銀行資產(chǎn)托管業(yè)務印章及加密設備管理辦法模版

1、銀行資產(chǎn)托管業(yè)務印章及加密設備管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范資產(chǎn)托管業(yè)務印章及加密設備的管理和使用，防范業(yè)務風險，根據(jù)銀行證券投資基金托管業(yè)務管理辦法等規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱印章指托管行用以確認對內、外發(fā)生權責關系，具有法律效力的重要依據(jù)，是金融市場總部資產(chǎn)托管部（以下簡稱資產(chǎn)托管部）辦理托管業(yè)務過程中需在憑證、報表、函件以及其他相關合同文件上加蓋的印章，包括“銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部”公章（以下簡稱“部門公章”）、“銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部托（保）管業(yè)務專用章”（以下簡稱“業(yè)務章”）、“xx基金章”（以下簡稱“基金章”）、“銀行基金托管結算資金專用存款賬戶財務專用章”

2、（以下簡稱“財務專用章”）、資產(chǎn)托管部負責人印鑒以及其他代受托資產(chǎn)保管的印章（以下簡稱“代保管章”）等。第三條 本辦法所指加密設備包括與業(yè)務相關的銀行間業(yè)務、網(wǎng)上銀行業(yè)務、ist及prop操作平臺等使用的加密讀卡器、密鑰、數(shù)據(jù)傳輸加密設備、電話錄音系統(tǒng)、辦公場所監(jiān)控系統(tǒng)等。第四條 資產(chǎn)托管部有關人員必須嚴格按本辦法管理和使用資產(chǎn)相關業(yè)務銀行印章和加密設備。第二章 印章使用范圍第五條 各印章使用范圍：（一） 部門公章：用于以資產(chǎn)托管部部門名義簽發(fā)的文件、簽訂業(yè)務協(xié)議及操作備忘錄、出具意見、提供證明、托管資產(chǎn)信息披露以及對外聯(lián)系、磋商工作等內容；（二） 業(yè)務章：適用于辦理資產(chǎn)托管業(yè)務的業(yè)務憑證、業(yè)

3、務說明、業(yè)務指令和業(yè)務報表；（三） 資產(chǎn)托管部負責人印鑒：作為所有托管賬戶預留印鑒組合中的私章；（四） 銀行基金托管結算資金專用存款賬戶財務專用章：用于預留中登上海分公司、中登深圳分公司印鑒；（五） xx基金章：用于所托管各基金業(yè)務、各基金外部存款賬戶預留印鑒及辦理日常資金業(yè)務；（六） 代保管的受托資產(chǎn)有關印章：用于受托資產(chǎn)銀行賬戶開立及辦理日常資金清算業(yè)務。第三章 印章的刻發(fā)、啟用、更換及繳銷第六條 部門公章、業(yè)務章、財務專用章、資產(chǎn)托管部負責人印鑒及托管業(yè)務用個人章按銀行印章管理辦法要求的規(guī)格、樣式及申請程序由總行相關部門統(tǒng)一刻制。基金章、其他章的制發(fā)承辦部門為資產(chǎn)托管部，由估值核算中心提

4、出申請，并按規(guī)定提供印章印?；蚩讨聘袷矫枋觯?jīng)合規(guī)與投資監(jiān)督中心審批并提交資產(chǎn)托管部負責人簽字同意后，由估值核算中心刻制。第七條 對刻制企業(yè)刻制完成的印章，印章查收人員要對照刻制清單，逐一核對審查，驗證質量，確保印章名稱、印章標號、機構名稱、機構標號準確。如發(fā)現(xiàn)有誤或質量問題，必須與刻制企業(yè)立即聯(lián)系更換或者重新刻制。第八條 部門公章、業(yè)務章、財務專用章、資產(chǎn)托管部負責人印鑒由刻發(fā)部門寄發(fā)領用通知，并經(jīng)合規(guī)與投資監(jiān)督中心經(jīng)理頒發(fā)后正式啟用。基金章、其他章的啟用由合規(guī)與投資監(jiān)督中心經(jīng)理頒發(fā)后正式啟用。所有印章的啟用須予書面記錄，注明啟用日期、使用范圍及保管人員等事項，并留存印模以便備查。第九條 因

