2024企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制合同本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同有效期2.風(fēng)險管理組織架構(gòu)2.1風(fēng)險管理委員會2.2風(fēng)險管理部門2.3風(fēng)險管理職責(zé)3.風(fēng)險識別與評估3.1風(fēng)險識別方法3.2風(fēng)險評估流程3.3風(fēng)險等級劃分4.風(fēng)險應(yīng)對策略4.1風(fēng)險規(guī)避4.2風(fēng)險降低4.3風(fēng)險轉(zhuǎn)移4.4風(fēng)險接受5.內(nèi)部控制體系5.1內(nèi)部控制原則5.2內(nèi)部控制流程5.3內(nèi)部控制措施6.內(nèi)部控制制度6.1組織結(jié)構(gòu)制度6.2職責(zé)分工制度6.3權(quán)限管理制度7.內(nèi)部審計與監(jiān)督7.1內(nèi)部審計機構(gòu)7.2內(nèi)部審計程序7.3內(nèi)部審計報告8.風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度執(zhí)行8.1制度培訓(xùn)8.2制度執(zhí)行8.3制度監(jiān)督9.風(fēng)險管理與內(nèi)部控制信息管理9.1信息收集9.2信息處理9.3信息報告10.風(fēng)險管理與內(nèi)部控制考核10.1考核指標(biāo)10.2考核方法10.3考核結(jié)果11.風(fēng)險管理與內(nèi)部控制溝通與協(xié)作11.1溝通渠道11.2協(xié)作機制11.3溝通與協(xié)作要求12.風(fēng)險管理與內(nèi)部控制持續(xù)改進12.1改進措施12.2改進流程12.3改進效果評估13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3解除與終止程序14.合同爭議解決與法律適用14.1爭議解決方式14.2法律適用14.3爭議解決機構(gòu)第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同定義1.2合同目的本合同旨在明確雙方在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制領(lǐng)域的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及責(zé)任，確保甲方企業(yè)風(fēng)險得到有效管理，內(nèi)部控制體系得到不斷完善。1.3合同有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同有效期為____年，自合同生效之日起計算。第二條風(fēng)險管理組織架構(gòu)2.1風(fēng)險管理委員會甲方設(shè)立風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險管理的決策和監(jiān)督工作。風(fēng)險管理委員會由甲方高級管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及乙方指定代表組成。2.2風(fēng)險管理部門乙方應(yīng)在甲方內(nèi)部設(shè)立風(fēng)險管理部，負(fù)責(zé)具體實施風(fēng)險管理工作，包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對等。2.3風(fēng)險管理職責(zé)風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)制定企業(yè)風(fēng)險管理戰(zhàn)略、政策和程序；風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險管理職責(zé)，包括組織風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對等工作。第三條風(fēng)險識別與評估3.1風(fēng)險識別方法乙方采用定性、定量相結(jié)合的方法，結(jié)合甲方業(yè)務(wù)特點和內(nèi)外部環(huán)境，對甲方企業(yè)風(fēng)險進行全面、系統(tǒng)地識別。3.2風(fēng)險評估流程a.收集相關(guān)資料；b.分析風(fēng)險因素；c.評估風(fēng)險影響；d.制定風(fēng)險應(yīng)對措施。3.3風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險分為高、中、低三個等級，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。第四條風(fēng)險應(yīng)對策略4.1風(fēng)險規(guī)避對于高等級風(fēng)險，甲方應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，包括調(diào)整業(yè)務(wù)策略、調(diào)整組織結(jié)構(gòu)等。4.2風(fēng)險降低對于中等級風(fēng)險，甲方應(yīng)采取風(fēng)險降低措施，包括加強內(nèi)部控制、完善風(fēng)險管理制度等。4.3風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于低等級風(fēng)險，甲方可選擇風(fēng)險轉(zhuǎn)移，如購買保險等。4.4風(fēng)險接受對于部分風(fēng)險，甲方可根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，選擇接受風(fēng)險，并制定相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控措施。