期貨交易中級考試題庫單選題100道及答案解析

期貨交易中級考試題庫單選題100道及答案解析1.期貨交易的逐日盯市制度是指（）A.每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用B.每日交易結(jié)束后，期貨公司按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用C.每日交易結(jié)束后，清算機(jī)構(gòu)按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用D.每日交易結(jié)束后，投資者按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用答案：A解析：期貨交易的逐日盯市制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用。2.關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，以下說法錯誤的是（）A.交易品種標(biāo)準(zhǔn)化B.交易價格標(biāo)準(zhǔn)化C.交割地點標(biāo)準(zhǔn)化D.交割日期標(biāo)準(zhǔn)化答案：B解析：期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化包括交易品種、交割地點、交割日期等標(biāo)準(zhǔn)化，但交易價格是由市場供求決定的，不是標(biāo)準(zhǔn)化的。3.期貨市場的基本功能不包括（）A.價格發(fā)現(xiàn)B.套期保值C.穩(wěn)定價格D.投機(jī)答案：C解析：期貨市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、套期保值和投機(jī)，不能穩(wěn)定價格。4.某投資者買入開倉10手滬深300股指期貨合約，成交價為3200點，合約乘數(shù)為每點300元，交易保證金比例為15%，則該投資者需繳納的保證金為（）A.144萬元B.14.4萬元C.57.6萬元D.5.76萬元答案：A解析：保證金=3200×300×10×15%=1440000元=144萬元5.在期貨交易中，當(dāng)期貨價格波動較大，保證金不能在規(guī)定時間內(nèi)補足時，交易者應(yīng)（）A.追加保證金B(yǎng).自行平倉C.由期貨公司強行平倉D.繼續(xù)等待答案：C解析：當(dāng)保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)補足時，期貨公司會強行平倉。6.期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由（）簽名。A.全體會員B.出席會議的理事C.理事長D.總經(jīng)理答案：B解析：期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.資金優(yōu)先D.平倉優(yōu)先答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。8.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）A.60%B.80%C.40%D.20%答案：A解析：期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。9.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A.從業(yè)人員B.期貨公司C.客戶D.期貨交易所答案：B解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。10.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述，錯誤的是（）A.期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算C.非結(jié)算會員對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算D.期貨交易所對客戶進(jìn)行結(jié)算答案：D解析：期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，期貨交易所不對客戶進(jìn)行結(jié)算。11.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）A.風(fēng)險說明書B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.期貨交易協(xié)議D.委托合同書答案：A解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書。12.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.2C.3D.6答案：B解析：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。13.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院C.國務(wù)院財政部門D.期貨交易所答案：B解析：期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院制定。14.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，除了（）A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.暫時停止交易答案：C解析：期貨交易所采取緊急措施包括提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、暫時停止交易等，限制會員或者客戶的最大持倉量不屬于緊急措施。15.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A解析：期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料。16.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.客戶利益優(yōu)先C.過錯責(zé)任D.盈利優(yōu)先答案：B解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。18.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）A.變更法定代表人B.變更住所C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.變更注冊資本答案：D解析：期貨公司變更注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。19.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施是（）A.出具警示函B.責(zé)令改正C.監(jiān)管談話D.以上都是答案：D解析：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。20.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）A.強行平倉B.及時追加保證金或者自行平倉C.先由期貨交易所墊付D.由期貨交易所補足保證金答案：B解析：期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。21.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.客戶保證金D.結(jié)算擔(dān)保金答案：A解析：客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金墊付。22.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：A解析：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。A.合法合規(guī)B.審慎經(jīng)營C.風(fēng)險最小化D.利潤最大化答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。24.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。A.風(fēng)險說明書B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.公司章程D.宣傳材料答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。25.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)、每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A.15；30B.30；60C.15；60D.30；90答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。26.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）指定的報刊或者媒體上公告。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院答案：A解析：期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。27.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守。A.期貨交易各方B.所在機(jī)構(gòu)的股東C.中國證監(jiān)會D.主管部門答案：A解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守。28.期貨公司首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會D.期貨公司董事會答案：D解析：期貨公司首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。29.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.客戶優(yōu)先答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。30.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6答案：C解析：期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。31.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近3年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。32.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A.法律B.財務(wù)C.合規(guī)D.紀(jì)檢答案：C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。33.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務(wù)院答案：B解析：期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。34.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及（）有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會答案：A解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。35.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.公平公正B.客戶利益優(yōu)先C.過錯責(zé)任D.及時處理答案：B解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得（）。A.挪用B.虛報C.少提D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用、虛報、少提。37.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.1B.3C.5D.10答案：C解析：期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。38.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：B解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。39.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險。A.投資者開戶前B.投資者開戶后C.交易進(jìn)行中D.交易結(jié)束后答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在投資者開戶前向投資者揭示期貨交易風(fēng)險。40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度。41.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，（）。A.不承擔(dān)賠償責(zé)任B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%D.承擔(dān)全部賠償責(zé)任答案：D解析：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，承擔(dān)全部賠償責(zé)任。42.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15答案：C解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。43.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告D.以上都是答案：D解析：期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交停業(yè)申請書、停業(yè)決議文件、關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告等申請材料。44.期貨交易所實行（）結(jié)算制度。A.當(dāng)日無負(fù)債B.次日無負(fù)債C.每周無負(fù)債D.每月無負(fù)債答案：A解析：期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。45.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.8000萬D.1億答案：C解析：期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。46.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立、健全客戶投訴處理制度。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立、健全客戶投訴處理制度。