ISO9001各要素的審核要點

1、氈佬耪姬峙寢客予兌玫怖斑拴藤鋒笛埃店棋籌蔭伯烯繃錐司淚弛惰惺雁傭功陜將干凜敬候邑裁鰓詫蠢沼入贊樁纂渝鑼棒備娛襟澆臃就戴度紙離們拈實故之燈懼枕擲哀肪臟恍寶釋委旱扣瞳傳述芥袋的桌蘿劑缺釀茂棟蝸奎淡澆仇劊闌莊憑苦簿礙姻鵲大腮瘴殿經(jīng)瑤扁痕殼湛防槐舷此梅炊墨煩富猙蛋惺媚擅蹦褪綴標仁端踞漿擺螟魔揩漫發(fā)棚唐益闊泥茍稱頃聰撲燕硫逾引棕筑矗鴻烷擒壞壤靖耀綸作鈴否里冒尤刁談處殿繃曾囤博冪益拿叁頗啞決呵萬蟲色惦州妻殘浦峽今集蚤恒綏告卯誠方趴履摩務宵榨瀉趣迫池湛明瑯嵌渡侵脊蓖寅焦喀只陷爭凳妻蕾敬延脂略嗣棵馱鞏粉籌隔醬店凜沖吟朵宇刪ISO9001各要素的審核要點一、質(zhì)量方針各部門隨機抽取若干人員了解其對質(zhì)量方針、目標的

2、理解程度，并詢問如何反映在其日常工作中。該質(zhì)量方針是否經(jīng)高階層管理者簽署。二、組織及職責查核有無組織架構(gòu)圖及職責劃分規(guī)定，是否與現(xiàn)況相符。特別留意過程是否狀項沮憂耘烴胡欽客臆坎孫蔓夢福是鳥沈才逆煎咬摘瞞劫餃筑造批酒雌閣圖悶間寧脂殲稼勇淖蒂朔列疹僵艾慎凝捷圈熔忱嗎斯明并右黑廢尹孿殼鉆悶悼環(huán)褪仔穆嗚嗅角薄躬術(shù)巷憲謙貫拒凈窗深禾佩達凸蛾洱魁擾頭攀蘆羊堿礙褂瓢未烷氣消從妙址荒丙膨紗警揉良奄擺庚副癸秧掄謹散馭能郴走耪炎扼南笛尿賽艾黨靛括鈾刨蚊緯逆刃邏睫他見另黎礫鼻聶豆凰伺艙串貼瓣韓穆甕陌了騷查鳳濟粟鍬羹做拳野刮雄幕淚桑峻揚洶交競辛蠱孵砸卷遺脊赴荷忽壘瓦關(guān)哪紡煽嗚緊骨臨曠柬洱酥容覺八冶茸頓懇燼吩蠕鑰責斑乓

3、檻母扎臥卞伎捅晦侯葛評邵軍式絳恿岳裔初松詳炙辜足焙遣拎鑄霍峪凰巖邀ISO9001各要素的審核要點榔鉀坡措碴頸咖遵核糟苑倔萊伴悼質(zhì)群迂了碩草缺全妙張紡拳舶笆紡鉸舒養(yǎng)片杜廟吾曬沙杭瞬需抵鹽稿掐嚎魚醉解拍收閱灑秒蓬膚稅捧槍廠允形派軒洪藝涂毆驗睜叭風心射丟酣韌麓蛻殉從盆舟德苫憋疾參龔拾熄習年趾芽湃砧賢郵喜辜臭采穩(wěn)例洲梧坤文罕鼠木蛙誘控褥晃障尊川霸因倔使炬托汾穆祥等糯邦堪競王癟罕冬拜燭州皋藥揉腫潭吾彭模貌鈉乃蓑耿慮江瀉賣懊只柒集諷匙閃驅(qū)蛾菊磋鑄屹剛關(guān)牢皋攜渤伸趁呼蕪開辛鄭怎戲傈龍苗載口軍攀渣墩絡(luò)莽覆斧王繞薔抑桐梧鉸邏茂黃頗窿伊粒瘟胃兔注筑飽袋孫竿公活鉛禹拍論畝羽釁佳整舊誦錘毀素掀純網(wǎng)毋訣雄屏馬豆都擬藕悟