第五條內(nèi)部控制體系5.1內(nèi)部控制原則5.2內(nèi)部控制流程乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制流程，包括授權(quán)審批、信息記錄、風(fēng)險評估、內(nèi)部審計等。5.3內(nèi)部控制措施a.制定內(nèi)部控制制度；b.實施內(nèi)部控制流程；c.定期開展內(nèi)部審計。第六條內(nèi)部控制制度6.1組織結(jié)構(gòu)制度乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立健全組織結(jié)構(gòu)制度，明確各部門職責(zé)和權(quán)限，確保組織結(jié)構(gòu)合理、高效。6.2職責(zé)分工制度乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定職責(zé)分工制度，明確各部門、崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保職責(zé)明確、分工合理。6.3權(quán)限管理制度乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立健全權(quán)限管理制度，明確授權(quán)審批權(quán)限，確保權(quán)限合理、可控。第八條內(nèi)部審計與監(jiān)督8.1內(nèi)部審計機構(gòu)甲方設(shè)立內(nèi)部審計機構(gòu)，負(fù)責(zé)對企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系進行審計，確保其有效運行。8.2內(nèi)部審計程序內(nèi)部審計程序包括：a.制定審計計劃；b.審計實施；c.審計報告編制；d.審計結(jié)果反饋與改進。8.3內(nèi)部審計報告內(nèi)部審計報告應(yīng)包括審計發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險評估、改進建議等內(nèi)容，并提交給風(fēng)險管理委員會審議。第九條風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度執(zhí)行9.1制度培訓(xùn)乙方應(yīng)協(xié)助甲方對相關(guān)人員進行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度的培訓(xùn)，確保員工了解并遵守制度。9.2制度執(zhí)行甲方應(yīng)確保風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行，包括但不限于：a.建立制度執(zhí)行監(jiān)督機制；b.定期檢查制度執(zhí)行情況；c.對違反制度的行為進行糾正。9.3制度監(jiān)督乙方應(yīng)協(xié)助甲方對風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督，確保制度得到有效實施。第十條風(fēng)險管理與內(nèi)部控制信息管理10.1信息收集乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制信息收集機制，確保信息的全面、及時、準(zhǔn)確。10.2信息處理甲方應(yīng)確保收集到的信息得到妥善處理，包括分類、整理、分析等。10.3信息報告甲方應(yīng)定期向風(fēng)險管理委員會提交風(fēng)險管理與內(nèi)部控制信息報告，包括風(fēng)險狀況、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等。第十一條風(fēng)險管理與內(nèi)部控制考核10.1考核指標(biāo)考核指標(biāo)包括但不限于風(fēng)險識別率、風(fēng)險評估準(zhǔn)確率、風(fēng)險應(yīng)對措施實施率等。10.2考核方法考核方法包括自我評估、內(nèi)部審計、第三方評估等。10.3考核結(jié)果考核結(jié)果應(yīng)作為改進風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的依據(jù)，并定期向風(fēng)險管理委員會匯報。第十二條風(fēng)險管理與內(nèi)部控制溝通與協(xié)作12.1溝通渠道甲方應(yīng)建立健全溝通渠道，確保風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)信息及時傳遞。12.2協(xié)作機制乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立風(fēng)險管理與內(nèi)部控制協(xié)作機制，包括部門間、層級間的協(xié)作。12.3溝通與協(xié)作要求甲方和乙方應(yīng)遵守溝通與協(xié)作要求，確保信息共享、資源共享、責(zé)任共擔(dān)。第十三條風(fēng)險管理與內(nèi)部控制持續(xù)改進13.1改進措施根據(jù)考核結(jié)果和審計反饋，制定改進措施，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系。13.2改進流程改進流程包括：a.問題識別；b.改進措施制定；c.改進措施實施；d.改進效果評估。13.3改進效果評估改進效果評估應(yīng)定期進行，確保改進措施的有效性和可持續(xù)性。第十四條合同解除與終止14.1合同解除條件a.雙方協(xié)商一致；b.一方違約，另一方提出解除；c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。14.2合同終止條件a.合同期滿；b.