公司經(jīng)【2013】20號合同管理辦法_第1頁
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文檔簡介

1、公司經(jīng)201320號關(guān)于印發(fā)中國水利水電第四工程局有限公司合同管理辦法的通知各單位、各部門:中國水利水電第四工程局有限公司合同辦法,現(xiàn)予印發(fā),請遵照執(zhí)行。 二一三年六月十三日主題詞:合同 管理 辦法 通知 抄送:股份公司市場經(jīng)營部 水電四局有限公司辦公室 2013年6月13日印發(fā) 中國水利水電第四工程局有限公司合同管理辦法第一章 總 則第一條 目的為進(jìn)一步加強(qiáng)中國水利水電第四工程局有限公司工程施工項(xiàng)目的合同管理工作,規(guī)范工作流程,維護(hù)公司合法權(quán)益,防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn),做到合同管理部門職責(zé)明確,合同洽談、簽訂和履行過程的規(guī)范化、制度化,合同臺帳及資料清晰、完整,提高公司管理水平,特制定本管理辦法

2、。第二條 適用范圍本辦法適用于中國水利水電第四工程局有限公司在工程建設(shè)領(lǐng)域與其他平等主體(自然人、法人、其他組織)相互之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議管理。包括公司法人代表或經(jīng)公司法人代表委托的代理人以公司名義簽訂的工程施工項(xiàng)目承包合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)承包合同以及聯(lián)營體內(nèi)的專業(yè)承包合同。上述合同在本辦法中通稱施工合同,施工合同的甲方通稱為發(fā)包人,乙方通稱為承包人。以公司二級施工單位及其項(xiàng)目部為發(fā)包方的專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包,參照中國水利水電第四工程局有限公司工程分包管理實(shí)施辦法進(jìn)行管理,項(xiàng)目部與上級管理部門之間的內(nèi)部經(jīng)營責(zé)任書參照中國水利水電第四工程局內(nèi)部經(jīng)營指標(biāo)核算辦法執(zhí)行

3、。第三條 各單位應(yīng)按照本辦法,于本辦法印發(fā)施行兩個月內(nèi),結(jié)合單位實(shí)際,制訂實(shí)施細(xì)則,并報(bào)經(jīng)營管理部備案。各項(xiàng)目應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行公司和本單位的有關(guān)合同管理制度,全面有效履行合同,切實(shí)維護(hù)公司的合法權(quán)益。第二章 職責(zé)與組織機(jī)構(gòu)第四條 職責(zé)劃分(一)經(jīng)營管理部是公司施工合同主管部門,負(fù)責(zé)施工合同的歸口管理,負(fù)責(zé)本辦法的制訂、修改,指導(dǎo)、檢查按辦法進(jìn)行合同管理;負(fù)責(zé)監(jiān)督公司施工合同的履行。(二)市場營銷部負(fù)責(zé)公司的投標(biāo)工作;負(fù)責(zé)組織中標(biāo)項(xiàng)目的簽約和簽約前的合同風(fēng)險(xiǎn)管理;負(fù)責(zé)中標(biāo)項(xiàng)目的合同文件移交和技術(shù)、商務(wù)交底工作。(三)財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)合同履行中的成本監(jiān)控工作。(四)資金管理部負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目履約保函、預(yù)付款保

4、函在執(zhí)行過程中的檢查和監(jiān)督,并督促及時回收;負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督資金運(yùn)作。(五)工程科技部負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的形象進(jìn)度計(jì)劃管理;負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督合同項(xiàng)目各節(jié)點(diǎn)工期目標(biāo)的實(shí)施情況;按照合同文件要求負(fù)責(zé)指導(dǎo)、審查和制訂重大技術(shù)方案和施工組織設(shè)計(jì);負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更歸口管理;負(fù)責(zé)圖紙工程量計(jì)算復(fù)核工作;負(fù)責(zé)對合同項(xiàng)目的技術(shù)管理進(jìn)行檢查監(jiān)督;負(fù)責(zé)公司合同項(xiàng)目施工質(zhì)量歸口管理;負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督公司合同項(xiàng)目的質(zhì)量承諾履約情況;負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目計(jì)量簽證歸口管理工作;負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司合同項(xiàng)目竣工資料的管理工作。(六)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)公司合同項(xiàng)目履行中所需設(shè)備的調(diào)配、管理;負(fù)責(zé)重要施工設(shè)備的調(diào)配管理;建立設(shè)備物資管理體系;負(fù)責(zé)材料核銷