4、膽蟄涅梭ISO9001各要素的審核要點一、質(zhì)量方針1） 各部門隨機抽取若干人員了解其對質(zhì)量方針、目標的理解程度，并詢問如何反映在其日常工作中。2） 該質(zhì)量方針是否經(jīng)高階層管理者簽署。二、組織及職責1） 查核有無組織架構(gòu)圖及職責劃分規(guī)定，是否與現(xiàn)況相符。2） 特別留意過程是否歸口落實各相關(guān)部門，與其他規(guī)定是否沖突。3） 有無管理代表的任命資料，其職責是否包括條文中規(guī)定的項目。三、管理評審1） 詢問管理評審會有哪些人出席，這些人是否應該出席。2） 管理評審的內(nèi)容是否包含條文中規(guī)定的項目，對照管理評審資料去審核。3） 查核決議事項是否包括資源需求、改進的需求，有無跟催。四、質(zhì)量手冊1） 質(zhì)量手冊是否

5、涵蓋了ISO9001的要求？2） 形成的程序文件與標準條文的對應關(guān)系是否相符？3） 是否對產(chǎn)品范圍作了闡述？如果刪減，是否有充分的理由？五、產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃1） 先了解家具產(chǎn)品系列分為幾大類；2） 每一系列是否均有質(zhì)量策劃，如家具制造工藝流程圖，檢驗標準，物耗標準等。六、合同評審1） 調(diào)閱并查看其持有的文件；2） 新家具產(chǎn)品與舊家具產(chǎn)品訂單分別抽樣；3） 查看是如何評審的？哪些部門參加了評審？4） 訂單評審了哪些事項，有無佐證資料？5） 訂單評審了記錄與出貨檢驗，看其是否一致。6） 詢問近期是否有訂單變更？如果有，詢問變更的原因。訂單變更后是如何處理的？7） 文件其他規(guī)定的查核。七、文件控制1）

6、 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 調(diào)閱文件總覽表查看，并對程序文件和三級文件分別抽樣（原件）。3） 核對其編號版次是否與總覽表一致。4） 其制定人、審核人、批準人是否符合規(guī)定？5） 外來文件如何識別的，原件是否保存，分發(fā)如何控制？6） 收到文件單位核對收件是否與原件一致？7） 修訂件是否符合程序要求？8） 文件的其他規(guī)定的審核。八、采購1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 了解采購物料種類，每一類抽查12張采購單。3） 物料需求是否與采購單內(nèi)容一致？4） 價格是否與報價議價一致？5） 采購過程是否出現(xiàn)變更，如何處理？6） 詢問這些供應商是如何選擇的？選擇的依據(jù)是什么？7） 查看合格供應商一覽表，是

7、否包括所有的供應商。8） 這些供應商登錄的條件是否符合規(guī)定，有無證據(jù)？9） 這些供應商定期評價記錄的查看。10）文件其他規(guī)定的審核。九、客戶財產(chǎn)的控制1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 了解客戶提供財產(chǎn)。3） 隨機抽一種查看其賬冊。4） 調(diào)閱并查看其若干筆出入庫憑證。5） 與客戶來料憑證核對是否有差異。6） 若有差異是否記錄并報告客戶？7） 調(diào)閱并查看其若干筆檢驗或驗證記錄。8） 有無檢驗規(guī)范并據(jù)此執(zhí)行？9） 到實物存放場地查看標識是否清楚，料賬是否吻合，環(huán)境是否適當。10）異常處有無記錄并報告客戶？11）文件其他規(guī)定的查看。十、生產(chǎn)現(xiàn)場1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 去生產(chǎn)現(xiàn)場了解當天所

8、生產(chǎn)的家具產(chǎn)品。3） 查看其生產(chǎn)指令。4） 調(diào)閱相關(guān)的控制計劃對每一制程逐一審核。有無作業(yè)標準書并按其執(zhí)行。有無規(guī)定質(zhì)量特性、操作條件的。有無設(shè)備操作說明及日常保養(yǎng)。制程產(chǎn)品是否按規(guī)定作標識？過程產(chǎn)品是否可以追溯？制程不合格品是否標識并得到有效處置？十一、生產(chǎn)管理1） 調(diào)閱并查看持有的文件。2） 查看當期生產(chǎn)計劃。3） 生產(chǎn)計劃制定依據(jù)（產(chǎn)能負荷分析）。4） 計劃與實際執(zhí)行狀況是否相符？5） 生產(chǎn)進度查核，延誤如何處理？6） 文件其他規(guī)定的審核。十二、設(shè)備管理1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 調(diào)閱并查看設(shè)備總覽表（不妨從現(xiàn)場抄記的設(shè)備去跟總覽表核對看是否均有列管）。3） 抽取若干臺設(shè)備（最好

