深圳市城市軌道交通3號線三期南延工程主體33標“5·”較大坍塌事故調(diào)查報告

深圳市城市軌道交通3號線三期南延工程主體3131標“5·11”較大坍塌事故調(diào)查報告日前，《深圳市城市軌道交通3號線三期南延工程主體3131標“5·11”較大坍塌事故調(diào)查報告》已經(jīng)市政府批復結(jié)案，現(xiàn)予公布。

2017年11月17日

2017年5月11日10時左右，位于福田區(qū)絨花路的深圳市軌道交通工程3號線三期南延工程3131標基坑發(fā)生一起土方坍塌事故，造成3人死亡，1人受傷，直接經(jīng)濟損失345萬元。

事故發(fā)生后，省委常委、市委書記偉中同志，時任市委常委、常務(wù)副市長張虎同志，時任市委常委、市政府黨組成員慶生同志先后作出批示，要求全力科學組織救援，防止發(fā)生次生事故，同時，查明事故原因，舉一反三，深刻汲取事故教訓，全面排查全市地鐵施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)隱患，避免事故再次發(fā)生。張虎、慶生、文海等市領(lǐng)導還先后赴現(xiàn)場指揮應急救援工作。

事故發(fā)生后，根據(jù)市領(lǐng)導批示及《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號）的有關(guān)規(guī)定，市政府成立了由市監(jiān)察局、安委辦、公安局、住房建設(shè)局、軌道辦、法制辦、福田區(qū)安監(jiān)局及市總工會為成員單位的事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，并邀請市檢察院參與。

事故調(diào)查組按照“四不放過”和“科學嚴謹、依法依規(guī)、實事求是、注重實效”的原則，通過現(xiàn)場勘查、查閱資料、調(diào)查取證、檢測鑒定和專家論證，查明了事故發(fā)生的原因、經(jīng)過、人員傷亡和直接經(jīng)濟損失等情況，認定了事故性質(zhì)和責任，提出了對有關(guān)責任人員和責任單位的處理建議。同時，針對事故原因及暴露出的問題，提出了事故防范措施建議。

調(diào)查認定，深圳市城市軌道交通3號線三期南延工程主體3131標“5·11”坍塌事故是一起較大生產(chǎn)安全責任事故。

一、事故基本情況

（一）事故項目情況。

1．項目立項情況。為實現(xiàn)城市總體規(guī)劃目標，支撐引領(lǐng)重點區(qū)域發(fā)展，完善交通網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，緩解城市交通擁堵，2015年9月21日，國家發(fā)展改革委批復同意對深圳市城市軌道交通第三期建設(shè)規(guī)劃確定的建設(shè)任務(wù)及目標進行調(diào)整。規(guī)劃調(diào)整內(nèi)容含3號線三期工程包括南延工程。

2015年12月25日，市發(fā)展改革委批復深圳市地鐵集團有限公司（以下簡稱地鐵集團）報送的《深圳市城市軌道交通3號線三期（南延）工程可行性研究報告》，批復內(nèi)容包括項目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、投資估算及資金來源等。

2．項目規(guī)劃情況。2015年10月20日，市規(guī)劃國土委第一直屬管理局復函地鐵集團，同意根據(jù)國家供地政策，可按程序辦理用地手續(xù)。但目前該項目尚未取得發(fā)改部門可行性研究批復。地鐵集團可持本函先行開展前期測繪、查丈、評估、談判等工作。12月7日，市規(guī)劃國土委第一直屬管理局復函地鐵集團原則同意臨時用地備案。12月24日，市規(guī)劃國土委第一直屬管理局復函地鐵集團，原則同意地鐵3號線三期南延線建設(shè)臨時用地申請。2016年5月20日，市規(guī)劃國土委第一直屬管理局出具《深圳市建設(shè)項目選址意見書》的意見為：本項目用地選址符合城市規(guī)劃要求，準予辦理有關(guān)手續(xù)。

3．項目環(huán)評情況。2015年12月22日，市人居環(huán)境委批復地鐵集團，批復表示該項目符合《深圳市城市軌道交通近期規(guī)劃調(diào)整（2011—2016）》，在落實報告書提出的各項生態(tài)保護及污染防治措施前提下，環(huán)境不利影響能夠得到緩解和控制，其建設(shè)從環(huán)保角度可行。

4．項目招投標情況。

（2）施工工程招投標情況。2015年9月9日，地鐵集團發(fā)布深圳市城市軌道交通3號線南延線工程主體工程3131標施工招標文件，2015年11月15日，深圳市市政工程總公司（以下簡稱市政總公司）提交了投標文件，2015年12月28日，地鐵集團發(fā)出中標通知書（合同編號：DT03C-SG001/2015），確定市政總公司為3131標的中標單位。

（3）監(jiān)理項目招投標情況。2015年11月20日，地鐵集團發(fā)布深圳市城市軌道交通3號線南延線工程及3號線橫崗車輛段擴建工程監(jiān)理3531標招標文件，2015年12月15日，甘肅鐵科建設(shè)工程咨詢有限公司（以下簡稱甘肅鐵科咨詢公司）提交了投標文件，2016年1月12日，地鐵集團發(fā)出中標通知書（合同編號：DT303C-JL001／2016），確定甘肅鐵科咨詢公司為監(jiān)理3531標的中標單位。

5．項目開工許可情況。2016年4月5日，地鐵集團向市住建局提交《關(guān)于3號線三期（南延）工程3131標安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)提前介入的請示》，2016年5月，市住建局直屬事業(yè)單位原深圳市建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督一站為其辦理項目質(zhì)量、安全監(jiān)督登記手續(xù)。

（二）事故工程情況。

深圳市城市軌道交通3號線三期南延線工程從既有3號線益田站南端引出，側(cè)穿益田村，下穿廣深高速、轉(zhuǎn)鳳凰道，拐入紅花路，上跨廣深港客運專線后在紅花路和益田路交叉口設(shè)福保站，線路全長約1.45公里，共設(shè)1站1區(qū)間，均為地下敷設(shè)方式。3號線南延線3131標為該線路的主體工程標，施工內(nèi)容為1站1區(qū)間，全標長1.45公里，區(qū)間長約890米，采用盾構(gòu)法施工。

車站即為福保站，位于深圳市福田區(qū)益田路與絨花路交界處，為地下兩層明挖島式車站，車站總長569m，基坑圍護結(jié)構(gòu)采用800mm厚地下連續(xù)墻加4道內(nèi)支撐，其中第1道為砼支撐，第2道為609mm鋼管支撐，第3、4道為800mm鋼管支撐?；訕藴识螌?9.7m，深17.2m－18.5m。

（三）事故相關(guān)單位情況。

7．政府部門安全監(jiān)督單位。市政工程質(zhì)量安全監(jiān)督總站(以下簡稱市政總站)，市政總站為市住建局的直屬事業(yè)單位，受市住建局委托負責包括在市住建局報建的市軌道交通等工程的質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作。

（四）項目合同簽訂情況。

1．勘察設(shè)計總承包合同。2015年11月，地鐵集團與市政設(shè)計院簽訂《深圳市城市軌道交通3號線南延線工程勘察設(shè)計總承包合同》（合同編號：DT303C-SJ001／2015），委托市政設(shè)計院承擔深圳市城市軌道交通3號線南延線工程勘察設(shè)計總承包工作，合同金額暫定3190.3萬元。

2．施工總承包合同。2016年1月11日，地鐵集團與市政總公司簽訂《深圳市城市軌道交通3號線南延線工程主體工程3131標段施工承包合同》（合同編號：DT03C-SG001／2015）,將深圳市城市軌道交通3號線南延線工程主體工程3131標的工程交由市政總公司實施，合同金額為40506.4668萬元，合同總工期為1475天。

3．監(jiān)理合同。2016年1月，地鐵集團與甘肅鐵科咨詢公司簽訂《深圳市城市軌道交通3號線3531標段3號線三期（南延）工程監(jiān)理合同》（合同編號：DT303C-JL001／2016），服務(wù)范圍為3號線三期（南延）工程福保站、福保站—益田站（不含）區(qū)間、益田站南端頭改造工程。合同監(jiān)理費率暫定為1.7%，合同金額暫定為1059萬元。

4．專業(yè)分包合同。市政總公司中標3131標項目后，先與寶豪市政公司簽訂了《深圳市市政工程總公司工程項目經(jīng)營承包管理責任書》，約定總承包合同價（暫定）31038.3729萬元，實際該書面協(xié)議未執(zhí)行。后市政總公司又與寶豪市政公司簽訂了《深圳市市政工程總公司工程施工專業(yè)分包合同》（合同編號：2016—3131—0003），將土方工程、車站主體工程除鋼筋制作安裝、混凝土澆搗、模板制作安裝以外的土建施工項目（含臨時設(shè)施、圍護結(jié)構(gòu)、附屬結(jié)構(gòu)）、安裝工程、裝飾工程、場地準備及建設(shè)單位臨時設(shè)施工程等分包給寶豪市政公司，分包合同金額16550萬元。經(jīng)查，該專業(yè)分包合同為實際執(zhí)行的合同。

“5·11”事故發(fā)生后，為掩蓋違法進行專業(yè)分包的事實，減輕法律責任，市政總公司與寶豪市政公司合謀偽造了《深圳市市政工程總公司工程施工勞務(wù)分包合同》（合同編號同為2016—3131—0003），合同內(nèi)容為：福保站圍護結(jié)構(gòu)、地基加固、鋼支撐圍檁等，合同標的5187.277萬元，市政總公司同時偽造了該勞務(wù)合同的招投標文件及審批流程。

5．土方開挖、運輸合同。2017年1月21日，寶豪市政公司將3131標福保站的土方工程違法分包給隆盛建筑公司，簽訂了土方開挖及外運協(xié)議。

后因辦理泥頭車兩牌兩證備案手續(xù)的需要，市政總公司于2017年2月與隆盛建筑公司簽訂了土方工程運輸合同，合同造價1150萬元，該合同實際上未執(zhí)行?！?.11”事故發(fā)生后，市政總公司串通隆盛建筑公司偽造了一份土方工程運輸合同補充協(xié)議，約定合同由1150萬元增加至3300萬元，同時偽造了土方分包合同的招投標文件及審批流程。

