統(tǒng)計學第二章統(tǒng)計調查

1、第二章統(tǒng)計調查,第一節(jié)統(tǒng)計指標,一、總體與單位 二、標志與指標 三、統(tǒng)計尺度 四、指標的六要素,一、總體與單位,客觀存在的，在同一性質基礎上結合起來的許多個別事物的整體，稱為統(tǒng)計總體，簡稱總體。 構成統(tǒng)計總體的個別事物，稱為總體單位，簡稱單位，或稱個體。 統(tǒng)計調查總是從單位入手，逐漸匯總，獲得對于總體的認識。,統(tǒng)計總體的特征：,（1）同質性 統(tǒng)計總體中的單位必須具有某方面的相同屬性，這一相同屬性使總體內的單位可以區(qū)別于非總體的單位。,（2）大量性 雖然一個單位也可以構成一個總體，但統(tǒng)計工作中研究的總體往往是由大量的單位構成的。,（3）差異性 在具有相同屬性的基礎上，總體中的各個單位還應當是存在

2、差異性的，必然存在某些方法，可以將總體中的單位進行個體識別。在統(tǒng)計研究中，不允許有兩個總體單位以相同的形式存在。,二、標志與指標,標志是說明總體單位特征的名稱。 指標是描述總體特征的名稱。,標志的分類,根據所說明的特征不同，標志可分為品質標志和數量標志兩類。所謂品質標志是指這種標志只能以名稱的方式表示，而不能進行數量化處理。數量標志則相反，是指可以用數字進行表示的總體特征。數量標志進一步細分，還可以分為連續(xù)型和離散型兩種。離散型數量標志的特點是取值是間斷的，取值空間是一段整數空間，或者可以與一段整數空間相對應；連續(xù)型數量標志的特點是取值是連續(xù)的，取值空間是整個實數空間，或者某一段實數空間。,離

3、散型變量與連續(xù)型變量并非截然分開的，有時候，當離散型變量的取值空間較大，取值點比較密集時，也可以視為連續(xù)型變量，例如收入就往往被當作一個連續(xù)型變量進行處理。,三、統(tǒng)計尺度,關于品質標志和數量標志的劃分，是一種粗略的分類方法，在統(tǒng)計學上一般用四級統(tǒng)計尺度來衡量標志。 1、列名尺度（NominalScale） 2、順序尺度（OrdinalScale） 3、間隔尺度（IntervalScale） 4、比率尺度（RatioScale）,1、列名尺度（NominalScale）,列名尺度是指對事物僅做平等的分組或分類，而不提供更多的描述。,2、順序尺度（OrdinalScale）,順序尺度是指除提供名稱

4、描述外，還可對事物進行排序。,3、間隔尺度（IntervalScale）,間隔尺度指能夠提供兩個測度之間的數量間隔。 在間隔尺度中，相同的間隔反映出相同的差異。,4、比率尺度（RatioScale）,比率尺度是指在兩個測度之間，可以比較其比例關系。,比率尺度與間隔尺度的區(qū)別主要在于是否存在“0”，在間隔尺度中，“0”只是一個普通的測度值；而在比例尺度中，0就代表沒有。,四、指標的六要素,構造一個統(tǒng)計指標需要注意六個方面的問題，一般稱為統(tǒng)計指標的六要素。,四、指標的六要素,構造一個統(tǒng)計指標需要注意六個方面的問題，一般稱為統(tǒng)計指標的六要素。 1、指標名稱 2、計量單位 3、計算方法 4、時間限制

5、5、空間限制 6、指標數值,1、指標名稱,指標名稱指描述指標的文字。,2、計量單位,計量單位指指標的計量尺度。,3、計算方法,計算方法指在對總體進行測度時所使用的方法和注意事項。,4、時間限制,時間限制指該指標描述的對象在時間上的范圍。 指標的時間限制包括時期和時點兩類。時點是某一瞬間的狀況，多用于刻畫連續(xù)型的現象；而時期指標是指一段時間內的累積情況，多用于刻畫離散型的現象。,5、空間限制,空間限制指該指標所描述的對象在空間上的范圍。 計算方法、時間限制和空間限制，在統(tǒng)計中合稱為指標的“口徑”。在實際工作中，如果需要對指標進行比較，則一定要注意指標口徑是否相同，口徑不相同的指標是不能進行比較的

