《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試卷二

《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試卷二

一、選擇題

1,()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易

的證券結(jié)算。

A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B、信用交易證券交收賬戶

C、融資專用資金賬戶

D、融券專用證券賬戶

【正確答案】B

【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

2、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。

A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

B、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進

行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部

業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通

過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

【正確答案】C

【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)

交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)

場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

3、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

A、債券賬戶

B、A股賬戶

C、轉(zhuǎn)債賬戶

D、基金賬戶

【正確答案】B

【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，

既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類

證券。

4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是（）。

A、債券屬于有價證券

B、債券是一種虛擬資本

C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

【正確答案】D

【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：（1）債券屬于有價證券。（2）債券是一

種虛擬資本。（3）債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

5、證券交易使證券的（）特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

A、風(fēng)險性

B、收益性

C、盈利性

D、流動性

【正確答案】D

【專家解析】證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順

利進行。

6、金融市場以（）為交易對象。

A、實物資產(chǎn)

B、貨幣資產(chǎn)

C、金融資產(chǎn)

D、無形資產(chǎn)

【正確答案】C

【專家解析】金融市場以金融資產(chǎn)為交易對象。

7、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由（）

負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。

A、證券登記結(jié)算公司

B、股票發(fā)行人

C、證券交易所

D、股票發(fā)行主承銷商

【正確答案】D

【專家解析】應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽。

8、在中國，市場代碼以002開頭的是（）。

A、主板

B、創(chuàng)業(yè)板

C、中小板

D、第四板

【正確答案】C

【專家解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中

小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國，中小板的市場代碼是以002開頭的。

9、（）是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

A、客戶招攬

B、客戶關(guān)系建立

C、客戶服務(wù)

D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)

【正確答案】C

【專家解析】客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活

動的始終。

10、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確

的是（）。

A、每日閉市后配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

B、在配股發(fā)行過程中證券公司要向客戶收取過戶費等交易費用

C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一

個交易席位代理上市.公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證

D、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

【正確答案】B

【專家解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。

11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。

A、保持獨立、客觀

B、建立和完善投資對象備選庫制度

C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

D、建立研究與交易之間的交流制度

【正確答案】D

【專家解析】應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流

渠道暢通。

12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣

最低限額為（）。

A、交易金額不低于5co萬元人民幣

B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

C、交易金額不低于100萬元人民幣

D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

【正確答案】D

【專家解析】申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

13,新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的

發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

A、各證券公司

B、新股發(fā)行人

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算公司

【正確答案】C

【專家解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系

統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

14、中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進行資金交收時，若

融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則

)0

A、判定該筆交易為融券方違約,進行該筆交易的資金交收

B、判定該筆交易為融券方違約,不進行該筆交易的資金交收

C、判定該筆交易為融資方違約,進行該筆交易的資金交收

D、判定該筆交易為融資方違約,不進行該筆交易的資金交收

【正確答案】D

【專家解析】考察買斷式回購到期購回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。

15、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。

A、理財產(chǎn)品

B、有價證券

C、企業(yè)債券

D、基金份額

【正確答案】D

【專家解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人

托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方

式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

16,證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是（）。

A、直接營銷渠道

B、間接營銷渠道

C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

D、以上都不對

【正確答案】A

【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

17、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）。

A、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B

字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

D、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收

責(zé)任

【正確答案】B

【專家解析】主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機

構(gòu)投資者（B、D賬戶）。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定

條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷

式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。

18、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近0各項風(fēng)險

控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【正確答案】B

【專家解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件.

