二零二四年度金融投資顧問服務協(xié)議2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融投資顧問服務協(xié)議1本合同目錄一覽第一條：協(xié)議定義與范圍1.1定義1.2服務范圍第二條：雙方權利與義務2.1甲方權利與義務2.2乙方權利與義務第三條：服務內容與方式3.1服務內容3.2服務方式第四條：服務期限4.1服務開始時間4.2服務結束時間第五條：費用與支付5.1費用標準5.2支付方式與時間第六條：保密條款6.1保密內容6.2保密期限第七條：違約責任7.1違約行為7.2違約責任第八條：爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決地點第九條：強制性條款9.1強制性規(guī)定第十條：合同的變更與終止10.1變更條件10.2終止條件第十一條：合同的解除11.1解除條件11.2解除程序第十二條：法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院第十三條：其他條款13.1附加條款13.2附錄第十四條：簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署人第一部分：合同如下第一條：協(xié)議定義與范圍1.1定義甲方：（甲方全稱）乙方：（乙方全稱）1.2服務范圍（此處詳細列出乙方需要提供的服務內容，如市場分析、投資建議、資產(chǎn)配置等）第二條：雙方權利與義務2.1甲方權利與義務甲方應提供真實、準確、完整的財務信息和個人信息，并按照約定支付服務費用。2.2乙方權利與義務乙方應根據(jù)甲方的實際情況，提供專業(yè)的金融投資建議和分析，并按照約定方式保護甲方的隱私和商業(yè)秘密。第三條：服務內容與方式3.1服務內容乙方提供的服務內容包括但不限于：（此處詳細列出乙方需要提供的服務內容，如定期報告、實時市場動態(tài)、投資策略等）3.2服務方式乙方向甲方提供服務的方式包括：（此處詳細列出乙方提供服務的方式，如面對面咨詢、電話溝通、電子郵件等）第四條：服務期限4.1服務開始時間本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，服務開始時間為____年__月__日。4.2服務結束時間本協(xié)議服務期限為____年，服務結束時間為____年__月__日。第五條：費用與支付5.1費用標準甲方應支付乙方的服務費用為人民幣____元整（大寫：_______________________元整）。5.2支付方式與時間甲方應按照下列方式向乙方支付服務費用：（此處詳細列出支付方式和時間，如分期支付、一次性支付等）第六條：保密條款6.1保密內容本協(xié)議簽訂過程中及協(xié)議有效期內，雙方應對獲悉的對方商業(yè)秘密和個人信息予以保密。6.2保密期限保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。第八條：違約責任8.1違約行為雙方同意，如一方違反本協(xié)議的任何條款，均視為違約。8.2違約責任違約方應向守約方支付違約金，違約金為合同總價款的____%。第九條：爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生任何爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決地點爭議解決地點為____市/省。第十條：強制性條款10.1強制性規(guī)定雙方確認，本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律，并且遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定。第十一條：合同的變更與終止11.1變更條件任何一方提出變更本協(xié)議，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議。11.2終止條件（1）協(xié)議期滿，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）一方違約導致協(xié)議無法繼續(xù)履行；（4）法律、法規(guī)、政策變化導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。第十二條：合同的解除12.1解除條件一方提出解除本協(xié)議，應書面通知對方。12.2解除程序雙方應按照本協(xié)議約定的方式，辦理解除手續(xù)。第十三條：法律適用與管轄13.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院爭議解決地點為乙方所在地的人民法院。第十四條：簽署14.1簽署日期本協(xié)議于____年__月__日簽署。14.2簽署地點本協(xié)議簽署地點為____市/省。14.3簽署人甲方：（甲方全稱）授權代表：（姓名）簽署日期：____年__月__日乙方：（乙方全稱）授權代表：（姓名）簽署日期：____年__月__日第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入定義1.1第三方定義第三方指非本協(xié)議簽約主體，但在本協(xié)議執(zhí)行過程中可能介入并提供特定服務的個人或實體。