二、事故發(fā)生經(jīng)過、應急救援及善后處理等情況

（一）事故發(fā)生經(jīng)過。

1．地鐵集團停工通知傳達情況。5月9日下午1點55分，地鐵集團建設(shè)總部工程二中心工程三部部長袁傳旭在微信群（3531標危險性較大工程管理群）發(fā)出停工通知：“即時開始停工認真對照施組（施工組織設(shè)計）檢查，徹底清查安全隱患，停工至下周一（5月16日）”。群內(nèi)成員包括地鐵集團、市政總公司、甘肅鐵科咨詢公司的項目管理人員。

隨后，市政總公司項目執(zhí)行經(jīng)理周志鵬將停工通知通過短信發(fā)給寶豪市政公司負責人虎長水和現(xiàn)場生產(chǎn)經(jīng)理鄭壯桃。

5月10日下午，地鐵集團建設(shè)總部工程二中心副總經(jīng)理金先京帶隊到現(xiàn)場進行停工檢查并傳達停工通知，檢查時未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場進行土方開挖。

2．現(xiàn)場土方開挖情況。在福保站施工過程中，現(xiàn)場由鄭壯桃統(tǒng)一協(xié)調(diào)土方開挖事宜。5月9日下午地鐵集團通知停工后，現(xiàn)場一直未停工，5月10日下午，地鐵集團檢查期間現(xiàn)場停工，5月10日傍晚，在地鐵集團現(xiàn)場檢查后，隆盛建筑公司現(xiàn)場機械班長梁金泉打電話問鄭壯桃晚上開不開工，鄭壯桃答復可以開工，隨后梁金泉又與隆盛建筑公司現(xiàn)場負責人袁華林電話核實后就一直開工到事故發(fā)生。

地鐵公司下達停工通知后，基坑現(xiàn)場每天都有進行土方開挖，通過公安天網(wǎng)提供的監(jiān)控視頻統(tǒng)計，5月9日土方外運44車，5月10日土方外運44車，5月11日土方外運26車，從5月9日至11日上午事故發(fā)生，共外運土方114車。

3．事故發(fā)生經(jīng)過。5月10日晚上，寶豪市政公司現(xiàn)場生產(chǎn)經(jīng)理鄭壯桃交代現(xiàn)場工長魏海和于次日帶工人下基坑進行抽排水、檢查鋼支撐、鋼圍檁作業(yè)。5月11日上午7點多，魏海和安排雜工班班長陳足朵等5人下基坑作業(yè)。

事故發(fā)生前，隆盛建筑公司正在開挖面挖土，有4臺挖掘機在作業(yè)、坡頂有泥頭車在裝土（上午7：30—9：30期間因交通管制現(xiàn)場暫停作業(yè)）。寶豪市政公司陳足朵等5名工人在基坑內(nèi)作業(yè)，其中徐運明在15軸附近第四層鋼圍檁托架上用砂漿抹墻，鐘繼福、趙運亮在下方拌砂漿，趙連福在檢查15—16軸之間的鋼圍檁，陳足朵在基坑底排水。作業(yè)現(xiàn)場坑底有積水，墊層澆筑接近14軸，土方挖到底至15軸附近（墊層未施工）。

11日上午10時左右，基坑內(nèi)15—18軸附近北側(cè)土體突然發(fā)生滑塌，滑塌土方約200立方米，導致15軸第四層鋼管支撐移位，造成在基坑15軸附近的3名作業(yè)人員（鐘繼福、趙運亮、趙連福）瞬間被埋（后確認死亡），徐運明輕傷，陳足朵未受傷。

（二）救援及現(xiàn)場處置情況。

事故發(fā)生后，市領(lǐng)導張虎、劉慶生、徐文海同志，市公安消防支隊、市住建局、市安全監(jiān)管局、市應急辦、市軌道辦、市交警支隊、福田區(qū)委區(qū)政府、地鐵集團等單位主要負責同志及時趕赴現(xiàn)場，指導事故救援工作，召開現(xiàn)場會議，研究部署善后處置及事故調(diào)查工作。

1．事故信息接報及響應情況。

5月11日11時23分27秒，福田區(qū)總值班室接福田公安分局指揮中心報“保稅區(qū)3號門深福保大廈銀行附近一工地塌方，有3名工人被困，目前情況不明”。接此情況后，區(qū)總值班室與公安分局確認通知了福田消防大隊（綜合應急救援大隊）和120后，立即按照應急預案和信息報送要求向區(qū)有關(guān)領(lǐng)導報告和通知相關(guān)單位，并于11時37分，在微信“福田應急指揮群”中發(fā)布了事故簡要情況。

11日11時42分40秒，福田區(qū)應急辦羅兵在現(xiàn)場電話報告，應急辦劉漢元副局長已到場，救援大隊及120已在場，并確認事故坍塌點是地鐵三號線延長線（福保站）在建工地。

11日11時47分，區(qū)領(lǐng)導肖亞非書記、高圣元區(qū)長、張悅?cè)A常委、黃偉常委、劉柏廷常委、段廷杰副區(qū)長已先后趕到事故現(xiàn)場指揮先期處置，在市搶險救援指揮部成立后，全力協(xié)助和配合市搶險救援指揮部搶救被困人員。

11日11時45分52秒，福田區(qū)總值班室向市政府總值班室口頭報告了事故基本情況。11日11時53分40秒，福田區(qū)總值班室向市委值班室、市政府總值班室上報了事故突發(fā)事件書面報告。11日12時06分56秒，福田區(qū)總值班室根據(jù)市委值班室要求，將事故現(xiàn)場圖片以及福田區(qū)主要領(lǐng)導在現(xiàn)場的照片上傳至全市“深圳哨兵”值班微信群。

2．事故現(xiàn)場應急處置情況。

事故發(fā)生后，市領(lǐng)導張虎、劉慶生、徐文海同志、市住建局、安監(jiān)局、應急辦等單位領(lǐng)導均第一時間到達現(xiàn)場。福田區(qū)住建局、安監(jiān)局、應急辦、城市更新局（軌道辦）、環(huán)水局（地防辦）、福保街道辦領(lǐng)導及工作人員，福田消防大隊（綜合應急救援大隊）、消防特勤大隊和120救護力量、福田公安分局、福田交警大隊等力量均到場全力協(xié)助救援工作。期間，鑒于地鐵3號線塌方已引起部分媒體關(guān)注，福田區(qū)宣傳部立即啟動了輿情監(jiān)控處置預案機制。福田區(qū)衛(wèi)計局根據(jù)市搶險救援指揮部要求，協(xié)調(diào)福田醫(yī)院救護車到現(xiàn)場支援。

在此期間，市、區(qū)、街道辦三級相關(guān)部門及時互通救援情況。福田區(qū)總值班室第一時間將市委值班室、市政府總值班室先后轉(zhuǎn)來的市委書記王偉中、市委常委、常務(wù)副市長張虎、市委常委、市政府黨組成員劉慶生同志就“福田區(qū)福保街道地鐵三號線延長線在建工地出現(xiàn)一處塌方”信息的指示向區(qū)委區(qū)政府領(lǐng)導進行了報告，并通報了區(qū)相關(guān)部門。

3.搜救被困人員情況。

在搜救過程中，福田區(qū)主要領(lǐng)導多次長時間深入到坍塌點了解情況，區(qū)現(xiàn)場總指揮劉柏廷常委帶區(qū)相關(guān)單位人員堅守崗位，通宵達旦在事故現(xiàn)場協(xié)助救援工作。由于事故現(xiàn)場結(jié)構(gòu)復雜，大型機械設(shè)備難以施展，同時可能引發(fā)的次生災害，救援工作難度大。11日18時11分42秒，福田區(qū)安監(jiān)局向區(qū)總值班室報，挖出第一個被困人員，已無生命體征。11日20時02分09秒，福田區(qū)劉柏廷常委來電告之區(qū)總值班室，已挖出第一具尸體和發(fā)現(xiàn)第二具尸體。

從12日凌晨起，坍塌處不斷有土方塌落，考慮到安全原因，到12日6時現(xiàn)場指揮部調(diào)整了救援方案，確定主要以清淤為主，待12日8時30分再重新調(diào)整為救援為主。

12日13時23分，福田區(qū)安監(jiān)局向福田區(qū)總值班室報告，發(fā)現(xiàn)第三個被困人員，已無生命體征，正在清理，準備送至殯儀館。12日14時00分救援工作基本結(jié)束，整體工作進入善后階段。

綜上，該事故信息報送渠道通暢，信息流轉(zhuǎn)及時，應急響應迅速，響應程序正確，未發(fā)現(xiàn)救援指揮、參與人員失職、瀆職現(xiàn)象。

（三）事故損失及其善后處理情況。

事故共造成現(xiàn)場作業(yè)人員鐘繼福、趙運亮、趙連福三人死亡，徐運明1人輕傷。事故調(diào)查組依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故經(jīng)濟損失統(tǒng)計標準》（GB6721-1986），核定事故造成直接經(jīng)濟損失345萬元。相關(guān)單位千方百計做好醫(yī)療救治、事故傷亡人員家屬接待及安撫和賠償?shù)裙ぷ?，對遇難者家屬、受傷人員及其家屬全力開展善后工作，未出現(xiàn)影響社會穩(wěn)定的情形。

（四）事故發(fā)生單位及其相關(guān)人員在事故調(diào)查中的表現(xiàn)。

三、項目安全生產(chǎn)組織管理情況

（一）地鐵集團項目管理情況。

1．項目管理架構(gòu)。

地鐵集團下設(shè)建設(shè)總部負責全市地鐵項目建設(shè)管理，建設(shè)總部下設(shè)14個職能中心和部門，其中工程二中心負責地鐵3號線南延段、東延段及6號線、14號線等項目的建設(shè)管理，3號線南延段3131標具體由工程二中心的工程三部負責，虞亞定為業(yè)主代表，全面負責3131標的建設(shè)及質(zhì)量安全管理工作。同時，地鐵集團建設(shè)總部設(shè)置安質(zhì)中心，負責對在建地鐵工程質(zhì)量安全實施督查，安質(zhì)中心的安質(zhì)一部，具體負責對3131標的安全日常督查工作。

