版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)
文檔簡介
股票配資合規(guī)審查合同第一篇范文:合同編號:__________甲方(配資方):名稱:【甲方全稱】地址:【甲方地址】法定代表人:【甲方法定代表人姓名】聯(lián)系電話:【甲方聯(lián)系電話】乙方(融資方):名稱:【乙方全稱】地址:【乙方地址】法定代表人:【乙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話:【乙方聯(lián)系電話】鑒于甲方具備股票配資業(yè)務(wù)的合法資質(zhì),乙方具備股票投資經(jīng)驗,雙方本著平等互利、誠實信用的原則,就甲方為乙方提供股票配資服務(wù)事宜達成如下協(xié)議:第一條配資額度及比例甲方同意根據(jù)乙方的申請,向乙方提供不超過人民幣【配資金額】的配資額度,配資比例為【配資比例】。第二條配資費用1.配資利率:年化【配資利率】;2.保證金:人民幣【保證金金額】;3.管理費:人民幣【管理費金額】。第三條配資資金的使用乙方同意將配資資金用于股票投資,并保證不將配資資金用于非法用途。甲方有權(quán)對乙方的資金使用情況進行監(jiān)督。第四條風險提示甲方在此鄭重提醒乙方,股票投資存在較大的市場風險,乙方應(yīng)自行承擔投資風險,甲方不保證投資收益,也不對投資損失承擔責任。第五條合同的解除1.雙方協(xié)商一致,可以解除本合同;2.乙方違反本合同的約定,甲方有權(quán)解除本合同;3.法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他解除情形。第六條爭議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。如雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第七條保密條款雙方應(yīng)對本合同的條款內(nèi)容以及與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息予以保密,未經(jīng)對方書面同意,不得向任何第三方披露。第八條通知本合同項下的任何通知應(yīng)以書面形式送達對方指定的地址,并以掛號信、特快專遞或電子郵件的方式發(fā)送。第九條合同附件本合同的附件包括但不限于:1.配資申請表;2.配資協(xié)議;3.保證金收據(jù);4.其他相關(guān)文件。第十條合同生效本合同自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為【合同期限】。甲方(蓋章):____________________法定代表人(簽字):____________________簽訂日期:【簽訂日期】乙方(蓋章):____________________法定代表人(簽字):____________________簽訂日期:【簽訂日期】第二篇范文:第三方主體+甲方權(quán)益主導甲方(配資方):名稱:【甲方全稱】地址:【甲方地址】法定代表人:【甲方法定代表人姓名】聯(lián)系電話:【甲方聯(lián)系電話】乙方(融資方):名稱:【乙方全稱】地址:【乙方地址】法定代表人:【乙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話:【乙方聯(lián)系電話】丙方(第三方):名稱:【丙方全稱】地址:【丙方地址】法定代表人:【丙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話:【丙方聯(lián)系電話】鑒于甲方具備股票配資業(yè)務(wù)的合法資質(zhì),乙方具備股票投資經(jīng)驗,丙方作為獨立第三方提供合規(guī)審查服務(wù),三方本著平等互利、誠實信用的原則,就甲方為乙方提供股票配資服務(wù)事宜達成如下協(xié)議:第一條配資額度及比例甲方同意根據(jù)乙方的申請,向乙方提供不超過人民幣【配資金額】的配資額度,配資比例為【配資比例】。第二條配資費用1.配資利率:年化【配資利率】;2.保證金:人民幣【保證金金額】;3.管理費:人民幣【管理費金額】。第三條配資資金的使用乙方同意將配資資金用于股票投資,并保證不將配資資金用于非法用途。甲方有權(quán)對乙方的資金使用情況進行監(jiān)督。第四條風險提示甲方在此鄭重提醒乙方,股票投資存在較大的市場風險,乙方應(yīng)自行承擔投資風險,甲方不保證投資收益,也不對投資損失承擔責任。第五條合規(guī)審查丙方作為獨立第三方,負責對乙方的股票投資行為進行合規(guī)審查,確保其投資行為符合法律法規(guī)及甲方的要求。丙方有權(quán)對乙方的投資行為進行監(jiān)督,并向甲方提供合規(guī)審查報告。第六條第三方責任丙方應(yīng)按照甲方的委托,獨立、客觀、公正地履行合規(guī)審查職責,并對審查結(jié)果負責。如因丙方的原因?qū)е录追綑?quán)益受損,丙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第七條甲方權(quán)益保護1.甲方有權(quán)對乙方的投資行為進行監(jiān)督,如發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為,有權(quán)要求乙方立即改正,并有權(quán)解除本合同;2.甲方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查報告,并有權(quán)對報告內(nèi)容進行審核;3.甲方有權(quán)要求乙方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息,乙方應(yīng)予以配合。第八條乙方違約責任1.乙方違反本合同的約定,甲方有權(quán)解除本合同,并要求乙方承擔相應(yīng)的違約責任;2.