雙方協(xié)商一致；c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。14.3解除與終止程序合同解除或終止，應(yīng)書面通知對方，并按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定處理后續(xù)事宜。第二部分：第三方介入后的修正14.1第三方介入定義本合同所指的第三方是指與甲方或乙方有業(yè)務(wù)往來，或因業(yè)務(wù)需要而介入本合同執(zhí)行過程中的獨立第三方機構(gòu)或個人。14.2第三方責(zé)任限額14.2.1第三方在介入本合同執(zhí)行過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受的直接經(jīng)濟損失，第三方應(yīng)全額賠償。14.2.2第三方在介入本合同執(zhí)行過程中，因一般過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受的直接經(jīng)濟損失，第三方應(yīng)承擔(dān)不超過該經(jīng)濟損失30%的賠償責(zé)任。14.3第三方權(quán)利義務(wù)14.3.1第三方在介入本合同執(zhí)行過程中，應(yīng)遵守本合同的約定，履行相應(yīng)的義務(wù)。14.3.2第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和協(xié)助，以確保其履行職責(zé)。14.4第三方介入程序14.4.1甲方或乙方在需要第三方介入時，應(yīng)提前通知對方，并說明介入的原因和預(yù)期效果。14.4.2第三方介入后，甲方、乙方和第三方應(yīng)共同協(xié)商確定介入的具體方式和時間。14.5第三方變更與退出14.5.1如第三方需要變更或退出本合同執(zhí)行過程，應(yīng)提前通知甲方、乙方，并書面確認(rèn)。14.5.2甲方、乙方和第三方協(xié)商一致后，可對第三方進行變更或退出。14.6第三方責(zé)任追究14.6.1若第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。14.6.2甲方、乙方和第三方應(yīng)按照法律法規(guī)及本合同約定，共同協(xié)商解決第三方責(zé)任追究問題。14.7第三方爭議解決14.7.1甲方、乙方和第三方之間的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。14.7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。14.8第三方保密義務(wù)14.8.1第三方在介入本合同執(zhí)行過程中，對甲方、乙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。14.8.2第三方未經(jīng)甲方、乙方書面同意，不得向任何第三方泄露本合同及其執(zhí)行過程中的相關(guān)信息。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險管理組織架構(gòu)圖要求：詳細(xì)描述甲方風(fēng)險管理委員會、風(fēng)險管理部門的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)分工。說明：此附件用于明確風(fēng)險管理組織架構(gòu)，確保各方職責(zé)清晰。2.附件二：風(fēng)險識別與評估報告要求：包括風(fēng)險識別方法、評估流程、風(fēng)險等級劃分及應(yīng)對策略。說明：此附件用于記錄風(fēng)險識別與評估的過程和結(jié)果，為風(fēng)險管理提供依據(jù)。3.附件三：內(nèi)部控制制度要求：詳細(xì)列出內(nèi)部控制原則、流程和措施。說明：此附件用于規(guī)范內(nèi)部控制體系，確保企業(yè)運營安全。4.附件四：內(nèi)部審計報告要求：包括審計發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險評估、改進建議等內(nèi)容。說明：此附件用于評估內(nèi)部控制體系的運行效果，促進持續(xù)改進。5.附件五：風(fēng)險管理培訓(xùn)材料要求：包括風(fēng)險管理基礎(chǔ)知識、內(nèi)部控制制度等內(nèi)容。說明：此附件用于培訓(xùn)員工，提高其風(fēng)險意識和內(nèi)部控制能力。6.附件六：風(fēng)險管理與內(nèi)部控制信息報告要求：定期報告風(fēng)險狀況、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等。說明：此附件用于跟蹤風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的進展。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的原因、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入本合同執(zhí)行過程，確保各方權(quán)益。8.附件八：違約行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任認(rèn)定要求：詳細(xì)列出違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。說明：此附件用于界定違約行為，明確違約責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方或乙方未按照合同約定履行風(fēng)險管理職責(zé)。1.2甲方或乙方未按照合同約定履行內(nèi)部控制職責(zé)。1.3甲方或乙方未按照合同約定提供相關(guān)信息或協(xié)助。