2．管理人員情況。

李全清：地鐵集團建設(shè)總部總經(jīng)理，全面負責建設(shè)總部工作。

孫波：地鐵集團建設(shè)總部副總經(jīng)理兼工程二中心經(jīng)理，全面負責工程二中心工作。

金先京：地鐵集團建設(shè)總部工程二中心副經(jīng)理，分管工程二中心工程三部及工程二中心質(zhì)量安全工作。

袁傳旭：地鐵集團建設(shè)總部工程二中心工程三部部長，負責地鐵3號線南延段等項目建設(shè)管理工作。

虞亞定：地鐵集團建設(shè)總部工程二中心三部工作人員，3131標業(yè)主代表，負責3131標現(xiàn)場建設(shè)管理及質(zhì)量安全工作。

陳友坤：地鐵集團建設(shè)總部安質(zhì)中心副總經(jīng)理，主持安質(zhì)中心工作。

劉繼良：地鐵集團建設(shè)總部安質(zhì)中心安質(zhì)一部負責人，對口工程二中心在建項目的質(zhì)量安全監(jiān)督檢查工作。

3．履行安全生產(chǎn)職責情況。

（1）向政府部門申辦相關(guān)報建手續(xù)情況。地鐵集團取得該項目的國家發(fā)展改革委規(guī)劃批復、市人居環(huán)境委環(huán)境影響報告書批復、市發(fā)展改革委工程可行性研究報告批復、市規(guī)劃國土委的建設(shè)項目選址意見書，向市住建局申請辦理了項目質(zhì)量、安全監(jiān)督登記手續(xù)。

（2）安全文明施工措施費撥付情況。地鐵集團按照合同要求撥付安全文明施工措施費，截至2017年3月，共撥付安全文明措施費7次，合計金額1833583元。

（3）相關(guān)安全管理制度情況。地鐵集團及下屬建設(shè)總部建立了《建設(shè)總部地鐵工程安全質(zhì)量和文明施工管理辦法（試行）》《建設(shè)總部建設(shè)工地安全管理規(guī)定》、《建設(shè)總部安全生產(chǎn)責任制》、《建設(shè)總部業(yè)主代表崗位安全質(zhì)量和文明施工管理職責（試行）》等制度和規(guī)章，安全管理制度基本健全，各部門及崗位安全生產(chǎn)責任劃分較為明確。

（4）開展安全檢查情況。地鐵集團按規(guī)定每季度對所有地鐵在建項目進行一次綜合考核，包含安全質(zhì)量等內(nèi)容；建設(shè)總部工程二中心按規(guī)定每周對3131標進行一次安全檢查，建設(shè)總部安質(zhì)中心按規(guī)定每月對3131標進行一次安全督查。

4．存在問題。

（1）未落實施工、監(jiān)理單位人員履職情況管理要求。

未按施工總承包合同要求對施工單位項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、安全主任履職情況進行檢查并提出整改；未按監(jiān)理合同要求對監(jiān)理單位安全監(jiān)理工程師人員到崗履職情況進行檢查并提出整改。

地鐵公司駐3131標業(yè)主代表虞亞定未按其崗位職責要求定期對施工單位及監(jiān)理單位管理人員到崗履職情況進行檢查，并形成書面記錄；也未將項目經(jīng)理、技術(shù)負責人未完全履行崗位職責及監(jiān)理單位安全監(jiān)理工程師配備不足問題向上級反映。

（2）未跟蹤落實停工通知。５月９日下午下達停工通知后，未對現(xiàn)場是否真正停工進行有效督促落實。

（二）市政設(shè)計院勘察、設(shè)計情況。

事故發(fā)生后，事故調(diào)查組委托專業(yè)單位對事故發(fā)生區(qū)域進行了補充勘察，《深圳市5·11事故現(xiàn)場的補充勘察說明》與該項目勘察單位所提供的地質(zhì)條件和巖土參數(shù)基本一致，因此，項目勘察單位提供地質(zhì)資料基本準確。

本項目基坑圍護采用地下連續(xù)墻加內(nèi)支撐的方案，設(shè)計方案經(jīng)專家評審、施工圖經(jīng)第三方審查，事故發(fā)生后基坑支護體系仍處于安全狀態(tài)，設(shè)計單位在設(shè)計總說明中已對基坑開挖的不良地質(zhì)條件進行闡述，并提出土方要分層分段開挖等要求。經(jīng)查，未發(fā)現(xiàn)市政設(shè)計院與事故有關(guān)聯(lián)。

（三）市政總公司項目管理情況。

1．公司及項目管理架構(gòu)。

市政總公司隸屬于深圳天健集團（以下簡稱天健集團），公司按職能劃分了路橋分公司、瀝青分公司、安裝分公司、隧道分公司、房建分公司等。各分公司為市政總公司職能部門，無法人資格，根據(jù)專業(yè)劃分對公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行管理，3131標具體由隧道分公司負責施工管理。市政總公司與地鐵集團簽訂施工總承包合同后，以下屬隧道分公司為主抽調(diào)相關(guān)人員組建了3131標項目部。

2．項目相關(guān)管理人員情況。

尹劍輝：市政總公司董事長、法定代表人，全面負責市政總公司工作。

卜令秋：市政總公司總經(jīng)理，負責市政總公司生產(chǎn)經(jīng)營工作。

劉鐵軍：市政總公司常務(wù)副總經(jīng)理，負責市政總公司安全質(zhì)量工作。

胡正東：市政總公司隧道分公司經(jīng)理兼3131標項目經(jīng)理，全面負責隧道分公司生產(chǎn)經(jīng)營及3131標施工管理工作。

劉明芳：市政總公司隧道分公司副經(jīng)理，2016年11月開始臨時主持隧道分公司工作，直接管理3131標項目部，對3131標項目部相關(guān)事宜具有決策權(quán)和指揮權(quán)。

周志鵬：3131標項目執(zhí)行項目經(jīng)理，具體負責3131標現(xiàn)場施工管理工作。

李占瑛：3131標項目總工程師，負責3131標技術(shù)管理工作。

王興：3131標安全總監(jiān)，負責3131標安全管理工作。

戴加仁：3131標安質(zhì)部長，具體負責3131標安全管理工作。

陳東海：3131標工程部長，具體負責3131標施工及質(zhì)量驗收工作。

3．項目管理人員履職情況。

項目經(jīng)理胡正東同時擔任市政總公司隧道分公司總經(jīng)理，2016年11月4日，天健集團黨組會議決定任命胡正東為市政總公司坪山管網(wǎng)EPC項目專職副總指揮，由劉明芳臨時負責隧道分公司工作。

2016年7月20日，市政總公司隧道分公司領(lǐng)導班子專題會議任命孟偉峰為3131標執(zhí)行項目經(jīng)理，孟偉峰于2017年1月離職；2017年1月16日，市政總公司隧道分公司領(lǐng)導班子專題會議任命周志鵬為3131標執(zhí)行項目經(jīng)理，試用期3個月，但試用期滿后市政總公司未發(fā)文明確任命。經(jīng)查，試用期滿后至事故發(fā)生時，其在隧道分公司臨時負責人、副總經(jīng)理劉明芳的直接領(lǐng)導下，在3131標項目部實際履行項目管理的職責。

項目總工程師李占瑛同時兼任市政總公司布龍路龍景立交至龍華段城市化公路改造項目總工程師職務(wù)。

4．履行安全生產(chǎn)職責情況。

（1）安全管理制度建立情況。制定了工程施工檢查管理制度、施工技術(shù)管理制度、施工生產(chǎn)行為問責制度等各項制度。建立了安全員每日巡檢、項目部領(lǐng)導每日帶班檢查、項目部周檢、公司月檢及安全專項檢查等制度。

（2）施工組織設(shè)計及專項施工方案編制情況。編制了《深圳市城市軌道交通3號線三期南延工程主體3131標段實施性施工組織設(shè)計》，編制了《福保站深基坑專項施工方案》并組織了專家評審。

（3）安全教育交底情況。經(jīng)查閱安全資料，對工人有安全三級教育及安全技術(shù)交底，事故3名死者的安全教育、安全交底資料基本齊全；土方開挖司機的安全教育交底資料基本齊全。

（4）安全檢查情況。項目部有安全員每日巡檢、項目部領(lǐng)導每日帶班檢查、項目部周檢、隧道公司月檢、市政總公司季度檢及安全專項檢查，檢查頻次無異常。

5．存在問題。

（1）項目管理人員配置不符合合同約定，主要管理人員未完全到崗履職。市政總公司按合同組建了3131標項目經(jīng)理部，但項目經(jīng)理胡正東同時擔任市政總公司隧道分公司經(jīng)理，后又被天健集團任命為坪山水務(wù)EPC項目專職副總指揮；項目總工程師李占瑛于2011年12月被市政總公司任命為布龍路龍景立交至龍華段城市化公路改造項目總工程師。項目經(jīng)理及項目總工程師任職不符合合同中不得兼職的約定，項目經(jīng)理胡正東及項目總工程師李占瑛都未履行其崗位職責，施工資料中部分項目經(jīng)理簽字由項目部人員假冒簽名。

（2）違法分包工程。未經(jīng)建設(shè)單位認可，市政總公司與不具備相應資質(zhì)的寶豪市政公司簽訂了《深圳市市政工程總公司工程施工專業(yè)分包合同》，違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第九條的規(guī)定。

（3）未依法履行對分包單位的管理職責。分包單位寶豪市政公司及隆盛建筑公司未設(shè)置健全的管理機構(gòu)，現(xiàn)場負責人無相應資質(zhì)證書。市政總公司未按《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十七條規(guī)定的要求履行對分包單位的管理職責。

（4）對危險性較大的土方開挖工程安全隱患未進行有效監(jiān)督。對土方開挖工程未進行現(xiàn)場監(jiān)督，對超挖現(xiàn)象未采取有效整改措施，違反了《危險性較大分部分項工程安全管理辦法》第十六條的規(guī)定。