6、。,6、指標數值,指標數值是指標的最終計算結果，以數字形式表現。,第二節(jié)統(tǒng)計調查的分類,一、按范圍分類 二、按方法分類,一、按范圍分類,1、全面調查 2、非全面調查,1、全面調查,全面調查是指對總體的全部單位均進行調查，也稱為普查。全面調查由于是對全部單位進行的調查，因此不會出現以偏概全的誤差。,全面調查存在的缺陷：,（1）成本大、周期長 由于全面調查要涉及到總體的所有單位，而總體單位數有時多達數萬人甚至上億人，進行普查的工作量是非常大的。,（2）經濟上不可行 有一些調查如果采用普查的方式，在經濟上成本過大，超過了調查可能帶來的收益，從而是不可行的。,（3）對于破壞性調查，不可能進行普查 有一

7、些調查活動本身對于調查對象是有破壞性的。,（4）增加非抽樣誤差的機率 由于全面調查涉及的單位數較多，調查人員多、時間長，質量控制往往難以保證。如果不能保證調查過程中手段的嚴格，就難以保證調查質量。,2、非全面調查,非全面調查是指僅對總體中的一部分單位進行調查，由這一部分單位的情況來反映總體的情況。 非全面調查主要包括三種方式： （1）重點調查：對總體中影響全局的主要單位進行調查，而對不影響全局的單位不進行調查。 重點調查一般用于快速地掌握全局的情況，以便進行某方面的決策。重點調查關注的是宏觀現象，對于微觀主體的狀況不進行深入研究。,（2）典型調查 對總體中具有代表性的單位進行調查。 典型調查的

8、主要著眼點在于對各類具體單位的微觀分析，而不關注整體的宏觀情況。,2、非全面調查,（1）重點調查 （2）典型調查,（3）抽樣調查 抽樣調查是按隨機原則從總體中抽選一部分單位進行訪問。,抽樣調查的優(yōu)點：,抽樣調查的結果既可以對整體的宏觀狀況進行推斷，也能夠反映出微觀主體的行為，從而成為研究社會經濟現象的主要手段。,抽樣調查采取客觀抽樣的方式，所有的選擇過程都是有科學依據的。只要抽樣人員在工作中沒有出現大的失誤，抽樣結果就可以是客觀真實的。由于抽樣調查的抽樣依據是公認的，所以不同研究者所進行的調查活動，相互之間可以理解并引用。,二、按方法分類,1、觀察法 2、采訪法 3、報告法 4、問卷調查法,1

9、、觀察法,觀察法是指調查人員不直接與受訪者進行接觸，而是通過旁觀的方法獲得對受訪者情況的了解。,觀察法一般用于對受訪者客觀狀況進行調查，例如通過觀察普通消費者在超市中選購商品的過程，可以分析出消費者對商品各方面屬性的偏好情況。,在使用觀察法時，要求訪問員具有較強的觀察能力和心理分析能力，能夠敏銳地發(fā)現受訪者的各種無意識活動。,2、采訪法,采訪法是指調查人員根據訪問提綱，與受訪者進行交談，由此獲得對受訪者情況的了解。 在使用采訪法時，訪問員需要及時掌握受訪者的談話內容，對于有價值的信息進行深入追問。,采訪法能夠發(fā)現受訪者的許多深層次的主觀意見，因而常用于深度分析。但采訪法的效果受訪問員個人能力的