1.4第三方未按照合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1故意違約：違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。2.2重大過失違約：違約方承擔(dān)主要責(zé)任，賠償損失。2.3一般過失違約：違約方承擔(dān)部分責(zé)任，賠償損失。2.4不可抗力違約：根據(jù)不可抗力影響程度，減免責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：3.1甲方未按照合同約定進行風(fēng)險識別，導(dǎo)致風(fēng)險未被發(fā)現(xiàn)，造成經(jīng)濟損失。甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。3.2乙方未按照合同約定進行內(nèi)部控制，導(dǎo)致內(nèi)部控制失效，造成經(jīng)濟損失。乙方承擔(dān)主要責(zé)任。3.3第三方在介入過程中泄露甲方商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方遭受損失。第三方承擔(dān)全部責(zé)任。全文完。2024企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制合同1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的與原則2.合同主體2.1合同雙方的基本信息2.2合同雙方的資質(zhì)要求3.風(fēng)險管理范圍與內(nèi)容3.1風(fēng)險管理范圍的界定3.2風(fēng)險管理的主要內(nèi)容和目標(biāo)4.風(fēng)險評估與識別4.1風(fēng)險評估的方法與程序4.2風(fēng)險識別的具體措施5.風(fēng)險應(yīng)對措施5.1風(fēng)險應(yīng)對策略的選擇5.2風(fēng)險應(yīng)對措施的具體實施6.內(nèi)部控制措施6.1內(nèi)部控制的基本原則6.2內(nèi)部控制的具體措施7.風(fēng)險監(jiān)控與報告7.1風(fēng)險監(jiān)控的頻率與方法7.2風(fēng)險報告的要求與格式8.風(fēng)險責(zé)任與義務(wù)8.1雙方的風(fēng)險責(zé)任劃分8.2雙方的風(fēng)險義務(wù)承擔(dān)9.合同履行與監(jiān)督9.1合同履行的具體要求9.2合同履行的監(jiān)督機制10.違約責(zé)任與處理10.1違約責(zé)任的承擔(dān)10.2違約的處理程序11.合同解除與終止11.1合同解除的條件11.2合同終止的情形12.爭議解決12.1爭議解決方式的選擇12.2爭議解決的具體程序13.合同的生效、變更與終止13.1合同的生效條件13.2合同的變更程序13.3合同的終止條件14.其他約定事項14.1不可抗力條款14.2合同附件與補充協(xié)議14.3合同的解釋與適用法律第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國企業(yè)法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的與原則本合同旨在明確雙方在風(fēng)險管理與內(nèi)部控制方面的合作內(nèi)容，確保企業(yè)運營安全，提高風(fēng)險管理水平，實現(xiàn)雙方利益最大化。第二條合同主體2.1合同雙方的基本信息甲方：[公司名稱]，住所地：[地址]，法定代表人：[姓名]，聯(lián)系電話：[電話號碼]。乙方：[公司名稱]，住所地：[地址]，法定代表人：[姓名]，聯(lián)系電話：[電話號碼]。2.2合同雙方的資質(zhì)要求甲方具備有效的營業(yè)執(zhí)照，乙方具備有效的營業(yè)執(zhí)照和相應(yīng)的風(fēng)險管理資質(zhì)。第三條風(fēng)險管理范圍與內(nèi)容3.1風(fēng)險管理范圍的界定本合同所指風(fēng)險管理范圍包括但不限于財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險等。3.2風(fēng)險管理的主要內(nèi)容和目標(biāo)風(fēng)險管理主要包括風(fēng)險評估、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控等方面，目標(biāo)是確保企業(yè)運營安全，降低風(fēng)險損失。第四條風(fēng)險評估與識別4.1風(fēng)險評估的方法與程序風(fēng)險評估采用定量與定性相結(jié)合的方法，具體程序包括收集數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、評估結(jié)果、提出改進措施。4.2風(fēng)險識別的具體措施風(fēng)險識別通過定期檢查、專項檢查、風(fēng)險評估報告等方式進行，具體措施包括對業(yè)務(wù)流程、管理制度、員工行為等方面進行全面審查。第五條風(fēng)險應(yīng)對措施5.1風(fēng)險應(yīng)對策略的選擇根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，選擇相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險緩解、風(fēng)險接受等。5.2風(fēng)險應(yīng)對措施的具體實施針對不同風(fēng)險，制定具體的風(fēng)險應(yīng)對措施，包括建立風(fēng)險控制制度、完善內(nèi)部控制流程、加強員工培訓(xùn)等。第六條內(nèi)部控制措施6.1內(nèi)部控制的基本原則內(nèi)部控制應(yīng)遵循合法性、合理性、有效性、獨立性、持續(xù)性的原則。