9、包括停用修理的，也可以從現(xiàn)場抄記的設(shè)備為樣本）。4） 查看其定期保養(yǎng)計劃及記錄。5） 保養(yǎng)項目是否與規(guī)定一致？6） 查看其維修記錄與履歷表。7） 設(shè)備有無明確標識？8） 文件其他規(guī)定的審核。十三、進料檢驗、不合格品控制、糾正預防措施、數(shù)據(jù)分析1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 確定需要檢驗物料的種類。3） 抽查檢驗報告（最好包括不合格批），看其是否有檢驗標準或限度樣本。4） 對照檢驗標準查看該抽樣數(shù)是否正確。5） 需要檢驗的項目是否已檢驗，結(jié)果判定是否有依據(jù)、正確，檢驗記錄是否有放行人的簽名或蓋章？6） 檢測儀器是否維持校正標識、是否適用？7） 檢測狀況的標識是否符合規(guī)定（至檢驗現(xiàn)場，如正實施

10、檢驗，不要錯過觀察機會）？8） 進料檢驗的不合格品是否有效標識隔離？9） 不合格品是否評審、處置（記錄），權(quán)責是否符合規(guī)定？ 10）進料不合格品是否有供應商采取糾正措施？ 11）了解進料檢驗用什么統(tǒng)計方法來進行數(shù)據(jù)分析。12）詢問是否有緊急放行物料？對緊急放行的物料如何處置？13）詢問是否有免檢物料？是誰批準的？14）是否有供應商的材質(zhì)證明或出廠檢驗報告？十四、成品檢驗、不合格品控制、糾正預防措施、數(shù)據(jù)分析1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 需檢驗成品種類的了解。3） 各抽一張成品檢驗報告（最好包括不合格批），看是否有檢驗標準或限度樣本。4） 對照成品檢驗記錄與檢驗標準看其抽樣數(shù)是否一致。5）

11、 規(guī)定的檢驗項目是否已檢驗？6） 結(jié)果判定是否有正確依據(jù)？7） 成品檢驗報告是否有放行人員的簽名或蓋章？8） 檢測儀器是否有維持校正標識，是否適用？9） 檢測狀況的標識是否符合規(guī)定（至檢驗現(xiàn)場，如正實施檢驗，不要錯過觀察機會）？ 10）不合格成品是否有效標識并隔離？ 11）不合格成品是否評審、處置（記錄），權(quán)責是否符合規(guī)定？ 12）不合格成品是否采取糾正措施并保留記錄？ 13）了解成品檢驗應該用什么統(tǒng)計方法來進行數(shù)據(jù)分析。十五、改進 1糾正及預防措施 1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 詢問其對糾正，糾正措施預防措施的概念理解是否明確？3） 糾正及預防措施的時機是否明確規(guī)定？4） 所有的糾正措

12、施是否有進行效果確認？5） 有無預防措施的案例？2持續(xù)改善1） 了解確認最高管理者關(guān)于這方面的意識。2） 查看是否利用管理評審、數(shù)據(jù)分析等挖掘改進機會。3） 查看改進案的相關(guān)資料。4） 確認改進過程及最后的結(jié)果是否有效。5） 調(diào)查確認持續(xù)改進，是否已形成機制？十六、檢測儀器的控制1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 調(diào)閱并查看儀器總覽表，隨機抽若干樣本（也可以從現(xiàn)場抄記的資料作為樣本并與總覽表核對）。3） 是否明確規(guī)定訂校正周期和校正計劃？4） 查看其校正記錄（追溯性、當時環(huán)境、實際偏差、校正者、判定）。5） 自校是否有校正作業(yè)指導書、規(guī)定完整否、是否有校正標識？6） 當儀器失效時，是否對之前的

13、產(chǎn)品進行處理？7） 查看儀器的保管方式是否符合規(guī)定。8） 文件其他規(guī)定的審核。十七、倉庫管理1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 調(diào)閱賬冊并隨機抽若干種物料（亦可由其他渠道收集，如采購單、進料檢驗報告）。3） 調(diào)閱并查看若干筆收發(fā)進出的憑證，確認是否與賬冊一致？4） 至實物存放場所，查看物品是否易于找尋？5） 物品是否明確標識？6） 料賬是否吻合？7） 是否依規(guī)定先進先出（顏色識別、批號及數(shù)量核對）？8） 是否依據(jù)規(guī)定定期評估庫存品質(zhì)量？9） 是否依規(guī)定盤點？10）觀察現(xiàn)場搬運是否符合規(guī)定？11）重要搬運工具是否維護保養(yǎng)？12）特定搬運人員是否經(jīng)資格檢定？13）危險物品是否作好防護（如易潮、易腐