19、可轉(zhuǎn)換債券通?？梢赞D(zhuǎn)換成（）。

A、擔(dān)保債券

B、抵押債券

C、優(yōu)先股票

D、普通股票

【正確答案】D

［專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之

轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股

票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

20、下列關(guān)于中小非金融企'也集合票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。

A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過1億元人民幣

C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次

注冊、一次發(fā)行

D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行

間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

【正確答案】B

【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一

企業(yè)簽合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過

10億元人民幣。

21、下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有（）。

A、基金可以分為封閉式和開放式兩種

B、上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C、基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式

D、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

【正確答案】B

【專家解析】上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進行買賣。

22、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。

A、委托與受托的關(guān)系

B、管理與被管理的關(guān)系

C、相互制衡的美系

D、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

【正確答案】A

【專家解析】基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，即基金份額

持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。

23、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A、保護投資者利益

B、證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

C、保證證券交易價格的穩(wěn)定

D、保證證券發(fā)行人能畛籌集到所需資金

【正確答案】A

【專家解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心,

是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

24、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其奪有者享有股東的（）。

A、營銷權(quán)

B、支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

C、特許經(jīng)營權(quán)

D、基本權(quán)利和義務(wù)

【正確答案】D

【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本

權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。

25、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）（份）或其整數(shù)倍。

A、10股

B、100股

C、500股

D、1000股

【正確答案】B

【專家解析】融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。

26、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有（）,

A、只能1個

B、2個

C、3個

D、3個以上

【正確答案】A

【專家解析】客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1

個。

27、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指（）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自

己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證

券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)

量，進行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

A、新股發(fā)行人

B、新股發(fā)行主承銷商

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算公司

【正確答案】B

【專家解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指"主承銷商〃利用證券交易所的交易

系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量

輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價

格及限購數(shù)量，進行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

28、在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行

價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。

A、承銷購買方式

B、招標(biāo)購買方式

C、同一價購買方式

D、支付購買方式

【正確答案】B

【專家解析】在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定

證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招

標(biāo)購買方式。

29、目前，我國證券交易所采取的組織形式是（）。

A、股份制

B、公司制

C、會員制

D、股東大會制

【正確答案】C

【專家解析】我國證券交易所采取的組織形式是會員制。

30、在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是（）。

A、1天

B、2天

C、3天

D、4天

【正確答案】A

【專家解析】期限最短的交易品種是1天。

31、（）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券

賬戶。

A、同一性

B、真實性

C、一致性

D、合法性

【正確答案】D

【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進行

證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

32、實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由（）根據(jù)成

交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。

A、證券公司

B、中國結(jié)算公司

C、證券交易所

D、存管銀行

【正確答案】B

【專家解析】實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)

算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。

33、我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是（）。

A、協(xié)商定價方式

B、詢價方式

C、上網(wǎng)競價方式

D、市價折扣方式

【正確答案】B

【專家解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方

式、上網(wǎng)競價方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股

票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。

34、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公

司，在此指導(dǎo)意見施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時

代辦機構(gòu)。

A、10個

B、15個

C、30個

D、60個

【正確答案】B

【專家解析】對于《指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后

15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

35、()的存在相應(yīng)地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。

A、法定準(zhǔn)備金率

B、超額準(zhǔn)備金率

C、現(xiàn)金比率

D、定期存款與活期存款的比率

【正確答案】B

【專家解析】商業(yè)銀行保有的超過法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比，稱為超

額準(zhǔn)備金率。顯而易見，超額準(zhǔn)備金率的存在相應(yīng)減少「銀行創(chuàng)造派生存款的能

力。

36、下列關(guān)于信用違約互換(C、D、S)的說法中，錯誤的是()。

A、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重

要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽

C、最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人

D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付

賠償

【正確答案】B

【專家解析】在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入

危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換（簡稱C.D,S）。最基木的信

用違約互換涉及兩個當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出

售信用保護，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購

買方支付賠償。

37、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額

（）。

A、10萬，1萬

B、10萬，1000元

C、1萬，1000元

D、100萬，1萬

【正確答案】A

【專家解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單

位為債券面額1萬元。

38、一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣

會加速金融機構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險具有（）。

A、隱蔽性

B、擴散性

C、加速性

D、周期性

【正確答案】C

【專家解析】金融風(fēng)險的加速性指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基

礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。

39、投資者對證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以（）的形式出現(xiàn)。

A、口頭傳達

B、書面委托

C、電話自動委托

D、網(wǎng)上委托

【正確答案】A

【專家解析】考察為買賣的形式。其余三項均為正確的委托方式。

40、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募

結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在（）交易。

A、交易所

B、證券公司

C、基金公司

D、商業(yè)銀行

【正確答案】A

【專家解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)

品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。目前，美國證券交易所（簡

稱AMEX）有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易；我國香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

41、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不

得低于人民幣（）.