1.2第三方類型第三方包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、咨詢機構等。第二條：第三方介入程序2.1第三方選擇甲方和乙方應共同協(xié)商選擇合適的第三方機構，確保其具備必要的資質和能力。2.2第三方介入時間第三方介入時間由甲方和乙方根據(jù)實際需要商定，并書面通知第三方。第三條：第三方責任3.1第三方責任第三方應按照甲乙雙方的約定，提供專業(yè)、公正的服務，并對其提供的服務結果承擔責任。3.2第三方責任限額第三方對因其提供的服務導致的任何直接損失或損害，其責任限額由甲乙雙方協(xié)商確定。第四條：第三方與其他方的關系4.1第三方與甲方第三方應獨立向甲方提供服務，不對甲方其他業(yè)務和協(xié)議負責。4.2第三方與乙方第三方應獨立向乙方提供服務，不對乙方其他業(yè)務和協(xié)議負責。第五條：第三方費用5.1費用支付甲方和乙方應按照約定向第三方支付服務費用。5.2費用承擔如因第三方原因導致費用增加，額外費用由第三方承擔。第六條：第三方違約處理6.1違約行為第三方如違反本協(xié)議的任何條款，均視為違約。6.2違約處理甲方和乙方有權要求第三方糾正違約行為，或終止第三方服務，并要求第三方賠償因此造成的損失。第七條：第三方變更7.1變更程序如第三方因故需變更服務主體，應提前書面通知甲乙雙方。7.2變更同意甲乙雙方應對第三方變更事宜進行協(xié)商，并在協(xié)商一致后書面確認。第八條：第三方退出8.1退出條件（1）協(xié)議期滿，雙方未續(xù)簽；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除第三方服務；（3）法律、法規(guī)、政策變化導致第三方服務無法繼續(xù)；（4）其他甲乙雙方約定的退出條件。8.2退出程序第三方應按照本協(xié)議約定的方式，辦理退出手續(xù)。第九條：第三方檔案管理9.1檔案保管第三方應將其提供的所有服務資料和檔案，按照約定移交給甲方或乙方。9.2檔案保密第三方應對其在提供服務過程中獲得的甲乙雙方的保密信息予以保密。第十條：第三方服務評價10.1評價標準甲方和乙方應對第三方的服務進行評價，評價標準由甲乙雙方共同制定。10.2評價反饋甲方和乙方應定期向第三方提供服務評價反饋。第十一條：法律適用與管轄本協(xié)議中第三方介入相關的條款，適用中華人民共和國法律，并遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定。第十二條：爭議解決如本協(xié)議中第三方介入相關條款發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第十三條：其他條款本協(xié)議中第三方介入相關條款未涉及的事宜，依照本協(xié)議其他條款執(zhí)行。第十四條：簽署本協(xié)議中第三方介入相關條款的修改和補充，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后，可簽署書面補充協(xié)議。簽署日期：____年__月__日甲方：（甲方全稱）授權代表：（姓名）乙方：（乙方全稱）授權代表：（姓名）第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融投資顧問服務內容詳細說明附件二：保密協(xié)議附件三：服務費用支付證明附件四：第三方機構資質證明附件五：第三方服務評價標準附件六：合同變更協(xié)議附件七：合同解除協(xié)議附件一：金融投資顧問服務內容詳細說明本附件詳細列出乙方作為甲方金融投資顧問所需提供的服務內容，包括市場分析、投資建議、資產(chǎn)配置等方面的具體服務項目。附件二：保密協(xié)議本附件詳細規(guī)定了甲乙雙方在合同簽訂過程中及合同有效期內應保守的秘密信息，包括商業(yè)秘密和個人信息等。附件三：服務費用支付證明本附件為甲方支付乙方服務費用的證明，包括支付方式、支付時間等相關信息。附件四：第三方機構資質證明本附件用于證明第三方機構在提供服務時的資質和能力，包括營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。附件五：第三方服務評價標準本附件詳細列出甲方和乙方對第三方機構服務評價的標準和流程。附件六：合同變更協(xié)議本附件用于記錄合同變更的相關信息，包括變更條件、變更程序等。附件七：合同解除協(xié)議本附件用于記錄合同解除的相關信息，包括解除條件、解除程序等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按約定支付服務費用。2.乙方未按約定提供金融投資顧問服務。3.第三方未按約定提供服務或違反約定。違約責任認定：1.甲方未按約定支付服務費用，乙方有權終止合同，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按約定提供服務，甲方有權終止合同，并要求乙方支付違約金。3.第三方未按約定提供服務或違反約定，甲方和乙方有權要求第三方糾正違約行為，或終止第三方服務，并要求第三方賠償因此造成的損失。示例說明：如甲方在合同約定的服務期間內未按約定支付服務費用，乙方有權終止合同，并要求甲方支付違約金。