供應商管理辦法

供應商管理辦法第一章總則第一條

為規(guī)范公司物資供應商（以下簡稱供應商）管理工作，優(yōu)化采購資源，規(guī)避采購風險，保證采購質量，控制采購成本，制訂本辦法。第二條

本辦法所稱供應商是指向公司提供物資的生產制造企業(yè)以及其他法人，包括A、B、C三類供應商。（一）A類供應商指與公司建立了長期的戰(zhàn)略合作關系，忠誠度較高，能滿足公司發(fā)展需要的合格供應商。（二）B類供應商指年供貨額大于50萬元且年供貨批次多于12次的合格供應商。（三）C類供應商指年供貨額小于50萬元或年供貨批次少于12次的合格供應商。第三條

本辦法適用于公司的供應商管理。分、子公司參照執(zhí)行。第二章供應商的選擇與確定第四條

供應商的選擇原則（一）優(yōu)先原則1.在確保質量、技術、價格、生產能力、交貨期、服務等能滿足公司要求的前提下，應優(yōu)先選擇商業(yè)信譽好、國內、國際同行業(yè)質量水平高的專業(yè)廠家。2.在綜合評價基礎上，按下列順序優(yōu)先選擇供應商：A類供應商，B類供應商，C類供應商。（二）集中原則同種、同系列產品應盡可能選擇同一供應商。（三）謹慎原則為防范各類風險，同類物資應盡量選擇兩家或兩家以上供應商供應，合理調整供貨比例，保持公平競爭，提升應變能力。第五條

供應商準入條件（一）具有法人資格；（二）具備國家有關部門、行業(yè)或公司要求必須取得的質量、安全、環(huán)保認證以及其他生產經營許可；（三）具有良好的商業(yè)信譽，近三年經營活動中無違法記錄和重大法律糾紛；（四）具備完善的質量保證體系，近三年在國家、行業(yè)、公司以及地方政府質量監(jiān)督檢查中無不合格情況；（五）具有履行合同的能力、良好的經營業(yè)績和售后服務能力；（六）公司規(guī)定具備的其他條件。第六條

供應商的準入程序（一）采購配套部提供擬選擇的供應商名單，注明供貨類別。（二）對于引進件供應商、零星供貨商、貿易商、代理商、原材輔料中的二、三類物資供應商準入，可由供應商向采購配套部提供有關資質情況、設備狀況、工藝保證能力、質量保證能力、國內外業(yè)績等資料，采購配套部組織技術部門、質量部進行評審，評審合格并經主管領導批準后，納入合格供方管理。其他供應商準入，應由采購配套部組織技術部門、質量部進行現場能力評估，評估合格報主管領導批準后納入合格供方管理。（三）公開招標中標的供應商，經采購配套部、技術部門、質量部共同確認，附中標通知書復印件報主管領導批準后納入合格供方管理。（四）對顧客要求控制的物資，邀請顧客參加對供應商的評價和選擇。（五）供應商準入證的辦理及發(fā)放按總廠有關程序辦理。第三章供應商的管理第七條

