國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)100問(wèn)

成常張

方硯利

著舟軍國(guó)

國(guó)企治理

實(shí)戰(zhàn)100問(wèn)

GUOQIZHILI

SHIZHAN100WEN

企業(yè)管理出版社

知本咨詢(xún)執(zhí)行董事，中國(guó)機(jī)械工

業(yè)企業(yè)管理協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，多個(gè)地方國(guó)，

資委兼職外部董事，四川九洲投資集

團(tuán)特聘顧問(wèn)。

中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院博士，國(guó)際

注冊(cè)管理咨詢(xún)師。聚焦國(guó)企改革咨詢(xún)

和培訓(xùn)，曾為國(guó)務(wù)院國(guó)資委和省（市）國(guó)

資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)海油、中國(guó)

船舶、國(guó)機(jī)集團(tuán)、中檢集團(tuán)、新興際

華等央企一級(jí)集團(tuán)50余家，全國(guó)國(guó)有

企業(yè)500余家提供服務(wù)。著有《中國(guó)

大企業(yè)十三五戰(zhàn)略之路》等多部專(zhuān)著，

并發(fā)表多篇國(guó)企改革研究文章。

知本咨詢(xún)國(guó)企產(chǎn)權(quán)研究院院長(zhǎng)，

國(guó)企治理管控和并購(gòu)重組高級(jí)專(zhuān)家。

北京理工大學(xué)工商管理碩士，高

級(jí)會(huì)計(jì)師，經(jīng)濟(jì)師。歷任首鋼集團(tuán)資

源板塊計(jì)財(cái)負(fù)責(zé)人、北京京西旅投集

團(tuán)黨委委員與財(cái)務(wù)總監(jiān)、華深控股集

團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)等職。擅長(zhǎng)公司治理管控、

國(guó)企混改、并購(gòu)重組等國(guó)企改革重點(diǎn)

領(lǐng)域，曾為中石油集團(tuán)、國(guó)家能源集團(tuán)、

國(guó)家開(kāi)發(fā)投資集團(tuán)、國(guó)家電網(wǎng)、招商

局集團(tuán)等近百家央企提供改革服務(wù)。

多次受邀在《中國(guó)證券報(bào)》發(fā)表專(zhuān)家

意見(jiàn)。

知本咨詢(xún)國(guó)企治理管控研究院副院

長(zhǎng)，國(guó)企任期制和契約化改革首席

專(zhuān)家。

西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)

士，公共政策與管理學(xué)院和法學(xué)院聯(lián)

合培養(yǎng)碩士。擅長(zhǎng)國(guó)企市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)

制改革、國(guó)企干部管理、國(guó)企治理管

控等國(guó)企改革重點(diǎn)領(lǐng)域。曾為中國(guó)通

號(hào)、新興際華、金川集團(tuán)、陜鼓集團(tuán)

等近百家國(guó)企提供服務(wù)。牽頭研發(fā)《市

場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制與干部管理體系方法論》

及多項(xiàng)國(guó)企改革專(zhuān)題研究，著有數(shù)十篇

國(guó)企改革研究文章。

成方舟常硯軍張利國(guó)

◎著

國(guó)企治理

實(shí)戰(zhàn)100問(wèn)

GUOQIZHILI

SHIZHAN100WEN

企業(yè)管理出版社

圖書(shū)在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)100問(wèn)/張利國(guó)，常硯軍，成方舟著．—北京：企業(yè)管理出版社，

2022.12

ISBN978-7-5164-2757-6

Ⅰ．①?lài)?guó)…Ⅱ．①?gòu)垺诔！鄢伞螅賴(lài)?guó)有企業(yè)－企業(yè)管理－研究－中國(guó)

Ⅳ．①F279.241

中國(guó)版本圖書(shū)館CIP數(shù)據(jù)核字（2022）第219555號(hào)

書(shū)名：國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)100問(wèn)

書(shū)號(hào)：ISBN978-7-5164-2757-6

作者：張利國(guó)常硯軍成方舟

責(zé)任編輯：徐金鳳黃爽

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

經(jīng)銷(xiāo)：新華書(shū)店

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號(hào)郵編：100048

網(wǎng)址：電子信箱：emph001@163.com

電話：編輯部（010）68701638發(fā)行部（010）68701816

印刷：北京虎彩文化傳播有限公司

版次：2022年12月第1版

印次：2022年12月第1次印刷

開(kāi)本：710mm×1000mm1/16

印張：28.5印張

字?jǐn)?shù)：422千字

定價(jià)：98.00元

版權(quán)所有翻印必究·印裝有誤負(fù)責(zé)調(diào)換

序一

PREFACE

2016年10月，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上提出

了堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，明確要求建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度，即中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)

有企業(yè)制度?！疤亍本吞卦诎腰h的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織

內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實(shí)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定

地位，做到組織落實(shí)、干部到位、職責(zé)明確、監(jiān)督嚴(yán)格。

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的提出，將國(guó)企治理機(jī)制健全完善提到了新的理

論和實(shí)踐高度。同時(shí)，鑒于國(guó)企治理機(jī)制內(nèi)涵的豐富性和實(shí)踐的復(fù)雜性，對(duì)

于國(guó)有企業(yè)而言，持續(xù)完善并形成更加成熟、更加定型的國(guó)有企業(yè)治理機(jī)制

面臨較大的挑戰(zhàn)。

一、內(nèi)涵的豐富性

從歷史視角看，國(guó)企治理機(jī)制歷經(jīng)國(guó)企經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)化改革、產(chǎn)權(quán)清晰化改

革，再到當(dāng)前治理法治化改革，國(guó)企治理機(jī)制改革表象聚焦于國(guó)企法人治理

機(jī)制改革，但本質(zhì)上是經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)化、產(chǎn)權(quán)清晰化和治理法治化綜合的系統(tǒng)性

機(jī)制改革；從結(jié)構(gòu)視角看，區(qū)別于西方關(guān)注解決委托代理問(wèn)題構(gòu)建的“三會(huì)

一層”治理主體架構(gòu)，國(guó)企治理機(jī)制在強(qiáng)化黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層基礎(chǔ)治

理主體基礎(chǔ)上，兼顧股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)、職代會(huì)支撐治理主體，形成了“五會(huì)

一層”的治理主體架構(gòu)；從內(nèi)涵看，國(guó)企治理機(jī)制圍繞“權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透

明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡”等原則展開(kāi)，突出強(qiáng)調(diào)依法治企的關(guān)鍵要求。

ii國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

二、實(shí)踐的挑戰(zhàn)性

鑒于國(guó)企治理機(jī)制健全完善不可割裂的歷史延續(xù)性，以及治理主體多元

化復(fù)雜關(guān)系的有機(jī)融合要求，國(guó)有企業(yè)在具體推進(jìn)實(shí)施治理機(jī)制深化改革過(guò)

程中面臨的挑戰(zhàn)性顯而易見(jiàn)。從縱向角度看，不僅涉及國(guó)資監(jiān)管機(jī)制的配套

改革，也涉及各級(jí)國(guó)有股東管控機(jī)制的同步轉(zhuǎn)變；從橫向角度看，不僅涉及

黨的領(lǐng)導(dǎo)與治理機(jī)制的有機(jī)統(tǒng)一，也涉及黨組織作為領(lǐng)導(dǎo)主體、董事會(huì)作為

決策主體、經(jīng)理層作為執(zhí)行主體權(quán)責(zé)分工和有效銜接的優(yōu)化調(diào)整，還涉及經(jīng)

營(yíng)層市場(chǎng)化機(jī)制改革的配套深化。而且，國(guó)企治理作為國(guó)有企業(yè)頂層管理機(jī)

制，對(duì)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部制度機(jī)制的配套同步、優(yōu)化調(diào)整也提出了更多、更深刻

的要求。

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度指明了國(guó)企治理機(jī)制建設(shè)完善的總體方向。雖

然階段性深化改革面臨的挑戰(zhàn)和困難不小，但國(guó)有企業(yè)在國(guó)企治理機(jī)制改

革“1+N”政策指引下，在國(guó)企改革三年行動(dòng)的推動(dòng)下，中央企業(yè)和地方國(guó)

有企業(yè)踐行改革要求，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，解決和回答了諸多難點(diǎn)和難

題，形成了可供借鑒的中國(guó)式解決方案。

北京知本創(chuàng)業(yè)管理咨詢(xún)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)知本咨詢(xún)）聚焦國(guó)企改革，

踐行為國(guó)企改革不遺余力提供智力支持的使命和責(zé)任，結(jié)合本公司的實(shí)踐咨

詢(xún)案例和跟蹤研究的優(yōu)秀國(guó)企案例，形成了國(guó)企改革100問(wèn)系列之《國(guó)企治

理實(shí)戰(zhàn)100問(wèn)》，以期傳播優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)方法，助力國(guó)企治理機(jī)制深化改革。

三、突出核心重點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題

鑒于國(guó)企治理機(jī)制建立完善的復(fù)雜性，本書(shū)內(nèi)容在關(guān)注國(guó)企治理機(jī)制覆

蓋面足夠大的同時(shí)，更加聚焦關(guān)注國(guó)企改革實(shí)踐過(guò)程中遇到的重點(diǎn)、難點(diǎn)及

堵點(diǎn)問(wèn)題。

由此，本書(shū)主要內(nèi)容包括：一是對(duì)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的核心要義

進(jìn)行了全方位的思考解析；二是重點(diǎn)圍繞黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理這一關(guān)鍵