10、影響很大，而且受訪者的談話漫無邊際，很難進行定量分析。,3、報告法,報告法是指由受訪者填寫有關報告表格，向調查人員報告自身情況。 在組織良好的情況下，報告法能夠在較低的成本下，快速地獲得有關統(tǒng)計結果。但報告法受被調查機構的主觀配合情況影響較大，在政府逐漸減少對企業(yè)的直接干預的情況下，報告法的應用受到了很大的限制。,4、問卷調查法,問卷調查法是指調查人員利用格式化的調查問卷，向受訪者進行詢問。,問卷調查法的優(yōu)點：,問卷調查法是目前最常用的調查方法，其優(yōu)點在于利用問卷限定了訪問員的詢問方式和受訪者的回答方式，從而有助于獲得符合分析要求的定量數據。,問卷調查法不需要訪問員進行自由聯想和發(fā)揮，從而降低

11、了對訪問員自身素質的要求，更適宜于大規(guī)模的民意和商業(yè)調查活動。,問卷調查法中，對訪問員的角色要求越低，調查質量越可靠。,第三節(jié)抽樣調查,一、概率抽樣 二、非概率抽樣,一、概率抽樣,概率抽樣指總體中的單位以確定的概率進入樣本。 例如在10個人中選擇2個人進行調查，如果采用抽簽的方法，使每個人被抽中的概率都相同，則每一個單位在事先都能夠預見到被抽中的概率，這種抽樣方法就屬于概率抽樣。,1、簡單隨機抽樣（SimpleRandomSampling）,簡單隨機抽樣也稱純隨機抽樣，指對總體不進行任何處理的情況下，所進行的等概率抽樣。所有的總體單位以一個相同的非零概率進入樣本。,抽簽：,進行簡單隨機抽樣的最

12、原始做法是進行抽簽，在操作足夠精細的情況下，抽簽方式能夠產生出一個近似的簡單隨機樣本。,在總體單位數比較多的情況下，采用原始的抽簽方法就不可能了，此時需要對總體單位進行編號，然后抽選對應的號碼。,2、分層抽樣（ReducedSampling）,將總體按主要標志劃分為若干個層，再在每一層中進行隨機抽選。,分層抽樣能夠有效地提高抽樣效率，在相同樣本的情況下，分層抽樣的抽樣誤差一般會小于簡單隨機抽樣的誤差。 分層抽樣根據樣本分配的不同，可以分為等比例抽選和不等比例抽選。,2、分層抽樣（ReducedSampling）,將總體按主要標志劃分為若干個層，再在每一層中進行隨機抽選。,分層抽樣的分類：,分層

13、抽樣根據樣本分配的不同，可以分為等比例抽選和不等比例抽選。 所謂等比例抽選，是指在每一個層中抽選的樣本數與層的單位數的比例是固定的。 不等比例抽選是指在不同的層中，抽選的樣本數與層的單位數不呈現相同的比例。 在采用不等比例抽選的情況下，每一層的平均數等指標需要單獨進行計算，然后再將各層的結果匯總起來，計算總體的指標。,采用不等比例抽樣的原因在于各層的單位離散程度不同，或者調查成本不同，一般來說，離散程度越高，或者調查成本越低的層，抽選的比例應當越高，這樣能夠在相同費用的情況下，獲得最好的抽樣效果。,3、等距抽樣（SystematicSampling）,將總體按某一標志進行排列后，按相同的間隔進

14、行抽選。又稱為機械抽樣，系統(tǒng)抽樣。,等距抽樣的分類：,根據排序標志的不同，等距抽樣可分為相關標志排列和無關標志排列兩種。 無關標志排列的等距抽樣近似于簡單隨機抽樣，因為在無關標志排列的情況下，受訪者處于哪個位置實際上是隨機的，因此被選中進入樣本的概率也是與調查內容無關的。,相關標志排列的等距抽樣近似于分層抽樣，例如按家庭的貧富程度進行排序后，等距抽選受訪者調查其年收入情況。這種抽選相當于將全體受訪者按收入情況由高到低分為N個組，然后在每組中抽選1名受訪者。,等距抽樣要注意兩種情況：,（1）當序列具有單調傾向時，單純的等距抽樣可能會造成一定的偏差，此時可以采用對稱等距抽樣的方法進行修正。,（2）