5、歸口管理;負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督公司合同項(xiàng)目的設(shè)備物資管理。(七)安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)公司合同項(xiàng)目的環(huán)境和職業(yè)健康安全歸口管理;負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督公司合同項(xiàng)目的文明生產(chǎn)。(八)法律事務(wù)部負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目法律事務(wù)咨詢;負(fù)責(zé)合同簽約前的法律風(fēng)險(xiǎn)評審;負(fù)責(zé)合同履行中法律糾紛的歸口管理。(九)公司屬二級單位經(jīng)營部門為本單位施工合同管理部門,組織、規(guī)范本單位管轄的合同項(xiàng)目按本辦法進(jìn)行合同管理,負(fù)責(zé)本單位合同項(xiàng)目履行情況的檢查、監(jiān)督;其他各部門按各自的分工配合經(jīng)營部門進(jìn)行合同管理工作。(十)項(xiàng)目部經(jīng)營部門負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的合同管理,具體負(fù)責(zé)執(zhí)行、檢查、監(jiān)督合同履行全過程;其他各部門按各自的分工配合經(jīng)營部門進(jìn)行合同管理工作

6、;項(xiàng)目經(jīng)理受企業(yè)法人代表委托負(fù)責(zé)全面履行合同。第五條 組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立公司直屬項(xiàng)目部及二級單位項(xiàng)目部必須建立合同管理部門,配置專職合同管理人員,設(shè)置分工明確的合同管理崗位。必要時,成立變更索賠工作小組和工程分包評審小組。第六條 合同管理部門的職責(zé)權(quán)限(一)負(fù)責(zé)對各類合同的合法性、可行性進(jìn)行審查,并出具審查意見。(二)負(fù)責(zé)各類分包合同、局內(nèi)各專業(yè)分包合同的洽談、招(議)標(biāo)組織工作。(三)按規(guī)定程序辦理工程價(jià)款結(jié)算、索賠、工程變更、工程延期、各項(xiàng)費(fèi)用補(bǔ)償及價(jià)格調(diào)整等合同業(yè)務(wù)工作。(四)負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查各類勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同的履行情況。(五)負(fù)責(zé)各類合同糾紛的調(diào)查、協(xié)調(diào)工作。(六)負(fù)責(zé)工程索賠管

7、理的資料整理,提供索賠依據(jù),撰寫索賠報(bào)告,對索賠項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤、催辦,積極配合監(jiān)理、業(yè)主等單位對索賠資料進(jìn)行審核,及時提供進(jìn)一步的資料,做好索賠資料的檔案管理工作,詳見公司變更索賠管理辦法。(七)負(fù)責(zé)工程分包的發(fā)包、評標(biāo)、結(jié)算及對分包單位的管理,詳見公司工程分包管理實(shí)施辦法。(八)負(fù)責(zé)合同臺帳的建立、編制、維護(hù)、整理工作。(九)負(fù)責(zé)合同文件的檔案管理。第七條 合同管理人員要求(一)熟悉工程施工技術(shù)及工藝流程,及時全面的掌握所負(fù)責(zé)合同文件的全部內(nèi)容;了解施工現(xiàn)場情況;了解有關(guān)財(cái)務(wù)管理和法律法規(guī)知識。(二)有一定的公關(guān)能力,能夠處理好內(nèi)外關(guān)系,特別是處理好外部監(jiān)理工程師和業(yè)主的關(guān)系;有一定應(yīng)變能力,