5、使用不當?shù)仍蛟斐捎≌聯(lián)p壞，或因業(yè)務需要、人員變更等原因需更換印章，由使用中心提出申請，并附損壞印章的印模，由合規(guī)與投資監(jiān)督中心經(jīng)理報刻發(fā)部門或中心審批、刻制。新印章啟用時，印章保管人應將原印章上繳資產(chǎn)托管部合規(guī)與投資監(jiān)督中心，由合規(guī)與投資監(jiān)督經(jīng)理填寫銀行印章停用上繳表，連同舊印章一并上繳至原印章刻制單位。同時，在相關登記簿上履行新舊印章交接登記手續(xù)。第十條 印章遺失應立即向上級或資產(chǎn)托管部總經(jīng)理報告，迅速查明原因，同時向原辦理刻制印章材料核實的公安機關如實報告，并公告作廢。經(jīng)資產(chǎn)托管部總經(jīng)理批準后，按照銀行印章管理辦法、資產(chǎn)托管業(yè)務印章管理辦法的審批程序，重新申請制發(fā)印章，以保證業(yè)務正常進行

6、。如果丟失印章有序號編列的，補置印章的代碼應順序編列，不得與丟失印章相同，丟失印章的號碼作廢，不得再用。對需要聲明作廢的印章，由合規(guī)與投資監(jiān)督中心報印章管理部門統(tǒng)一對外聲明作廢。第十一條 因業(yè)務或其他原因而停止使用的印章應當及時廢止。及時辦理停用手續(xù)，由印章保管人將其上繳資產(chǎn)托管部合規(guī)與投資監(jiān)督中心，由合規(guī)與投資監(jiān)督中心負責統(tǒng)一收回保管，并指定專人專柜封存，留存5年后，經(jīng)按管理權限報部門總經(jīng)理審批同意后，可銷毀廢止印章。銷毀印章時，必須由作廢印章保管人和至少兩名監(jiān)督銷毀人員會同銷毀。，同時，在相關登記簿上履行新舊印章交接登記手續(xù)。第十二條 基金章、其他章的印章銷毀須由兩名以上專人清理，留存印模

7、，專人監(jiān)銷并由合規(guī)與投資監(jiān)督中心進行相應記錄備案。第四章 印章的保管和使用第十三條 托管業(yè)務印章必須專人保管、專人負責，重要空白憑證應與其使用的預留印鑒分開保管。嚴禁在空白介紹信、空白信箋以及其他空白紙張、票、證上蓋印。第十四條 部門公章由合規(guī)與投資監(jiān)督中心負責人負責保管，資產(chǎn)托管部負責人印鑒由估值核算中心經(jīng)理負責保管，業(yè)務章由估值核算中心會計核算復核、資金清算復核人員保管，財務專用章、基金章及代保管印章由估值核算中心資金清算人員負責保管。托管業(yè)務人員名章由其本人保管。第十五條 印章的保管、使用應建立“銀行資產(chǎn)托管部印章保管使用登記簿”并預留印模。凡印章的領取、下發(fā)、啟用、交接、停用、上繳、注

8、銷和銷毀等都必須在“銀行資產(chǎn)托管部印章保管使用登記簿”上詳細記載?！般y行資產(chǎn)托管部印章保管使用登記簿”由合規(guī)與投資監(jiān)督中心統(tǒng)一保管并監(jiān)督記錄。第十六條 印章應嚴格按照印章使用范圍和規(guī)定的審批程序使用，嚴禁錯用、串用、提前或過期使用，嚴禁在空白憑證上預蓋印章。第十七條 部門公章、資產(chǎn)托管部負責人印鑒、銀行基金托管結算資金專用存款賬戶財務專用章的使用需填寫“銀行（資產(chǎn)托管部）用印登記簿”并進行用印登記（附件二），經(jīng)中心負責人審核、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理簽準，由監(jiān)印人嚴格審核無誤后，由蓋印人加蓋印章。有權簽批人、監(jiān)印人及蓋印人必須由不同的人負責，嚴禁出現(xiàn)一人兼任上述崗位中的兩個或全部。第十八條 印章必須嚴

9、格保管。在工作時間，印章應置于專用加鎖（密碼）印章箱內，使用完畢后應立即放回箱內保管。印章保管人員不得擅自離崗，因特殊原因需離崗時，應上鎖并保管好印章鑰匙（密碼）。非工作時間，部門公章、業(yè)務章、財務專用章、負責人印鑒、基金章、代保管印章等應鎖入保險柜內妥善保管。保險柜由雙人保管，保險柜保管人與印章保管人不得兼任。第十九條 印章應在辦公室內使用，未經(jīng)資產(chǎn)托管部總經(jīng)理批準不得將印章攜帶出本單位以外使用，印章不能脫離印章保管人員的監(jiān)督。非印章保管人員嚴禁使用印章，不得私自授受印章。第二十條 印章保管人員不得擅自委托他人代管和代蓋章，因崗位調整，臨時離崗、班間交接等需要轉交他們代管或管理的，應由資產(chǎn)托