（5）未按要求落實地鐵集團停工通知。在地鐵集團下達停工通知后，未按通知要求對照施工組織設(shè)計開展安全隱患排查；也未對現(xiàn)場是否實際停工進行檢查。

（6）市政總公司未落實對項目部的管理。市政總公司對3131標項目部的管理，主要依托其下屬部門隧道分公司進行，未對項目部人員履職情況、分包單位人員配備情況、項目部對分包單位管理情況進行檢查。

（7）在事故調(diào)查中組織有關(guān)人員作偽證。事故發(fā)生后，市政總公司主要負責人通過召開會議的形式，組織有關(guān)工作人員偽造勞務(wù)分包合同和土方分包合同，并偽造相關(guān)分包合同招投標文件和審批流程內(nèi)容以及涉及工程管理的一系列文件資料，并組織有關(guān)工作人員統(tǒng)一口徑，在接受調(diào)查詢問時作偽證。

（四）天健集團有關(guān)情況。

2016年11月4日，天健集團2016年第16次黨組會議決定任命胡正東為坪山管網(wǎng)EPC項目副總指揮，專職負責坪山管網(wǎng)EPC項目，由劉明芳臨時負責隧道公司日常經(jīng)營管理工作。會議出席人員：辛杰、宋揚、童慶火、高建柏、何云武、張斌、周志明，列席：肖杰安，記錄：黃丹鳳。

天健集團在胡正東擔任3131標項目經(jīng)理的情況下，將胡正東任命為坪山水務(wù)EPC項目專職副總指揮，違反了與地鐵集團簽訂合同中項目經(jīng)理不得兼職的約定，對項目經(jīng)理胡正東未履行其崗位職責負有責任。

（五）甘肅鐵科咨詢公司項目管理情況。

1．項目監(jiān)理機構(gòu)組成情況。

3531標段工程監(jiān)理合同服務(wù)范圍包括3號線南延線3131標（福保站、福保站-益田站（不含）區(qū)間、益田站南端頭改造工程）和3號線橫崗車輛段擴建工程。甘肅鐵科咨詢公司在該標段設(shè)置監(jiān)理項目部1個，實行總監(jiān)負責制，下設(shè)綜合部、工程技術(shù)部、計劃合同部、安全環(huán)保部和工地試驗室。監(jiān)理項目部在崗監(jiān)理人員16人，持國家注冊監(jiān)理工程師證3名，監(jiān)理工程師證11名，監(jiān)理員證1名，國家注冊安全工程師1名，安全監(jiān)理工程師證1名。

項目部總監(jiān)理工程師陳軍，全面負責該工程施工監(jiān)理業(yè)務(wù)及行政管理工作。安全總監(jiān)張豐臣，協(xié)助總監(jiān)理工程師專職負責本項目工程安全管理工作?，F(xiàn)場設(shè)置3個監(jiān)理組，第1監(jiān)理組（組長為總監(jiān)理工程師代表卓文斌）負責福保站監(jiān)理工作，第2監(jiān)理組（組長為總監(jiān)理工程師代表曹玉立）負責福保-益田站區(qū)間線路監(jiān)理工作，因區(qū)間尚未開工，曹玉立按照總監(jiān)安排兼顧福保站監(jiān)理管理工作，第3監(jiān)理組負責橫崗車輛段擴建工程監(jiān)理工作。

2．存在問題。

（1）未按規(guī)定配備監(jiān)理人員，安全監(jiān)理力量不足。項目部只配備安全總監(jiān)張豐臣，未配置專業(yè)安全監(jiān)理工程師，未按照合同要求和監(jiān)理規(guī)劃配備1名安全總監(jiān)和2名專業(yè)安全監(jiān)理工程師，違反了《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第三十一條的規(guī)定。

（2）未按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求在分包工程開工前審查分包單位資格報審表和分包單位有關(guān)資質(zhì)資料，對違法分包行為失察。

（3）未按規(guī)定督促、檢查施工單位嚴格執(zhí)行工程承包合同，對施工單位管理人員配置及履職不到位失察。市政總公司項目經(jīng)理、技術(shù)負責人等主要管理人員未在崗履職，隆盛建筑公司和寶豪市政公司未配備符合規(guī)定的管理機構(gòu)，監(jiān)理單位沒有為此提出整改意見，也未將相關(guān)情況上報建設(shè)單位。違反了《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第八條第五項的規(guī)定。

（4）未按規(guī)定實施土方開挖現(xiàn)場監(jiān)理，土方開挖安全監(jiān)管缺失。監(jiān)理項目部未按照《深圳市城市軌道交通3號線3531標安全旁站監(jiān)理細則》和《深圳市城市軌道交通3號線3531標監(jiān)理規(guī)劃》要求，安排監(jiān)理工程師對土方工程實施安全旁站監(jiān)理，填寫旁站記錄。違反了《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》第十九條的規(guī)定。

（六）寶豪市政公司項目管理情況。

1．項目管理情況。

寶豪市政公司主要負責3131標車站土方工程、車站主體工程除鋼筋制作安裝、混凝土澆搗、模板制作安裝以外的土建施工項目（含臨時設(shè)施、圍護結(jié)構(gòu)、附屬結(jié)構(gòu)）、安裝工程、裝飾工程、場地準備及建設(shè)單位臨時設(shè)施等工程。經(jīng)查，3131標車站圍護結(jié)構(gòu)及主體工程都由寶豪市政公司負責施工。

寶豪市政公司在3131標福保站專業(yè)分包工程中配置了管理機構(gòu)，公司總經(jīng)理虎長水兼任3131標的項目負責人，具體負責項目對外協(xié)調(diào)工作；現(xiàn)場負責人鄭壯桃具體負責現(xiàn)場工作，經(jīng)查，由其統(tǒng)一協(xié)調(diào)隆盛建筑公司土方開挖作業(yè)；現(xiàn)場工長魏海和負責支撐安裝、機械調(diào)配、日常雜工分配，安排指揮班組工人作業(yè)。經(jīng)查，虎長水及鄭壯桃都無建造師資格證書，魏海和有施工員上崗證書。

2．存在問題。

（1）違法承包工程。寶豪市政公司超越資質(zhì)等級與市政總公司簽定《深圳市市政工程總公司工程施工專業(yè)分包合同》（合同編號：2016—3131—0003），違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第八條的規(guī)定。

（2）違法分包工程。寶豪市政公司將3131標土方工程分包給隆盛建筑公司，違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第九條的規(guī)定。

（3）未按規(guī)定配備項目管理人員?，F(xiàn)場未設(shè)置健全的管理機構(gòu)，現(xiàn)場負責人鄭壯桃無任何資質(zhì)證書，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十六條的規(guī)定。

（4）未按總包單位通知要求停工，在地鐵集團通知停工期間擅自開工。寶豪市政公司3131標現(xiàn)場負責人鄭壯桃，實際負責協(xié)調(diào)隆盛建筑公司土方開挖事宜。5月9日下午，鄭壯桃接到市政總公司項目部執(zhí)行經(jīng)理周志鵬傳達停工通知后，繼續(xù)安排隆盛建筑公司土方開挖作業(yè)，并于5月10日下午地鐵集團現(xiàn)場檢查后，安排隆盛建筑公司繼續(xù)施工，直到5月11日上午事故發(fā)生，違反了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十四條的規(guī)定。

（5）安全防范措施缺失。5月11日上午，寶豪市政公司現(xiàn)場工長魏海河安排雜工班長陳足朵等5人到土方開挖面作業(yè)，在危險區(qū)域作業(yè)未采取相應安全防范措施。寶豪市政公司也未與隆盛建筑公司簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，違反了《安全生產(chǎn)法》第四十五條的規(guī)定。

（6）在事故調(diào)查中組織有關(guān)人員作偽證。事故發(fā)生后，寶豪市政公司及其主要負責人、項目負責人根據(jù)市政總公司召開的會議要求，組織有關(guān)工作人員配合市政總公司偽造勞務(wù)分包合同、相關(guān)分包合同招投標文件和審批流程內(nèi)容等文件資料，并配合統(tǒng)一口徑，在接受調(diào)查詢問時作偽證。

（七）隆盛建筑公司項目管理情況。

1．項目管理情況。

隆盛建筑公司主要負責3131標的土方開挖、外運、卸土至收納場等工程內(nèi)容?，F(xiàn)場配備了機械班組，有3臺挖掘機，由兩班司機輪班作業(yè)，配備了泥頭車班組外運土方。

袁華林是隆盛建筑公司在3131標項目的現(xiàn)場負責人，負責指揮機械負責人梁金泉開展工作并調(diào)配泥頭車班組，梁金泉根據(jù)袁華林和鄭壯桃的指令安排、協(xié)調(diào)、指揮挖掘機司機作業(yè)，負責上午的現(xiàn)場安全管理。

2．存在問題。

（1）未按規(guī)定配備項目管理人員。現(xiàn)場未設(shè)置健全的管理機構(gòu)，負責人袁華林無任何資質(zhì)證書，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十六條的規(guī)定。

（2）停工期間，未按施工方案要求進行土方開挖，存在超挖。5月11日，現(xiàn)場土方開挖時，處于軟土層中的第二級平臺收坡較快，形成局部超挖；現(xiàn)場作業(yè)未按《福保站深基坑專項施工方案》要求施工，未按照施工方案要求落實雨季施工土方開挖面保護措施。違反了《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》第十四條的規(guī)定。

（3）未及時發(fā)現(xiàn)和消除土方開挖面安全隱患。5月11日上午，開挖過程中未采取有效的技術(shù)和管理措施及時發(fā)現(xiàn)并消除土方開挖坡面的坍塌事故隱患，違反《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》第十六條的規(guī)定。

（4）在事故調(diào)查中組織有關(guān)人員作偽證。事故發(fā)生后，隆盛建筑公司及其主要負責人、項目負責人應市政總公司要求，組織有關(guān)工作人員配合市政總公司以補充協(xié)議的形式偽造雙方之間的土方分包合同、相關(guān)分包合同招投標文件和審批流程內(nèi)容等文件資料，并配合統(tǒng)一口徑，在接受調(diào)查詢問時作偽證。

