證券公司反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳管理辦法

1、xx證券有限公司反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳管理辦法第一條 為促進(jìn)和規(guī)范公司的反洗錢(qián)工作，提高公司防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的能力，維護(hù)金融秩序，根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法、金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定、證券公司反洗錢(qián)工作指引等法律法規(guī)以及中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 公司合規(guī)部應(yīng)當(dāng)制定公司年度反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳總體計(jì)劃，開(kāi)展對(duì)公司員工的反洗錢(qián)培訓(xùn)工作和對(duì)客戶的反洗錢(qián)宣傳工作，并督促和檢查各分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作的落實(shí)和實(shí)施。各區(qū)域分公司、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)制定本部門(mén)的年度反洗錢(qián)培訓(xùn)及反洗錢(qián)宣傳計(jì)劃，并有效實(shí)施。第三條 反洗錢(qián)培訓(xùn)分為崗前培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)兩大類。（一）各有關(guān)業(yè)務(wù)職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗上崗

2、前應(yīng)接受公司合規(guī)部組織的崗前培訓(xùn)，并通過(guò)測(cè)試方可上崗；（二）各區(qū)域分公司及證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作小組應(yīng)負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本部門(mén)新入職員工的崗前反洗錢(qián)培訓(xùn)；（三）合規(guī)部每年需組織公司各有關(guān)業(yè)務(wù)職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗的在崗培訓(xùn)，并應(yīng)根據(jù)制度更新、系統(tǒng)升級(jí)情況酌情增加培訓(xùn)次數(shù)；（四）各區(qū)域分公司及證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作小組每年應(yīng)組織開(kāi)展員工持續(xù)反洗錢(qián)培訓(xùn)。并應(yīng)根據(jù)制度更新、系統(tǒng)升級(jí)情況酌情增加培訓(xùn)次數(shù)。（五）合規(guī)部負(fù)責(zé)組織開(kāi)展公司層面的反洗錢(qián)培訓(xùn)工作。第四條 反洗錢(qián)培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：（一）國(guó)家的反洗錢(qián)政策和基本狀況；（二）有關(guān)法律法規(guī)；（三）公司反洗錢(qián)內(nèi)控制度、操作規(guī)程和控制措施；（四）反洗錢(qián)的基本知

3、識(shí)；（五）可疑交易分析、識(shí)別和報(bào)告的要求和技巧；（六）結(jié)合經(jīng)典案例講述如何提高警惕、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、應(yīng)采取的措施；（七）總結(jié)、分析反洗錢(qián)工作中存在的問(wèn)題；（八）未遵守反洗錢(qián)法規(guī)可能導(dǎo)致的懲戒后果；（九）其他的有關(guān)內(nèi)容。第五條 反洗錢(qián)培訓(xùn)采用公司網(wǎng)絡(luò)視頻培訓(xùn)和現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)兩種方式，通過(guò)公司合規(guī)部以及各有關(guān)業(yè)務(wù)職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作人員講課或外部專業(yè)人員授課或其他方式進(jìn)行。第六條 各區(qū)域分公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)反洗錢(qián)的宣傳工作，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的有關(guān)要求，開(kāi)展對(duì)反洗錢(qián)工作的意義、基本概念和基礎(chǔ)知識(shí)的宣傳，提高工作人員和客戶的反洗錢(qián)意識(shí)。第七條 反洗錢(qián)宣傳方式方法包括但不限于：（一）舉辦投資者教育講堂；與客戶面對(duì)面的交流；（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛條幅、電子屏播放反洗錢(qián)知識(shí)或宣傳口號(hào)；（三）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)置宣傳柜臺(tái)、信息欄，向客戶發(fā)放宣傳手冊(cè)；（四）通過(guò)公司網(wǎng)站、客戶app端、短信、微信等非現(xiàn)場(chǎng)方式；（五）在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，開(kāi)展專項(xiàng)宣傳活動(dòng)；（六）其他宣傳方式。第八條 各區(qū)域分公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)留存反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳資料，包括培訓(xùn)課件、簽到記錄、測(cè)試結(jié)果、活動(dòng)照片、宣傳活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)截圖、短信記錄以及活動(dòng)總結(jié)等。反洗錢(qián)培訓(xùn)