特色，國(guó)企董事會(huì)建設(shè)運(yùn)行這一重要中樞，國(guó)企治理與管控優(yōu)化這一突出矛

序一iii

盾，國(guó)企經(jīng)理層市場(chǎng)化實(shí)施運(yùn)行這一協(xié)同機(jī)制四大方面進(jìn)行了問(wèn)題的提出和

解決方案的探討；三是對(duì)國(guó)企職工民主參與公司治理和大監(jiān)督體系再融合的

現(xiàn)實(shí)要求進(jìn)行了必要的探討。

四、兼顧經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和前瞻探索

鑒于國(guó)企治理機(jī)制健全完善的長(zhǎng)期性，本書(shū)涉及各個(gè)問(wèn)題的解決方案

主要以政策明確規(guī)定要求下國(guó)企實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)為主形成。在此基礎(chǔ)上，對(duì)

于政策尚未有明確指引而國(guó)企實(shí)踐中面臨的操作難點(diǎn)，本書(shū)也提出了諸多待

思考的問(wèn)題及對(duì)應(yīng)可探討的解決方案，根本的出發(fā)點(diǎn)在于，以政策為指導(dǎo)依

據(jù)，通過(guò)總結(jié)傳播國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新性踐行治理機(jī)制經(jīng)驗(yàn)，為更加成熟、更加定

型的中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度注入更豐富的內(nèi)涵，助力國(guó)有企業(yè)合規(guī)改革并實(shí)

現(xiàn)更具活力、更高效率的高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。

我們深知國(guó)企治理機(jī)制持續(xù)完善的系統(tǒng)性和重要性，并力求將我們總結(jié)

的問(wèn)題和解決方案貢獻(xiàn)給廣大國(guó)有企業(yè)朋友參考借鑒。本書(shū)涉及的內(nèi)容范圍

可能仍不夠全面，部分問(wèn)題的解決方案可能仍不夠深入，還有更多的難題仍

需要持續(xù)思考并結(jié)合實(shí)踐創(chuàng)新提出解決方案，但只要能讓廣大國(guó)有企業(yè)參閱

時(shí)得到一定的啟發(fā)或借鑒，我們都將備感榮幸。

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度仍將在不斷實(shí)踐中持續(xù)健全完善，我們也將持

續(xù)跟蹤研究和深入思考，并總結(jié)更多更優(yōu)的具體解決方案貢獻(xiàn)給廣大國(guó)有

企業(yè)。

張利國(guó)

知本咨詢(xún)執(zhí)行董事

序二

PREFACE

2022年是國(guó)企改革三年行動(dòng)的收官之年，關(guān)注國(guó)企改革的朋友們非常

關(guān)心未來(lái)國(guó)企改革的重點(diǎn)和新任務(wù)。黨的二十大報(bào)告為大家提供了很好的指

引，“完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度”雖然在以前的政策文件中就已經(jīng)多次提

過(guò)，且在國(guó)企改革三年行動(dòng)中更是一項(xiàng)重點(diǎn)推進(jìn)的任務(wù)，但在五年一屆的中

國(guó)共產(chǎn)黨全國(guó)代表大會(huì)的報(bào)告中尚屬首次提出，可以預(yù)見(jiàn)在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的

一段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的完善將是國(guó)企改革優(yōu)先級(jí)重點(diǎn)任務(wù)

之一。

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度主要包括公司制股份制、分配制度、市場(chǎng)化用工

制度、領(lǐng)導(dǎo)人員分類(lèi)分層管理制度和公司治理機(jī)制，各項(xiàng)改革進(jìn)展不一，快

一點(diǎn)的像公司制改革已經(jīng)基本完成，慢一點(diǎn)的還在持續(xù)推進(jìn)與完善中。近年

來(lái)公司治理方面大量政策法規(guī)、監(jiān)管制度加快出臺(tái)，廣大國(guó)有企業(yè)如何根據(jù)

改革要求，結(jié)合自身實(shí)際建立健全公司治理？治理舉措又該如何轉(zhuǎn)化為治理

效能？

知本咨詢(xún)作為聚焦國(guó)企改革的專(zhuān)業(yè)研究與咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，在幫助廣大國(guó)有企

業(yè)建立健全公司治理制度的過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)為國(guó)企提供一些實(shí)務(wù)性很強(qiáng)的治

理咨詢(xún)建議或方案，其中相當(dāng)一部分源于我們輔導(dǎo)國(guó)企治理改革落地實(shí)踐的

經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，也有一部分是我們?yōu)榱烁玫靥嵘卫磙D(zhuǎn)化效能，主動(dòng)預(yù)研、預(yù)

判地提供的一些前瞻性、創(chuàng)造性建議。

無(wú)論是政策設(shè)計(jì)者還是改革實(shí)踐者，普遍感受到國(guó)企治理改革遠(yuǎn)比其他

ii國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

單項(xiàng)國(guó)企改革難度要大。盡管經(jīng)過(guò)多年的努力，已經(jīng)取得了顯著的進(jìn)展，但

距離更加成熟、定型和完善、有效還有不小的距離，這主要是因?yàn)閲?guó)企治理

本身是一套精密復(fù)雜的系統(tǒng)，落地實(shí)施又是一項(xiàng)綜合性系統(tǒng)工程，而且還要

在“兩個(gè)一以貫之”原則要求下與更加廣闊復(fù)雜的中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的

其他改革有機(jī)融合、協(xié)同匹配。為此，知本咨詢(xún)?cè)谔峁┲卫斫ㄗh或方案時(shí)，

始終站在中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的全局高度，始終按照系統(tǒng)有機(jī)兼容、落地

合理高效的原則服務(wù)客戶(hù)。構(gòu)思與撰寫(xiě)本書(shū)時(shí)，作者本著同樣的原則，甄選

100項(xiàng)落地實(shí)踐中關(guān)注度很高的問(wèn)題，從中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度整體視角研

究公司治理，重點(diǎn)聚焦黨組織、董事會(huì)和經(jīng)理層三個(gè)主線治理主體有效聯(lián)動(dòng)

發(fā)揮關(guān)鍵作用的問(wèn)題，并對(duì)中國(guó)特色治理監(jiān)督提供一些合理化的落地建議。

知本咨詢(xún)雖然是一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，但“知本人”有著強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)

意識(shí)，矢志要在推動(dòng)中國(guó)國(guó)企改革的壯麗事業(yè)中竭盡所能地提供啟發(fā)建議和

咨詢(xún)輔導(dǎo)，《國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)100問(wèn)》正是我們踐行這一光榮使命的又一次努

力，愿在中國(guó)國(guó)企治理現(xiàn)代化的偉大征程中貢獻(xiàn)綿薄之力。

國(guó)企治理任重道遠(yuǎn)、意義重大！需要探索、研究和創(chuàng)新的問(wèn)題很多，本

書(shū)中的研究和總結(jié)難免有不足之處，敬請(qǐng)專(zhuān)家和讀者批評(píng)指正！

知本咨詢(xún)常硯軍

2022年冬北京八大處

目錄

CONTENTS

第1章

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義/1

第1問(wèn)

如何全面準(zhǔn)確理解中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)涵？?/?2

第2問(wèn)

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度有哪些主要治理主體？?/?6

第3問(wèn)

如何理解中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度在國(guó)企改革三年行動(dòng)中的地位？?/?10

第4問(wèn)

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)有哪些核心層面工作？?/?13

第5問(wèn)

如何深入理解《國(guó)有企業(yè)公司章程制定管理辦法》相關(guān)規(guī)定？?/?17

第6問(wèn)

多元股東國(guó)有企業(yè)“修改公司章程”會(huì)有哪些概念難題和

操作難題？?/?21

第7問(wèn)

如何正確將國(guó)有企業(yè)三年改革行動(dòng)要求寫(xiě)進(jìn)公司章程？?/?25

第8問(wèn)

國(guó)企法人治理政策文件的歷史脈絡(luò)是什么樣的？?/?29

第9問(wèn)

如何理解國(guó)企法人治理文件總綱“36號(hào)文”的核心要義？?/?31

第10問(wèn)

黨委、國(guó)有股東、董事會(huì)、經(jīng)理層“權(quán)責(zé)清單”制定

原則是什么？?/?39

第11問(wèn)

黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)權(quán)責(zé)如何有效銜接？?/?44

第12問(wèn)

黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)，集體決策過(guò)程差異在

哪里？?/?50

ii國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

第13問(wèn)

對(duì)黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)“重復(fù)決策現(xiàn)象”怎么看？

怎么辦？?/?54

第14問(wèn)

國(guó)有企業(yè)創(chuàng)建“公司治理示范企業(yè)”的核心政策框架是什么？?/?58

第15問(wèn)

國(guó)有企業(yè)開(kāi)展“創(chuàng)建公司治理示范企業(yè)”行動(dòng)，核心改革工作

有哪些？?/?61

第2章

國(guó)企黨建融入公司治理/69

第16問(wèn)

國(guó)企黨建如何有法可依？要落實(shí)的黨內(nèi)規(guī)章有哪些？?/?70

第17問(wèn)

國(guó)有企業(yè)應(yīng)該在哪些方面入手加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)？?/?75

第18問(wèn)

國(guó)有企業(yè)黨委八大方面系統(tǒng)工作核心要點(diǎn)如何把握？?/?78

第19問(wèn)

如何理解黨組織“把方向、管大局、保落實(shí)”的核心作用？?/?84

第20問(wèn)

國(guó)企黨建融入治理有哪些必須掌握的關(guān)鍵概念和重點(diǎn)工作？?/?89

第21問(wèn)