A、4000萬元

B、5000萬元

C、3000萬元

D、2000萬元

【正確答案】C

【專家解析】根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理

特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鸸芾?/p>

公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000

萬元人民幣。

42、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法錯誤的是（）。

A、董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等

B、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，

根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具休投資項目的決策和執(zhí)行工作

C、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配

置策略、投資事項和投資品種等

D、自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照”董事會■投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門〃的

三級體制設(shè)立

【正確答案】A

【專家解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)

模，可承受的風(fēng)險限額等。

43、投資者買賣證券的第一步是要向（）及其代理點申請開立證券賬戶。

A、證券交易所

B、中國結(jié)算公司

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證監(jiān)會

【正確答案】B

【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立

證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或

中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

44、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A、成交面額的l%o

B、成交面額的3%。

C、成交面額的0.5%。。

D、成交金額的0.5%。

【正確答案】D

【專家解析】按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為成交

金額的0.5%。。

45、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最

大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

A、1萬手

B、10萬手

C、5萬手

D、100萬手

【正確答案】A

【專家解析】上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報

的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。

46、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份

報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為（）O

A、9：00至12：00、13：00至16：00

B、9：30至11：30、13：00至15：00

C、15：00至15：30

D、9：15至11：30,13：00至15：00

【正確答案】B

【專家解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為周一至周五9：30-11：30,13：00-15：

00o

47、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》

內(nèi)容的是（）。

A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的

B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則

C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決

【正確答案】B

【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、

資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方

的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，其又被稱為（）。

A、到期收益率

B、實際收益率

C、持有期收益率

D、名義利率

【正確答案】D

【專家解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率,

通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

49、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

A、證券公司會計核算部門

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、資產(chǎn)托管機構(gòu)

【正確答案】D

【專家解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依

法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)。

50、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價

的有效競價范圍為前收盤價的上下（）。

A、[20%]

B、[30%]

C、[10%]

D、[50%]

【正確答案】C

【專家解析】常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的

30%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上

市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%,連續(xù)競價、收盤

集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

51、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基

金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過

（）。

A、[15%]

B、[10%]

C、[5%]

D、[30%]

【正確答案】B

【專家解析】基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌

幅度不得超過10%。

52、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有（）。

A、按照交易資金一定比例收取罰款

B、口頭或書面警示

C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

D、限制相關(guān)證券賬戶交易

【正確答案】A

【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

53、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施不包括（）。

A、專設(shè)賬戶、單獨管理

B、證券公司自營情況報告

C、刑事處罰

D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

【正確答案】C

【專家解析】考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

54、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的（）來衡量。

A、波動性

B,風(fēng)險度

C、有效性

D、穩(wěn)定性

【正確答案】B

【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。

55、目前在我國A股賬戶不可用于買賣（）。

A、上市基金

B、權(quán)證

C、人民幣普通股票

D、B股

【正確答案】D

【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，

既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

56、目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)

的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報（）備案。

A、銀監(jiān)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、公司住所地證監(jiān)局

D、中國結(jié)算登記機構(gòu)

【正確答案】C

【專家解析】目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)

紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)局備案。

57、按照規(guī)定，關(guān)于匕轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（）。

A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

C、可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股〃時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)

行公司的股票

D、可轉(zhuǎn)債”債轉(zhuǎn)股〃的申報方向為買入，單位為手，I手為100元面額

【正確答案】A

【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣巾報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報；可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股〃時，

