公司風險控制委員會議事細則.doc

浙商基金管理有限公司風險控制委員會議事細則浙商基金管理有限公司風險控制委員會議事細則第一章 總則第一條 為有效防范投資風險，保證公司及基金資產的安全，維護基金持有人的合法權益，根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法等國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及浙商基金管理有限公司章程的規(guī)定，制定本制度。第二條 投資風險控制的目標（一）保證公司的經營管理和基金的投資運作符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章及基金契約的規(guī)定和要求；（二）有效地識別和防范風險，最大限度維護基金資產的安全和投資者的合法權益；（三）創(chuàng)造和保持安全的內部環(huán)境，保證公司能夠穩(wěn)定、健康、持續(xù)發(fā)展；（四）樹立和維護公司良好的聲譽和形象，取信于市場、取信于社會、取信于投資者。第三條 投資風險控制的理念（一）投資風險控制是公司生存與發(fā)展的基礎和保障。投資決策和運作必須以嚴格、有效的風險控制為前提，規(guī)避、防范風險以預防為主，盡最大可能避免和減少損失的發(fā)生，對風險隱患必須防微杜漸，隨時發(fā)現，隨時消除；（二）注重組織和制度建設，對風險控制實行制度化管理，避免和減少任意性；努力吸收或采用先進的風險控制理念、技術和手段；（三）投資風險控制實行分層次負責制。風險控制責任必須落實到每一個業(yè)務崗位或業(yè)務環(huán)節(jié)；部門負責人為所在部門的風險控制第一責任人；公司高管層對風險控制負有最終的領導責任；（四）風險控制委員會在組織和運作上具有相對獨立性，其成員在正當的職責范圍內獨立做出判斷，不受他人的影響或干擾。第二章 風險控制委員會的性質和組成第四條 風險控制委員會委員由公司總經理、分管運營的副總經理、分管市場和財務的副總經理、督察長、金融工程師、監(jiān)察稽核部負責人、運營保障部負責人、投資管理部指派一名代表組成，設主任委員一人，由副總經理擔任，設執(zhí)行委員一人，由督察長擔任。第五條 監(jiān)察稽核部在風險控制委員會的領導和授權下，負責處理公司日常風險控制事務。第三章 風險控制委員會職責第六條 組織制定有關公司投資風險控制的管理制度、程序和流程。第七條 積極采用并發(fā)展多種風險控制技術和模型，建立一套有效進行風險識別、風險分析、風險評估、風險控制的技術性方法和指標體系，定期或不定期對各基金投資組合進行風險評價，實現風險控制的科學管理。第八條 檢查和指導各業(yè)務部門的風險管理工作，堅持重點管理的原則，對可能存在較多風險隱患的部門和人員進行重點監(jiān)督與防范。檢查督促各項業(yè)務符合法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定。第九條 對于公司運營過程中發(fā)現存在的重大安全隱患和發(fā)生的違法、違規(guī)或重大違紀事件，有權采取措施予以制止或糾正，并向總經理或總經理辦公會議提出有關事件和責任人處理的建議。第十條 （風險提示權）當已確定或已執(zhí)行的投資原則、投資策略、投資組合、投資計劃等因情勢發(fā)生變化而面臨新的風險因素時，有權向投資決策委員會或基金經理做出風險提示，并提出相應的風險防范建議。第十一條 （投資干預權）當市場情形發(fā)生重大變化，從而有可能導致公司或基金資產受到重大損失或公司聲譽受到嚴重損害，有權提請投資決策委員會或基金經理暫停或變更相關的投資運作、并對已確定或已執(zhí)行的投資組合、投資計劃等做出調整。第十二條 （緊急處置權）由于市場的劇烈波動、一些重大的緊急事件或其他原因而可能致使公司及基金資產或公司信譽遭受巨大損失時，有權直接終止、變更原有的交易指令，或者下達新的交易指令，同時向投資決策委員會提出緊急報告。第十三條 （股票投資限制權）批準禁止或限制基金投資的股票名單。第十四條 對于投資過程中發(fā)生的違法、違規(guī)或重大違紀事件，有權采取措施予以制止或糾正，并向總經理或總經理辦公會議提出有關事件和責任人處理的建議。第十五條 可成立內部臨時或常設的風險控制工作小組，專項處理如下特定事項：（一）股票禁止庫和股票限制庫的爭議；（二）媒體對有關公司的熱點、難點問題負面報道的調查評價；（三）基金發(fā)生異常交易行為的調查處理；（四）風險控制委員會認定的其他事項。第十六條 有必要時，可聘請或委托外部專家或專業(yè)機構對公司的風險控制事項作出專項評估。第十七條 主任委員、執(zhí)行委員或其指派的代表可列席參加投資決策委員會的會議，并就重大的投資決策提供風險評估或風險預測意見。第十八條 執(zhí)行委員須充分理解、執(zhí)行會議決議，有義務監(jiān)督有關委員及部門執(zhí)行決議，發(fā)現異常情況，須及時向主任委員匯報，并視情節(jié)輕重向總經理辦公會議提出相應的處罰建議。第四章 風險控制委員會議第十九條 風險控制委員會每兩月定期召開一次會議，全面總結本期風險控制工作，研究、評估新出現的風險因素，對重大風險控制事項作出決定，并對下期的風險控制的工作重點作出安排。遇有重大緊急或突發(fā)情況，主任委員、執(zhí)行委員可依職權或應其他委員的要求召開緊急會議。第二十條 風險控制委員會會議由主任委員主持，執(zhí)行委員召集，主任委員因故不能履行職責時，可指定執(zhí)行委員或其他委員主持會議。第二十一條 主任委員認為有必要時，可約請公司獨立董事或外部專家列席會議，并由其對有關風險控制事項作出獨立、客觀的評估。第二十二條 風險控制委員會會議的召開（一）委員必須按時出席會議，不得無故缺席；如確有特殊原因不能出席會議的，須事先征得主任委員同意批準。會議須有三分之二（含）以上委員出席方能正式召開；（二）委員在對議案表決前必須仔細閱讀議案的相關材料，對議案進行討論，與會人員對議案內容有疑問或者發(fā)現議案內容材料不全的，向相關人員提出；（三）每位委員享有一票表決權，參加會議的委員對所表決的事項行使表決權，必須簽署個人明確的意見：“同意”或“否定”，不得投棄權票；（四）會議決議須經半數以上參會委員通過方為有效。對于重要會議決議，如投資干預權、緊急處置權，需要三分之二（含）以上參會委員通過方為有效；（五）經主任委員同意，委員可通過書面或通訊形式參加會議并行使表決權；（六）會議設秘書一名，負責會議記錄并妥善保管，出席會議的委員和秘書必須在會議記錄上簽名。第二十三條 風險控制委員會委員對未公開的會議內容負有嚴格保密的義務。第五章 監(jiān)督執(zhí)行第二十四條 執(zhí)行委員和監(jiān)察稽核部根據會議決議的內容監(jiān)督相關部門或人員按要求執(zhí)行。執(zhí)行委員有權對未能及時執(zhí)行決議的相關部門或人員進行警告；對多次警告后仍未能執(zhí)行者，執(zhí)行委員有權向風險控制委員會匯報，由風險控制委員會進行處理。第二十五條 如果會議決議因不可抗力或因形勢變化而無法執(zhí)行或者決議的繼續(xù)執(zhí)行會導致不利的后果，執(zhí)行委員應當及時向