國(guó)有企業(yè)黨委和黨支部分別要召開(kāi)哪些會(huì)議？?/?96

第22問(wèn)

黨委前置研究事項(xiàng)的內(nèi)容依據(jù)和決策標(biāo)準(zhǔn)是什么？?/?101

第23問(wèn)制定黨委前置研究事項(xiàng)清單有哪些實(shí)操問(wèn)題需要關(guān)注？?/?103

第24問(wèn)

各個(gè)省區(qū)在國(guó)企黨組織前置研究清單方面有何政策和實(shí)踐

參考？?/?106

第25問(wèn)

黨委會(huì)研究討論企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的基本原則和議事程序

如何設(shè)置？?/?108

第26問(wèn)

黨委和黨支部在公司治理中的作用功能有何差別？?/?111

第27問(wèn)

國(guó)企黨支部能否對(duì)重大事項(xiàng)決策進(jìn)行把關(guān)？?/?115

第28問(wèn)

國(guó)企黨支部的領(lǐng)導(dǎo)怎樣融入公司治理？?/?120

第29問(wèn)

混合所有制國(guó)有企業(yè)黨建應(yīng)該如何開(kāi)展？?/?125

第30問(wèn)如何理解國(guó)有控股企業(yè)黨組織工作要求？?/?131

第31問(wèn)

如何理解國(guó)有參股企業(yè)黨組織工作內(nèi)容？?/?136

目錄iii

第3章

國(guó)企董事會(huì)建設(shè)/143

第32問(wèn)

國(guó)有企業(yè)董事會(huì)都處在什么樣的發(fā)育階段？?/?144

第33問(wèn)

董事會(huì)中各類(lèi)董事名稱(chēng)如何辨別？?/?147

第34問(wèn)董事會(huì)怎么“定戰(zhàn)略”？?/?151

第35問(wèn)

黨委委員、董事、經(jīng)理層怎樣“作決策”？?/?155

第36問(wèn)

董事會(huì)該如何落實(shí)“防風(fēng)險(xiǎn)”職責(zé)？?/?161

第37問(wèn)

國(guó)有企業(yè)組建董事會(huì)時(shí)應(yīng)考慮哪些核心原則？?/?166

第38問(wèn)

國(guó)有集團(tuán)公司子企業(yè)的董事會(huì)，誰(shuí)先建？怎么建？?/?170

第39問(wèn)

如何推進(jìn)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)建設(shè)？?/?175

第40問(wèn)

如何改進(jìn)專(zhuān)職董事制度？?/?180

第41問(wèn)國(guó)企外部董事具有哪些權(quán)利？怎樣用好這些權(quán)利？?/?185

第42問(wèn)

外部董事召集人制度是什么？如何實(shí)施落地？?/?189

第43問(wèn)

外部董事和獨(dú)立董事有何區(qū)別，國(guó)企為什么需要組合

使用？?/?194

第44問(wèn)

如何理解職工董事、職工監(jiān)事的法律地位？?/?198

第45問(wèn)

職工董事和職工監(jiān)事制度在實(shí)施中有哪些關(guān)鍵要點(diǎn)？?/?200

第46問(wèn)

如何合理再定位國(guó)企執(zhí)行董事制度？?/?206

第47問(wèn)如何理解和實(shí)踐國(guó)有股權(quán)董事制度？?/?211

第48問(wèn)

如何理解落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的政策要求和主要任務(wù)？?/?216

第49問(wèn)

國(guó)企落實(shí)對(duì)董事會(huì)授權(quán)時(shí)要注意哪幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題？?/?222

第50問(wèn)

加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，要建什么章，立什么制？?/?227

第51問(wèn)

擔(dān)任國(guó)企董事需擁有什么資格？要具備什么能力？?/?231

第52問(wèn)

落實(shí)董事會(huì)職權(quán)難點(diǎn)痛點(diǎn)到底在哪里？怎么改？?/?237

第53問(wèn)

國(guó)企董事的薪酬激勵(lì)如何正確安排？?/?242

第54問(wèn)董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室在強(qiáng)化董事會(huì)功能中怎么干好？?/?247

iv國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

第55問(wèn)

為什么董事會(huì)要先給董事長(zhǎng)授權(quán)？?/?250

第56問(wèn)

董事長(zhǎng)辦公會(huì)，合情、合理、合法、合規(guī)嗎？?/?255

第57問(wèn)

國(guó)企董事會(huì)“一票緩決制”是什么？為什么？怎么辦？?/?259

第58問(wèn)

董事會(huì)決策重大優(yōu)化，如何推動(dòng)“有條件同意”發(fā)揮

作用？?/?262

第59問(wèn)“科改示范企業(yè)”董事會(huì)建設(shè)的特點(diǎn)是什么？?/?267

第60問(wèn)

國(guó)有科技企業(yè)如何優(yōu)化有技術(shù)創(chuàng)新特色的公司治理？?/?271

第4章

國(guó)企治理與管控優(yōu)化/275

第61問(wèn)

國(guó)企治理和管控優(yōu)化涉及哪些改革內(nèi)容？?/?276

第62問(wèn)

“治理型管控”演變過(guò)程與成敗關(guān)鍵是什么？?/?280

第63問(wèn)

成為治理示范企業(yè)的十條關(guān)鍵路徑怎么走？?/?286

第64問(wèn)

國(guó)企開(kāi)展授權(quán)體系改革要遵循哪些原則？?/?292

第65問(wèn)

國(guó)企授權(quán)體系建設(shè)有什么優(yōu)秀實(shí)踐方法？?/?296

第66問(wèn)

如何深入理解企業(yè)集團(tuán)落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)六項(xiàng)職權(quán)的

內(nèi)容？?/?298

第67問(wèn)

如何打通落實(shí)董事會(huì)職權(quán)“最后一公里”？?/?304

第68問(wèn)

落實(shí)董事會(huì)職權(quán)后，上級(jí)國(guó)有股東如何調(diào)整管控體系？?/?307

第69問(wèn)

公司治理九條關(guān)鍵股權(quán)線對(duì)管控機(jī)制有何影響？?/?311

第70問(wèn)

如何破解混改企業(yè)管控困局？?/?318

第71問(wèn)

混改企業(yè)如何推行差異化管控？?/?322

第72問(wèn)

相對(duì)控股國(guó)企的差異化管控，差異在哪兒？怎么落地？?/?328

第73問(wèn)

國(guó)企如何優(yōu)化強(qiáng)化對(duì)參股企業(yè)的管理？?/?335

第74問(wèn)

國(guó)企如何治療“總部機(jī)關(guān)化”？?/?340

目錄v

第5章

國(guó)企經(jīng)理層建設(shè)/345

第75問(wèn)

董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)制度，為什么很重要？

怎么樣能建好？?/?346

第76問(wèn)“經(jīng)理層權(quán)責(zé)清單”如何確定？?/?349

第77問(wèn)

經(jīng)理層成員任期制和契約化改革如何沖刺？?/?353

第78問(wèn)如何對(duì)任期制和契約化經(jīng)理層開(kāi)展業(yè)績(jī)考核？?/?359

第79問(wèn)

經(jīng)理層在任期制和契約化改革中如何實(shí)現(xiàn)薪酬與退出剛性?xún)?/p>

現(xiàn)？?/?363

第80問(wèn)

如何在任期制和契約化改革中突出企業(yè)科技創(chuàng)新要求？?/?366

第81問(wèn)

實(shí)施任期制和契約化管理要注意哪種關(guān)鍵性誤區(qū)？?/?370

第82問(wèn)

如何正確認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人制度？?/?375

第83問(wèn)

國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人制度實(shí)操成功有哪些關(guān)鍵注意事項(xiàng)？?/?378

第84問(wèn)

任期制和契約化模式與職業(yè)經(jīng)理人制度有何區(qū)別？?/?382

第85問(wèn)

國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人選聘有哪些核心要點(diǎn)？?/?388

第86問(wèn)

國(guó)企職業(yè)經(jīng)理人制度要避免走進(jìn)什么重大誤區(qū)？?/?392

第87問(wèn)

經(jīng)理層薪酬誰(shuí)來(lái)定？怎么定？?/?396

第88問(wèn)

黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席等崗位如何進(jìn)行契約化

管理？?/?400

第6章

國(guó)企職工參與民主管理/405

第89問(wèn)

如何理解國(guó)企職工參與民主管理與治理優(yōu)化的關(guān)系？?/?406

第90問(wèn)

職代會(huì)制度如何進(jìn)行更加有效的應(yīng)用？?/?409

第91問(wèn)

職工參與民主管理有哪些權(quán)利必須得到保證？?/?412

vi國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

第92問(wèn)

職代會(huì)參與民主管理事項(xiàng)清單包括哪些內(nèi)容？?/?414

第93問(wèn)

如何建立工會(huì)參與公司治理的新模式？?/?416

第94問(wèn)

如何發(fā)揮職工代表在企業(yè)民主管理中的作用？?/?418

第95問(wèn)

如何發(fā)揮黨建在國(guó)有企業(yè)民主管理中的作用？?/?420

第96問(wèn)

國(guó)有企業(yè)職工代表履職能力如何培養(yǎng)與提升？?/?423

第7章

國(guó)企大監(jiān)督體系建設(shè)/425

第97問(wèn)

什么是國(guó)企大監(jiān)督體系？?/?426

第98問(wèn)大監(jiān)督體系的“大”主要體現(xiàn)在哪些方面？?/?431

第99問(wèn)