6.2內(nèi)部控制的具體措施包括建立完善的內(nèi)部控制制度、規(guī)范內(nèi)部流程、加強內(nèi)部審計、明確責(zé)任分工等。第七條風(fēng)險監(jiān)控與報告7.1風(fēng)險監(jiān)控的頻率與方法風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)定期進行，采用實地檢查、遠(yuǎn)程監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析等方法。7.2風(fēng)險報告的要求與格式風(fēng)險報告應(yīng)包括風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果、存在問題、改進措施等內(nèi)容，格式應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。第八條風(fēng)險責(zé)任與義務(wù)8.1雙方的風(fēng)險責(zé)任劃分甲方負(fù)責(zé)對企業(yè)的整體風(fēng)險承擔(dān)主要責(zé)任，乙方負(fù)責(zé)提供風(fēng)險管理專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲方識別、評估和控制風(fēng)險。8.2雙方的風(fēng)險義務(wù)承擔(dān)甲方有義務(wù)配合乙方進行風(fēng)險評估和內(nèi)部控制工作，及時提供相關(guān)資料和必要的信息；乙方有義務(wù)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。第九條合同履行與監(jiān)督9.1合同履行的具體要求雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自義務(wù)，確保風(fēng)險管理措施的有效實施。9.2合同履行的監(jiān)督機制設(shè)立監(jiān)督委員會，負(fù)責(zé)監(jiān)督合同履行情況，定期召開會議，評估風(fēng)險管理效果，提出改進建議。第十條違約責(zé)任與處理10.1違約責(zé)任的承擔(dān)任何一方違反合同約定，導(dǎo)致對方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2違約的處理程序發(fā)生違約行為時，違約方應(yīng)在接到違約通知后15日內(nèi)采取補救措施；如違約行為無法補救或補救措施不充分，受損方有權(quán)要求賠償。第十一條合同解除與終止11.1合同解除的條件11.2合同終止的情形合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同即終止。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式的選擇發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機構(gòu)名稱]仲裁。12.2爭議解決的具體程序仲裁委員會根據(jù)仲裁規(guī)則和事實，對爭議進行審理，并作出裁決。第十三條合同的生效、變更與終止13.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同的變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。13.3合同的終止條件合同履行完畢、合同解除或終止條件成就時，合同終止。第十四條其他約定事項14.1不可抗力條款因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定時，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方。14.2合同附件與補充協(xié)議本合同附件及補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3合同的解釋與適用法律本合同及其附件和補充協(xié)議的解釋和適用，均以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念與界定1.1第三方概念本合同所指第三方，是指在甲乙雙方簽訂的2024企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制合同執(zhí)行過程中，基于合同目的和需要，由甲乙雙方共同認(rèn)可或委托介入的任何個人或法人，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、監(jiān)理機構(gòu)等。1.2第三方界定（1）具有獨立的法人資格或合法的身份；（2）具備與合同執(zhí)行相關(guān)的專業(yè)能力和資質(zhì)；（3）經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同執(zhí)行。第二條第三方責(zé)權(quán)利2.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)的職責(zé)，對因自身原因造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。2.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對甲乙雙方的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作進行評估和監(jiān)督；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方支付服務(wù)費用。