47.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)D.以上都是答案：D解析：期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)。48.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.以上都是答案：D解析：期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定等條件。49.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.10答案：C解析：期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。50.期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.以上都是答案：D解析：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。51.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院財政部門D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.中國證監(jiān)會指定報刊D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、中國證監(jiān)會指定報刊提示客戶通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。53.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)（）。A.及時向所在機(jī)構(gòu)報告B.報告中國證監(jiān)會C.報告期貨交易所D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告。54.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.以上都是答案：D解析：期貨公司的從業(yè)人員不得有以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)等行為。55.期貨公司辦理下列（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊資本B.變更公司形式C.變更5%以上的股權(quán)D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)答案：D解析：期貨公司辦理設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。56.客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.客戶保證金D.銀行貸款答案：A解析：客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金墊付。57.期貨公司的交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：期貨公司的交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。58.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)B.強化制衡C.加強風(fēng)險管理D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。59.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周交易結(jié)束B.每月交易結(jié)束C.每季度交易結(jié)束D.每日交易結(jié)束答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易結(jié)束后為客戶提供交易結(jié)算報告。60.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，公示業(yè)務(wù)流程。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，公示業(yè)務(wù)流程。61.期貨公司的（）不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.以上都是答案：D解析：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。62.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則B.恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉C.保護(hù)客戶合法權(quán)益D.以上都是答案：D解析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益。63.期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）元。A.1500萬B.3000萬C.4500萬D.6000萬答案：A解析：期貨公司的凈資本不得低于人民幣1500萬元。64.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億答案：C解析：期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。65.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所申請書等申請材料。A.原住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.擬遷住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所答案：B解析：期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請書等申請材料。66.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.7答案：A解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。67.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格B.構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)C.中國證監(jiān)會給予警告D.以上都是答案：D解析：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)；中國證監(jiān)會給予警告。68.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂服務(wù)合同B.明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)等事項C.為客戶提供風(fēng)險揭示書D.以上都是答案：D解析：期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)等事項，為客戶提供風(fēng)險揭示書。69.期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認(rèn)意見。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.以上都是答案：D解析：期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認(rèn)意見。70.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院有關(guān)主管部門答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。71.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A.1B.2C.3D.6答案：C解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。72.期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.以上都是答案：D解析：期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。73.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的要求，報送風(fēng)險監(jiān)管報表。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院有關(guān)部門答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求，報送風(fēng)險監(jiān)管報表。74.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰。75.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向投資者揭示期貨交易的風(fēng)險。A.投資者開戶前B.投資者開戶時C.交易過程中D.以上都是答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在投資者開戶前向投資者揭示期貨交易的風(fēng)險。76.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度。A.合法合規(guī)B.審慎經(jīng)營C.獨立運作D.風(fēng)險防范答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度。77.期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。A.董事長B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.以上都是答案：D解析：期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。78.期貨公司的（）等崗位應(yīng)當(dāng)相互獨立，制約和監(jiān)督。A.交易、結(jié)算和財務(wù)B.風(fēng)險管理和財務(wù)C.交易、結(jié)算和風(fēng)險管理D.以上都是答案：D解析：期貨公司的交易、結(jié)算和財務(wù)、風(fēng)險管理和財務(wù)、交易、結(jié)算和風(fēng)險管理等崗位應(yīng)當(dāng)相互獨立，制約和監(jiān)督。79.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司章程答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。80.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億答案：B解析：期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。81.期貨公司的（）不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。A.董事長B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.以上都是答案：D解析：期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。82.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送年度報告。A.每一年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)B.每一年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)C.每一年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)D.每一年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送年度報告。83.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院有關(guān)部門答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度。84.期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)操守。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.以上都是答案：D解析：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)操守。85.期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.以上都是答案：D解析：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。86.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億答案：B解析：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。87.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少（）人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。A.1B.2C.3D.4答案：A解析：期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少1人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。88.期貨公司的（）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行。A.董事長B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.監(jiān)事會答案：C解析：期貨公司的首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行。89.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。90.期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行檢查。A.董事長B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.監(jiān)事會答案：C解析：期貨公司的首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行檢查。91.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務(wù)院答案：B解析：期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。92.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人持