如何理解國(guó)有企業(yè)健全依法治理體系的重點(diǎn)工作內(nèi)容？?/?435

第100問(wèn)

科技創(chuàng)新合規(guī)免責(zé)清單應(yīng)該怎么建？有什么內(nèi)容？?/?439

｜第1章｜

CHAPTER1

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義

第如何全面準(zhǔn)確理解中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)

1

問(wèn)制度的核心內(nèi)涵？

中國(guó)國(guó)有企業(yè)正處在一股巨大的歷史洪流當(dāng)中，中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度

正在深刻改變著國(guó)企、民企的今天和明天。

究竟怎樣才能清晰、客觀、深入地理解“中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度”呢？

我們需要“歷史觀”。

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，是在中國(guó)國(guó)企改革的歷史長(zhǎng)河里逐漸形成并持

續(xù)演化、更新迭代的產(chǎn)物，是國(guó)企成長(zhǎng)的新階段、新命題和新特征。

國(guó)企改革四十年的三大階段

中華人民共和國(guó)國(guó)有企業(yè)的歷史，到現(xiàn)在還不算太長(zhǎng)，有七十多年。

回溯這七十多年，國(guó)企無(wú)論處于哪個(gè)歷史時(shí)期，都沒(méi)有間斷過(guò)制度完善

和體制機(jī)制建設(shè)；雖然各個(gè)歷史時(shí)期的任務(wù)和重點(diǎn)不同，但方向是一致的，

都在發(fā)展中不斷追求更高、更遠(yuǎn)。

用一個(gè)簡(jiǎn)單的圖就能說(shuō)明，國(guó)企七十年能夠清晰劃分成四個(gè)階段（見(jiàn)

圖1-1）。而談到國(guó)企作為企業(yè)的改革，要重點(diǎn)看四十年來(lái)的后三個(gè)階段。

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圖1-1國(guó)企的四大階段

第1章中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義3

在改革開(kāi)放之前，中國(guó)國(guó)有企業(yè)（當(dāng)時(shí)叫國(guó)營(yíng)企業(yè)）都是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體

制下，為了滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)運(yùn)行各方面的需要，作為國(guó)家行政機(jī)構(gòu)的一個(gè)組成部分

而存在和發(fā)展的。所以當(dāng)時(shí)的企業(yè)歸于電力部、石油部、交通部、機(jī)械工業(yè)

部、紡織工業(yè)部等部委和地方同類(lèi)行政機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)。

1.國(guó)企改革第一階段：謀求獨(dú)立市場(chǎng)主體地位

改革開(kāi)放的第一階段，國(guó)有企業(yè)初步從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中走出來(lái)而開(kāi)展的國(guó)企

改革，我們總體稱(chēng)之為“建立獨(dú)立市場(chǎng)主體地位”的改革。

從這個(gè)階段開(kāi)始，國(guó)有企業(yè)從計(jì)劃指令當(dāng)中釋放出來(lái)，開(kāi)始以市場(chǎng)需求

為基礎(chǔ)提供產(chǎn)品；國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人從行政級(jí)別當(dāng)中釋放出來(lái)，開(kāi)始以經(jīng)濟(jì)價(jià)

值衡量貢獻(xiàn)。

這個(gè)階段的企業(yè)，開(kāi)始主動(dòng)而不是被動(dòng)地經(jīng)營(yíng)和管理。當(dāng)時(shí)的一個(gè)概念

直到今天仍有很多企業(yè)在提倡，那就是“五自經(jīng)營(yíng)”：自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、

自我發(fā)展、自我約束、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

1990—1995年間，全國(guó)國(guó)企都在學(xué)習(xí)“邯鋼經(jīng)驗(yàn)”。“邯鋼經(jīng)驗(yàn)”的核

心是“模擬市場(chǎng)核算，實(shí)行成本否決”，將成本與效益掛起鉤來(lái)，將效益與

分配掛起鉤來(lái)，其本質(zhì)是激發(fā)微觀主體活力。這個(gè)案例對(duì)于今天的改革仍有

借鑒價(jià)值。

第一階段國(guó)企改革留給我們的不僅是歷史的記憶，更多的是對(duì)當(dāng)下國(guó)企

解決微觀問(wèn)題的寶貴經(jīng)驗(yàn)。今日國(guó)企之改革，需要踏在“建立獨(dú)立市場(chǎng)主體

地位”的臺(tái)階上，才能繼續(xù)前行。

2.國(guó)企改革第二階段：初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度

建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是過(guò)去二十多年來(lái)中國(guó)國(guó)企改革的主旋律。

1993年，黨的十四屆三中全會(huì)提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度。到黨的十五大

又提出力爭(zhēng)到20世紀(jì)末大多數(shù)國(guó)有大中型骨干企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度

的目標(biāo)。

在中國(guó)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求是什么呢？

要求是“十六個(gè)字”：產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)。

這十六個(gè)字說(shuō)明，現(xiàn)代企業(yè)制度就是要在企業(yè)產(chǎn)權(quán)清晰明確的基礎(chǔ)上，

4國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

充分實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)條件下的企業(yè)微觀獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和管理現(xiàn)代化。

正是因?yàn)橛羞@“十六字”指導(dǎo)，在《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)

《公司法》）制定和頒布后，大量的傳統(tǒng)國(guó)營(yíng)企業(yè)逐步改造為以有限責(zé)任公司

和股份公司為主體的現(xiàn)代公司體制，中國(guó)資本市場(chǎng)迎來(lái)了3000多家上市公

司。到2021年年末，中國(guó)國(guó)企基本完成了公司化改制的歷史任務(wù)。

在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的過(guò)程當(dāng)中，隨著2003年之后國(guó)資監(jiān)管體制調(diào)整

到位，國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步開(kāi)始建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)和規(guī)范董事會(huì)試

點(diǎn)改革，這些改革都為國(guó)企進(jìn)一步制度優(yōu)化奠定了基礎(chǔ)。

3.國(guó)企改革第三階段：中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度

國(guó)企改革進(jìn)入第三階段，并非憑空而來(lái)，而是為了解決幾個(gè)大問(wèn)題：

第一，代表國(guó)家經(jīng)濟(jì)能力的國(guó)有企業(yè)，需要解決好長(zhǎng)期以來(lái)在學(xué)習(xí)西方

治理架構(gòu)過(guò)程中，無(wú)形中黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用受到弱化的問(wèn)題；

第二，源自西方的現(xiàn)代企業(yè)制度和公司治理模式和中國(guó)國(guó)企發(fā)展水平、

特點(diǎn)不完全兼容的問(wèn)題；

第三，國(guó)企快速成長(zhǎng)為集團(tuán)化、國(guó)際化、多元化大企業(yè)后，管理能力和

管理體系不配套的問(wèn)題。

所以，在2016年10月全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上提出了“兩個(gè)

一以貫之”，明確要求建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度。

中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各

環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實(shí)黨組織在公司

法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，做到組織落實(shí)、干部到位、職責(zé)明確、監(jiān)督

嚴(yán)格。

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，是要在已經(jīng)初步形成的現(xiàn)代企業(yè)治理層面，吸

取中國(guó)國(guó)企的特色要求和長(zhǎng)期治理實(shí)踐，形成一套真正可以為中國(guó)國(guó)企長(zhǎng)期

競(jìng)爭(zhēng)力提升而設(shè)計(jì)實(shí)施的基本制度體系。

這個(gè)制度體系的核心是什么？

中央全面深化改革委員會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于中央企業(yè)黨的

領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的若干意見(jiàn)（試行）》提出了十六個(gè)字要求，要堅(jiān)持“權(quán)責(zé)

第1章中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義5

法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡”的公司治理機(jī)制。

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，仍然是在頂層設(shè)計(jì)和公司治理層面展開(kāi)的改

革實(shí)踐，這個(gè)實(shí)踐的核心是“法定”，實(shí)現(xiàn)的方式是“透明”，作用的機(jī)理是

“協(xié)調(diào)”，建設(shè)的目標(biāo)是“制衡”。

4.中國(guó)國(guó)企改革的三級(jí)臺(tái)階

中國(guó)國(guó)有企業(yè)從謀求獨(dú)立市場(chǎng)主體地位走來(lái)，面對(duì)建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代企

業(yè)制度的新階段，先后經(jīng)歷了第一階段經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)化改革和第二階段產(chǎn)權(quán)清晰

化改革，正在開(kāi)始第三階段的治理法治化改革。

經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)化，代表著第一階段改革的中心目標(biāo)，國(guó)企通過(guò)市場(chǎng)主體地位

的明確和建立，找到了微觀主體的活力激發(fā)點(diǎn)。

產(chǎn)權(quán)清晰化，代表著第二階段改革的核心內(nèi)容，國(guó)企通過(guò)現(xiàn)代公司制度

和產(chǎn)權(quán)安排，找到了企業(yè)體制現(xiàn)代化的發(fā)力點(diǎn)。

治理法治化，代表著正在開(kāi)始的中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度改革的主要任

務(wù)。法治化，就是要實(shí)現(xiàn)依法治企，依據(jù)《公司法》《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)《黨章》）等法律法規(guī)，制訂《公司章程》等企業(yè)規(guī)章制度，有規(guī)矩、

有清單，實(shí)現(xiàn)包括“五會(huì)一層”在內(nèi)的中國(guó)現(xiàn)代國(guó)企治理協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，有效

制衡。

從經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)化、產(chǎn)權(quán)清晰化到治理法治化，是中國(guó)國(guó)有企業(yè)一步步實(shí)踐