8、思想敏捷,條理清楚,在對外聯(lián)系、商討和談判中,能隨機(jī)處理問題,維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。(三)有一定的文字寫作能力,對外提供的各類函件、報(bào)告,要簡明扼要,文理通順,論理嚴(yán)謹(jǐn),能夠反映出本單位的水平,提高企業(yè)聲譽(yù)。第八條 建立強(qiáng)有力的合同管理組織機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)合同管理責(zé)任制,合同管理人員的工作范圍、職權(quán)、應(yīng)負(fù)的責(zé)任等要落實(shí)到人;制定合同管理的進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全環(huán)保等目標(biāo)制度,合同管理人員必須依據(jù)該目標(biāo)制度落實(shí)對合同的管理;建立內(nèi)部合同審查批準(zhǔn)制度,項(xiàng)目部簽署的分包、租賃等合同必須得到項(xiàng)目部相關(guān)部門的審查,并加蓋公章;建立合同管理獎懲制度和統(tǒng)計(jì)考核制度,激發(fā)合同管理人員的工作積極性,切實(shí)維護(hù)企業(yè)利益,

9、不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn),提高合同管理水平。第三章 合同洽談與交底第九條 合同洽談(一)對于公司中標(biāo)的工程項(xiàng)目或二級單位中標(biāo)的重大項(xiàng)目的合同洽談,由公司負(fù)責(zé)組織有關(guān)職能部門一起進(jìn)行,并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核。其他二級單位自行中標(biāo)項(xiàng)目的合同洽談,由公司授權(quán)二級單位組織有關(guān)部門進(jìn)行,并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核。公司二級單位(項(xiàng)目)之間的經(jīng)濟(jì)合同,由雙方各自合同部門會同各自財(cái)務(wù)、物資、人事、技術(shù)及紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)人共同洽談,然后經(jīng)雙方單位行政一把手審定后簽訂。(二)訂立經(jīng)濟(jì)合同是一種法律行為,必須符合合同法及其它法律法規(guī)要求,必須堅(jiān)持合法有效原則和堅(jiān)持平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償?shù)脑瓌t。1.公司對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同的當(dāng)事人必須要有合

10、法資格,即:公司總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)的代理人,如果沒有總經(jīng)理簽發(fā)正式的授權(quán)委托書,公司各單位及任何人無權(quán)對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同。2.經(jīng)濟(jì)合同一律采取書面格式訂立,合同雙方的義務(wù)、權(quán)利清楚、明確和具體,合同份數(shù)應(yīng)根據(jù)雙方協(xié)商意見確定。3.經(jīng)濟(jì)合同洽談與訂立時,應(yīng)按公司有關(guān)法治文件規(guī)定經(jīng)公司(二級單位)法律顧問審核,以減少合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。(三)公司各單位未經(jīng)許可不得對外聯(lián)營或?qū)ν馔顿Y,由此產(chǎn)生的法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)損失由合同當(dāng)事人負(fù)責(zé)。(四)經(jīng)濟(jì)合同必須具備合同當(dāng)事人、標(biāo)的(貨物、勞務(wù)、工程項(xiàng)目、數(shù)量和質(zhì)量等)、合同價(jià)款或酬金、履行的期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任以及法律規(guī)定的其他條款等。對于招、投標(biāo)項(xiàng)目,必須按業(yè)

11、主的招標(biāo)文件規(guī)定的合同條款確定。(五)物資材料采購合同、機(jī)械設(shè)備采購合同、工程分包合同的洽談與簽訂按照上述原則及有關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。第十條 合同交底(一)要重視合同交底,對合同條款認(rèn)真進(jìn)行研究和評估,尤其是對工程技術(shù)難點(diǎn)重點(diǎn),對單價(jià)合同、總價(jià)合同和成本加酬金合同關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的特殊約定條款,以確保達(dá)到合同規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性,以便防范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)。(二)項(xiàng)目部在中標(biāo)15日之內(nèi)召開合同交底會議。公司中標(biāo)項(xiàng)目,公司市場營銷部門負(fù)責(zé)組織合同交底,合同執(zhí)行單位領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人參加;二級單位自行中標(biāo)項(xiàng)目,合同交底由項(xiàng)二級單位或目經(jīng)營部門具體組織,分局領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人參加