違約金計算方式為：未支付服務費用總額的10%。如乙方在合同約定的服務期間內未按約定提供服務，甲方有權終止合同，并要求乙方支付違約金。違約金計算方式為：未提供服務部分的服務費用總額的10%。如第三方在提供服務過程中未按約定提供服務或違反約定，甲方和乙方有權要求第三方糾正違約行為，或終止第三方服務，并要求第三方賠償因此造成的損失。損失賠償金額根據(jù)實際情況確定。全文完。二零二四年度金融投資顧問服務協(xié)議2本合同目錄一覽第一條協(xié)議概覽1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議期限第二條服務內容2.1投資建議2.2市場分析2.3風險評估2.4資產(chǎn)管理第三條服務方式3.1咨詢服務3.2定期報告3.3緊急通知3.4面對面會議第四條客戶權益4.1保密義務4.2投資決策權4.3服務費用4.4服務終止第五條顧問責任5.1合規(guī)性5.2專業(yè)性5.3信息披露5.4賠償責任第六條費用結構6.1咨詢費6.2管理費6.3績效激勵6.4費用支付方式第七條合作流程7.1客戶評估7.2服務計劃制定7.3服務執(zhí)行7.4服務評估與調整第八條溝通與協(xié)調8.1信息交流8.2問題解決8.3緊急情況處理第九條終止與解除9.1合同終止條件9.2合同解除程序9.3終止后的事宜第十條爭議解決10.1協(xié)商解決10.2調解程序10.3法律途徑第十一條法律適用11.1適用法律11.2法律解釋第十二條合同的修訂12.1修訂條件12.2修訂程序12.3修訂后的通知第十三條附則13.1定義與解釋13.2合同附件13.3簽署日期第十四條完整協(xié)議14.1協(xié)議完整性14.2取代前協(xié)議14.3雙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概覽1.1協(xié)議類型本協(xié)議為金融投資顧問服務協(xié)議，由甲方（客戶）與乙方（顧問公司）簽訂，明確雙方在投資顧問服務過程中的權利與義務。1.2協(xié)議雙方甲方（客戶）：【甲方全稱】乙方（顧問公司）：【乙方全稱】1.3協(xié)議期限本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議將自動續(xù)約一年。第二條服務內容2.1投資建議乙方根據(jù)甲方提供的投資需求和風險偏好，提供有針對性的投資建議，包括資產(chǎn)配置、投資策略、單一投資品種的選擇等。2.2市場分析乙方定期對金融市場進行深入分析，包括但不限于宏觀經(jīng)濟、行業(yè)趨勢、市場流動性等方面，并提供相關報告。2.3風險評估乙方對投資項目進行風險評估，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等，并提出風險控制建議。2.4資產(chǎn)管理乙方根據(jù)甲方提供的投資指令，負責甲方的資產(chǎn)管理，包括但不限于投資執(zhí)行、持倉調整、資產(chǎn)凈值報告等。第三條服務方式3.1咨詢服務乙方通過電話、郵件、等方式，為甲方提供投資咨詢服務。3.2定期報告3.3緊急通知乙方在發(fā)現(xiàn)可能影響甲方投資決策的緊急情況時，應立即通過電話或其他方式通知甲方。3.4面對面會議乙方每年至少組織一次面對面會議，與甲方討論投資策略、市場情況等。第四條客戶權益4.1保密義務乙方對甲方提供的所有信息保密，未經(jīng)甲方許可，不得向任何第三方泄露。4.2投資決策權4.3服務費用本協(xié)議的服務費用為人民幣【金額】，乙方從甲方賬戶中扣除。4.4服務終止除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議將自動續(xù)約一年。甲方提前終止本協(xié)議的，應支付乙方一個月服務費作為違約金。第五條顧問責任5.1合規(guī)性乙方遵守相關法律法規(guī)，提供合規(guī)的投資顧問服務。5.2專業(yè)性乙方具備專業(yè)的投資顧問團隊，確保提供專業(yè)、準確的投資建議。5.3信息披露乙方在提供投資建議前，對相關信息進行充分調查與核實，并披露可能影響投資決策的重要信息。5.4賠償責任因乙方原因導致甲方損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。但甲方自身的投資決策導致的損失，乙方不承擔責任。第六條費用結構6.1咨詢費本協(xié)議的咨詢費為每月人民幣【金額】。6.2管理費本協(xié)議的管理費為每年人民幣【金額】。6.3績效激勵若乙方投資建議導致甲方投資收益超過預定目標，甲方可向乙方支付績效激勵費用。具體激勵方式在本協(xié)議附件中規(guī)定。6.4費用支付方式甲方通過銀行轉賬等方式，按月支付咨詢費和管理費。第八條合作流程8.1客戶評估乙方在協(xié)議生效后【時間】內，對甲方進行投資需求和風險偏好評估，并制定相應的投資策略。8.2服務計劃制定根據(jù)評估結果，乙方制定詳細的服務計劃，包括投資建議、市場分析、風險控制等內容。8.3服務執(zhí)行乙方按照服務計劃為甲方提供投資顧問服務，并定期與甲方溝通，調整投資策略。8.4服務評估與調整乙方定期對服務質量進行評估，并根據(jù)市場變化、甲方需求等因素調整服務內容。第九條溝通與協(xié)調9.1信息交流乙方通過電話、郵件等方式，與甲方保持日常溝通，及時交流投資相關信息。