15、當序列具有周期性時，如等距抽樣的抽樣周期與序列本身的周期重合，則有可能出現很大的偏差，對此，應改變抽樣間隔周期，以錯開序列的自身周期。,4、整群抽樣（ClusterSampling）,將總體全部單位分成若干個部分，隨機抽選一部分單位，對選中的單位進行全面調查。,整群抽樣的特點：,整群抽樣的特點是：抽一部分群，調查全體。,整群抽樣的缺點：,整群抽樣的主要缺點在于同一群的單位一般具有一定的相似性，從而使整群抽樣的誤差大于純隨機抽樣的情況。,整群抽樣的優(yōu)點：,整群抽樣的主要優(yōu)點在于充分利用了單位自身的組織，從而有效地減少了單位樣本的調查成本。 由于整群抽樣的單位樣本成本較低，在相同的成本情況下，能夠

16、比純隨機抽樣獲得更多的樣本，從而從總體上減小了抽樣誤差。,5、多階段抽樣（Multi-StagesSampling）,把整個抽樣過程分為若干個階段，逐級抽出受訪者。 在大多數情況下，抽樣調查都是針對一個極大的總體進行的，例如在一個城市范圍進行的抽樣調查，所面對的總體是數百萬人。在這種情況下，直接進行純隨機抽樣是不現實的，構造數百萬人的名單就將是一個非常浩大的工程。,多階段抽樣是將抽樣過程分解為幾個階段，例如在全國對地塊進行抽樣時，可以先抽選省，然后在每個省范圍內抽選縣，再在每個縣范圍內抽選鄉(xiāng)，然后在每個鄉(xiāng)范圍內抽選村，最后在每個村中抽選地塊。這樣，每個階段所需要涉及的總體都只有幾百或者幾千個單

17、位，便于抽選。,但是誤差的合成隨分層的增加而增加。一般應盡可能節(jié)省分的層。 如上例，可以在全國直接抽選縣，再在每個縣范圍內直接抽選村，最后在每個村中抽選地塊。從而把五階段的抽選直接變成了三階段的抽選。,在長期的實踐過程中，人們在居委會抽選戶的時候采用等額抽選的方法，而在全城抽選居委會時采用不等概率的抽選方法，使每個居委會被抽選上的概率與它的規(guī)模成比例，從而實現自加權設計。,二、非概率抽樣,非概率抽樣是指單位進入樣本的概率事先是未知的。 非概率抽樣一般是作為概率抽樣的一種近似方法而進行的。,1、便利抽樣,便利抽樣是指根據方便為原則進行抽選。 例如在街頭攔截式訪問中，訪問員直接對經過的行人進行訪問

18、，就是一種便利抽樣的方法。,便利抽樣的優(yōu)點：,相對于較為精確的抽樣設計，便利抽樣的操作難度較小，從而能夠有效降低成本、提高效率。 如果設計較好，選擇的抽樣地點合理，其調查效果與概率抽樣的差異是比較小的。,2、判斷抽樣,判斷抽樣是指由訪問員人為判斷受訪者的身份，確定是否選擇作為樣本。 判斷抽樣的優(yōu)點是減少了在便利抽樣中進行甄別的作法。,3、配額抽樣,配額抽樣是指根據一定的身份配額抽選受訪者進行調查。 在便利抽樣的條件下，訪問員有可能固定地選擇一些特定類型的受訪者，例如女性受訪者、年輕人，等等，從而造成樣本的偏差。為了限制訪問員的選擇，可以在訪問前限定各類受訪者的比例，例如確定各個年齡段的受訪者所

19、應當占的比重，從而一定程度上控制樣本的偏差。,4、滾雪球式抽樣,滾雪球式抽樣是一種針對稀疏總體進行的抽樣方法，抽選時，先找到幾個符合條件的受訪者，然后通過這些受訪者找到更多符合條件的受訪者，逐步外推，直至達到要求的樣本數。,案例：滾雪球式抽樣,某項調查需要獲得100名集郵愛好者的信息，但調查人員無法獲得集郵愛好者的名單，也無法找到集郵愛好者比較集中的區(qū)域。在這種情況下，調查人員先設法找到了其中一位集郵愛好者甲，對其進行調查后，請其介紹幾位平時曾有過聯系的其他集郵愛好者的姓名、聯系方法等。利用甲所提供的信息，調查人員訪問了另外幾位集郵愛好者乙、丙和丁，調查結束后，再請他們介紹更多的集郵愛好者的姓

