2024證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題及答案

2024證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)學(xué)問》習(xí)題及答案

單項(xiàng)選擇題

1.收購要約的期限為（）。

A.30~45日

B.30~60日

C.30~75日

D.60~9。日

2.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)峻的，處5年以下有期徒刑或者拘

役，并處以或者單處違法所得（）罰金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

3.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列（）依次進(jìn)

行安排。

①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債

務(wù)；

⑤按股東持股比例安排剩余資產(chǎn)。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

4.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)

決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由（）的無關(guān)聯(lián)

關(guān)系董事出席即可實(shí)行。

A.1/3

B.過半數(shù)

C.2/3

D.全體

5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得

低于公司注冊資本的（）。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

6.公司犯供應(yīng)虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對公司干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任

人員，處（）有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

7.在下列（）情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者托付資金，

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

D.法律規(guī)定的其他情形

8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他支配與他人共同

持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，接著進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市

公司全部股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

9.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購狀況報(bào)告國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參

與。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

11.股份公司上市條件的股本總額為（）萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

12.（）確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的

基本法律準(zhǔn)則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

13.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行

托管的，托管期限T殳不超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

14.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.省級地方人民政府

15.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過（）個(gè)

月。

A.3

B.6

C.12

D.24

16.依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必需經(jīng)

（）批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

17.證券公司依據(jù)國家規(guī)定，不行以（）證券類金融產(chǎn)品。

A.發(fā)行

B.交易

C.托付他人代為買賣

D銷售

18.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括（）。

A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金

的運(yùn)用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公

開發(fā)行股票報(bào)送募股申請及文件資料

19.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股

A.2

B.3

C.4

D.5

20.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心

旨在（）。

A.愛護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B.擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮供應(yīng)法律保障，提高上市公司

質(zhì)量

參考答案及具體解析

1.B。解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購

期限不得少于30日，且不得超過60日。

2.B。解析：依據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)

幕信息的知情人員或者非法獲得證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄

露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)峻的，處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所

得1倍以上5倍以下罰金丁情節(jié)特殊嚴(yán)峻的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違

法所得1倍以上5倍以下罰金。

3.B。解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分

別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金,繳納所欠稅款，清償公

司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例安排，股份有限公司按股東持

有的股份比例安排。

4.B。解析：依據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上

市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使

表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事

出席即可實(shí)行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

5.D。解析：《中華人民共和國公司法》其次十七條規(guī)定，全體股東的貨幣

出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

6.A。解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披

露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾供應(yīng)虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)

告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不依據(jù)規(guī)定披露，嚴(yán)峻損害股東或者其他人

利益，或者有其他嚴(yán)峻情節(jié)的，對其干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員，處3

年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

7.CO解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得

動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者托付資金：（1）客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或

者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。（3）法律規(guī)定的其他

情形。

8.D。解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他

支配與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，接著進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)

依法向該上市公司全部股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

9.B。解析：《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為

完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購狀況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易

所，并予公告。

10.B。解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份

額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參與，方可召開。

ll.Co解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股

本總額為3000萬元。

12.A。解析：《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股

份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基

本法律準(zhǔn)則。

13.C。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)確定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12

個(gè)月。

14.C。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)

具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并

經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

15.B0解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般

不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個(gè)月。

16.D。解析：依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券

公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

17.CO解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證

券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定托付他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

18.C。解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、

D三項(xiàng)外，還包括：（1）投送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定

股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。（2）證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的

承銷方式。（3）證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。（4