可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票；可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股〃的申報方向為賣出，

單位為手，1手為1000元面額。

58、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、

數(shù)量、價格證券的委托時，應(yīng)該（）完成交易。

A、自行對沖成交

B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托

C、分別進場申報競價成交

D、由證券公司劃撥凈盈虧

【正確答案】C

【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出

相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競

價成交完成交易。

59、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。

A、內(nèi)在價值

B、清算價值

C、票面價值

D、外在價值

【正確答案】A

【專家解析】股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)

在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

60、下列關(guān)于上證50指數(shù)的敘述中，錯誤的是（）。

A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的

B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指

數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，

基點為1000點

D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易

因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

【正確答案】B

【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從

上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只

股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的

整體狀況。

61、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。

A、非獨立

B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

C、不以營利為目的

D、以營利為目的

【正確答案】C

【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是小以營利為目的的法人，是獨立

的社會團體法人?！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施〃的是證券交易所。

62、下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是（）。

A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

B、在證券交易所發(fā)行

C、在銀行間債券市場發(fā)行

D、以短期融資為目的

【正確答案】B

【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債

券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

63,投資者的資金賬戶一般在（）處開立。

A、證券公司總部

B、證券交易所

C、存管銀行

D、證券營業(yè)部

【正確答案】D

【專家解析】客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請。

64、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。

A、非獨立

B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

C、不以營利為目的

D、以營利為目的

【正確答案】C

【專家解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨立

的社會團體法人。“為證券集中交易提供場所和設(shè)施〃的是證券交易所。

65、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券向營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的

證券公司，注冊資本的最低限額為（）。

A、人民幣5000萬元

B、人民幣1億元

C、人民幣5億元

D、人民幣10億元

【正確答案】C

【專家解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其

他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

66、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在”委托數(shù)量〃項下填表（）。

A、表決意見

B、選舉種類

C、選舉票數(shù)

D、投票總數(shù)

【正確答案】C

【專家解析】對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量〃項下填報選舉票數(shù)；對

于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量〃項下填報表決意見，1股代表同意，2

股代表反對，3股代表棄權(quán)。

67、交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（）。

A、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

B、一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證

券

C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

【正確答案】A

【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

68、下列各項費用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費用的是（）。

A、風(fēng)險準(zhǔn)備金

B、傭金

C、印花稅

D、過戶費

【正確答案】A

【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需支付傭金、過戶費、印花稅等。

69、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是（）。

A、債券屬于有價證券

B、債券是一種虛擬資本

C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

【正確答案】D

【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：（1）債券屬于有價證券。（2）債券是一

種虛擬資本。（3）債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

70,契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資方式。

A、公約原理

B、信托原理

C、代理原理

D、委托原理

【正確答案】B

【專家解析】契約型基金乂稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人

三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一

種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式,沒有基金章程,

也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

71、（）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以成交以即時揭示

的申報數(shù)量。

A、虛擬開盤參考價格

B、虛擬匹配剩余量

C、虛擬未匹配量

D、虛擬匹配量

【正確答案】D

【專家解析】考察虛擬匹配量的定義。

72、在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不

屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是（）。

A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法

律和規(guī)章制度的規(guī)定

B、證券交易過程的知情權(quán)

C、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司

法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

D、有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

【正確答案】B

【專家財析】考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利.B是委托人的權(quán)利.