12、。對合同協(xié)議書、合同條件、圖紙、技術(shù)規(guī)范等文件進(jìn)行分析與交底:1.分析合同文件,研究合同內(nèi)容;2.識別合同風(fēng)險(xiǎn),制定風(fēng)險(xiǎn)對策;3.分解合同工作,落實(shí)合同責(zé)任;4.合同分析作為項(xiàng)目合同執(zhí)行計(jì)劃的重要參考,包括:工程總體安排、施工方案、總體計(jì)劃和施工組織計(jì)劃;圖紙會審結(jié)果、人工、材料、機(jī)械計(jì)劃需求量、采購計(jì)劃;技術(shù)會審、技術(shù)方案;工程成本計(jì)劃;分包實(shí)施計(jì)劃;變更索賠策劃;合同職責(zé)劃分。(三)項(xiàng)目合同交底內(nèi)容:主合同條款及分析結(jié)果、采購合同、技術(shù)規(guī)范、圖紙、施工組織、質(zhì)量工期要求、部門(操作層)責(zé)任界限等。合同交底要形成書面記錄。第四章 合同履行第十一條 合同履行管理(一)在投標(biāo)前和合同簽訂前進(jìn)行合

13、同策劃,避免由于低價(jià)中標(biāo)或合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)造成成本管理和控制的被動局面,避免合同變更風(fēng)險(xiǎn)過大,造成履約困難或帶來無法承受的經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)合同策劃情況確定是否投標(biāo),對于風(fēng)險(xiǎn)無法控制的項(xiàng)目放棄投標(biāo)。在合同簽訂前,分析合同條款中的不利因素,一方面爭取在合同談判中有所突破,另一方面提前制定相關(guān)措施,規(guī)避不利因素,做好成本控制和變更索賠的準(zhǔn)備。(二)作好合同的計(jì)劃編制與管理工作1.合同簽訂后,公司(二級單位)市場開發(fā)部門向項(xiàng)目部移交有關(guān)招投標(biāo)及合同資料,項(xiàng)目部合同管理部門在對合同條款充分理解的基礎(chǔ)上,組織合同的交底解釋工作,使項(xiàng)目部各職能部門、各承建單位明確在合同執(zhí)行過程中應(yīng)履行各自的職責(zé)和義務(wù)。2.按照

14、合同的要求,由技術(shù)管理部門組織有關(guān)部門優(yōu)化施工方案,并在確保質(zhì)量、安全和進(jìn)度前提下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化,進(jìn)行資源的優(yōu)化配置和最佳利用。在此基礎(chǔ)上,制訂整體施工進(jìn)度控制網(wǎng)絡(luò)圖,編制可行、經(jīng)濟(jì)的施工組織設(shè)計(jì)(包括施工場地布局、勞動力、機(jī)械設(shè)備、風(fēng)水電、各類物資、資金等計(jì)劃,以及設(shè)計(jì)、測量、試驗(yàn)、質(zhì)量、工程量、技術(shù)措施等方面的要求和控制)和生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃。3.項(xiàng)目部應(yīng)按承包合同和履約過程中的合同性文件要求及工程施工完成情況組織有關(guān)部門編制年度施工、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃,按公司(二級單位)有關(guān)規(guī)定程序?qū)彾ê?,根?jù)合同要求報(bào)送監(jiān)理工程師和業(yè)主審批。經(jīng)業(yè)主批復(fù)后的計(jì)劃報(bào)送公司有關(guān)管理部門。4.加大合同監(jiān)督工作力度。各

15、職能部門對合同中要求的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程進(jìn)度等要定期進(jìn)行檢查,與施工、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃相對照,發(fā)現(xiàn)問題及時反饋,并采取補(bǔ)救措施,對合同的執(zhí)行進(jìn)行全過程監(jiān)控。5.建立合同管理協(xié)調(diào)會議制度。對合同管理工作實(shí)行動態(tài)管理,發(fā)現(xiàn)問題及時協(xié)調(diào)、處理,合同管理工作應(yīng)和工程進(jìn)度、工程技術(shù)、質(zhì)量管理、材料供應(yīng)、財(cái)務(wù)管理等工作圍繞施工合同的要求密切合作,掌握工程施工過程的全面情況,促使全面有效地履行合同,減少或避免因合同風(fēng)險(xiǎn)造成的損失,并利用合同有關(guān)條款,保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。(三)作好合同的計(jì)量與結(jié)算工作1.項(xiàng)目部質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)等部門要按合同規(guī)定的工程范圍,及時辦理工程施工中的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收簽證工作。對于監(jiān)

