經(jīng)濟(jì)學(xué)系《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》課程教學(xué)大綱

經(jīng)濟(jì)學(xué)系《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》課程教學(xué)大綱

一、課程基本信息

課程名稱：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概論課程代碼：ZX1031

課程類別：專業(yè)選修課程學(xué)分：2

學(xué)時(shí)：36（理論學(xué)時(shí)；32；實(shí)驗(yàn)實(shí)踐學(xué)時(shí)；4）

面向?qū)ο螅航?jīng)濟(jì)管理類專業(yè)

先修課程：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

二、課程教學(xué)目的與要求

本課程是面向經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)開設(shè)的專業(yè)選修課，主要講授交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、

契約理論、企業(yè)理論、制度變遷理論等制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的基礎(chǔ)知識(shí)。本課程是經(jīng)濟(jì)管理類專

業(yè)理論體系的重要組成部分，通過這門學(xué)科的學(xué)習(xí)，不僅有助于加深對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題和制度

問題的埋解，也有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方式的形成。

通過本課程的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生能夠具備以下知識(shí)與技能：

1.掌握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念、基本原理及整體的理論框架；

2.把握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法，如均衡分析法、邊際分析法、案例分析法等；

3.能用所學(xué)的基本原理，解釋、分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的各種制度現(xiàn)象與政府政策，并具備初

步的解決問題的能力。

三、課程考核要求

1.考試目的與要求：考察學(xué)生對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念、基本原理的掌握程度、對(duì)課程

知識(shí)理論體系的了解情況；重:點(diǎn)考核學(xué)生運(yùn)用基本經(jīng)濟(jì)理論來分析與解決經(jīng)濟(jì)中實(shí)際問題的

綜合能力；采取多元化的考核形式，全面考察學(xué)生的學(xué)習(xí)過程與學(xué)校效果。

2.考核形式：包括兩部分，一部分是過程考核，包括考勤、作業(yè)、課堂表現(xiàn)等；另一部

分是期末考試，采取閉卷形式。

3.成績(jī)?cè)u(píng)定：采取百分制進(jìn)行核算，其中過程考核占30斬期末卷面考試占70樂

四、課程教學(xué)基本內(nèi)容、學(xué)時(shí)分配和教學(xué)環(huán)節(jié)安排

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》學(xué)時(shí)分配

內(nèi)容理論學(xué)時(shí)實(shí)驗(yàn)（實(shí)踐）學(xué)時(shí)

第一章引論2

第二章交易費(fèi)用理論42

第三章科斯定理2

第四章產(chǎn)權(quán)理論4

第五章契約理論4

第六章企業(yè)理論4

第七章制度基本理論4

第八章制度變遷的旬因理論4

第九章制度變遷的過程理論22

第十章制度變遷的影響理論2

合計(jì)324

第一章引論

教學(xué)目的與要求：了解新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的背景、基木任務(wù)以及研窕對(duì)象；熟悉新制度

經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容；辯證看待新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，并正確把握學(xué)習(xí)的方法。

教學(xué)重點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本任務(wù)、研究對(duì)象

教學(xué)難點(diǎn)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提假設(shè)

第一節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)許生和發(fā)展的背景

第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象、方法和基本假設(shè)

（-）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

（-）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的仃為的基本假設(shè)

第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義

（-）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架和主要內(nèi)容

（三）學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義

第二章交易費(fèi)用理論

教學(xué)目的與要求：掌握交易費(fèi)用概念的內(nèi)涵及外延，影響交易費(fèi)用大小的因素，了解交

易費(fèi)用概念的提出過程、交易費(fèi)用的性質(zhì)以及交易費(fèi)用的測(cè)量。

教學(xué)重點(diǎn)：交易費(fèi)用的內(nèi)涵及外延

教學(xué)難點(diǎn)：交易費(fèi)用的測(cè)量

第一節(jié)交易費(fèi)用的“發(fā)現(xiàn)”及主要意義

（一）科斯以前的交易理論

（-）科斯對(duì)交易費(fèi).用的“發(fā)現(xiàn)”