（八）政府部門安全監(jiān)管單位監(jiān)督管理情況。

1．市政總站對3131標的監(jiān)督檢查不力。

市政總站于2016年5月成立，作為市住建局直屬事業(yè)單位，受市住建局委托負責包括在市住建局報建的市軌道交通等工程的質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作。2016年5月，地鐵3號線三期南延工程經(jīng)報市住建局辦理項目質(zhì)量、安全提前介入監(jiān)督登記手續(xù)。2016年5月至2017年5月，市政總站對地鐵3號線三期南延工程3131標開展質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作，存在未及時制定監(jiān)督計劃，對項目施工管理人員、監(jiān)理人員到位履職情況和施工總分包情況檢查不力等問題。

（1）市政總站于2016年6月開始編制《深圳市市政工程質(zhì)量安全監(jiān)督（計劃）告知書》，2017年3月形成初稿，后根據(jù)市編辦2017年4月關(guān)于填報市住建局《安全生產(chǎn)監(jiān)管清單》的要求，對初稿至今還在修改中，市政總站對3號線三期南延工程因此未制定監(jiān)督計劃。根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工安全監(jiān)督規(guī)定》第九條“監(jiān)督機構(gòu)實施工程項目的施工安全監(jiān)督，應當依照下列程序進行：（二）制定工程項目施工安全監(jiān)督工作計劃并組織實施”，以及住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工安全監(jiān)督工作規(guī)程》第五條“監(jiān)督機構(gòu)應當根據(jù)工程項目實際情況，編制《施工安全監(jiān)督工作計劃》，明確主要監(jiān)督內(nèi)容、抽查頻次、監(jiān)督措施等”的規(guī)定，市政總站未按規(guī)定及時制定3號線三期南延工程監(jiān)督計劃。

（2）市政總站在監(jiān)督檢查過程中，針對發(fā)現(xiàn)的市政總公司項目經(jīng)理胡正東未履行崗位職責的問題，先后于2016年11月10日、2017年2月15日發(fā)出執(zhí)法文書要求限期改正，市政總公司和胡正東逾期未改正。根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第六十六條“違反本條例的規(guī)定，施工單位的主要負責人、項目負責人未履行安全生產(chǎn)管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，責令施工單位停業(yè)整頓”，以及住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工安全監(jiān)督工作規(guī)程》第十條“監(jiān)督機構(gòu)收到施工單位提交的安全隱患整改報告后進行查驗，必要時進行現(xiàn)場抽查”的規(guī)定，市政總站未按規(guī)定督促市政總公司和胡正東落實整改到位。

（3）市政總公司項目技術(shù)負責人李占瑛，甘肅鐵科咨詢公司安全總監(jiān)李強以及專業(yè)安全監(jiān)理工程師程立其、吳宗璋未履行崗位職責。根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工安全監(jiān)督規(guī)定》第八條“施工安全監(jiān)督主要包括以下內(nèi)容：(一)抽查工程建設(shè)責任主體履行安全生產(chǎn)職責情況；（二）抽查工程建設(shè)責任主體執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章、制度及工程建設(shè)強制性標準情況”，以及《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南》關(guān)于檢查項目管理人員、監(jiān)理人員到位履職的規(guī)定，市政總站未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)李占瑛、李強、程立其、吳宗璋未履行崗位職責的問題。

（4）未按規(guī)定核查寶豪市政公司超越其資質(zhì)等級承包專業(yè)分包工程。根據(jù)《深圳市建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十三條“質(zhì)監(jiān)機構(gòu)應當按下列規(guī)定實施建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理：（三）核查工程項目法定建設(shè)程序、建設(shè)各方主體及有關(guān)人員的資質(zhì)或資格，檢查有關(guān)質(zhì)量文件和技術(shù)資料是否符合規(guī)定、有關(guān)質(zhì)量保證體系和質(zhì)量責任制是否健全”的規(guī)定，市政總站未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)寶豪市政公司超越其資質(zhì)等級承包專業(yè)分包工程的問題。

2．市住建局對3131標的安全執(zhí)法檢查缺乏有效的監(jiān)督指導。

市住建局依據(jù)《深圳市黨政部門安全管理工作職責規(guī)定》，負責市軌道交通建設(shè)工程及其造成的建筑邊坡安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，承擔監(jiān)管責任。市住建局內(nèi)設(shè)機構(gòu)質(zhì)量安全監(jiān)管處作為具體監(jiān)管部門，負責監(jiān)督執(zhí)行建設(shè)工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)施工的法律、法規(guī)和政策。質(zhì)量安全監(jiān)管處對市政總站在3131標的監(jiān)督檢查中存在的未制定監(jiān)督計劃，對項目施工管理人員、監(jiān)理人員到位履職情況和施工總分包情況檢查不力等問題缺乏有效監(jiān)管，市住建局對市政總站的失職問題失察。

四、事故原因和性質(zhì)

（一）直接原因。

1．擅自組織實施的土方開挖作業(yè)未按照施工方案進行，開挖面開挖坡度偏陡，挖掘機作業(yè)時局部超挖，坡頂超載。在此情況下，由于場地地質(zhì)條件較差，受5月9日至10日深圳市普降中到大雨影響，基坑開挖面土體含水量增加，土體強度有不同程度的降低，開挖面失去穩(wěn)定，造成了本次邊坡滑塌事故。

2．寶豪市政公司、隆盛建筑公司違反地鐵集團停工通知要求，擅自組織施工作業(yè)。2017年5月9日14時至11日上午10時，寶豪市政公司、隆盛建筑公司違反地鐵集團停工通知要求，分別組織部分員工進行土方開挖作業(yè)和下基坑進行抽排水、檢查鋼支撐、鋼圍檁等作業(yè)。期間，共外運土方114車。

事故發(fā)生后，事故調(diào)查組委托專業(yè)單位對事故發(fā)生區(qū)域進行了補充勘察并出具《深圳市5·11事故現(xiàn)場的補充勘察說明》（以下簡稱《勘察說明》），《勘察說明》和現(xiàn)場實際開挖情況與該項目勘察單位所提供的地質(zhì)條件和巖土參數(shù)基本一致，可排除項目勘察單位提供地質(zhì)資料不準確的因素。本項目采用地下連續(xù)墻加內(nèi)支撐的方案，事故發(fā)生后基坑支護體系仍處于安全狀態(tài)，可排除項目設(shè)計單位設(shè)計方案不安全的因素。本項目發(fā)生滑塌事故時，現(xiàn)場正常作業(yè)，排除人為破壞的因素。

（二）間接原因。

1．地鐵集團未認真落實建設(shè)單位職責，對施工、監(jiān)理單位現(xiàn)場人員履職情況檢查整改不力，未跟蹤落實停工通知。

（1）未落實施工、監(jiān)理單位人員履職情況管理要求。

未按施工總承包合同要求對施工單位項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、安全主任履職情況進行檢查并提出整改；未按監(jiān)理合同要求對監(jiān)理單位安全監(jiān)理工程師人員到崗履職情況進行檢查并提出整改。

地鐵公司駐3131標業(yè)主代表虞亞定未按其崗位職責要求定期對施工單位及監(jiān)理單位管理人員到崗履職情況進行檢查，并形成書面記錄；也未將項目經(jīng)理、技術(shù)負責人不履職、監(jiān)理單位安全監(jiān)理工程師配備不足問題向上級反映。

（2）未跟蹤落實停工通知。５月９日下午下達停工通知后，未對現(xiàn)場是否真正停工進行有效督促落實。

2．市政總公司未認真落實施工單位職責，項目主要管理人員未完全履職，違法分包、對分包單位管理不力，對土方開挖工程現(xiàn)場監(jiān)督整改不力，未有效督促落實建設(shè)單位的停工通知。

（1）項目管理人員配置不符合合同約定，主要管理人員未完全到崗履責。市政總公司按合同組建了3131標項目經(jīng)理部，但項目經(jīng)理胡正東同時擔任市政總公司隧道分公司經(jīng)理，后又被天健集團任命為坪山水務(wù)EPC項目專職副總指揮；項目總工程師李占瑛同時兼任市政總公司布龍路龍景立交至龍華段城市化公路改造項目總工程師。項目經(jīng)理及項目總工程師任職不符合合同中不得兼職的約定，項目經(jīng)理胡正東及項目總工程師李占瑛都未履行其崗位職責，施工資料中部分項目經(jīng)理簽字由項目部人員假冒簽名。

（2）違法分包工程。未經(jīng)建設(shè)單位認可，市政總公司與寶豪市政公司簽訂了《深圳市市政工程總公司工程施工專業(yè)分包合同》，違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第九條的規(guī)定。

（3）未履行對分包單位的管理職責。分包單位寶豪市政公司及隆盛建筑公司未設(shè)置健全的管理機構(gòu)，現(xiàn)場負責人無相應資質(zhì)證書。市政總公司未按《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十七條規(guī)定履行對分包單位的管理職責。

（4）對危險性較大的土方開挖工程安全隱患未進行有效監(jiān)督。對土方開挖工程未進行現(xiàn)場監(jiān)督，對超挖現(xiàn)象未采取有效整改措施，違反了《危險性較大分部分項工程安全管理辦法》第十六條的規(guī)定。

（5）未按要求落實地鐵集團停工通知。在地鐵集團下達停工通知后，未將停工通知下達給隆盛建筑公司；未按通知要求對照施工組織設(shè)計開展現(xiàn)場安全隱患排查；也未對現(xiàn)場是否實際停工進行檢查。

（6）市政總公司未落實對項目部的管理。市政總公司對3131標項目部的管理，主要依托其下屬部門隧道分公司進行，未對項目部人員履職情況、分包單位人員配備情況、項目部對分包單位管理情況進行檢查。

3．寶豪市政公司違法承包工程，違法分包工程，現(xiàn)場管理架構(gòu)不健全，不落實停工通知，安排工人到危險區(qū)域作業(yè)且無相應安全防范措施。