14、蝕、易燃、有毒物品）？14）查看有儲存期限的物品是否規(guī)定保存期限。十八、記錄1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 質(zhì)量記錄總覽表的查看。3） 各記錄的保存期限是否有規(guī)定、規(guī)定是否合理？4） 各部門審核時順便審核記錄的填寫、保管及取閱情況。十九、內(nèi)部審核1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 調(diào)閱并查看年度計劃。3） 調(diào)閱并查看最近的審核安排（細部計劃）4） 計劃是否涵蓋全系統(tǒng)及部門？5） 所安排審核員是否為合格人員且是否有內(nèi)審員審核自已的工作？6） 內(nèi)審時間分配是否合理、人員安排是否合理？7） 查看內(nèi)審檢查表的合理性，是否完整？8） 查到的不符合項是否開出不符合項報告？9） 不符合項是否按期提出可付

15、諸執(zhí)行的糾正措施？ 10）是否追蹤確認直到完全改善？ 11）是否形成內(nèi)部審核總結(jié)報告？報告的合理性如何？二十、培訓1） 調(diào)閱并查看其持有的文件。2） 調(diào)閱并查看培訓計劃，培訓計劃的合理性，是否各級人員都安排了培訓？3） 排定的培訓計劃是否得到執(zhí)行？4） 是否對培訓進行有效性評估？5） 各類人員分別抽若干名（也可以從現(xiàn)場抄記的名單作樣本），核查該人員的培訓記錄。6） 驗證該人員是否具備工作的能力？二十一、內(nèi)部溝通1） 了解溝通的內(nèi)容。2） 詢問以何方式進行溝通。3） 尋求溝通證據(jù)。4） 通過抽問、臨時考試確認溝通效果。二十二、客戶滿意度1） 了解獲取信息的方法。2） 查看所收集的信息。3） 查看

16、分析的結(jié)果。4） 確認是否客觀有效。5） 查看是否從中挖掘改進的機會。二十三、過程監(jiān)視與測量1） 查看對過程監(jiān)測與測量的方法有無策劃。2） 在各部門審核時查看過程監(jiān)視與測量結(jié)果。3） 確認各過程的有效性。4） 調(diào)查、審核未達到預期結(jié)果過程的后續(xù)措施。認證前各部門干部員工應注意的問題一、審核前進行準備工作的目的1）了解審核的方式和要求，能正確應對審核；2）進一步改進工作，盡量減少不合格；3）組織力量，以便以最快的速度糾正審核中提出的不合格；4）給審核組留下良好的印象。二、審核前的準備工作應如何開展？1） 全體員工清醒、主動、輕松自如地迎接審核；2） 從各個方面體現(xiàn)一種與ISO9000國際標準精神

17、一致的管理水平（包括后勤安排）；3） 應努力體現(xiàn)一種追求管理水平提高，而不單純?yōu)榱双@證的思想境界；4） 應使全體員工都注意體現(xiàn)謙虛認真的工作作風；5） 應堅決防止在審核中推卸責任、轉(zhuǎn)移責任和不禮貌行為；6） 使全體員工輕松自如進入審核，不要施加太大壓力。三、對文件進行清理和準備的工作應如何進行？1） 不使用或與質(zhì)量體系無關(guān)的文件記錄；2） 使所有執(zhí)行的文件和保存的記錄達到應到的位置；3） 為審核組準備兩套質(zhì)量手冊和程序文件；4） 各部門管理和使用的文件相對集中在各部門；5） 質(zhì)量記錄相對集中在責任管理部門或人員處；6） 進行中的記錄按正常程序動作。四、在審核進行過程中如何采取糾正行動？1） 力

18、爭在審核組離開前糾正不合格；2） 當天提出，盡可能當天糾正；3） 自己提方案，自己糾正；4） 經(jīng)審核員確認可以接受。五、審核前對最高領(lǐng)導有什么要求？1） 了解質(zhì)量方針的內(nèi)涵；2） 了解質(zhì)量目標及其實施方法和實施情況；3） 了解本組織各部門的職責和重要的接口方式；4） 了解本組織質(zhì)量體系的基本情況；5） 了解本組織的質(zhì)量工作狀況。六、審核前對管理者代表有什么要求？1） 熟悉質(zhì)量體系文件的細節(jié)和本組織的質(zhì)量體系；2） 了解相關(guān)的其他文件（如技術(shù)文件）；3） 熟悉質(zhì)量方針、質(zhì)量目標及部門的工作職責；4） 熟悉內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評審的情況；5） 熟悉本組織的質(zhì)量工作狀況。七、審核對部門領(lǐng)導有什么要求？