和探索出來(lái)的改革發(fā)展道路。

這三個(gè)階段是連續(xù)的、持續(xù)提升的，我們很難想象哪家企業(yè)可以超越歷

史的要求，直接飛躍到治理法治化的高級(jí)階段。所以，建議每家企業(yè)都要系

統(tǒng)全面審視本企業(yè)改革所處的階段，本企業(yè)需要解決的問(wèn)題是經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)化，

還是產(chǎn)權(quán)清晰化，還是治理法治化？需要針對(duì)性進(jìn)行補(bǔ)課。

中國(guó)國(guó)企改革的第一級(jí)臺(tái)階，走了大致15年；

中國(guó)國(guó)企改革的第二級(jí)臺(tái)階，走了大致25年；

中國(guó)國(guó)企改革正在開(kāi)始的第三級(jí)臺(tái)階，也必定需要時(shí)間來(lái)夯實(shí)、筑牢。

第中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度有哪些主要治

2

問(wèn)理主體？

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，是要在中國(guó)的國(guó)情下，為建設(shè)世界一流的中國(guó)

企業(yè)提供理論保證、制度保證。這個(gè)特色制度下應(yīng)該有哪些治理主體？它們

如何協(xié)調(diào)、高效、有機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)？目前階段要重點(diǎn)解決什么問(wèn)題？

六大主體，兩條主線，五會(huì)一層

實(shí)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)理論自信、中國(guó)企業(yè)制度自信，具體的方法路徑是什

么呢？

在持續(xù)出臺(tái)的國(guó)企改革政策中，已經(jīng)逐漸清晰。

首先是加強(qiáng)黨組織領(lǐng)導(dǎo)并融入公司治理。

2017年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)中央企業(yè)黨建工作總體要

求納入公司章程有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求在公司章程中進(jìn)一步明確黨委（黨

組）在企業(yè)中的法定地位，推動(dòng)中央企業(yè)集團(tuán)全部完成“黨建進(jìn)章程”，同

時(shí)全部實(shí)現(xiàn)黨委（黨組）書(shū)記、董事長(zhǎng)“一肩挑”，全部落實(shí)黨組織研究討論

作為公司決策重大事項(xiàng)的前置程序。

2020年年底，中央全面深化改革委員會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于

中央企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的若干意見(jiàn)（試行）》，明確了中央企業(yè)黨委

（黨組）是黨的組織體系的重要組成部分，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。

其次是強(qiáng)調(diào)改進(jìn)國(guó)有企業(yè)職工民主參與管理的作用。

2020年年底，國(guó)務(wù)院國(guó)資委下發(fā)《關(guān)于印發(fā)〈國(guó)有企業(yè)公司章程制定

管理辦法〉的通知》，要求國(guó)有企業(yè)章程中專(zhuān)門(mén)劃分出段落篇章對(duì)企業(yè)職工

民主管理與勞動(dòng)人事制度進(jìn)行原則規(guī)范。

第1章中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義7

我們認(rèn)為，通過(guò)持續(xù)的改革實(shí)踐和理論探索，中國(guó)特色現(xiàn)代公司治理的

主體架構(gòu)基本清晰，那就是“六大治理主體”，從“三會(huì)一層”變?yōu)椤拔鍟?huì)

一層”。

中國(guó)特色現(xiàn)代公司治理的六大治理主體是哪些呢？

這六大治理主體根據(jù)功能定位不同，可以進(jìn)一步劃分為三個(gè)基礎(chǔ)治理主

體和三個(gè)支撐治理主體。

黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層是基礎(chǔ)治理主體，通過(guò)“領(lǐng)導(dǎo)—決策—執(zhí)行”

主鏈條推動(dòng)國(guó)企成長(zhǎng)發(fā)展。

股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)、職代會(huì)是支撐治理主體，分別從出資人角度、內(nèi)外部

監(jiān)督角度、員工民主管理角度支撐國(guó)有企業(yè)健康持續(xù)。

這些治理主體的基本定位和功能是什么？

1.領(lǐng)導(dǎo)—決策—執(zhí)行主線治理

黨組織是國(guó)企的領(lǐng)導(dǎo)核心，要突出領(lǐng)導(dǎo)作用，重點(diǎn)是突出“把方向、管

大局、保落實(shí)”的功能。

董事會(huì)是國(guó)企的決策軸心，要強(qiáng)化決策作用，核心功能是“定戰(zhàn)略、作

決策、防風(fēng)險(xiǎn)”。

經(jīng)理層是國(guó)企經(jīng)營(yíng)指揮中心，要持續(xù)加強(qiáng)執(zhí)行作用，不斷深入“謀經(jīng)

營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理”。

從領(lǐng)導(dǎo)，到?jīng)Q策，到執(zhí)行，黨組織、董事會(huì)和經(jīng)理層的主體功能已經(jīng)

確認(rèn)和明確，基本實(shí)現(xiàn)了“權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡”的

要求。

2.出資權(quán)利—內(nèi)外監(jiān)督—民主管理支撐治理

股東會(huì)作為全體股東討論和審議企業(yè)重大事項(xiàng)的治理主體，要行使“按

股投票、按資分配”等主要職責(zé)。

西方企業(yè)監(jiān)事會(huì)主要是代表股東履行內(nèi)部主要監(jiān)督責(zé)任；而中國(guó)國(guó)有企

業(yè)在監(jiān)事會(huì)之外，監(jiān)督體系還包括了審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等諸多部分。所以，我

們要綜合考慮監(jiān)事會(huì)在國(guó)企治理中的具體定位，具備條件的國(guó)企也不拘泥于

設(shè)立形式監(jiān)事會(huì)，可由審計(jì)機(jī)構(gòu)等其他監(jiān)督主體替代發(fā)揮功能，重在治理體

8國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

系內(nèi)監(jiān)督實(shí)效能夠落地。

職代會(huì)是中國(guó)國(guó)企實(shí)行民主管理的基本形式的一個(gè)方面，核心功能是維

護(hù)職工群眾知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

六大治理主體的功能定位，如果繼續(xù)總結(jié)，可能是圖1-2的樣子。

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圖1-2六項(xiàng)治理改革

六大治理主體核心改革任務(wù)

六大主體分別有哪些核心改革等待去探索、去突破？

1.黨組織領(lǐng)導(dǎo)：關(guān)鍵是法治化、程序化融入公司治理

《關(guān)于中央企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的若干意見(jiàn)（試行）》，進(jìn)一步明確

中央企業(yè)黨委（黨組）是黨的組織體系重要組成部分，在公司治理結(jié)構(gòu)中具

有法定地位，我們認(rèn)為就是要幫助以黨組織前置研究清單為基礎(chǔ)的法治化、

第1章中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義9

程序化工具，推動(dòng)黨組織更好地融入公司治理體系，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐。

2.董事會(huì)決策：核心是落實(shí)職權(quán)，提升決策能力

國(guó)有企業(yè)董事會(huì)從形式型升級(jí)為決策型，有大量的改革工作需要完

成。董事會(huì)結(jié)構(gòu)要完善充實(shí)，董事會(huì)決策能力要提高，董事履職能力要真正

強(qiáng)化。

3.經(jīng)理層執(zhí)行：中心是激發(fā)活力，保證行權(quán)履職

國(guó)有企業(yè)經(jīng)理層要逐步和黨委成員、董事會(huì)成員的組成差異化、職責(zé)差

異化，通過(guò)任期制和契約化管理強(qiáng)化任期、考核和激勵(lì)約束，通過(guò)推行職業(yè)

經(jīng)理人制度充分融入市場(chǎng)。

4.股東會(huì)優(yōu)化：力推國(guó)有股東管控方式升級(jí)

根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)，從集團(tuán)垂直管控模式向治理型管控方式轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)

分層、分類(lèi)開(kāi)展授權(quán)放權(quán)，配合董事會(huì)做實(shí)做強(qiáng)。

5.監(jiān)事會(huì)放大：在新的條件下配合建立大監(jiān)督體系

建立協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)出資人監(jiān)督和紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、巡視監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)

督、社會(huì)監(jiān)督等統(tǒng)籌銜接，推動(dòng)各類(lèi)監(jiān)督有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)，提高監(jiān)督

效能。

6.職代會(huì)健全：鞏固和創(chuàng)新職工民主管理方式

落實(shí)職代會(huì)職權(quán)，建立參與民主管理事項(xiàng)清單，分類(lèi)管理和保障國(guó)企職

工知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)。真正形成有中國(guó)特色的企業(yè)和職工權(quán)

責(zé)分明、共同促進(jìn)、和諧民主的治理新格局。

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)，必然是一個(gè)長(zhǎng)期探索、長(zhǎng)期實(shí)踐、持續(xù)

優(yōu)化、迭代更新的過(guò)程。公司治理的改革作為這個(gè)歷程中核心的制度建設(shè)內(nèi)

容，剛剛拉開(kāi)帷幕，需要充分發(fā)揮基層創(chuàng)新的能力和魄力，圍繞這六大治理

主體的改革要求不斷實(shí)踐。

第如何理解中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度在國(guó)