（1）違法承包工程。寶豪市政公司超越資質(zhì)等級與市政總公司簽定《深圳市市政工程總公司工程施工專業(yè)分包合同》（合同編號：2016—3131—0003），違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第八條的規(guī)定。

（2）違法分包工程。寶豪市政公司將3131標土方工程分包給隆盛建筑公司，違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第九條的規(guī)定。

（3）未按規(guī)定配備項目管理人員?，F(xiàn)場未設(shè)置健全的管理架構(gòu)，現(xiàn)場負責人鄭壯桃無任何資質(zhì)證書，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十六條的規(guī)定要求。

（4）未按要求停工，在地鐵集團通知停工期間擅自開工。寶豪市政公司3131標現(xiàn)場負責人鄭壯桃，實際負責協(xié)調(diào)隆盛建筑公司土方開挖事宜。5月9日下午，鄭壯桃接到市政總公司項目部執(zhí)行經(jīng)理周志鵬傳達停工通知后，繼續(xù)安排隆盛建筑公司土方開挖作業(yè)。并于5月10日下午地鐵集團現(xiàn)場檢查后，安排隆盛建筑公司繼續(xù)施工，直到5月11日上午事故發(fā)生。違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十四條的規(guī)定。

（5）安全防范措施缺失。5月11日上午，寶豪市政公司現(xiàn)場工長魏海河安排雜工班長陳足朵等5人到土方開挖面作業(yè)，在危險區(qū)域作業(yè)未采取相應安全防范措施。寶豪市政公司也未與隆盛建筑公司簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，違反了《安全生產(chǎn)法》第四十五條的規(guī)定。

5．隆盛建筑公司項目管理人員配備不足，在明知地鐵集團停工通知的情況下擅自組織施工，且不按施工方案進行土方開挖作業(yè)，現(xiàn)場超挖，未及時消除安全隱患。

（1）未按規(guī)定配備項目管理人員。現(xiàn)場未設(shè)置健全的管理機構(gòu)，負責人袁華林無任何資質(zhì)證書，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十六條的規(guī)定。

（2）擅自組織的土方開挖作業(yè)未按施工方案要求進行，存在超挖。明知地鐵集團已組織檢查停工情況，仍擅自組織土方開挖作業(yè)。5月11日，現(xiàn)場土方開挖時，處于軟土層中的第二級平臺收坡較快，形成局部超挖。其現(xiàn)場作業(yè)未按《福保站深基坑專項施工方案》要求進行，未按照施工方案要求落實雨季施工土方開挖面保護措施，違反了《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》第十四條的規(guī)定。

（3）未及時發(fā)現(xiàn)和消除土方開挖面安全隱患。5月11日上午，開挖過程中未采取有效的技術(shù)和管理措施及時發(fā)現(xiàn)并消除土方開挖坡面的坍塌事故隱患，違反了《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》第十六條的規(guī)定。

5．甘肅鐵科咨詢公司安全監(jiān)理人員配備不足，對施工單位履職情況監(jiān)督不力，對施工單位違法分包工程、分包單位違法承包工程失察，對土方開挖工程現(xiàn)場旁站監(jiān)理缺失。

（1）未按規(guī)定配備監(jiān)理人員，安全監(jiān)理力量不足。項目部只配備安全總監(jiān)張豐臣，未配置專業(yè)安全監(jiān)理工程師，未按照合同要求和監(jiān)理規(guī)劃配備1名安全總監(jiān)和2名專業(yè)安全監(jiān)理工程師，違反了《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第五章第三十一條規(guī)定。

（2）未履行監(jiān)理職責。未按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求在分包工程開工前審查分包單位資格報審表和分包單位有關(guān)資質(zhì)資料，對違法分包行為失察。

（3）未按規(guī)定督促、檢查施工單位嚴格執(zhí)行工程承包合同，對施工單位管理人員配置及履職不到位失察。市政總公司項目經(jīng)理、技術(shù)負責人等主要管理人員未在崗履職，隆盛建筑公司和寶豪市政公司未配備符合規(guī)定的管理機構(gòu)，監(jiān)理單位沒有為此提出整改意見，也未將相關(guān)情況上報建設(shè)單位。違反了《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第八條第五項規(guī)定。

（4）未按規(guī)定實施土方開挖現(xiàn)場監(jiān)理，土方開挖安全監(jiān)管缺失。監(jiān)理項目部未按照《深圳市城市軌道交通3號線3531標安全旁站監(jiān)理細則》和《深圳市城市軌道交通3號線3531標監(jiān)理規(guī)劃》要求，安排監(jiān)理工程師對土方工程實施安全旁站監(jiān)理，填寫旁站記錄。違反了《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》第十九條的規(guī)定。

6．市政總站對3131標的安全生產(chǎn)監(jiān)管不力。

市政總站于2016年5月成立，作為市住建局直屬事業(yè)單位，受市住建局委托負責包括在市住建局報建的市軌道交通等工程的質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作。2016年5月，地鐵3號線三期南延工程經(jīng)報市住建局辦理項目質(zhì)量、安全提前介入監(jiān)督登記手續(xù)。2016年5月至2017年4月，市政總站對地鐵3號線三期南延工程3131標開展質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作，存在未及時制定監(jiān)督計劃，對項目施工管理人員、監(jiān)理人員到位履職情況和施工總分包情況檢查不力等問題。

7．市住建局對3131標的安全執(zhí)法檢查缺乏有效的監(jiān)督指導。

市住建局依據(jù)《深圳市黨政部門安全管理工作職責規(guī)定》，負責市軌道交通建設(shè)工程及其造成的建筑邊坡安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，承擔監(jiān)管責任。市住建局內(nèi)設(shè)機構(gòu)質(zhì)量安全監(jiān)管處作為具體監(jiān)管部門，負責監(jiān)督執(zhí)行建設(shè)工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)施工的法律、法規(guī)和政策。質(zhì)量安全監(jiān)管處對市政總站在3131標的監(jiān)督檢查中存在的未制定監(jiān)督計劃，對項目施工管理人員、監(jiān)理人員到位履職情況和施工總分包情況檢查不力等問題缺乏有效監(jiān)管，對市政總站的失職問題失察。

（三）事故性質(zhì)。

經(jīng)調(diào)查認定，深圳市城市軌道交通3號線三期南延工程主體3131標“5·11”坍塌事故是一起較大生產(chǎn)安全責任事故。

五、對事故有關(guān)責任人員及責任單位的處理建議

根據(jù)事故原因調(diào)查和事故責任認定，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和黨紀政紀規(guī)定，對事故有關(guān)責任單位和責任人員提出處理意見：

公安機關(guān)已對4人以涉嫌重大責任事故罪立案偵查并采取刑事強制措施，事故調(diào)查組另建議以涉嫌重大責任事故罪刑事追究1人并采取刑事強制措施。對上述涉嫌犯罪人員中屬中共黨員或國有企業(yè)內(nèi)部監(jiān)察對象的，按照有關(guān)管理權(quán)限，責成相關(guān)單位在具備處理條件時及時作出黨紀政紀處理。

根據(jù)調(diào)查認定的失職失責事實、性質(zhì)，事故調(diào)查組在對3個涉責單位的17名責任人員調(diào)查材料慎重研究的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，建議對17名責任人員給予黨紀政紀處分。

事故調(diào)查組建議對5家事故責任單位及13名責任人員的違法行為給予行政處罰。

事故調(diào)查組另建議對市住建局等4家單位，分別責成其作出書面檢查或作書面告誡處理。

對于事故可能涉及的相關(guān)職務(wù)犯罪線索，建議由檢察機關(guān)繼續(xù)依法獨立調(diào)查。

（一）建議追究刑事責任的人員（5人）。

（1）鄭壯桃，寶豪市政公司3131標現(xiàn)場負責人。其違反安全管理規(guī)定，在地鐵集團及其市政總公司項目部負責人通知停工后，仍然陽奉陰違，抗拒執(zhí)行，并擅自安排本公司現(xiàn)場工作人員展基坑內(nèi)作業(yè)，擅自協(xié)調(diào)安排隆盛建筑公司繼續(xù)開展土方開挖外運作業(yè)，且未能及時有效組織排查發(fā)現(xiàn)和消除施工作業(yè)現(xiàn)場存在土方超挖、坡頂超載的重大安全隱患，對本次事故負有主要責任，其行為涉嫌重大責任事故罪，于2017年8月24日被深圳市公安局福田分局依法采取取保候?qū)彽膹娭拼胧?/p>

（2）梁金泉，隆盛建筑公司3131標現(xiàn)場機械負責人，在明知地鐵集團檢查要求停工的情況下，仍然根據(jù)本單位現(xiàn)場負責人袁華林以及土方發(fā)包單位寶豪市政公司現(xiàn)場負責人鄭壯桃的授意，擅自組織現(xiàn)場土方開挖外運作業(yè)，且未及時發(fā)現(xiàn)和消除土方超挖、坡頂超載的重大事故隱患，對本次事故負有主要責任，其行為涉嫌重大責任事故罪。于2017年8月24日被深圳市公安局福田分局依法采取取保候?qū)彽膹娭拼胧?/p>

（3）劉明芳，市政總公司隧道分公司副經(jīng)理，作為具體組織項目實施、承擔項目管理的隧道分公司臨時負責人，在3131標項目經(jīng)理胡正東未能到位履職，且實際承擔項目部日常管理職責的周志鵬未被明確發(fā)文任命為項目執(zhí)行經(jīng)理的情況下，直接管理3131標項目部并對該項目重要業(yè)務(wù)直接行使決策權(quán)。但其未能依法落實好安全生產(chǎn)責任制，對3131標項目總體施工安全管理以及分包單位的安全生產(chǎn)監(jiān)管、協(xié)調(diào)不到位，未能有效督促落實地鐵集團的停工通知，未能組織人員及時有效排查發(fā)現(xiàn)并消除相關(guān)事故隱患，對事故發(fā)生負有重要的管理責任。且在事故調(diào)查過程中，積極參與組織作偽證，頑固對抗事故調(diào)查，毫無悔改態(tài)度，情節(jié)惡劣。其行為涉嫌重大責任事故罪。建議由市公安局依法刑事立案追究。