10、管部主要負責人指定人員替代，由第三方監(jiān)交辦理交接手續(xù)，并在“銀行（資產(chǎn)托管部）印章啟用（交接）登記簿”（附件四）上進行變更登記。員工印章交接須由員工所屬中心經(jīng)理監(jiān)交，中心經(jīng)理保管的印章交接，則需由資產(chǎn)托管部負責人監(jiān)交。第二十一條 印章保管人員應加強用印登記，注明申請中心、對方單位、用印事由、用印數(shù)量、用印日期。凡不符合用印程序的，印章保管人員有權拒絕蓋印。第二十二條 加蓋托管業(yè)務印章均采用紅色印油。第二十三條 本辦法未列明申請用印事項，均須由資產(chǎn)托管部總經(jīng)理審批。第五章 加密設備管理第二十四條 資產(chǎn)托管部內加密設備應建立“銀行（資產(chǎn)托管部）加密設備保管登記簿”（附件三），并做好入庫、保管、領用

11、、交接登記等工作。由合規(guī)與投資監(jiān)督中心負責該登記簿的保管及監(jiān)督記錄工作。第二十五條 資產(chǎn)托管部內的密鑰、授權卡應專匣保管，固定存放；日間臨時離崗，人離卡收、簽退操作系統(tǒng)。第二十六條 每日業(yè)務終了，應簽退全部操作系統(tǒng)，由各崗位負責將自身保管使用的密鑰、授權卡入柜妥善保管。第二十七條 員工離崗時應按規(guī)定在中心負責人監(jiān)督下進行交接，并在“加密設備保管登記簿”登記。第二十八條 密鑰、授權卡等加密設備暫不使用時，應由合規(guī)與投資監(jiān)督中心統(tǒng)一負責保管。第六章 附則第二十九條 本辦法由銀行金融市場總部資產(chǎn)托管部負責制定、解釋和修訂。第三十條 本辦法自發(fā)文之日起實施。 附：1. 資產(chǎn)托管部加蓋印章一覽表 2.

12、銀行（資產(chǎn)托管部）用印登記簿3.銀行（資產(chǎn)托管部）加密設備保管登記簿4.資產(chǎn)托管部產(chǎn)品財務專用章銷毀申請單附1資產(chǎn)托管部加蓋印章一覽表印章類型用印范圍簽準人保管人資產(chǎn)托管部部門公章用于以資產(chǎn)托管部名義簽發(fā)的文件、簽定的業(yè)務協(xié)議、操作備忘錄等；資產(chǎn)托管部總經(jīng)理或其授權人合規(guī)與投資監(jiān)督中心負責人對外出具意見、提供證明、托管資產(chǎn)信息披露事宜等；資產(chǎn)托管部總經(jīng)理或其授權人對外聯(lián)系、磋商工作等資產(chǎn)托管部總經(jīng)理或其授權人對受托資產(chǎn)管理人投資監(jiān)督的風險提示函資產(chǎn)托管部總經(jīng)理或其授權人中登公司資金清算業(yè)務（備付金賬戶開立預留印鑒）；資產(chǎn)托管部總經(jīng)理或其授權人中登傳真提款資產(chǎn)托管部總經(jīng)理或其授權人中央國債登記公

13、司債券結算業(yè)務（開戶預留印鑒）；資產(chǎn)托管部總經(jīng)理或其授權人托管資產(chǎn)銀行存款賬戶開戶申請資產(chǎn)托管部總經(jīng)理或其授權人資產(chǎn)托管部業(yè)務章日常會計核算處理業(yè)務確認；估值核算中心專人與受托資產(chǎn)管理人業(yè)務往來確認；債券交割失敗通知；確認受理資產(chǎn)管理人劃款指令；資金調節(jié)表xx基金章用于所托管各基金業(yè)務、各基金外部存款賬戶預留印鑒及辦理日常資金業(yè)務；估值核算中心負責人估值核算中心專人銀行基金托管結算資金專用存款賬戶財務專用章用于預留中登上海分公司、中登深圳分公司印鑒估值核算中心負責人估值核算中心專人資產(chǎn)托管部負責人印鑒作為所有托管賬戶預留印鑒組合中的私章；資產(chǎn)托管部總經(jīng)理或其授權人估值核算中心負責人代保管的受托資產(chǎn)有關印章用于受托資產(chǎn)銀行賬戶開立及辦理日常資金清算業(yè)務；估值