3

問(wèn)企改革三年行動(dòng)中的地位？

國(guó)企改革三年行動(dòng)是一件全國(guó)范圍內(nèi)國(guó)企的深刻系統(tǒng)變革。改革方案是

針對(duì)全國(guó)國(guó)企情況的高度總結(jié)，也是對(duì)全國(guó)共性問(wèn)題的系統(tǒng)描述。

改革方案解決全局，企業(yè)方案就必須根治個(gè)體。目前來(lái)看，最大的誤

區(qū)可能出現(xiàn)在如何將全國(guó)改革方案層層細(xì)化、個(gè)性化到企業(yè)微觀主體的過(guò)程

中。在這個(gè)“搭梯子”的階段，一些地區(qū)、企業(yè)采用了學(xué)格式、套模板、抄

文字的辦法。

怎么走出這個(gè)認(rèn)知誤區(qū)？知本咨詢(xún)認(rèn)為有“三知”：知藍(lán)圖、知關(guān)鍵、

知短板。

知藍(lán)圖：八大改革領(lǐng)域

國(guó)企改革三年行動(dòng)的藍(lán)圖已經(jīng)繪就，企業(yè)微觀的改革是要在這個(gè)藍(lán)圖框

架內(nèi)設(shè)計(jì)和完成的?！皩?shí)施國(guó)企改革三年行動(dòng)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展有關(guān)情

況政策例行吹風(fēng)會(huì)”對(duì)這個(gè)藍(lán)圖進(jìn)行了概括。

國(guó)企改革三年行動(dòng)聚焦八個(gè)方面的重點(diǎn)任務(wù)。

一是要完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，形成科學(xué)

有效的公司治理機(jī)制；

二是推進(jìn)國(guó)有資本布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，聚焦主責(zé)主業(yè)，發(fā)展實(shí)體經(jīng)

濟(jì)，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，提升國(guó)有資本配置效率；

三是積極穩(wěn)妥深化混合所有制改革，促進(jìn)各類(lèi)所有制企業(yè)取長(zhǎng)補(bǔ)短、共

同發(fā)展；

四是要激發(fā)國(guó)有企業(yè)的活力，健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，加大正向激勵(lì)力

第1章中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義11

度，也由此提高效率；

五是形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，著力從監(jiān)管理念、監(jiān)管

重點(diǎn)、監(jiān)管方式、監(jiān)管導(dǎo)向等多方位實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步提高國(guó)資監(jiān)管的系統(tǒng)

性、針對(duì)性、有效性；

六是推動(dòng)國(guó)有企業(yè)公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，

營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境；

七是推動(dòng)一系列國(guó)企改革專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)落實(shí)落地；

八是加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)黨的建設(shè)，推動(dòng)黨建工作與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

深度融合。

知關(guān)鍵：四條改革主線

國(guó)企改革三年行動(dòng)主要聚焦八大改革領(lǐng)域，近百項(xiàng)改革內(nèi)容，如何確定

每家企業(yè)的關(guān)鍵點(diǎn)呢？我們認(rèn)為，這里面有“四條主線”：

一是治理與管控主線。從如何將黨組織、各方股東、董事會(huì)、經(jīng)理層、

職代會(huì)各方治理融入一體，到集團(tuán)組織向下授權(quán)放權(quán)，到集團(tuán)總部去除行政

機(jī)關(guān)化，到做實(shí)下屬公司董事會(huì)，激發(fā)各級(jí)企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)動(dòng)能，這些內(nèi)容都

是治理與管控主線的改革核心，要放在一起。

二是產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略主線。國(guó)有資本要強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)配置效率，減少同業(yè)無(wú)序競(jìng)

爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)資本有序進(jìn)退；國(guó)有產(chǎn)業(yè)要強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)布局，補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈、延鏈；國(guó)

有企業(yè)要強(qiáng)力聚焦主責(zé)主業(yè)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化退出，科學(xué)展開(kāi)投資，推動(dòng)去虛向

實(shí)。國(guó)企改革，在產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略上要實(shí)現(xiàn)強(qiáng)身健體。

三是產(chǎn)權(quán)與制度主線。深化混改和股權(quán)多元化改革，在關(guān)鍵的市場(chǎng)端實(shí)

現(xiàn)股權(quán)市場(chǎng)化、管控市場(chǎng)化、激勵(lì)市場(chǎng)化，做好混與改的平衡。要推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)

類(lèi)國(guó)有企業(yè)更深更廣地展開(kāi)市場(chǎng)化改革，國(guó)民共進(jìn)，成為市場(chǎng)微觀活力的發(fā)

動(dòng)機(jī)。

四是創(chuàng)新與激勵(lì)主線。未來(lái)幾年國(guó)企要充當(dāng)創(chuàng)新的主力部隊(duì)，通過(guò)改

革大力強(qiáng)化創(chuàng)新體系構(gòu)建，在關(guān)鍵領(lǐng)域突破卡脖子技術(shù)，用事實(shí)回應(yīng)“國(guó)企

12國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

難以創(chuàng)新”等錯(cuò)誤觀點(diǎn)。同時(shí)，在包括創(chuàng)新在內(nèi)的各個(gè)經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域內(nèi)，用

足、用好各類(lèi)正向激勵(lì)工具，激發(fā)人才、團(tuán)隊(duì)、企業(yè)的積極性。

國(guó)企改革三年行動(dòng)，落實(shí)到企業(yè)層面，需要根據(jù)這四條主線的線索和內(nèi)

容，有機(jī)細(xì)化、組織本企業(yè)的改革施工圖。

知短板：抓手和切口

國(guó)務(wù)院國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組第五次會(huì)議指出，落實(shí)三年行動(dòng)方案，要

把握好“一個(gè)抓手、四個(gè)切口”。

“一個(gè)抓手”就是加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理相統(tǒng)一。

“四個(gè)切口”，一是提高效率，增強(qiáng)企業(yè)活力，形成更高質(zhì)量的投入產(chǎn)出

關(guān)系；二是狠抓創(chuàng)新，強(qiáng)化創(chuàng)新激勵(lì)，在加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)方面發(fā)揮支

柱帶動(dòng)作用；三是化解風(fēng)險(xiǎn)，突出主責(zé)主業(yè)，壓減企業(yè)管理層級(jí)，壓實(shí)監(jiān)管

和股東責(zé)任；四是規(guī)范核算，在實(shí)行公益性業(yè)務(wù)分類(lèi)核算、分類(lèi)考核上取得

重要成果，加快建立和完善國(guó)有經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)制度。

這里提到的抓手和切口，是從國(guó)家宏觀角度提出的要求。對(duì)于每一個(gè)企

業(yè)來(lái)講，都要明確自己的改革切入點(diǎn)，找到改革工具的抓手。

在知、行、果三角邏輯里，知為前提。國(guó)企改革三年行動(dòng)，真正知道、

讀懂、悟透、瞄準(zhǔn)才能行之有力，果之累累。要知什么呢？那就是知藍(lán)圖、

知關(guān)鍵、知短板，在此基礎(chǔ)上一企一策，積極行動(dòng)，方有始終。

第中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)有哪些核

4

問(wèn)心層面工作？

在國(guó)企改革的歷史進(jìn)程中，建設(shè)完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，使之更加

成熟定型，是一項(xiàng)戰(zhàn)略性任務(wù)，全國(guó)的國(guó)有企業(yè)都要做好、做實(shí)、做透。

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，實(shí)施落地是建設(shè)完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的基本工

作。如何將上面所說(shuō)的政策原則在本企業(yè)實(shí)實(shí)在在推動(dòng)下去、堅(jiān)持不懈，并

且制度化、規(guī)范化，是一個(gè)必須完成的使命。

三層實(shí)施邏輯

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的主線，大概可以分成三個(gè)層次來(lái)理解。

第一個(gè)層次，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)。堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)是

國(guó)有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)，也是國(guó)有企業(yè)的根和魂。這個(gè)根和魂的核心是四個(gè)堅(jiān)

持，堅(jiān)持黨要管黨、從嚴(yán)治黨，堅(jiān)持服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不偏離，堅(jiān)持健全選人用

人機(jī)制，堅(jiān)持加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的基層黨組織建設(shè)。

第二個(gè)層次，完善法人治理結(jié)構(gòu)。2017年《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有

企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》指出，國(guó)有企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是

一個(gè)“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的現(xiàn)代制度，要使

企業(yè)的各類(lèi)法人主體責(zé)任到位，能夠有效地履行職權(quán)，真正發(fā)揮治理

作用。

第三個(gè)層次，激發(fā)經(jīng)營(yíng)層活力。對(duì)于國(guó)企來(lái)說(shuō)，要保證選人用人機(jī)制市

場(chǎng)化和激勵(lì)約束機(jī)制的多樣化、精準(zhǔn)化。

14國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用的三個(gè)方面

1.正確理解“把、管、?！?/p>

黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)作用體現(xiàn)在哪些方面？我們的答案是政治領(lǐng)導(dǎo)、思

想領(lǐng)導(dǎo)和組織領(lǐng)導(dǎo)這三個(gè)方面。黨組織作為領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心，其功能體

現(xiàn)在“把方向，管大局，保落實(shí)”。

黨組織如何把方向？就是要在思想上政治上行動(dòng)上與黨中央保持一致，

堅(jiān)決貫徹黨的理論和方針路線，確保國(guó)有企業(yè)堅(jiān)持改革發(fā)展的正確方向。

黨組織如何管大局？就是要在堅(jiān)持大局意識(shí)的情況下進(jìn)行行動(dòng)，議大

事，抓重點(diǎn)，加強(qiáng)集體領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)科學(xué)決策，履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任和社