16、理工程師驗(yàn)收簽證的工程量,合同管理部門要及時進(jìn)行工程價(jià)款的結(jié)算工作。2.對于工程變更和監(jiān)理工程師指令增加的工程,如若超出合同工程范圍,要按合同規(guī)定,及時辦理驗(yàn)收簽證、工程變更和工程價(jià)款結(jié)算工作。如需調(diào)整單價(jià)或另行報(bào)價(jià),要做好單價(jià)調(diào)整和計(jì)算工作。3.對于監(jiān)理工程師指令用計(jì)日工支付的工作,應(yīng)準(zhǔn)確地記錄所使用的機(jī)械(型號、功率等)臺數(shù)、人員(分工種、等級)數(shù)量、材料數(shù)量等,并辦理簽證,按月進(jìn)行計(jì)量結(jié)算工作。4.每次工程價(jià)款結(jié)算單(報(bào)表)經(jīng)業(yè)主審批后,要與所報(bào)送的結(jié)算單對照檢查,如有未批準(zhǔn)的結(jié)算項(xiàng)目,搞清原因,及時進(jìn)行結(jié)算。5.每季度及年終,要將工程計(jì)量結(jié)算單分項(xiàng)匯總,與工程量清單相應(yīng)項(xiàng)目進(jìn)行對照比較

17、,以便調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃。若單項(xiàng)工程或整個工程計(jì)量超出工程量清單數(shù)量,已經(jīng)達(dá)到或超出合同規(guī)定比例,要及時進(jìn)行價(jià)格調(diào)整或重新報(bào)價(jià)工作。6.工程竣工后,要進(jìn)行工程決算,以便與財(cái)務(wù)決算比較,核算本工程項(xiàng)目的成本效果。合同結(jié)算流程如下:物資辦、質(zhì)量辦提供相關(guān)資料工程技術(shù)部門提供工程量簽認(rèn)情況各施工隊(duì)廠提供驗(yàn)收簽證等基礎(chǔ)資料搜集資料 計(jì)日工、現(xiàn)場指令工程量計(jì)算、統(tǒng)計(jì)業(yè)主審核編制報(bào)表監(jiān)理工程師審核財(cái)務(wù)部門結(jié)算,進(jìn)帳經(jīng)營部門重新核實(shí)報(bào)表中遺留問題下月報(bào),做結(jié)算臺帳技術(shù)部門重新核實(shí)報(bào)表中遺留問題下月報(bào),做工程量臺帳單價(jià)上報(bào)第十二條 合同臺帳的建立(一)合同管理臺帳應(yīng)詳細(xì)記錄合同結(jié)算、變更索賠和其它重要事項(xiàng)的申報(bào)、處

18、理情況。詳見下表,可酌情優(yōu)化表格。主合同管理臺帳年 月序號合同名稱合同金額暫列金額合同工期目標(biāo)成本累計(jì)實(shí)際成本累計(jì)完成產(chǎn)值累計(jì)結(jié)算產(chǎn)值備注變更索賠臺帳 年 月序號變更(索賠)立項(xiàng)名稱預(yù)估金額上報(bào)日期批復(fù)情況期望金額備注監(jiān)理批復(fù)(金額:萬元)業(yè)主批復(fù)(金額:萬元)(二)合同管理臺帳要按工程合同項(xiàng)目建立,由合同管理人員專人填寫登記,工程竣工驗(yàn)收并結(jié)清價(jià)款后,交公司檔案室歸檔保存。每月工程結(jié)算或索賠事件處理后,要及時登記臺帳。合同管理臺帳要與有關(guān)合同文件、索賠資料等配合使用。第五章 合同風(fēng)險(xiǎn)管理第十三條 項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé),組織決策層、領(lǐng)導(dǎo)層和作業(yè)層認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性,將風(fēng)險(xiǎn)管理貫

