超過3%的時候，便認為是發(fā)生了較為嚴重的通貨膨脹。 B7.3.5 法定存款準備率的小幅調