會(huì)責(zé)任，這就是國(guó)有企業(yè)的大局。

黨組織如何保落實(shí)？保落實(shí)是對(duì)內(nèi)的，一個(gè)國(guó)有企業(yè)的黨組織要管干

部，聚人才，帶班子，建隊(duì)伍，抓基層，打基礎(chǔ)，領(lǐng)導(dǎo)群眾并發(fā)揮其作用，

聚心聚力，讓所有的人為企業(yè)的中心工作來(lái)奮發(fā)圖強(qiáng)；然后為了黨中央的精

神和上級(jí)部署的落實(shí)，不折不扣地推動(dòng)促進(jìn)落實(shí)。

2.強(qiáng)化國(guó)企黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用三條途徑

加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，就是要在企業(yè)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督各個(gè)環(huán)

節(jié)，明確黨的作用、工作方式，讓黨組織發(fā)揮作用的方式組織化、制度化和

具體化。

途徑1：把黨的領(lǐng)導(dǎo)和核心作用與其他治理主體的邊界捋清楚，形成權(quán)

責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的局面。

途徑2：通過(guò)干部職工加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)。在國(guó)有企業(yè)里要健全職工代表大

會(huì)制度，在重大決策上充分聽(tīng)取職工的意見(jiàn)，通過(guò)堅(jiān)持和完善職工參政議政

的制度加強(qiáng)黨在國(guó)有企業(yè)管理過(guò)程中的作用。

途徑3：強(qiáng)化黨對(duì)國(guó)有企業(yè)干部的管理。要堅(jiān)持黨管干部的原則，黨組

織通過(guò)選拔任用具有某些特點(diǎn)的干部來(lái)強(qiáng)化對(duì)國(guó)有企業(yè)的管理。

第1章中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義15

3.制定黨組織前置研究事項(xiàng)清單

在具體經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)當(dāng)中，需要黨組織在公司決策中發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)作

用，前置程序的把關(guān)。在把握前置和決定事項(xiàng)上應(yīng)當(dāng)把握好以下兩點(diǎn)：

第一，黨組織有決定權(quán)的決策內(nèi)容。決定權(quán)是指涉及黨的建設(shè)、落實(shí)黨

中央的決策部署，企業(yè)重要人事任免類(lèi)重大決策由黨委研究決定。

第二，黨組織有把關(guān)權(quán)的決策內(nèi)容。涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)“三重一大”

事項(xiàng)，應(yīng)由黨組織進(jìn)行前置研究討論，然后將建議提交給董事會(huì)或經(jīng)理層履

行決策程序。

完善法人治理三大工程

董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和治理中樞，抓好董事會(huì)建設(shè)是當(dāng)前完善

法人治理的主要切入點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)圍繞國(guó)有企業(yè)董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)

險(xiǎn)”三個(gè)基本功能展開(kāi)。董事會(huì)要做實(shí)做強(qiáng)，配齊配全，下一步建設(shè)應(yīng)該干

好三件事：

1.優(yōu)化董事會(huì)結(jié)構(gòu)

政策已經(jīng)非常明確，原則上國(guó)有企業(yè)要建立外部董事占多數(shù)的董事會(huì)，

以確保董事會(huì)獨(dú)立于任職企業(yè)、擁有獨(dú)立的決策能力。要做到這一點(diǎn)，董事

會(huì)結(jié)構(gòu)就需要做更大的、更多元化的安排。

2.推動(dòng)科學(xué)決策

由于董事會(huì)召集時(shí)間的有限性，以及董事履職的有限性，為了做好這一

點(diǎn)，我們建議董事會(huì)一定要“長(zhǎng)腿”，就是董事會(huì)要通過(guò)增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的

能力讓自己的決策有真正的能力。

3.提升履職能力

董事履職能力的建設(shè)一直是難點(diǎn)問(wèn)題、關(guān)鍵問(wèn)題。這幾年從國(guó)務(wù)院、國(guó)

資委到地方國(guó)資監(jiān)管部門(mén)，出臺(tái)了很多關(guān)于董事會(huì)評(píng)價(jià)和董事履職能力評(píng)價(jià)

的基本的框架性的政策，每一家國(guó)有企業(yè)在執(zhí)行的過(guò)程當(dāng)中都需要把這些政

策根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行細(xì)化、落地、量化，這樣董事履職能力提升才能

16國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

有很大進(jìn)步。

激活經(jīng)營(yíng)層

中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，第三個(gè)層面是充分激發(fā)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的活力和

潛力。

如何才能激活呢？知本咨詢(xún)認(rèn)為核心是把兩件事情做好。

第一件事情是推行市場(chǎng)化的干部選人用人機(jī)制。要從原先的國(guó)有企業(yè)管

理干部變成任期制、契約化的干部任用機(jī)制，符合條件的要進(jìn)一步實(shí)行職業(yè)

經(jīng)理人制度，從而推進(jìn)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)管理制度的市場(chǎng)化機(jī)制。

第二件事情是一企一策，充分授權(quán)放權(quán)。國(guó)有企業(yè)在業(yè)務(wù)執(zhí)行當(dāng)中，董

事會(huì)要發(fā)揮決策作用，要成為治理中樞，要有一個(gè)很好的股東單位授權(quán)；董

事會(huì)再根據(jù)企業(yè)情況將部分權(quán)利授給經(jīng)營(yíng)層行使，這樣有效的授權(quán)機(jī)制也是

推動(dòng)經(jīng)營(yíng)層活力提升的重要部分。

建議國(guó)有企業(yè)的授權(quán)機(jī)制建設(shè)從用人權(quán)、分配權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)、投資權(quán)、經(jīng)

營(yíng)權(quán)、規(guī)劃?rùn)?quán)六個(gè)維度展開(kāi)。

總體來(lái)看，中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度是黨在領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)國(guó)有企業(yè)的改革發(fā)展

的歷程當(dāng)中，經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐摸索出來(lái)的，是新階段、新時(shí)代對(duì)國(guó)有企業(yè)管

理體系、基本制度的總體概念。黨組織領(lǐng)導(dǎo)、法人治理完善、經(jīng)營(yíng)層激活三

個(gè)層面共同構(gòu)成了中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的基本結(jié)構(gòu)。

第如何深入理解《國(guó)有企業(yè)公司章程制

5

問(wèn)定管理辦法》相關(guān)規(guī)定？

2020年年底，國(guó)務(wù)院國(guó)資委和國(guó)家財(cái)政部聯(lián)合制定的《國(guó)有企業(yè)公司

章程制定管理辦法》正式公開(kāi)發(fā)布。

這個(gè)文件的出臺(tái)，雖然只是一個(gè)辦法類(lèi)的部門(mén)規(guī)章，但確實(shí)是對(duì)未來(lái)國(guó)

企改革發(fā)展起到關(guān)鍵作用的重要政策之一。

公司章程為什么重要

建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度，關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)依法治企。國(guó)企要“依法治企”，必須

依哪些“法”？這些“法”有什么相互關(guān)系呢？

國(guó)有企業(yè)要實(shí)現(xiàn)依法治企，就要從上至下實(shí)現(xiàn)三層次政策合規(guī)、內(nèi)容遞

進(jìn)，其內(nèi)容分別是國(guó)家法、企業(yè)規(guī)和內(nèi)部制。居于第三層次的企業(yè)內(nèi)部制度

規(guī)范、流程大家都非常熟悉了，下面重點(diǎn)講前兩層。

1.國(guó)家法

國(guó)企的長(zhǎng)治久安，必須嚴(yán)格按照“三個(gè)基本大法”來(lái)確定法治建設(shè)的總

體方向。

這“三個(gè)基本大法”就是《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》《公司法》和《企業(yè)國(guó)有

資產(chǎn)法》。

黨的章程確定了國(guó)有企業(yè)黨組織要發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的基本

作用，確定國(guó)有企業(yè)發(fā)展要堅(jiān)定的政治方向。

《公司法》確定了建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)必須建立的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部運(yùn)營(yíng)基

本框架。

《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》確定了國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)督管理的機(jī)制，確定了維護(hù)

18國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

國(guó)有資產(chǎn)安全、防范國(guó)有資產(chǎn)流失的基本原則。

2.企業(yè)規(guī)

三個(gè)國(guó)家大法是每個(gè)企業(yè)都適用的法治原則，那怎么樣才能在企業(yè)

個(gè)體上發(fā)揮作用？如何變?yōu)榫呦蠡?、程序化、可?zhí)行的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和原

則呢？

這就必須要在企業(yè)層面制定一個(gè)基本規(guī)范，也可以稱(chēng)為“企業(yè)基本法”，

這就是《公司章程》。如果是多元股東，可能還需要一個(gè)讓所有股東都認(rèn)可、

遵守的契約文件，那就是《合資協(xié)議》。

《公司章程》在依法治企的體系里具有關(guān)鍵性作用。這個(gè)作用，我們初

步稱(chēng)之為“公司治理基礎(chǔ)設(shè)施”。

對(duì)于一家國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，《公司章程》里要明確黨組織、股東或出資人、

董事會(huì)、經(jīng)理層的基本權(quán)責(zé)界限和相互關(guān)系，實(shí)際上就是搭建本企業(yè)治理的

四梁八柱，構(gòu)建一個(gè)長(zhǎng)治久安、持續(xù)發(fā)揮作用的基礎(chǔ)設(shè)施。

當(dāng)我們明確了《公司章程》的法人治理基礎(chǔ)設(shè)施作用后，就越發(fā)理解

到本次出臺(tái)面向全國(guó)國(guó)企的章程制定管理辦法，其目標(biāo)就是突出強(qiáng)調(diào)公司章

程這個(gè)關(guān)鍵性公司文件的意義，要求每家企業(yè)都要對(duì)照這個(gè)辦法對(duì)本企業(yè)的

章程再次進(jìn)行審視、優(yōu)化，真正讓章程成為中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度落地的