（三）交易費(fèi)用范疇的重要意義

第二節(jié)交易費(fèi)用的內(nèi)涵及外延

（一）交易費(fèi)用的內(nèi)涵

（二）交易費(fèi)用的外延

第三節(jié)交易費(fèi)用的決定因素與性質(zhì)

（-）交易費(fèi)用的決定因素

（二）交易費(fèi)用的性質(zhì)

第四節(jié)交易費(fèi)用的測(cè)■

（-）交易費(fèi)用測(cè)量的困難

（-）交易費(fèi)用的直接測(cè)量：一些進(jìn)展

（三）交易費(fèi)用的間接測(cè)量：新的方向

第三章科斯定理

教學(xué)目的與要求：了解外部性的慨念以及科斯定理產(chǎn)生的背景，掌握科斯定理的含義及

其對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。

教學(xué)重點(diǎn)：科斯第一、第二、第三定理

教學(xué)難點(diǎn)：科斯定理受到的批評(píng)

第一節(jié)外部性及其解決思路

（一）外部性及其后果

（二）解決外部性的傳統(tǒng)思路及其評(píng)價(jià)

（三）科斯解決外部性的新思路

第二節(jié)科斯定理的構(gòu)成與證明

（-）科斯第一定理

（二）科斯第二定理

（三）科斯第三定理

第三節(jié)科斯定理受到的批評(píng)及評(píng)價(jià)

（一）科斯定理與談判力量

（二）科斯定理與財(cái)富分配

（三）科斯定理與談判環(huán)境及談判當(dāng)事人

第四節(jié)科斯定理的意義

（-）理論意義

（二）實(shí)踐意義

（三）方法論意義

第四章產(chǎn)權(quán)理論

教學(xué)目的與要求：理解產(chǎn)權(quán)的含義構(gòu)成與類型，了解產(chǎn)權(quán)的起源、界定、保護(hù)以及產(chǎn)權(quán)

理論在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的地位。

教學(xué)重點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)的含義、構(gòu)成、界定

教學(xué)難點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)的多樣性及其效率

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的含義、構(gòu)成與類型

（一）產(chǎn)權(quán)的含義

（-）產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成

（三）產(chǎn)權(quán)的類型

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的屬性與功能

（-）產(chǎn)權(quán)的屬性

（二）產(chǎn)權(quán)的功能

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源、界定與保護(hù)

（一）產(chǎn)權(quán)的起源

（-）產(chǎn)權(quán)的界定

（三）產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

第四節(jié)產(chǎn)權(quán)安排的多樣性及其效率

（一）產(chǎn)權(quán)安排的多樣性及其原因

（-）不同產(chǎn)權(quán)安排的效率比較

（三）共有產(chǎn)權(quán)的效率損失：公地悲劇

（四）公共物品的政府提供與私人提供

第五章契約理論

教學(xué)目的與要求：理解契約的含義、類型及理論構(gòu)成，了解交易費(fèi)用與契約選擇的關(guān)系

以及契約理論中的委托代理問題、不完全契約理論等具體的契約理論分支。

教學(xué)重點(diǎn)：契約的類型及理論構(gòu)成，交易費(fèi)用與契約選擇

教學(xué)難點(diǎn)：委托代理問題與激勵(lì)契約設(shè)計(jì)

第一節(jié)契約的含義、類型及理論構(gòu)成

（一）契約的含義

（二）契約的內(nèi)容

（三）契約的類型

（四）契約存在的理由及理論構(gòu)成

第二節(jié)交易費(fèi)用與契約選擇

（一）張五常的交易費(fèi)用與契約選擇理論

（二）威廉姆森的交易費(fèi)用與契約選擇理論

第三節(jié)委托代理問題與激勵(lì)契約設(shè)計(jì)