乙方未按約定支付配資費用,甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息;3.乙方違反配資資金使用規(guī)定,甲方有權(quán)要求乙方立即改正,并有權(quán)解除本合同。第九條甲方權(quán)利條款1.甲方有權(quán)要求乙方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息,乙方應(yīng)予以配合;2.甲方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查報告,并有權(quán)對報告內(nèi)容進行審核;3.甲方有權(quán)要求乙方立即改正違規(guī)行為,并有權(quán)解除本合同;4.甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息。第十條甲方利益條款1.甲方有權(quán)要求乙方支付配資費用,包括配資利率、保證金、管理費等;2.甲方有權(quán)要求乙方承擔因乙方違約行為導致的損失;3.甲方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查服務(wù),并有權(quán)對審查結(jié)果進行審核;4.甲方有權(quán)要求乙方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息,乙方應(yīng)予以配合。第十一條乙方違約及限制條款1.乙方違反本合同的約定,甲方有權(quán)解除本合同,并要求乙方承擔相應(yīng)的違約責任;2.乙方未按約定支付配資費用,甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息;3.乙方違反配資資金使用規(guī)定,甲方有權(quán)要求乙方立即改正,并有權(quán)解除本合同;4.乙方違反合規(guī)審查要求,甲方有權(quán)要求乙方立即改正,并有權(quán)解除本合同。第十二條爭議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。如三方在履行本合同過程中發(fā)生爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第十三條保密條款三方應(yīng)對本合同的條款內(nèi)容以及與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息予以保密,未經(jīng)對方書面同意,不得向任何第三方披露。第十四條通知本合同項下的任何通知應(yīng)以書面形式送達對方指定的地址,并以掛號信、特快專遞或電子郵件的方式發(fā)送。第十五條合同附件本合同的附件包括但不限于:1.配資申請表;2.配資協(xié)議;3.保證金收據(jù);4.其他相關(guān)文件。第十六條合同生效本合同自三方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為【合同期限】。甲方(蓋章):____________________法定代表人(簽字):____________________簽訂日期:【簽訂日期】乙方(蓋章):____________________法定代表人(簽字):____________________簽訂日期:【簽訂日期】丙方(蓋章):____________________法定代表人(簽字):____________________簽訂日期:【簽訂日期】第三方介入的意義和目的在于提供獨立的合規(guī)審查服務(wù),確保配資業(yè)務(wù)的合法合規(guī),保護甲方的權(quán)益。甲方為主導的目的和意義在于確保配資業(yè)務(wù)的安全性、合規(guī)性和穩(wěn)定性,同時保護甲方的利益和權(quán)益。通過增加甲方的權(quán)利條款和利益條款,甲方在合同中擁有更大的話語權(quán)和控制權(quán),從而確保配資業(yè)務(wù)的順利進行和甲方的利益最大化。第三篇范文:第三方主體+乙方權(quán)益主導甲方(融資方):名稱:【甲方全稱】地址:【甲方地址】法定代表人:【甲方法定代表人姓名】聯(lián)系電話:【甲方聯(lián)系電話】乙方(配資方):名稱:【乙方全稱】地址:【乙方地址】法定代表人:【乙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話:【乙方聯(lián)系電話】丙方(第三方):名稱:【丙方全稱】地址:【丙方地址】法定代表人:【丙方法定代表人姓名】聯(lián)系電話:【丙方聯(lián)系電話】鑒于甲方具備股票投資經(jīng)驗,乙方具備股票配資業(yè)務(wù)的合法資質(zhì),丙方作為獨立第三方提供合規(guī)審查服務(wù),三方本著平等互利、誠實信用的原則,就甲方向乙方申請股票配資服務(wù)事宜達成如下協(xié)議:第一條配資額度及比例甲方同意根據(jù)乙方的申請,向乙方提供不超過人民幣【配資金額】的配資額度,配資比例為【配資比例】。第二條配資費用1.配資利率:年化【配資利率】;2.保證金:人民幣【保證金金額】;3.管理費:人民幣【管理費金額】。第三條配資資金的使用甲方同意將配資資金用于股票投資,并保證不將配資資金用于非法用途。乙方有權(quán)對甲方的資金使用情況進行監(jiān)督。第四條風險提示乙方在此鄭重提醒甲方,股票投資存在較大的市場風險,甲方應(yīng)自行承擔投資風險,乙方不保證投資收益,也不對投資損失承擔責任。第五條合規(guī)審查丙方作為獨立第三方,負責對甲方的股票投資行為進行合規(guī)審查,確保其投資行為符合法律法規(guī)及乙方的要求。丙方有權(quán)對甲方的投資行為進行監(jiān)督,并向乙方提供合規(guī)審查報告。第六條第三方責任丙方應(yīng)按照乙方的委托,獨立、客觀、公正地履行合規(guī)審查職責,并對審查結(jié)果負責。