20、名和聯系方法。,重點第四節(jié)調查誤差的構成,所謂調查誤差是指調查值與真實值之間的差異。 一、抽樣誤差 二、非抽樣誤差,一、抽樣誤差,抽樣誤差是指在抽樣調查中，由于使用樣本信息推斷總體情況，而可能出現的誤差。例如，在10萬人抽選100人，根據100人的情況來推斷10萬人的平均情況，由于選中的100人并不能完全代表10萬人的情況，這種推斷便出現了某種程度的誤差。 抽樣誤差受抽樣方法的影響，普查中不存在抽樣誤差，只有在抽樣調查中才存在抽樣誤差。,影響抽樣誤差的另一個因素是總體的變異性，總體的變異越小，抽樣誤差也就越小。,影響抽樣誤差的第三個因素是樣本量，理論上說，樣本量越大，抽樣誤差越小。如果對總體進

21、行調查的是全面調查，則抽樣誤差為0。 抽樣誤差的具體討論，在本課程的第六章“抽樣推斷”中繼續(xù)進行。,二、非抽樣誤差,非抽樣誤差指不是由于樣本的代表性，而是由于調查過程的各種其他因素而帶來的誤差。有資料認為，在一次普通的抽樣調查中，由非抽樣因素帶來的調查誤差最多可能達到總誤差的34。,二、非抽樣誤差,1、抽樣框誤差 2、無回答誤差 3、計量誤差,1、抽樣框誤差,記錄受訪者情況的名單，稱為抽樣框。進行概率抽樣一定是在確定的抽樣框基礎上進行的，例如進行簡單隨機抽樣的時候，需要對所有的總體單位進行編號，然后進行抽選。此時就需要有記錄全部總體單位的名稱，即抽樣框。 抽樣框誤差主要是指抽樣框與實際的抽樣總

22、體存在差異而造成的誤差。,抽樣框誤差的表現形式包括以下一些：,以一個例子進行說明：調查北京市心血管病的病人。 可以判斷出，北京市各個醫(yī)院關于心血管病人的病歷可以構成一個抽樣框，但還要考慮病歷與病人是否構成一一對應的情況?？梢钥闯?，主要存在以下幾種情況： （1）包括非總體單位：即有一部分列在抽樣框中的人群實際上并不屬于抽樣總體的對象。,（2）丟失總體單位：即有一部分抽樣總體中的單位沒有在抽樣框中反映出來。,（3）復合聯接：抽樣框中的單位與抽樣總體中的單位應當是一一對應的，但如果這種一一對應關系被破壞，則稱為復合聯接。例如一個病人同時開了幾份病歷，或者一個病歷對應著幾個病人。,（4）不正確的輔助信

23、息：有一些抽樣需要借助于樣本的輔助信息，例如分層抽樣中，需要了解單位的性別、年齡等情況，如果在抽樣框中這些信息有誤，則分層抽樣就可能出現錯誤。此外，由于抽樣框中樣本的地址信息錯誤，也有可能出現找不到受訪者的情況，造成誤差。,（5）抽樣框比較陳舊。,2、無回答誤差,所謂無回答誤差是指未能從指定的樣本處獲得有效的回答。,無回答誤差包括以下一些情況：,（1）未征尋：所謂征尋，是指與指定的樣本取得聯系，并要求其參與調查。未征尋則是指訪問員未能與指定的樣本取得聯系，其原因包括訪問員未能找到受訪者的住所、指定的地址并非住宅、受訪者不在家、由于住宅小區(qū)拒絕進入而未能接觸等。,（2）征尋失?。褐冈L問員與指定的樣本進行了接觸，但未能說服樣本戶接受調查。征尋失敗的主要表現就是拒訪。,（3）受訪者沒有參與的條件：在樣本戶符合調查條件，并愿意接受調查的情況下，由于各種客觀原因訪問員未能進行訪問，例如受訪者當時正