（一）委托代理關(guān)系與代理問題

（二）道德風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)契約設(shè)計(jì)

（三）逆向選擇與激勵(lì)契約設(shè)計(jì)

（四）對(duì)委托代理激勵(lì)契約設(shè)計(jì)理論的評(píng)價(jià)

第四節(jié)不完全契約與“敲竹杠”問題

（-）完全契約及其假設(shè)前提

（二）不完全契約的原因及其兩種不完全契約理論的認(rèn)識(shí)分歧

（三）與不完全契約密切相關(guān)的問題一一“敲竹杠”

第六章企業(yè)理論

教學(xué)目的與要求：理解企業(yè)的性質(zhì)及企業(yè)的邊界理論，了解企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及最優(yōu)產(chǎn)權(quán)

結(jié)構(gòu)的選擇。

教學(xué)重點(diǎn)：企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

教學(xué)難點(diǎn)：剩余索取權(quán)及剩余控制權(quán)

第一節(jié)企業(yè)的性質(zhì)

（-）科斯的企業(yè)性質(zhì)觀

（二）阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)性質(zhì)觀

（三）張五常的企業(yè)性質(zhì)觀

（四）威廉姆森的企業(yè)性質(zhì)觀

（五）總結(jié)與評(píng)價(jià)

第二節(jié)企業(yè)的邊界

（-）科斯的企業(yè)邊界理論

（-）張五常的企業(yè)邊界理論

（三）威廉姆森的企業(yè)邊界理論

（四）總結(jié)與評(píng)價(jià)

第三節(jié)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

（一）新古典企業(yè)理論對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的忽視

（二）包含企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)函數(shù)

（三）團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)與企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重要性

（四）不同類型企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的具體分析

第四節(jié)企業(yè)的最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇

（一）新產(chǎn)權(quán)學(xué)派對(duì)企業(yè)所有權(quán)的新界定

（二）企業(yè)的最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇：哈特的理論

（三）企業(yè)的最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇：非人力資本還是人力資本

第七章制度理論

教學(xué)目的與要求：熟悉制度的含義、類型與特征及其功能，了解制度的形成途徑及制度

效率的衡量。

教學(xué)重點(diǎn)：制度的含義及特征、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋

教學(xué)難點(diǎn)：制度效率的標(biāo)準(zhǔn)及其測(cè)度

第一節(jié)制度的含義、特征與類型

（-）制度的含義

（二）制度的特征

（三）制度的類型

第二節(jié)制度的形成

（一）制度形成的途徑

（二）制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋

（三）制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要意義

第三節(jié)制度的功能

（-）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度功能的揭示

（-）我國(guó)學(xué)者對(duì)制度功能的層次與實(shí)現(xiàn)的論述及評(píng)價(jià)

（三）制度的核心功能及其實(shí)現(xiàn)的進(jìn)一步討論

第四節(jié)制度的效率

（一）制度效率的含義

（二）制度效率的決定

（三）制度效率遞減規(guī)律

（四）制度效率的標(biāo)準(zhǔn)及其測(cè)度

第八章制度變遷的動(dòng)因理論

教學(xué)目的與要求：熟悉制度變遷的供求分析框架以及制度變遷的需求、制度變遷佗供給

及制度的均衡和非均衡概念，了解影響制度變遷需求、供給以及均衡的因素。

教學(xué)重點(diǎn)：制度變遷的需求與供給

教學(xué)難點(diǎn)：制度的均衡與非均衡

第一節(jié)制度變遷的供求分析

（一）制度變遷供求分析的形成

（-）制度變遷供求分析的框架

第二節(jié)制度變遷的需求

（一）制度變遷需求的界定

（二）制度變遷需求的形成

（三）制度變遷需求的影響因素

第三節(jié)制度變遷的供給

（-）制度變遷供給的界定

（二）制度變遷供給的主體及其關(guān)系

（三）制度變遷供給的成本與收益

（四）制度變遷供給的影響因素

第四節(jié)制度均衡與非均衡

（一）制度的均衡

（-）制度的非均衡及其類型

第九章制度變遷的過程與方式理論

教學(xué)目的與要求：把握制度變遷的分類、過程及主要現(xiàn)象，了解制度變遷的方式以及國(guó)

