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文檔簡(jiǎn)介
企業(yè)財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象監(jiān)管協(xié)議合同編號(hào):__________
甲方:__________企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“甲方”)
乙方:__________監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“乙方”)
鑒于甲方在經(jīng)營(yíng)過程中存在財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象,為加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)管,防范和打擊財(cái)務(wù)舞弊行為,維護(hù)市場(chǎng)秩序,保障投資者合法權(quán)益,經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議:
一、合同目的
本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在監(jiān)管甲方財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管,確保甲方財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,促進(jìn)甲方合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
二、簽訂背景
1.甲方在經(jīng)營(yíng)過程中,存在財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象,損害了投資者利益,擾亂了市場(chǎng)秩序。
2.乙方作為監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象進(jìn)行監(jiān)管,保障市場(chǎng)公平、公正、透明。
3.雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,達(dá)成本協(xié)議。
三、合同內(nèi)容
1.甲方承諾,將積極配合乙方的監(jiān)管工作,確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2.乙方將對(duì)甲方的財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象進(jìn)行定期或不定期的檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題,及時(shí)向甲方提出整改意見。
3.甲方在接到乙方整改意見后,應(yīng)按照要求進(jìn)行整改,并在規(guī)定期限內(nèi)向乙方報(bào)送整改報(bào)告。
4.雙方應(yīng)保持溝通,就監(jiān)管過程中遇到的問題和困難,及時(shí)協(xié)商解決。
5.乙方對(duì)甲方的監(jiān)管信息保密,未經(jīng)甲方同意,不得向任何第三方泄露。
四、違約責(zé)任
1.甲方違反本協(xié)議,未按照要求提供財(cái)務(wù)信息的,乙方有權(quán)采取相應(yīng)措施,直至追究甲方法律責(zé)任。
2.乙方違反本協(xié)議,未履行監(jiān)管職責(zé),導(dǎo)致甲方財(cái)務(wù)舞弊行為得不到有效監(jiān)管的,乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
五、爭(zhēng)議解決
本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決,均適用中華人民共和國(guó)法律。
本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。
主要條款:
第一條服務(wù)內(nèi)容
1.1乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象進(jìn)行監(jiān)管,包括但不限于以下內(nèi)容:
(1)定期或不定期對(duì)甲方財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審查;
(2)對(duì)甲方財(cái)務(wù)報(bào)告中的重大事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查;
(3)對(duì)甲方內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估;
(4)對(duì)甲方財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控;
(5)對(duì)甲方財(cái)務(wù)舞弊行為進(jìn)行查處。
第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)
2.1乙方在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí),應(yīng)確保以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn):
(1)遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);
(2)保證監(jiān)管工作的獨(dú)立、客觀、公正;
(3)確保監(jiān)管信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;
(4)采取有效措施,確保監(jiān)管過程的安全、保密。
第三條價(jià)格支付
3.1乙方提供監(jiān)管服務(wù)的費(fèi)用為__________元人民幣,甲方應(yīng)在合同簽訂后__________日內(nèi)支付乙方首期費(fèi)用__________元人民幣,剩余費(fèi)用__________元人民幣在乙方完成全部監(jiān)管工作后__________日內(nèi)支付。
3.2乙方在完成監(jiān)管工作后,甲方應(yīng)支付乙方剩余費(fèi)用。如甲方未按時(shí)支付,應(yīng)向乙方支付__________‰的違約金。
第四條保密條款
4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及其履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)對(duì)方同意,不得向任何第三方泄露。
4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后__________年止。
第五條違約責(zé)任
5.1甲方違反本協(xié)議,未按時(shí)支付費(fèi)用的,應(yīng)向乙方支付__________‰的違約金,并承擔(dān)乙方因此遭受的損失。
5.2乙方違反本協(xié)議,未履行監(jiān)管職責(zé)或泄露甲方商業(yè)秘密的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,并賠償甲方因此遭受的損失。
第六條爭(zhēng)議解決
6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。
第七條其他
7.1本協(xié)議未盡事宜,雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。
7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效,有效期為__________年。
7.3本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。
雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明:
甲方權(quán)利與義務(wù):
1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定,對(duì)其財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象進(jìn)行有效監(jiān)管,并確保監(jiān)管工作的獨(dú)立、客觀、公正。