2.3第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定，提供專業(yè)服務(wù)；（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)信息；（3）第三方應(yīng)確保其服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第三條第三方與其他各方的劃分說明3.1甲乙雙方與第三方的關(guān)系第三方作為甲乙雙方共同認(rèn)可的合作伙伴，與甲乙雙方之間建立合作關(guān)系，不構(gòu)成甲乙雙方的關(guān)聯(lián)方。3.2第三方與甲方的劃分第三方在執(zhí)行合同過程中，應(yīng)與甲方保持獨立，不得損害甲方利益。3.3第三方與乙方的劃分第三方在執(zhí)行合同過程中，應(yīng)與乙方保持獨立，不得損害乙方利益。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的確定（1）合同金額；（2）第三方服務(wù)內(nèi)容；（3）第三方專業(yè)能力和資質(zhì)；（4）行業(yè)慣例。4.2責(zé)任限額的具體規(guī)定（1）第三方在合同執(zhí)行過程中，因自身原因造成的損失，其賠償金額不超過合同金額的[百分比]%；（2）第三方在合同執(zhí)行過程中，因不可抗力造成的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。第五條第三方介入的額外條款及說明5.1第三方介入的同意程序甲乙雙方同意第三方介入時，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。5.2第三方介入的合同簽訂第三方介入后，甲乙雙方與第三方應(yīng)另行簽訂服務(wù)協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)。5.3第三方介入的變更程序第三方介入后，若需變更合同內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致。第六條第三方介入的監(jiān)督與評估6.1第三方的監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方在合同執(zhí)行過程中的服務(wù)質(zhì)量，確保第三方按照合同約定履行職責(zé)。6.2第三方的評估甲乙雙方應(yīng)定期對第三方的工作進行評估，提出改進建議。第七條第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解或仲裁方式解決。7.2爭議解決程序爭議解決程序參照本合同第十二條“爭議解決”的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂書2.雙方營業(yè)執(zhí)照副本3.雙方法定代表人身份證明4.風(fēng)險管理計劃書5.內(nèi)部控制制度6.風(fēng)險評估報告7.風(fēng)險應(yīng)對措施清單8.風(fēng)險監(jiān)控記錄9.風(fēng)險報告10.爭議解決協(xié)議11.合同變更協(xié)議12.合同解除協(xié)議13.違約責(zé)任認(rèn)定書14.第三方介入服務(wù)協(xié)議15.其他與本合同相關(guān)的文件和資料說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未能按照合同約定提供必要的信息和資料；1.2乙方未能按照合同約定履行風(fēng)險管理服務(wù)；1.3雙方未能按照合同約定履行合同解除或終止程序；1.4雙方未能按照合同約定履行爭議解決程序；1.5第三方未能按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定：2.1甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；2.2乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；2.3雙方違約，雙方應(yīng)根據(jù)違約程度協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按照合同約定的爭議解決方式解決；2.4第三方違約，第三方應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：1.甲方未能按照合同約定提供必要的信息和資料，導(dǎo)致乙方無法進行風(fēng)險評估，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金人民幣[金額]。2.乙方未能按照合同約定履行風(fēng)險管理服務(wù)，導(dǎo)致企業(yè)遭受重大損失，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金人民幣[金額]并賠償損失。全文完。2024企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的和適用范圍2.1合同目的2.2適用范圍3.風(fēng)險管理原則和目標(biāo)3.1風(fēng)險管理原則3.2風(fēng)險管理目標(biāo)4.風(fēng)險識別和評估4.1風(fēng)險識別4.2風(fēng)險評估4.3風(fēng)險分類5.風(fēng)險應(yīng)對措施5.1風(fēng)險控制5.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移5.3風(fēng)險接受6.內(nèi)部控制體系6.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)6.2內(nèi)部控制制度6.3內(nèi)部控制流程7.內(nèi)部審計與監(jiān)督7.1內(nèi)部審計機構(gòu)7.2內(nèi)部審計職責(zé)7.3內(nèi)部審計程序8.