如因丙方的原因?qū)е乱曳綑?quán)益受損,丙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第七條乙方權(quán)益保護1.乙方有權(quán)對甲方的投資行為進行監(jiān)督,如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為,有權(quán)要求甲方立即改正,并有權(quán)解除本合同;2.乙方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查報告,并有權(quán)對報告內(nèi)容進行審核;3.乙方有權(quán)要求甲方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息,甲方應(yīng)予以配合。第八條甲方違約責任1.甲方違反本合同的約定,乙方有權(quán)解除本合同,并要求甲方承擔相應(yīng)的違約責任;2.甲方未按約定支付配資費用,乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息;3.甲方違反配資資金使用規(guī)定,乙方有權(quán)要求甲方立即改正,并有權(quán)解除本合同。第九條乙方權(quán)利條款1.乙方有權(quán)要求甲方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息,甲方應(yīng)予以配合;2.乙方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查報告,并有權(quán)對報告內(nèi)容進行審核;3.乙方有權(quán)要求甲方立即改正違規(guī)行為,并有權(quán)解除本合同;4.乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息。第十條乙方利益條款1.乙方有權(quán)要求甲方支付配資費用,包括配資利率、保證金、管理費等;2.乙方有權(quán)要求甲方承擔因甲方違約行為導致的損失;3.乙方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)審查服務(wù),并有權(quán)對審查結(jié)果進行審核;4.乙方有權(quán)要求甲方提供與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息,甲方應(yīng)予以配合。第十一條甲方違約及限制條款1.甲方違反本合同的約定,乙方有權(quán)解除本合同,并要求甲方承擔相應(yīng)的違約責任;2.甲方未按約定支付配資費用,乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息;3.甲方違反配資資金使用規(guī)定,乙方有權(quán)要求甲方立即改正,并有權(quán)解除本合同;4.甲方違反合規(guī)審查要求,乙方有權(quán)要求甲方立即改正,并有權(quán)解除本合同。第十二條爭議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。如三方在履行本合同過程中發(fā)生爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第十三條保密條款三方應(yīng)對本合同的條款內(nèi)容以及與配資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息予以保密,未經(jīng)對方書面同意,不得向任何第三方披露。第十四條通知本合同項下的任何通知應(yīng)以書面形式送達對方指定的地址,并以掛號信、特快專遞或電子郵件的方式發(fā)送。第十五條合同附件本合同的附件包括但不限于:1.配資申請表;2.配資協(xié)議;3.保證金收據(jù);4.其他相關(guān)文件。第十六條合同生效本合同自三方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為【合同期限】。甲方(蓋章):____________________法定代表人(簽字):____________________簽訂日期:【簽訂日期】乙方(蓋章):____________________法定代表人(簽字):________
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 2023年工程塑料尼龍系列項目籌資方案
- 2023年街頭籃球項目籌資方案
- 2023年礦用防爆電器設(shè)備項目籌資方案
- 《工業(yè)機器人現(xiàn)場編程》課件-任務(wù)3.2.2-3.2.3創(chuàng)建涂膠機器人坐標系與工作站數(shù)據(jù)
- 《保險理念分享》課件
- 《電視的誕生與發(fā)展》課件
- 2024年文化旅游區(qū)委托經(jīng)營管理與景區(qū)開發(fā)合同范本3篇
- 技術(shù)協(xié)議書(2篇)
- 《膝關(guān)節(jié)穿刺術(shù)》課件
- 2024年度航空零部件委托加工專項協(xié)議3篇
- 土石方外運方案
- 2023-2024學年四川省成都市高一上英語期末考試題(含答案和音頻)
- 2024年中考英語二輪復習學案連詞
- 肛腸科患者的疼痛管理策略與實踐經(jīng)驗
- 風電項目投資計劃書
- 山東省醫(yī)療收費目錄
- 感恩祖國主題班會通用課件
- 栓釘焊接工藝高強螺栓施工工藝
- (完整版)醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)第三方平臺質(zhì)量管理文件
- 《0~3歲嬰幼兒動作發(fā)展與指導》項目一-0~3歲嬰幼兒動作發(fā)展概述
- 鐵總建設(shè)201857號 中國鐵路總公司 關(guān)于做好高速鐵路開通達標評定工作的通知
評論
0/150
提交評論