19、穿于項(xiàng)目各項(xiàng)管理工作之中。風(fēng)險(xiǎn)管理的基本工作應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理對策選擇、風(fēng)險(xiǎn)管理措施實(shí)施與評估等方面的內(nèi)容。第十四條 對項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理的要求(一)風(fēng)險(xiǎn)管理是對項(xiàng)目目標(biāo)的主動控制。首先對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別,然后將這些風(fēng)險(xiǎn)定量化,對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況靈活應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)回避、控制損失、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)利用等方法,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。(二)在項(xiàng)目施工過程中,要提高施工管理的風(fēng)險(xiǎn)意識,增強(qiáng)對工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理力度,突出施工技術(shù)措施和質(zhì)量安全操作規(guī)程的到位,特別是項(xiàng)目管理人員、施工技術(shù)人員及其他相關(guān)人員要認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)的危害性,提高遵章守規(guī)的自覺性。(三)在施工過程中應(yīng)及時對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行

20、評估、預(yù)測、防范,減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時能采取有效的彌補(bǔ)措施,從而達(dá)到防險(xiǎn)避險(xiǎn),減少損失,降低成本,提高經(jīng)濟(jì)效益的目的。(四)項(xiàng)目部嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)不得以任何方式對外借款、對外擔(dān)保、對外投資、對外出借印鑒、銀行帳戶等方面的財(cái)務(wù)制度要求,以減少財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(五)項(xiàng)目部應(yīng)建立法律顧問制度,設(shè)立法律項(xiàng)目經(jīng)理,對重要合同和重要性經(jīng)濟(jì)活動事項(xiàng)要征求和聽取法律顧問的意見,以減少由于有關(guān)法律程序不規(guī)范而引起的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條 與合同相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目部應(yīng)認(rèn)真辨識與合同有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),并認(rèn)真對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,制訂可行的風(fēng)險(xiǎn)管理對策,重視和加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作,減少和規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。要求對以下合同風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)予以關(guān)注和重視

21、。(一)與甲方有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),包括與甲方的合作關(guān)系、甲方的資金能力、甲方的管理能力及效率、是否存在不現(xiàn)實(shí)的期望等。(二)因合同條款不全面、不完善,合同文字不細(xì)致、不嚴(yán)密,致使合同存在較嚴(yán)重的漏洞或存在權(quán)利不平等條款而引起的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)分析需要滿足的合同條款和條件是否會造成成本過高,包括績效懲罰、合同終止懲罰、合同索賠風(fēng)險(xiǎn)等。(三)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn),是否有同類項(xiàng)目和管理經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目各類管理人員的經(jīng)驗(yàn)水平、是否需要特殊技能的人員、各項(xiàng)管理制度是否完善、是否能嚴(yán)格執(zhí)行等。(四)項(xiàng)目約束條件,因地質(zhì)地基條件、水文氣象條件、自然災(zāi)害、施工準(zhǔn)備、勞動條件等引起的風(fēng)險(xiǎn),如項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工或工作環(huán)境有特殊的限制,會導(dǎo)致較

22、高的成本支出,較長的工期及質(zhì)量的下降。(五)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),如因設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯誤和遺漏,采用不成熟的施工工藝、施工技術(shù)方案,或采用新技術(shù)、新設(shè)備時未掌握要點(diǎn)等而引起的風(fēng)險(xiǎn)。(六)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn),由于原材料、構(gòu)配件質(zhì)量不符合要求,技術(shù)人員或操作人員水平不高違反操作規(guī)程等原因引起的風(fēng)險(xiǎn)。(七)項(xiàng)目建設(shè)的復(fù)雜性和規(guī)模,項(xiàng)目的復(fù)雜性或規(guī)模大到交付困難,將增加成本或延長工期。(八)分包商風(fēng)險(xiǎn),項(xiàng)目是否能夠充分地控制、約束和對分包商進(jìn)行管理等。(九)政治風(fēng)險(xiǎn)(因政局不穩(wěn)、種族沖突、戰(zhàn)爭等而引起的風(fēng)險(xiǎn))、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(因招標(biāo)文件、資金、資源的市場價(jià)格、金融市場因素、材料設(shè)備供應(yīng)工期拖延、費(fèi)用超支、法律法規(guī)變化等引起的風(fēng)險(xiǎn)