另鑒于其作為項目管理人員，未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準，情節(jié)嚴重，建議由市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條規(guī)定對其予以處罰。

（4）卓文斌，甘肅鐵科咨詢公司地鐵3號線南延線3531標監(jiān)理總代及福保站監(jiān)理組組長。履行監(jiān)理職責不到位，違反安全管理規(guī)定，未認真做好監(jiān)督、執(zhí)行旁站監(jiān)理、安全巡查等制度的落實，未按照建設(shè)單位地鐵集團停工通知要求及時發(fā)現(xiàn)并制止現(xiàn)場存在的土方開挖作業(yè)、基坑內(nèi)作業(yè)等重大事故隱患，對本次事故負有主要的監(jiān)理責任，其行為涉嫌重大責任事故罪，于2017年8月24日被深圳市公安局福田分局依法采取取保候?qū)彽膹娭拼胧?/p>

另鑒于其作為注冊監(jiān)理執(zhí)業(yè)人員，未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準，情節(jié)嚴重，建議由市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條規(guī)定對其予以處罰。

（5）周志鵬，市政總公司地鐵3號線南延線工程3131標項目執(zhí)行副經(jīng)理，在該項目經(jīng)理胡正東未能到位的情況下，在其所在隧道分公司臨時負責人、副總經(jīng)理劉明芳的直接領(lǐng)導下，具體負責該項目的日常安全管理。但其履行現(xiàn)場安全管理職責不到位，在明知3131標項目存在隆盛建筑公司這一土方分包單位的情況下，僅將停工通知傳達給專業(yè)分包單位寶豪市政公司，而未將停工通知傳達到隆盛建筑公司，且對于寶豪市政公司擅自組織開展基坑內(nèi)作業(yè)以及擅自協(xié)調(diào)安排隆盛建筑公司開展土方開挖外運作業(yè)的問題嚴重失察，未能及時有效組織排查發(fā)現(xiàn)和消除現(xiàn)場土方超挖、坡頂超載的重大事故隱患，對本次事故負有直接責任，其行為涉嫌重大責任事故罪，于2017年8月24日被深圳市公安局福田分局依法采取取保候?qū)彽膹娭拼胧?/p>

（二）建議給予黨紀政紀處分的責任人員（17人）。

（1）市政總公司（8人）

①尹劍輝，男，1968年4月出生，漢族，河北石家莊人，研究生學歷，群眾，2014年3月至今任天健集團副總裁，2015年7月至今兼任市政總公司董事長。未認真履行市政總公司安全生產(chǎn)第一責任人職責,放任3131標項目經(jīng)理胡正東、項目技術(shù)負責人李占瑛未到位履行崗位職責以及“以包代管”等問題；且在事故調(diào)查過程中作偽證并組織本單位工作人員作偽證，情節(jié)惡劣。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由市國資委按照市屬國有企業(yè)領(lǐng)導人員相關(guān)獎懲制度從嚴給予處分。

②卜令秋，男，1969年10月出生，漢族，山東濰坊人，大專學歷，群眾，2015年7月至今任市政總公司總經(jīng)理。其作為市政總公司主要負責人，未依法履行安全管理職責，對3131標項目管理人員配置和項目分包疏于管理，對寶豪市政公司不具備施工勞務(wù)資質(zhì)等問題失察，并放任3131標項目經(jīng)理胡正東、項目技術(shù)負責人李占瑛未到位履行崗位職責以及“以包代管”等問題；且在事故調(diào)查過程中作偽證并組織本單位工作人員作偽證，情節(jié)惡劣。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成天健集團按照集團內(nèi)部獎懲制度從嚴給予處分。

③劉鐵軍，男，1970年12月出生，漢族，湖北天門人，研究生學歷，中共黨員，2015年7月至今任市政總公司常務(wù)副總經(jīng)理，分管公司生產(chǎn)工作。對3131標質(zhì)量安全監(jiān)管不力，未按安全生產(chǎn)責任制規(guī)定對項目經(jīng)理胡正東、項目技術(shù)負責人李占瑛未履行崗位職責等問題落實整改到位。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成天健集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

④龔穎，男，1976年11月出生，漢族，湖北黃岡人，研究生學歷，中共黨員，2016年1月至今任市政總公司副總經(jīng)理，分管公司經(jīng)營管理。對于將3131標分包給不具備相應施工資質(zhì)的寶豪市政公司等問題失察。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成天健集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

⑤胡正東，男，1970年1月出生，漢族，湖北監(jiān)利人，研究生學歷，中共黨員，2010年12月至事故發(fā)生時任市政總公司隧道分公司總經(jīng)理。2015年12月市政總公司中標地鐵三號線南延工程3131標，其被任命為3131標項目經(jīng)理。其雖因上級人事調(diào)整的原因未能實際履行崗位職責，但在代表市政總公司簽訂合同以及相對有限的參與項目管理過程中，對項目管理人員力量不足，寶豪市政公司不具備相應施工資質(zhì)等問題未及時向上級反映或嚴重失察；且在事故調(diào)查過程中作偽證并參與組織本單位工作人員作偽證，情節(jié)惡劣。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成天健集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

⑥范仕群，市政總公司隧道分公司合約部部長，中共黨員，事故發(fā)生后，根據(jù)公司領(lǐng)導指示，具體負責組織偽造勞務(wù)分包合同、土方分包合同，并偽造分包合同的相關(guān)招投標文件及審批流程等文件資料。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成天健集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

⑦李占瑛，市政總公司地鐵3號線南延線工程3131標技術(shù)總工，中共黨員，對現(xiàn)場土方開挖作業(yè)疏于管理和指導，未按職責要求落實技術(shù)方案實施，對本起事故的發(fā)生負有一定責任。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成天健集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

⑧陳東海，市政總公司地鐵3號線南延線工程3131標工程部長，中共黨員，對現(xiàn)場土方開挖作業(yè)疏于管理和指導，未按職責要求組織實施現(xiàn)場土方開挖作業(yè)，對本起事故的發(fā)生負有一定責任。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成天健集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

（2）地鐵集團（5人）

①孫波，男，1967年5月出生，漢族，安徽蕭縣人，大學本科學歷，中共黨員，2015年5月至今任地鐵集團建設(shè)總部副總經(jīng)理兼工程二中心總經(jīng)理，主持工程二中心工作。對工程二中心落實3131標安全生產(chǎn)責任制疏于管理，對工程二中心存在未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)施工單位項目經(jīng)理胡正東、項目技術(shù)負責人李占瑛，監(jiān)理單位安全總監(jiān)李強以及專業(yè)安全監(jiān)理工程師程立其、吳宗璋未履行崗位職責等問題失察。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成地鐵集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

②陳友坤，男，1972年3月出生，漢族，湖北黃岡人，研究生學歷，中共黨員，2015年4月至今任地鐵集團建設(shè)總部安質(zhì)中心副總經(jīng)理，主持安質(zhì)中心工作。對安質(zhì)中心落實3131標安全生產(chǎn)責任制疏于管理，對安質(zhì)中心未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)施工單位項目經(jīng)理胡正東、項目技術(shù)負責人李占瑛，監(jiān)理單位安全總監(jiān)李強以及專業(yè)安全監(jiān)理工程師程立其、吳宗璋未履行崗位職責等問題失察,對工程二中心的業(yè)務(wù)工作監(jiān)督不力。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成地鐵集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

③金先京，地鐵集團建設(shè)總部工程二中心副經(jīng)理，中共黨員，分管工程二中心工程三部及工程二中心質(zhì)量安全工作。對項目安全生產(chǎn)工作督促、檢查不力，未認真履行安全管理職責，對本次事故負有一定責任。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成地鐵集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

④袁傳旭，地鐵集團建設(shè)總部工程二中心三部部長，群眾，負責地鐵3號線南延段等項目建設(shè)管理工作，履行職責不到位，對施工、監(jiān)理單位項目管理人員履職情況管控不夠，對施工現(xiàn)場安全檢查不力，對本次事故負有責任。建議由深圳市國資委責成地鐵集團根據(jù)本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應政紀處分。

⑤虞亞定，地鐵集團駐3131標業(yè)主代表，中共黨員，履行職責不到位，對項目安全生產(chǎn)工作督促、檢查不力，未嚴格履行崗位職責，對本次事故負有責任。根據(jù)相關(guān)管理權(quán)限，建議由深圳市國資委責成地鐵集團黨委以及董事會根據(jù)黨紀黨規(guī)和本單位內(nèi)部獎懲制度給予其相應黨紀處分和政紀處分。

（3）市政總站（4人）

①范艷坤,男，1975年8月出生，漢族，湖南桃江人，大學本科學歷，中共黨員，現(xiàn)任市政總站監(jiān)督三部主要負責人（九級監(jiān)督員）。在對3131標的監(jiān)督檢查中，組織監(jiān)督三部安全執(zhí)法檢查工作不力，未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)寶豪市政公司不具備施工勞務(wù)資質(zhì)的問題；未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)項目技術(shù)負責人李占瑛，安全總監(jiān)李強以及專業(yè)安全監(jiān)理工程師程立其、吳宗璋未履行崗位職責的問題；對發(fā)現(xiàn)的項目經(jīng)理胡正東未履行崗位職責的問題，未按規(guī)定督促整改到位。范艷坤作為監(jiān)督三部主要負責人，對該部執(zhí)法過程中存在的問題負有直接責任和主要領(lǐng)導責任，根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十七條規(guī)定“有下列行為之一的，給予警告或者記過處分，情節(jié)較重的，給予降低崗位等級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分：（九）其他違反工作紀律失職瀆職的行為”，建議由市監(jiān)察局給予范艷坤記過的行政處分。