9.2問題解決雙方在合作過程中遇到問題的，應通過協(xié)商、調解等方式解決。9.3緊急情況處理在緊急情況下，乙方立即通知甲方，并采取必要的措施保護甲方利益。第十條終止與解除10.1合同終止條件有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（一）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（二）甲方違反本協(xié)議，乙方給予一個月期限仍未糾正的；（三）乙方違反本協(xié)議，甲方給予一個月期限仍未糾正的；（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.2合同解除程序一方欲解除本協(xié)議的，應提前【時間】書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后解除本協(xié)議。10.3終止后的事宜本協(xié)議終止后，乙方應向甲方提供必要的投資交接服務，并按照約定處理費用退還等事宜。第十一條爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議的，通過友好協(xié)商解決。11.2調解程序協(xié)商不成的，可以向相關行業(yè)組織申請調解。11.3法律途徑調解不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條法律適用12.1適用法律本協(xié)議適用中華人民共和國法律。12.2法律解釋本協(xié)議未盡事宜，按法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行；本協(xié)議無效、違法或者部分無效、違法的，不影響其他部分的效力。第十三條附則13.1定義與解釋本協(xié)議所用術語的含義在本協(xié)議附件中定義。13.2合同附件本協(xié)議附件包括：術語定義、投資策略、績效激勵方案等。13.3簽署日期本協(xié)議自【年】【月】【日】起生效。第十四條完整協(xié)議14.1協(xié)議完整性本協(xié)議及其附件構成雙方完整的權利義務關系，取代所有之前雙方的口頭或書面協(xié)議。14.2取代前協(xié)議本協(xié)議生效后，雙方之前簽訂的所有與本協(xié)議內容相關的協(xié)議均自動失效。14.3雙方簽字蓋章本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，簽字蓋章后具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本協(xié)議所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不僅限于中介機構、評估機構、監(jiān)管機構等。1.2第三方責任第三方在本協(xié)議執(zhí)行過程中，如因其行為導致甲方或乙方損失的，第三方應承擔相應的責任。第二條第三方介入情形2.1中介方介入本協(xié)議履行過程中，如需中介方提供服務的，甲方、乙方應與中介方簽訂相應的服務協(xié)議，并明確中介方的權利義務。2.2評估機構介入2.3監(jiān)管機構介入本協(xié)議履行過程中，如涉及監(jiān)管要求的，甲方、乙方應遵守相關法律法規(guī)，接受監(jiān)管機構的監(jiān)督和管理。第三條第三方責任限額3.1第三方責任限制第三方對甲方、乙方承擔的責任限額，按照第三方與甲方、乙方簽訂的具體協(xié)議確定。3.2第三方責任保險第三方應為其行為可能導致的責任風險購買相應的責任保險。如第三方未購買保險，導致甲方、乙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。第四條甲方、乙方與第三方之間的關系4.1甲方、乙方與第三方之間的關系甲方、乙方與第三方之間的權利義務，按照各自與第三方簽訂的協(xié)議確定。4.2第三方行為限制第三方在履行其職責時，不得違反本協(xié)議的約定，不得損害甲方、乙方的合法權益。第五條第三方介入后的合同變更5.1合同變更情形如本協(xié)議履行過程中，需要第三方介入的，甲方、乙方應與第三方簽訂相應的補充協(xié)議，明確第三方的權利義務。5.2合同變更程序甲方、乙方與第三方簽訂補充協(xié)議后，應將補充協(xié)議提交給對方備案。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第六條第三方違約處理6.1第三方違約情形第三方未按照約定履行其職責，導致甲方、乙方損失的，甲方、乙方有權要求第三方承擔違約責任。6.2第三方違約處理甲方、乙方有權解除與第三方的協(xié)議，并要求第三方承擔違約責任。如第三方違約行為導致甲方、乙方損失的，甲方、乙方有權要求第三方賠償。第七條甲方、乙方與第三方之間的爭議解決7.1爭議解決方式甲方、乙方與第三方之間發(fā)生爭議的，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以向相關行業(yè)組織申請調解。7.2法律途徑調解不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條法律適用與效力8.