73、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過（）。

A、1萬份

B、10萬份

C、100萬份

D、1000萬份

【正確答案】C

【專家解析】單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過100萬份。

74、按照我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值

基本原則的敘述中，錯誤的是（）。

A、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

B、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實

際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

C、估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交

易市價確定公允價值

D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值

的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值

的價格估值

【正確答案】D

【專家解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公

允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進行商定，按

最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。故選D。

75、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（）

進行復(fù)核。

A、托管機構(gòu)

B、證券公司

C、推廣機構(gòu)

D、結(jié)算托管部門

【正確答案】A

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)

務(wù)，并由托管機構(gòu)進行復(fù)核。

76、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處

理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C^證券公司

D、證監(jiān)會

【正確答案】C

【專家解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后

者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

77、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，根據(jù)需要可以公

布（）。

A、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱

B、股份統(tǒng)計信息

C、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量

D、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額

【正確答案】B

【專家解析】應(yīng)公布的是：1.成交金額最大的5個會員營業(yè)部的名稱以及其買入、

賣出數(shù)量和買入、賣出金額；2.股份統(tǒng)計信息；3.本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公布的其他信息。

78、基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是（）。

A、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、社會基金管理業(yè)務(wù)

C、證券投資基金業(yè)務(wù)

D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

【正確答案】C

【專家解析】目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)；此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社

?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理.業(yè)務(wù)、QDII'業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理

公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運

服務(wù)。

79、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按（）計收。

A、[5%]

B、[10%]

C、[15%]

D、[20%]

【正確答案】B

【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收。

80、股票價格與市場利率的關(guān)系是（）。

A、利率提高，股票價格下降

B、利率與股票價格同方向變動

C、利率提高，股票價珞上升

D、隨機變動

【正確答案】A

【專家解析】股票價格與市場利率是反向變動關(guān)系，即當(dāng)利率提高時，股票價格

下降。

81、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署（）。

A、風(fēng)險提示

B、客戶須知

C、網(wǎng)上交易協(xié)議書

D、證券交易委托書

【正確答案】C

【專家財析】己開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上

交易協(xié)議書》。

82、目前我國金融市場實行的經(jīng)營體制是（）。

A、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

B、分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

C、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D、混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

【正確答案】A

【專家解析】目前我國仍實行〃分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理〃的經(jīng)營體制，并在此基礎(chǔ)上

不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識到，"混業(yè)經(jīng)營"是未來的必然選擇，貨幣產(chǎn)生于

商品交換的需要，金融活動則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。

83、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易贄用不包括（）。

A、增值稅

B、傭金

C、過戶費

D、印花稅

【正確答案】A

【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和稅收，如傭金、過

戶費、印花稅等。

84、從（）起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系

統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

A、［2004年3月21日］

B、［2004年12月6日］

C、［2005年3月21日］

D、［2004年10月6日］

【正確答案】C

【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種

同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

85、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為

()O

A、風(fēng)險期望

B、風(fēng)險頭寸

C、風(fēng)險暴露

D、風(fēng)險預(yù)算

【正確答案】C

【專家解析】未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸

稱為風(fēng)險暴露。

86、一般來講，政府債券與公司債券相比，()。

A、公司債券風(fēng)險大，收益低

B、公司債券風(fēng)險小，收益高

C、政府債券風(fēng)險大，收益高

D、政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定

【正確答案】D

【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家

信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小，對于投資

者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。《中華人民共和國個人所得稅法》

規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國

家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券

名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得

更多的實際投資收益。

87、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份

轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C、對擬推薦在代辦股，分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進

行鋪導(dǎo)

D、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

【正確答案】A

【專家解析】〃受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜〃屬于代辦業(yè)務(wù)，其余全部屬

于主辦業(yè)務(wù)范圍。

88、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每（）強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連

續(xù)不少于10個工作日。

A1年

、

B2年

、

c3年

、

D4年

、

【正確答案】C

【專家解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離鹵一次，強制離崗時間應(yīng)

當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

89、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）°

A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源

B、股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險

C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行

D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格

【正確答案】B

【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小

投資者的投資風(fēng)險；在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直

接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

90、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是（）。

A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

C、股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管

理概念

D、穩(wěn)定可預(yù)測的股利玫策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

【正確答案】D

【專家解析】股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：（1）

股利政策。（2）股份變動。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路,

穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指

標(biāo)。

91、關(guān)于自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下說法不正確的是（）。

A、自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進行

B、禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出