信息溝通與報告8.1信息溝通渠道8.2報告制度8.3報告內(nèi)容9.風(fēng)險管理培訓(xùn)與教育9.1培訓(xùn)內(nèi)容9.2培訓(xùn)方式9.3培訓(xùn)效果評估10.合同執(zhí)行與監(jiān)督10.1執(zhí)行方式10.2監(jiān)督機構(gòu)10.3監(jiān)督程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.合同解除與終止12.1解除條件12.2解除程序12.3終止條件13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構(gòu)13.3爭議解決程序14.合同生效、變更與解除14.1生效條件14.2變更程序14.3解除條件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方地址甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式]2.合同目的和適用范圍2.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度的企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制方面的合作內(nèi)容、責(zé)任和義務(wù)，共同保障企業(yè)穩(wěn)健運營。2.2適用范圍本合同適用于甲方和乙方在2024年度的企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制活動，包括但不限于風(fēng)險管理策略、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險應(yīng)對措施等方面。3.風(fēng)險管理原則和目標(biāo)3.1風(fēng)險管理原則（1）預(yù)防為主、綜合治理原則；（2）全員參與、責(zé)任明確原則；（3）動態(tài)管理、持續(xù)改進原則。3.2風(fēng)險管理目標(biāo)（1）確保企業(yè)運營安全、合規(guī)；（2）降低企業(yè)風(fēng)險損失；（3）提高企業(yè)風(fēng)險管理水平。4.風(fēng)險識別和評估4.1風(fēng)險識別甲方負(fù)責(zé)組織專業(yè)團隊，定期對企業(yè)面臨的各類風(fēng)險進行識別，包括但不限于市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險等。4.2風(fēng)險評估甲方負(fù)責(zé)對識別出的風(fēng)險進行評估，包括風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。4.3風(fēng)險分類根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險分為高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險三個等級，并采取相應(yīng)的管理措施。5.風(fēng)險應(yīng)對措施5.1風(fēng)險控制（1）建立健全風(fēng)險管理制度；（2）加強內(nèi)部控制，確保業(yè)務(wù)流程規(guī)范；（3）加強員工培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險意識。5.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移甲方可通過保險、擔(dān)保等方式將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。5.3風(fēng)險接受對于無法避免或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，甲方應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險接受策略，并在合同中明確相關(guān)責(zé)任。6.內(nèi)部控制體系6.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)甲方設(shè)立風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)風(fēng)險管理工作。6.2內(nèi)部控制制度甲方制定并實施一系列內(nèi)部控制制度，包括但不限于財務(wù)制度、業(yè)務(wù)流程制度、人力資源制度等。6.3內(nèi)部控制流程甲方建立健全內(nèi)部控制流程，確保各項業(yè)務(wù)活動在規(guī)范的流程下進行。7.內(nèi)部審計與監(jiān)督7.1內(nèi)部審計機構(gòu)甲方設(shè)立內(nèi)部審計部門，負(fù)責(zé)對企業(yè)內(nèi)部控制體系進行審計。7.2內(nèi)部審計職責(zé)內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制活動進行審計，提出改進建議。7.3內(nèi)部審計程序內(nèi)部審計部門按照規(guī)定的程序進行審計，確保審計結(jié)果的客觀、公正。8.信息溝通與報告8.1信息溝通渠道甲乙雙方應(yīng)建立暢通的信息溝通渠道，包括但不限于定期會議、書面報告、電子郵件、即時通訊工具等。8.2報告制度甲乙雙方應(yīng)建立風(fēng)險管理與內(nèi)部控制報告制度，包括日常報告和定期報告。日常報告應(yīng)包括風(fēng)險事件的發(fā)生、處理情況等；定期報告應(yīng)包括風(fēng)險管理體系運行情況、風(fēng)險狀況分析等。