1.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息,包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、內(nèi)部控制制度等相關(guān)資料。
1.3甲方有義務(wù)配合乙方的監(jiān)管工作,包括但不限于提供必要的文件、數(shù)據(jù)和信息,以及接受乙方的調(diào)查和檢查。
1.4甲方應(yīng)按照乙方提出的整改意見,及時(shí)進(jìn)行整改,并在規(guī)定期限內(nèi)向乙方報(bào)送整改報(bào)告。
1.5甲方有權(quán)要求乙方對(duì)監(jiān)管過程中的保密信息進(jìn)行保密,未經(jīng)甲方同意,乙方不得向任何第三方泄露。
1.6甲方有權(quán)在合同履行期間,要求乙方對(duì)監(jiān)管工作進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充。
乙方權(quán)利與義務(wù):
2.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息,以便進(jìn)行有效的監(jiān)管。
2.2乙方有權(quán)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)舞弊現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)查,包括但不限于查閱文件、詢問相關(guān)人員、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查等。
2.3乙方有權(quán)對(duì)甲方內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估,并提出改進(jìn)建議。
2.4乙方有權(quán)對(duì)甲方財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控,并及時(shí)向甲方反饋風(fēng)險(xiǎn)信息。
2.5乙方有權(quán)對(duì)甲方財(cái)務(wù)舞弊行為進(jìn)行查處,包括但不限于提出警告、罰款、暫?;蚪K止業(yè)務(wù)等。
2.6乙方應(yīng)確保監(jiān)管工作的獨(dú)立、客觀、公正,不得受到任何外部壓力的影響。
2.7乙方應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),確保監(jiān)管工作的合法性和有效性。
2.8乙方有權(quán)要求甲方支付約定的監(jiān)管費(fèi)用,并按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行支付。
2.9乙方有權(quán)要求甲方配合其監(jiān)管工作,包括但不限于提供必要的文件、數(shù)據(jù)和信息,以及接受乙方的調(diào)查和檢查。
2.10乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定,對(duì)甲方商業(yè)秘密進(jìn)行保密,未經(jīng)甲方同意,不得向任何第三方泄露。
合作方式:
3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制,至少每季度召開一次會(huì)議,討論監(jiān)管工作進(jìn)展、存在問題及改進(jìn)措施。
3.2雙方應(yīng)通過書面形式及時(shí)交換信息,包括但不限于監(jiān)管報(bào)告、調(diào)查結(jié)果、整改意見等。
3.3雙方應(yīng)共同制定監(jiān)管計(jì)劃,明確監(jiān)管目標(biāo)、時(shí)間表和責(zé)任分工。
3.4雙方應(yīng)共同制定應(yīng)急預(yù)案,以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的突發(fā)情況。
3.5雙方應(yīng)相互支持,共同推動(dòng)監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。
3.6雙方應(yīng)遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則,共同維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益。
合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明:
一、合同有效期限
4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效,有效期為__________年。
4.2本合同期滿后,如雙方無異議,可續(xù)簽合同,續(xù)簽期限由雙方另行協(xié)商確定。
二、合同變更
4.3本合同在履行過程中,如因不可抗力或法律法規(guī)的變更等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要調(diào)整的,雙方應(yīng)協(xié)商一致,簽訂補(bǔ)充協(xié)議,作為本合同的一部分。
4.4任何單方面對(duì)合同內(nèi)容的修改或補(bǔ)充,均需以書面形式提出,并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。
三、合同終止條件
4.5本合同在以下情況下可提前終止:
(1)合同約定的期限屆滿,雙方未續(xù)簽合同;
(2)一方違約,經(jīng)對(duì)方書面通知后,違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施;
(3)出現(xiàn)不可抗力事件,致使合同無法履行;
(4)雙方協(xié)商一致,決定終止合同。
四、合同的解除
4.6本合同在以下情況下可由任何一方解除:
(1)因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行;
(2)一方嚴(yán)重違約,經(jīng)對(duì)方書面通知后,違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施;
(3)法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除條件。
五、爭(zhēng)議解決機(jī)制
4.7雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。
六、法律適用和管轄法院
4.8本合同適用中華人民共和國(guó)法律。
4.9本合同的解釋、履行、變更、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。
4.10雙方同意,因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議,應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。
七、合同效力
4.11本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后,即具有法律效力。任何一方違反本合同的約定,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
4.12本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。
雙方簽字、蓋章位置及日期:
8.1本合同經(jīng)甲乙雙方授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
8.2甲方簽字蓋章位置如下:
(此處應(yīng)填寫甲方授權(quán)代表姓名及職務(wù))
(此處應(yīng)填寫甲方公司蓋章位置)
8.3乙方簽字蓋章位置如下:
(此處應(yīng)填寫乙方授權(quán)代表姓名及職務(wù))
(此處應(yīng)填寫乙方監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)蓋章位置)
8.4雙方應(yīng)在以下日期內(nèi)完成簽字、蓋章手續(xù):
甲方:__________年__________月__________日
乙方:__________年__________月__________日
8.5本合同自雙方簽字、蓋章之日起生效,至合同約定的終止條件成就或雙方協(xié)商一致解除之日起終止。
8.6合同的簽字
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