家、意識(shí)形態(tài)對(duì)制度變遷的影響。

教學(xué)重點(diǎn)：制度變遷的方式以及制度變遷的過程

教學(xué)難點(diǎn)：意識(shí)形態(tài)與國(guó)家對(duì)?制度變遷的影響

第一節(jié)制度變遷：基于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)途徑的分類

（-）提高生產(chǎn)效率的制度變遷

（二）重新分配收入的制度變遷

（三）重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷

（四）重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷

第二節(jié)制度變遷的過程及主要現(xiàn)象

（-）制度變遷的一般過程

（-）制度變遷過程中的主要現(xiàn)象

第三節(jié)制度變遷的方式及其搭配使用

（一）單項(xiàng)（局部）制度變遷與整體制度變遷

（-）漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷

（三）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷

（四）制度變遷方式的相機(jī)組合模式

第四節(jié)國(guó)家、意識(shí)形態(tài)與制度變遷

（一）國(guó)家與制度變遷

（二）意識(shí)形態(tài)與制度變遷

（三）組織、學(xué)習(xí)與制度變遷

第十章制度變遷的影響理論

教學(xué)目的與要求：熟悉經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度決定論，/解制度變it決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑及相

關(guān)制度，了解新經(jīng)濟(jì)史以及制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。

教學(xué)重點(diǎn)：制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑及相關(guān)制度

教學(xué)難點(diǎn)：新經(jīng)濟(jì)史

第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度決定論

（-）諾思之前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論

（二）諾思之前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論的不足

（三）制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究

（四）諾思的“制度決定論”的提出

第二節(jié)制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑及相關(guān)制度

（一）制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑

（-）決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性制度

（三）歷史上決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本性制度缺乏的原因

第三節(jié)制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：經(jīng)濟(jì)史新解

（-）第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因

（二）為什么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最早出現(xiàn)在英國(guó)和荷蘭

（三）李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國(guó)

（四）發(fā)展中國(guó)家貧窮落后原因的重新認(rèn)識(shí)

第四節(jié)制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：制度計(jì)量與實(shí)證研究

（一）制度變遷的計(jì)量

（-）制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性：國(guó)外學(xué)者的研究

（三）中國(guó)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)性的實(shí)證研究

第五節(jié)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新

（-）技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系上的既有觀點(diǎn)

（二）技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系上的“制度決定論”

（三）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系上各種觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)

五、課程學(xué)習(xí)指導(dǎo)與修讀建議

本課程的理論性較強(qiáng)，學(xué)生在學(xué)習(xí)中要重點(diǎn)把握每?個(gè)主題的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想,在此基礎(chǔ)上,

應(yīng)加強(qiáng)閱讀，構(gòu)建起新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架體系，培養(yǎng)良好的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維習(xí)慣，并熟悉新制度

經(jīng)濟(jì)學(xué)常用的幾種表述語言（如成本收益分析、邊際分析等）；另外，關(guān)注經(jīng)濟(jì)時(shí)事熱點(diǎn)、

參與社會(huì)實(shí)踐、培養(yǎng)思考的習(xí)慣也是提升理解、分析與應(yīng)用能力的重要途徑。

六、推薦教材與閱讀書目

（一）推薦教材：

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》，袁慶明著，中國(guó)發(fā)展出版社，2014年。

（二）閱讀書目：

1.《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷：產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，科斯等著，三聯(lián)書店&上海人

民出版社，1994年；

2.《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，柯武剛、史漫飛著，商務(wù)出版社，2000年；

3.《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，埃格特森著，商務(wù)印書館，1996公；

4.《國(guó)家興衰探