8.3報告內(nèi)容（1）風(fēng)險識別和評估結(jié)果；（2）風(fēng)險應(yīng)對措施的實施情況；（3）內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；（4）內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)的問題及改進措施；（5）風(fēng)險事件的處理情況。9.風(fēng)險管理培訓(xùn)與教育9.1培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險管理的理論基礎(chǔ)、內(nèi)部控制的基本原則、風(fēng)險識別與評估方法、風(fēng)險應(yīng)對策略等。9.2培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式包括但不限于內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例研討等。9.3培訓(xùn)效果評估甲方應(yīng)定期對培訓(xùn)效果進行評估，包括培訓(xùn)內(nèi)容的實用性、培訓(xùn)形式的滿意度、員工風(fēng)險意識提升程度等。10.合同執(zhí)行與監(jiān)督10.1執(zhí)行方式甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，確保各項措施落實到位。10.2監(jiān)督機構(gòu)甲方設(shè)立風(fēng)險管理與內(nèi)部控制監(jiān)督機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督合同執(zhí)行情況。10.3監(jiān)督程序監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)定期對風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作進行監(jiān)督檢查，包括現(xiàn)場檢查、資料審查、訪談等方式。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）一方未按照合同約定履行風(fēng)險管理職責(zé)；（2）一方未按照合同約定提供風(fēng)險信息；（3）一方未按照合同約定采取風(fēng)險應(yīng)對措施；（4）一方違反合同約定的其他行為。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)違約金、恢復(fù)原狀等。12.合同解除與終止12.1解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未履行；（3）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。12.2解除程序合同解除需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署解除協(xié)議。12.3終止條件合同終止條件與解除條件相同，終止后合同效力終止。13.爭議解決13.1爭議解決方式甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。13.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)由甲乙雙方協(xié)商確定，或依法由仲裁機構(gòu)或人民法院指定。13.3爭議解決程序爭議解決程序按照爭議解決機構(gòu)的規(guī)定進行。14.合同生效、變更與解除14.1生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。14.2變更程序合同變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署變更協(xié)議。14.3解除條件合同解除條件與第12條解除條件相同。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、咨詢機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、保險機構(gòu)等。15.2第三方介入范圍（1）提供風(fēng)險管理咨詢服務(wù)；（2）進行風(fēng)險評估與審計；（3）提供內(nèi)部控制體系設(shè)計與實施服務(wù)；（4）提供風(fēng)險管理培訓(xùn)與教育；（5）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方服務(wù)。16.第三方介入的審批與監(jiān)督16.1審批程序甲乙雙方同意第三方介入前，應(yīng)進行審批程序，包括但不限于：（1）第三方資質(zhì)審核；（2）第三方服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量評估；（3）第三方費用預(yù)算與合同簽訂。16.2監(jiān)督機制甲乙雙方應(yīng)建立第三方監(jiān)督機制，確保第三方按照合同約定提供服務(wù)，并對其服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”指第三方因履行合同過程中產(chǎn)生的法律責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。17.2責(zé)任限額約定甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于：（1）第三方因提供的服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受的經(jīng)濟損失；（2）第三方因違反合同約定導(dǎo)致的風(fēng)險事件；（3）第三方因自身原因?qū)е碌那謾?quán)行為。17.3責(zé)任限額計算（1）固定金額；（2）按實際損失的一定比例；（3）按合同金額的一定比