②顧恒太，男，1969年8月出生，漢族，吉林樺甸人，大學本科學歷，群眾，現(xiàn)任市政總站監(jiān)督三部負責人（七級監(jiān)督員）。在對3131標的監(jiān)督檢查中，組織監(jiān)督三部安全執(zhí)法檢查工作不力，未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)寶豪市政公司不具備施工勞務(wù)資質(zhì)的問題；未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)項目技術(shù)負責人李占瑛，安全總監(jiān)李強以及專業(yè)安全監(jiān)理工程師程立其、吳宗璋未履行崗位職責的問題；對發(fā)現(xiàn)的項目經(jīng)理胡正東未履行崗位職責的問題，未按規(guī)定督促整改到位。顧恒太作為監(jiān)督三部負責人，對該部執(zhí)法過程中存在的問題負有直接責任，根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十七條規(guī)定“有下列行為之一的，給予警告或者記過處分，情節(jié)較重的，給予降低崗位等級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分：（九）其他違反工作紀律失職瀆職的行為”，建議由市監(jiān)察局給予顧恒太警告的行政處分。

③陳明懷,男，1966年1月出生，漢族，重慶豐都人，大學本科學歷，中共黨員，現(xiàn)任市政總站監(jiān)督三部監(jiān)督員（八級）。在對3131標的監(jiān)督檢查中，監(jiān)督不力，未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)寶豪市政公司不具備施工勞務(wù)資質(zhì)的問題；未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)項目技術(shù)負責人李占瑛，安全總監(jiān)李強以及專業(yè)安全監(jiān)理工程師程立其、吳宗璋未履行崗位職責的問題；對發(fā)現(xiàn)的項目經(jīng)理胡正東未履行崗位職責的問題，未按規(guī)定督促整改到位。陳明懷作為監(jiān)督三部監(jiān)督員，對監(jiān)督三部執(zhí)法過程中存在的問題負有一定的責任。根據(jù)《深圳市行政過錯責任追究辦法》第二條規(guī)定“本辦法適用于本市市、區(qū)行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織以及市、區(qū)行政機關(guān)委托的組織（以下簡稱行政機關(guān)）及其工作人員”、第七條規(guī)定“行政機關(guān)有下列行為之一的，應當追究行政機關(guān)及其有關(guān)責任人的行政過錯責任：（九）防范、整治公共安全問題或者督促整改安全生產(chǎn)隱患失職的；（十）不履行或者不正確履行監(jiān)督管理職責，在管轄地區(qū)、管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣社會影響的”、第二十八條規(guī)定“對行政機關(guān)工作人員的行政過錯責任追究包括以下方式：（一）訓誡”，建議由市監(jiān)察局對陳明懷作訓誡處理。

④于志敏，男，1984年8月出生，漢族，湖南常德人，研究生學歷，中共黨員，2016年6月至12月任市政總站監(jiān)督三部監(jiān)督員，2017年1月至今任市政總站總工室監(jiān)督員（十級）。在對3131標的監(jiān)督檢查中，監(jiān)督不力，未按規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)項目總工程師李占瑛、專業(yè)安全監(jiān)理工程師程立其、吳宗璋未履行崗位職責的問題；對發(fā)現(xiàn)的項目經(jīng)理胡正東未履行崗位職責的問題，未按有關(guān)規(guī)定督促整改到位。于志敏作為監(jiān)督三部、總工室監(jiān)督員，對執(zhí)法過程中存在的問題負有一定的責任。根據(jù)《深圳市行政過錯責任追究辦法》第二條規(guī)定“本辦法適用于本市市、區(qū)行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織以及市、區(qū)行政機關(guān)委托的組織（以下簡稱行政機關(guān)）及其工作人員”、第七條規(guī)定“行政機關(guān)有下列行為之一的，應當追究行政機關(guān)及其有關(guān)責任人的行政過錯責任：（九）防范、整治公共安全問題或者督促整改安全生產(chǎn)隱患失職的；（十）不履行或者不正確履行監(jiān)督管理職責，在管轄地區(qū)、管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生重大事故、事件，造成重大損失或者惡劣社會影響的”、第二十八條規(guī)定“對行政機關(guān)工作人員的行政過錯責任追究包括以下方式：（一）訓誡”，建議由市監(jiān)察局對于志敏作訓誡處理。

（三）建議給予行政處罰的企業(yè)和個人。

1．建議給予行政處罰的企業(yè)（5個）。

（1）市政總公司作為施工總承包單位，違法分包工程，違反安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量管理規(guī)定，未依法履行安全生產(chǎn)主體責任，降低安全生產(chǎn)條件，未依法履行對分包單位統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)的職責，未采取有效的技術(shù)、管理措施及時組織發(fā)現(xiàn)并消除土方開挖作業(yè)事故隱患，對地鐵集團停工通知落實不到位，未做好停工期間的現(xiàn)場防護，對本次事故負有主要責任；且事故發(fā)生后，不配合事故調(diào)查，組織相關(guān)工作人員和其他事故發(fā)生單位作偽證。

鑒于其違反安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量管理規(guī)定，降低安全生產(chǎn)條件，對該起較大事故發(fā)生負有主要責任，建議由福田區(qū)安全監(jiān)管部門根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零九條第（二）項、《生產(chǎn)安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）》（國家安監(jiān)總局令第13號，2015年根據(jù)國家安監(jiān)總局令第77號修訂，下同）第十五條第（一）項規(guī)定對其予以處罰。

對于其組織有關(guān)工作人員作偽證的行為，建議由福田區(qū)安全監(jiān)管部門根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號，下同）第三十六條第（五）項的規(guī)定對其予以處罰。同時，建議市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號，下同）第六十七條、《深圳市建筑市場嚴重違法行為特別處理規(guī)定》（深圳市第四屆人大常委會公告第49號，下同）第三條第（二）項規(guī)定對其予以處罰。

對于其違法分包的行為，建議由市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號，下同）第六十二條規(guī)定對其予以處罰。

（2）寶豪市政公司超越資質(zhì)等級承攬專業(yè)分包工程，違法分包工程，且未有效履行企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，未能教育督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，未能保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識；不服從總包單位的安全生產(chǎn)管理，違反停工通知擅自施工；未采取有效的技術(shù)和管理措施及時發(fā)現(xiàn)并消除土方開挖坡面的事故隱患，對本次事故負有主要責任。且在事故調(diào)查過程中，配合施工總承包單位市政總公司作偽證。

鑒于其對該起較大事故發(fā)生負有主要責任，建議由福田區(qū)安全監(jiān)管部門根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零九條第（二）項、《生產(chǎn)安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）》第十五條第（一）項規(guī)定對其予以處罰。

對于配合其他事故發(fā)生單位作偽證的行為，建議由福田區(qū)安全監(jiān)管部門根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條第（五）項的規(guī)定對其予以處罰。同時，建議市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《深圳市建筑市場嚴重違法行為特別處理規(guī)定》第三條第（二）項規(guī)定對其予以處罰。

另鑒于其沒有對易發(fā)生重大事故的基坑內(nèi)作業(yè)等環(huán)節(jié)的預防、監(jiān)控措施，甚至拒不服從發(fā)包單位的停工通知，安全生產(chǎn)責任制等規(guī)章制度以及操作規(guī)程形同虛設(shè)，不再具備安全生產(chǎn)條件，建議由市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》（建設(shè)部128號令，下同）第二十三條規(guī)定提請廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳對其予以處罰。

對于其超越資質(zhì)等級承攬專業(yè)分包工程以及違法分包工程的行為，建議由市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十條、第六十二條規(guī)定對其予以處罰。

（3）隆盛建筑公司作為土方分包單位，未有效履行企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，未能有效教育督促作業(yè)人員嚴格執(zhí)行公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程；在土方開挖作業(yè)過程中，未采取有效的技術(shù)和管理措施及時發(fā)現(xiàn)并消除土方開挖坡面的事故隱患，對本次事故負有管理責任；且在事故調(diào)查過程中，配合施工總承包單位市政總公司作偽證。

鑒于其對該起較大事故發(fā)生負有重要責任，建議由福田區(qū)安全監(jiān)管部門根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零九條第（二）項、《生產(chǎn)安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）》第十五條第（一）項規(guī)定對其予以處罰。

對于其配合其他事故發(fā)生單位作偽證的行為，建議由福田區(qū)安全監(jiān)管部門根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條第（五）項的規(guī)定對其予以處罰。同時，建議由市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《深圳市建筑市場嚴重違法行為特別處理規(guī)定》第三條規(guī)定對其予以處罰。

另鑒于其沒有對易發(fā)生重大事故的土方開挖作業(yè)等環(huán)節(jié)的預防、監(jiān)控措施，未能及時發(fā)現(xiàn)并消除土方開挖坡面的事故隱患，不再具備安全生產(chǎn)條件，建議市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定提請廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳對其予以處罰。

（4）甘肅鐵科咨詢公司作為監(jiān)理單位，未有效履行企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，未按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理，未對土方作業(yè)進行旁站監(jiān)理，未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場存在的重大安全隱患，未及時發(fā)現(xiàn)制止停工期間的土方開挖作業(yè)，對事故發(fā)生負有責任。建議由福田區(qū)安全監(jiān)管部門根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零九條第（二）項、《生產(chǎn)安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）》第十五條第（一）項規(guī)定的規(guī)定對其予以處罰。同時，建議由市建設(shè)行政主管部門根據(jù)《深圳市建筑市場嚴重違法行為特別處理規(guī)定》第四條第（二）項規(guī)定對其予以處罰。

（5）地鐵集團作為建設(shè)單位，未有效履行企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，未認真落實安全生產(chǎn)管理制度；對施工單位安全管理不到位情況失察；對施工、監(jiān)理單位項目管理人員履職情況管控不嚴，對施工現(xiàn)場安全檢查不力，對事故發(fā)生負有管理責任。建議由福田區(qū)安全監(jiān)管部門根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零九條第（二）項、《生產(chǎn)安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）》第十五條第（一）項規(guī)定對其予以處罰。

2．建議給予行政處罰的人員（13人）。

（1）市政總公司（6人）

①尹劍輝，2014年3月至今任天健集團副總裁，2015年7月至今兼任市政總公司董事長、法定代表人，未認真履行市政總公司安全生產(chǎn)第一責任人職責,對3131標項目經(jīng)理胡正東、項目技術(shù)負責人李占瑛未履行崗位職責，“以包代管”等問題疏于管理，未及