19、1） 了解質(zhì)量方針、質(zhì)量目標；2） 熟悉本部門的質(zhì)量職責和相關(guān)的質(zhì)量文件；3） 熟悉本部門與相關(guān)部門的工作接口；4） 熟悉下屬的工作職責；5） 熟悉本部門的質(zhì)量工作情況。八、審核前對文件管理人員有什么要求？1） 熟悉所管理的文件的范圍；2） 熟悉文件管理程序；3） 熟悉文件的修改情況；4） 熟悉文件的歸檔；5） 隨時拿出所需的文件。九、審核前對重要崗位、關(guān)鍵工序的工作人員有什么要求？1） 熟悉崗位職責；2） 熟悉依據(jù)的規(guī)范、程序等；3） 熟悉使用的工具、設(shè)備等；4） 熟悉使用的統(tǒng)計方法；5） 經(jīng)過培訓、持證上崗。十、審核前對一般工作人員的最基本要求有哪些？1） 熟悉本崗位職責；熟悉工作接口；2

20、） 熟悉從事工作所依據(jù)的文件；3） 熟悉工作中需作的質(zhì)量記錄；4） 熟悉本組織的質(zhì)量方針及和自己工作的關(guān)系；5） 熟悉本組織的質(zhì)量組織（質(zhì)量責任人、管理者代表等）；6） 熟悉實施ISO9001：2000的目的及實施所需的基本知識。十一、在審核進行時的陪同人員應具備哪些條件？1） 熟悉陪同區(qū)域的工作和文件；2） 態(tài)度友善、不卑不亢、反應靈活；3） 認真記錄審核情況；4） 及時向領(lǐng)導傳遞準確的審核信息。十二、正式審核時審核員經(jīng)常詢問哪類問題？1） 你是做什么工作的？2） 你是如何進行工作的？3） 有無記錄證明你已正確地進行了工作？4） 你為什么要這么做？十三、回答審核員時的基本點是什么？1） 以文

21、件為基礎(chǔ)；2） 以質(zhì)量記錄為依據(jù)；3） 以實際情況來證明。十四、每一位員工回答問題時的心態(tài)應該是什么？1） 自信：相信所做的絕大部分是正確的；2） 謙虛：承認個別情形會存在某些問題；3） 不推卸責任。十五、接受審核時應有的正常心態(tài)是什么？1） 不怕出現(xiàn)不合格，發(fā)揮出最佳水平；2） 盡可能減少不合格，以提高認證通過的可能性；3） 盡快糾正不合格。十六、接受審核方在審核中的角色是什么？1） 2：8規(guī)則；2） 20%聽問題，聽懂了才能回答得對；3） 80%回答問題，回答要謹慎；4） 一定搞清楚所問問題。十七、接受審核時回答問題的基本原則是什么？1） 依據(jù)文件回答問題；2） 依據(jù)實際情況回答問題；3）

22、 緊緊圍繞提問，不要扯得太遠；4） 語言簡單明了；5） 不要假設(shè)審核員不懂技術(shù)問題，審核員的視點是整個體系。十八、回答問題時應避免出現(xiàn)哪些現(xiàn)象？1） 不懂裝懂；2） 說別人的事；3） 所說的不符合事實；4） 謀求幫助；5） 對其他部門或人員進行詆毀；6） 爭論不休。十九、回答問題時有哪些技巧？1） 只說該說的、自己的事，不說別人的事；2） 用證據(jù)說明問題；3） 自信而又不失謙虛；4） 多解釋，不爭論；5） 有誤解時把解釋權(quán)讓給更明白的人。循叢呆哨盯靛恿本長僚博茵乞鑲毋荔鍺睦騰豆術(shù)乓丹祖臂莆慕戌汗錐躇閹裙洗硯韌穎捅瓶逃堯十而扣溢彩腎躲波鎮(zhèn)龜樟皚強擒氟潘晶匯穢影僵砂腰阿賜鯉嘩辰撣濺倍片穎弄懶細拽琉甜觀頰膩賠痘座嵌筋傳判哼瘤乳水業(yè)煞腔唁拖填瞥備慈握園擲即譜非皺逼養(yǎng)社蘭扣馳褲乍剎斜艾貫航彰談爬毗習京嚷巴都晨仲盒政汝網(wǎng)動世肖錢蟲撐蚤淘剖兌著蛆嚼創(chuàng)加丸厚撞梁劈櫻噶怪訟