樞紐。

新章程有何不同

這次《國(guó)有企業(yè)公司章程制定管理辦法》中規(guī)定的章程，與之前大家熟

悉的公司章程有哪些關(guān)鍵不同呢？

總體來(lái)看，《國(guó)有企業(yè)公司章程制定管理辦法》規(guī)定的新章程內(nèi)容，是

在《公司法》要求的章程內(nèi)容基礎(chǔ)上的進(jìn)一步充實(shí)和完備。

《公司法》規(guī)定公司章程時(shí)，對(duì)總則、股東、股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、

監(jiān)事會(huì)以及基本財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和解散清算等涉及公司生存發(fā)展的重要事項(xiàng)進(jìn)

行了規(guī)范。這個(gè)要求是對(duì)一家現(xiàn)代公司制企業(yè)的基本架構(gòu)要求，無(wú)論國(guó)別、

第1章中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義19

無(wú)論所有制，現(xiàn)代公司都要遵循。

《國(guó)有企業(yè)公司章程制定管理辦法》提出，一家國(guó)企公司的章程要包括

但不限于11項(xiàng)內(nèi)容。詳細(xì)觀察比較這11項(xiàng)內(nèi)容，相比《公司法》有兩處重

要新增，如表1-1所示。

表1-1《國(guó)有企業(yè)公司章程制定管理辦法》新增部分

新增章程主要內(nèi)容

公司黨組織條款應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)

有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》等有關(guān)規(guī)定，寫(xiě)明黨委（黨

公司黨組織組）或黨支部（黨總支）的職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制等重

要事項(xiàng)。明確黨組織研究討論是董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的

前置程序

職工民主管理與這個(gè)部分明確國(guó)企公司制企業(yè)開(kāi)展職工民主管理的原則，體現(xiàn)

勞動(dòng)人事制度職工權(quán)利，同時(shí)規(guī)定勞動(dòng)人事制度，并維護(hù)職工合法權(quán)益

根據(jù)這個(gè)文件的規(guī)定，今后國(guó)企公司的章程要用明確的體例，規(guī)范地將

黨組織對(duì)于國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)作用制度化、程序化寫(xiě)入其中，這是黨組織深度

融入公司治理的核心體現(xiàn)。

本文件對(duì)于已經(jīng)運(yùn)用了近30年的《公司章程》進(jìn)行了時(shí)代性的完善和

創(chuàng)新，通過(guò)把黨組織領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)揮職工民主管理制度納入章程這個(gè)關(guān)鍵性基礎(chǔ)

設(shè)施，實(shí)現(xiàn)了對(duì)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度在公司治理主體層面必須突出黨的領(lǐng)

導(dǎo)作用的清晰闡述，是重要理論和實(shí)踐突破。

國(guó)企如何落實(shí)新章程

如何通過(guò)可行、可操作、可檢驗(yàn)的改革推動(dòng)本公司落實(shí)《國(guó)有企業(yè)公司

章程制定管理辦法》？

1.科學(xué)定位“六大治理主體”

國(guó)企法人治理進(jìn)入黨委會(huì)、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、職代會(huì)和經(jīng)理層

共同參與治理的“五會(huì)一層”新時(shí)期。在這個(gè)過(guò)程中，合理把握每個(gè)治理主

體的責(zé)權(quán)，不留空白、不失平衡，就顯得十分重要。

20國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

2.詳細(xì)編制權(quán)責(zé)清單

要建設(shè)更為成熟定型的中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，就需要把治理概念變成

流程編碼，把主體定位量化為權(quán)責(zé)清單。要配套新章程落實(shí)，國(guó)有企業(yè)必須

有一系列權(quán)責(zé)清單作為保障。

3.合理配套相關(guān)機(jī)制

《國(guó)有企業(yè)公司章程制定管理辦法》對(duì)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的新章程

內(nèi)容進(jìn)行了關(guān)鍵性規(guī)范，涉及國(guó)有企業(yè)法人治理基礎(chǔ)設(shè)施的深化完善。進(jìn)行

章程條款的文字改變?nèi)菀?，但是?jù)此推進(jìn)一個(gè)完備的新治理體系，必須有更

多機(jī)制配套才行。

第多元股東國(guó)有企業(yè)“修改公司章程”

6

問(wèn)會(huì)有哪些概念難題和操作難題？

混合所有制或者股權(quán)多元化企業(yè)，如何做到依法治企？

國(guó)有股東轉(zhuǎn)變管理角色，如何做到有法可依？

從上到下，大家都要有一個(gè)共識(shí)，那就是要以“公司章程”為基礎(chǔ)，構(gòu)

建企業(yè)長(zhǎng)治久安的法治環(huán)境。

國(guó)家有法律，企業(yè)有規(guī)章。公司章程對(duì)所有股東有約束力，對(duì)企業(yè)基本

方向有規(guī)范力，它是企業(yè)成長(zhǎng)的憲法、基本法，它的制定和修訂顯得十分關(guān)

鍵、十分必要。

對(duì)于公司章程在混改企業(yè)的地位和作用，國(guó)企改革政策已經(jīng)有了明確

的指向：“推動(dòng)混合所有制企業(yè)深度轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，在股東充分協(xié)商基礎(chǔ)上

依法制定章程，切實(shí)維護(hù)各方股東的合法權(quán)益，嚴(yán)格落實(shí)董事會(huì)各項(xiàng)法定權(quán)

利，支持對(duì)公司治理健全的國(guó)有相對(duì)控股混合所有制企業(yè)依法實(shí)施更加市場(chǎng)

化的差異化管控?！?/p>

一個(gè)符合《公司法》要求的公司章程包括哪些內(nèi)容呢？歸納一下，大致

有十四章，也就是十四項(xiàng)主要內(nèi)容：

（1）總則。主要是公司名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍之類(lèi)。

（2）股東。列舉公司股東信息，以及《公司法》賦予的、公司股東都需

要承擔(dān)的責(zé)任和享有的權(quán)利，比如不得撤回出資的義務(wù)，以及優(yōu)先認(rèn)購(gòu)股權(quán)

的權(quán)利等。

（3）注冊(cè)資本。公司注冊(cè)資本金額、投資比例、出資方式等。

（4）股權(quán)轉(zhuǎn)讓。規(guī)定諸如原股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)等法定程序。

（5）股東會(huì)?！豆痉ā芬?guī)定的股東會(huì)職權(quán)和決策流程。

（6）董事會(huì)。明確董事會(huì)結(jié)構(gòu)，以及《公司法》規(guī)定的董事會(huì)權(quán)利。

22國(guó)企治理實(shí)戰(zhàn)問(wèn)

（7）執(zhí)行董事。規(guī)定在不設(shè)立董事會(huì)的公司里執(zhí)行董事的權(quán)利。

（8）經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)及經(jīng)理。規(guī)定公司經(jīng)營(yíng)層的結(jié)構(gòu)，特別是總經(jīng)理的

責(zé)、權(quán)、利。

（9）法定代表人。規(guī)定公司法人代表的法定權(quán)利和責(zé)任。

（10）監(jiān)事會(huì)。規(guī)定監(jiān)事會(huì)結(jié)構(gòu)和監(jiān)事會(huì)權(quán)利。

（11）監(jiān)事。如果不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可以由監(jiān)事這一部分來(lái)代替。

（12）財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)。公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和政策基本規(guī)定。

（13）解散和清算。按法律規(guī)定確定的相關(guān)程序。

（14）附則。

從整體看來(lái)，這十四項(xiàng)主題內(nèi)容是對(duì)一家公司制企業(yè)基本治理結(jié)構(gòu)和管

理框架的法律原則性規(guī)定。

混改管控，或者是差異化管控，關(guān)鍵是規(guī)定國(guó)有股東在混改企業(yè)中具有

哪些特有的權(quán)限邊界，其他股東經(jīng)過(guò)協(xié)商有哪些必須保證的自身權(quán)限。這些

權(quán)限是股東層面的，并非混改合資企業(yè)層面的內(nèi)容，在現(xiàn)有的公司章程文本

結(jié)構(gòu)里，基本找不到修改的位置。

怎么辦呢？繼續(xù)探究，進(jìn)入章程修改第二層級(jí)。

章程的法律地位決定了它是一個(gè)對(duì)混改合資企業(yè)內(nèi)部架構(gòu)的約束文件，

想要把關(guān)于各方股東的特有權(quán)限寫(xiě)進(jìn)去，一是找不到位置，二是也不能越俎

代庖。

如果要解決這個(gè)混改管控中的核心問(wèn)題，就需要把焦點(diǎn)從章程上移開(kāi)，

轉(zhuǎn)移到《投資協(xié)議》或者《合資協(xié)議》上。

混改企業(yè)也好，股權(quán)多元化企業(yè)也罷，都是多元股東的合資企業(yè)。在

開(kāi)展新公司的設(shè)立或者股權(quán)投資時(shí)，需要大家坐在一起商量，最終簽訂一

個(gè)各方都同意的文件，這就是《投資協(xié)議》或者《合資協(xié)議》，我們簡(jiǎn)稱(chēng)

“協(xié)議”。

協(xié)議的內(nèi)容是天然的股東約定文件，能夠非常詳細(xì)地規(guī)定不同股東方

在本次合資項(xiàng)目中的責(zé)、權(quán)、利。如果企業(yè)要混改，國(guó)有股東需要保留的

管控權(quán)利和其他投資者需要保障的參與權(quán)利是可以明明白白寫(xiě)在這個(gè)文件當(dāng)

第1章中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度核心要義23