23、)、自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)和治安風(fēng)險(xiǎn)等。第十六條 在進(jìn)行合同分析時,應(yīng)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和分類,并建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單。對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單中列出的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,采取相應(yīng)的措施,也就是制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)處置措施主要有:(一)風(fēng)險(xiǎn)回避。即放棄可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目,適用于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高、損失大的項(xiàng)目;(二)風(fēng)險(xiǎn)控制。對損失小、概率大的風(fēng)險(xiǎn),采取措施控制其發(fā)生的概率,降低其造成的損失。(三)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。對損失大、概率小的風(fēng)險(xiǎn),采取購買保險(xiǎn)或租賃、分包、委托、合資經(jīng)營等措施。(四)風(fēng)險(xiǎn)保留。對損失小、概率小的風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)。(五)要充分利用保險(xiǎn)降低工程風(fēng)險(xiǎn)。第十七條 工程保險(xiǎn)的理賠經(jīng)營和相關(guān)管理

24、人員應(yīng)仔細(xì)研究招標(biāo)保險(xiǎn)條款,列出可以索賠的災(zāi)害、事故等內(nèi)容。辦理索賠一般有以下環(huán)節(jié):(一)及時報(bào)損。當(dāng)發(fā)生意外事故時,要在第一時間通知保險(xiǎn)公司;(二)保護(hù)現(xiàn)場。收集現(xiàn)場第一手資料,作為理賠的證據(jù);(三)填報(bào)出險(xiǎn)通知書,作為理賠的正式文件;(四)協(xié)助保險(xiǎn)公司提供理算依據(jù)及證明材料,包括圖紙、方案、發(fā)票、憑證、單據(jù)、照片;(五)與保險(xiǎn)公司談判,達(dá)成賠償意見,填制損失清單,并爭取預(yù)付賠款;(六)簽訂賠償協(xié)議。第六章 合同后評價(jià)第十八條 合同后評價(jià)以各二級單位為主,各單位對合同金額大于3000萬的合同后評價(jià)上報(bào)至公司經(jīng)營管理部備案。合同實(shí)施項(xiàng)目部在工程項(xiàng)目完工驗(yàn)收結(jié)算辦理后1個月內(nèi),應(yīng)就整個合同的執(zhí)行

25、情況做出自評價(jià)。自評價(jià)報(bào)告以書面形式報(bào)二級單位審核,二級單位根據(jù)掌握的項(xiàng)目資料,核實(shí)評價(jià)報(bào)告的客觀真實(shí)性,提出審核意見,并于項(xiàng)目上報(bào)1個月內(nèi)報(bào)公司經(jīng)營管理部備案。自評價(jià)報(bào)告主要包括工程管理總結(jié),質(zhì)量、工期、安全、環(huán)保的合同履行情況,各級管理體系、制度在項(xiàng)目的運(yùn)行情況、項(xiàng)目經(jīng)營效益評價(jià),財(cái)務(wù)評價(jià),合同遺留問題的處理,合同履約率,顧客滿意度以及產(chǎn)生的社會效益、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的總結(jié)等內(nèi)容。第十九條 對于項(xiàng)目實(shí)施單位,合同自評價(jià)是對合同管理和經(jīng)營管理工作的總結(jié),找出在合同管理與經(jīng)營管理中的問題,在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)基礎(chǔ)上不斷提高管理水平,同時也是合同實(shí)施單位對合同執(zhí)行的匯報(bào)材料,因此必須保證報(bào)告的客觀真實(shí)性和全面準(zhǔn)確性,各二級單位要承擔(dān)審核責(zé)任;應(yīng)將合同重大問題的出現(xiàn)和采取的措施列舉出來,便于公司對其執(zhí)行事實(shí)的判斷,對項(xiàng)目經(jīng)營結(jié)果進(jìn)行評價(jià),確定遺留問題解決處理的辦法,并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),以利于更好的提高公司整體項(xiàng)目管理水平。第七章 合同備案管理及合同管理檢查第二十條 合同備案管理施工合同備案管理工作應(yīng)歸口合同(經(jīng)營)管理部門負(fù)責(zé)。備案的合同文件包括中標(biāo)通知書、議標(biāo)文件、合同協(xié)議書、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件(包括修改報(bào)價(jià))、澄清、答疑資料等。合同文件正本存放在合同履行單位,合同文件副本交公司經(jīng)營管理部1

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