2024年云南省上半年基金從業(yè)資格債券的種類考試試卷

云南省上六個月基金從業(yè)資格：債券的種類考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列有關國家股的說法，錯誤的是__。

A．國家股是國有股權的一個組成部分

B．國家股可由國務院授權投資的機構持有

C．國有股權標準上不能夠轉讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

2.《證券投資基金銷售管理措施》要求，證券企業(yè)申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

A．1

B．2

C．3

D．5

3.封閉式基金年度收益分派百分比不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%4.基金的銷售過程中，客戶追蹤的詳細做法有__。

A．及時更新原有的客戶統(tǒng)計

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤

D．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品5.下列有關基金分類的說法，正確的有__。

A．依照運作方式的不一樣，能夠將基金分為封閉式基金與開放式基金

B．依據(jù)投資目標的不一樣，能夠將基金分為積極型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等

D．依照組織形式的不一樣，能夠將基金分為契約型基金與企業(yè)型基金6.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。

A．預防基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益

C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．防范、減少基金會計核算中的差錯7.通過強制性信息披露，能夠消除__等問題帶來的低效無序情況。

A．道德風險

B．逆向選擇

C．基金投資風險

D．基金價格波動性8.假如基金募集期限后滿而募集成果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．459.下列有關中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有__。

A．負責行業(yè)性法規(guī)的起草

B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行

C．負責保護投資者的合法權益

D．維持公平而有序的證券市場10.下列屬于我國基金交易費用的有__。

A．印花稅

B．開戶費

C．過戶費

D．經(jīng)手費11.依照我國的有關要求，如下不屬于私募證券的是__。

A．證券企業(yè)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B．基金管理企業(yè)的專戶理財產(chǎn)品

C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券

D．上市企業(yè)采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券12.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理措施》的要求，該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金13.小李有30萬元人民幣，依照(企業(yè)法)，他至多能夠投資設置__個一人有限責任企業(yè)。

A．1

B．2

C．3

D．414.基金托管人是（）權益的代表。

A．基金管理人

B．基金企業(yè)

C．基金份額持有人

D．證券企業(yè)15.對已經(jīng)設置的基金開展再營銷的行為是指__。

A．人員推銷

B．連續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關系16.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。

A．高久期高信用債券基金

B．高久期低信用債券基金

C．低久期高信用債券基金

D．低久期低信用債券基金17.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者取得基金銷售從業(yè)許可。

A．《證券市場基礎知識》

B．《證券投資基金》

C．《證券發(fā)行與承銷》

D．《證券投資基金銷售基礎知識》18.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。

A．總資本和資本充足率符合有關要求

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達成法定人數(shù)

C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施

D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度19.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎發(fā)行證券。

A．資產(chǎn)池

B．投資組合

C．償債資產(chǎn)

D．債務池20.在企業(yè)證券中，一般將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。

A．機構證券

B．商業(yè)票據(jù)

C．金融證券

D．貨幣證券21.有關上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制百分比為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行22.有關交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行

C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分能夠賣出

D．基金申報價格最小變動單位為0.01元23.企業(yè)的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．內(nèi)在價值24.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場基金25.對已經(jīng)設置的基金開展再營銷的行為是指__。

A．人員推銷

B．連續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關系

26.企業(yè)補充流動資金的重要伎倆是__。

A．發(fā)行股票

B．發(fā)行短期債券

C．發(fā)行長期債券

D．購置政府債券27.在基金營銷組合的四大要素中，__的重要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購置基金產(chǎn)品，提供連續(xù)服務。

A．產(chǎn)品

B．費率

C．渠道

D．促銷28.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.2429.下列基金市場參加主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。

A．基金投資人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)管機構30.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．1000031.目前，我國能夠辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券企業(yè)

C．證券投資咨詢機構

D．專業(yè)基金銷售機構32.基金運作費用包括__。

A．申購費

B．審計費

C．信息披露費

D．分紅手續(xù)費33.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。

A．久期

B．基金分紅

C．已實現(xiàn)收益

D．凈值增加率34.下列有關基金的信息披露，說法不正確的是__。

A．能有效地提升基金運作的透明度

B．有利于預防利益沖突與利益輸送

C．在我國具備自愿性的特點

D．有利于提升證券市場的效率35.下列有關基金管理企業(yè)的說法，正確的有__。

A．基金管理企業(yè)應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對企業(yè)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核

B．基金管理企業(yè)建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理企業(yè)應當建立健全由授權、研究、決議、執(zhí)行和評定等步驟組成的投資管理系統(tǒng)，公平看待其管理的不一樣基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

D．基金管理企業(yè)應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

36.下列有關開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。

A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

D．每個投資者憑個人身份證能夠開設2個基金賬戶

37.基金管理企業(yè)的股東均應具備的條件有__。

A．具備良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良統(tǒng)計

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣

C．連續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，企業(yè)治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

38.贖回重要標準包括__。

A．“確定價”標準

B．“未知價”交易標準

C．“金額申購、份額贖回”標準

D．“份額申購、金額贖回”標準

39.下列機構能夠參加證券投資的有__。

A．證券經(jīng)營機構

B．商業(yè)銀行

C．保險企業(yè)

D．證券投資基金

40.依照(證券投資基金運作管理措施)要求，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

41.我國股票價格指數(shù)不包括__。

A．滬深300指數(shù)

B．香港恒生指數(shù)

C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

42.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。

A．銀行理財產(chǎn)品

B．銀行儲蓄存款

C．基金

D．券商集共計劃

43.甲企業(yè)與乙企業(yè)簽訂建設工程協(xié)議，由乙企業(yè)承建甲企業(yè)辦公大樓的建設工程；協(xié)議簽訂后很快，甲企業(yè)所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲企業(yè)損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。依照協(xié)議法律制度的要求，下列說法正確的是__。

A．乙企業(yè)有權要求甲企業(yè)重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程協(xié)議

B．甲企業(yè)有權通知乙企業(yè)解除協(xié)議，但應當向乙企業(yè)負擔違約責任

C．只有經(jīng)乙企業(yè)同意，甲企業(yè)才能解除協(xié)議

D．甲企業(yè)有權通知乙企業(yè)解除協(xié)議，且無須負擔任何違約責任

44.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特性的匹配性

C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》

45.股票的清算價值是企業(yè)清算時每一股份所代表的__。

A．資產(chǎn)價值

B．賬面價值

C．清算資金

D．實際價值

46.下列各要素中，基金促銷伎倆不包括__。

A．人員推銷

B．廣告促銷

C．內(nèi)部公告

D．營業(yè)推廣

47.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨企業(yè)分支機構是__。

A．中國國際期貨香