采購配套部負責組織技術部門、質量部根據公司有關規(guī)定和《供應商評價準則》對供應商每年進行一次績效評價，每三年進行一次能力評價，對績效評價優(yōu)秀的供應商可免除能力評價。依據評價結果對供應商進行動態(tài)管理。第八條供應商績效評價為了評價供應商的供貨質量、價格、交貨及時性、服務及有關記錄等合作業(yè)績，須對供應商進行績效評價。（一）組織1.績效評價周期：供應商績效評價的周期為一年，每年第一個季度內完成。確需調整評價時間的，由采購配套部提出書面報告，報主管領導批準。2.績效評價對象：主要是A、B類供應商，其它供應商可根據供貨情況決定是否進行績效評價。3.績效評價責任：主要責任部門為采購配套部和質量部，采購配套部負責組織。評價前，采購配套部應提供供應商明細，以供相關單位收集和整理評價信息，同時，提供評價計劃，內容主要包括評價時間安排和相應的評價內容。4.采購配套部與質量部按照“績效評價記錄表”（見附件一）和“供應商績效評價指標量表”（見附件二）、“供應商績效評價結果匯總”（見附件三）進行評價，并保管相關文件和資料，及時歸入供應商檔案。（二）評級依據供應商績效評價結果匯總得分，確定合格供應商的績效等級。供應商績效等級分為a級、b級、c級、d級，具體如下。（三）評級后處理1.年度績效評價為a級的供應商，可獲得下列獎勵政策：（1）提高物資采購量的供貨權重；（2）在結算方面享受優(yōu)先付款；（3）為公司提升整機質量水平或為公司生產經營做出突出貢獻的供應商，報請公司領導批準后，可給予一定的獎勵。2.年度績效評價為b級的供應商，督促其進行持續(xù)改進。3.年度績效評價為c級的供應商，降低供貨權重，督促其持續(xù)改進。4.年度績效評價為d級的供應商，列入淘汰供應商名單并限期換廠。第九條供應商能力評價為了解供應商經營狀況，規(guī)避風險，須對供應商進行能力評價。（一）出現下列情況之一的，需對供應商進行能力評價：1.連續(xù)3年未進行能力評價的；2.經營狀況發(fā)生異常的；3.連續(xù)兩年績效評價為c級的。（二）評價組織采購配套部負責組織技術部門、質量部等部門對供應商按照“供應商基本概況表”（見附件四）、“能力評價過程記錄表”（見附件五）、“供應商能力評價結果匯總”（見附件六）進行能力評價，并保管相關文件和資料，及時歸入供應商檔案。（三）評價結果處理1.能力評價完成后，采購配套部組織填寫“供應商能力評價指標量表”（見附件七）、“供應商能力評價結果匯總”并向生產主管領導匯報。2.采購配套部負責匯總評級得分，確認供應商能力評價等級。供應商能力評價等級分為Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級、Ⅳ級，具體如下。能力評價為Ⅳ級的供應商，列入淘汰供應商名單并限期更換；對暫時保留的供應商，開具整改通知單，限期整改，仍不合格的淘汰。（四）評價費用能力評價費用由公司承擔。第十條

供應商淘汰管理供應商的淘汰管理分為供應商供貨資格淘汰和供貨品種淘汰兩類。（一）供應商供貨資格淘汰標準1.供應商能力評價不合格或年度績效評級為d級；2.除毛坯外，1個年度中，累計批次驗收合格率低于95%；3.部件技術和性能指標嚴重不合格；4.發(fā)生重大的、有意的（指以次充好、偷工減料、降低工藝標準、偽造質量記錄等情況）質量問題或在使用中發(fā)生可靠性故障，造成重大損失和惡劣影響；5.出現重大質量問題，不能夠積極組織客觀地分析和處理，對已造成的重大損失拒不賠償；6.經營狀況異常，已不能滿足和適應公司生產要求；7.價格不符合公司要求，協(xié)商不能達成一致；8.出現知識產權、外銷控制（向第三方銷售公司獨家配套產品）嚴重違規(guī)的供應商。（二）供應商供貨品種淘汰標準1.除毛坯外，一個年度中，某物資累計批次驗收合格率低于95%；2.連續(xù)二次供貨重復出現同一質量問題（如理化性能、外觀缺陷、形位公差或尺寸精度不合格等）；3.發(fā)生嚴重的批量報廢（如混料、開裂、油孔不通、理化性能或成份指標達不到要求、主要配合尺寸超差嚴重等）；4.新供應商正式批量供貨后，三個月仍不能達到免檢要求；5.部件技術和性能影響使用要求；6.延遲交貨期（發(fā)生不可抗力時除外）或發(fā)錯數量、品種等，影響公司裝機五日以上；7.提出不合理的漲價要求，與公司協(xié)商沒有達成一致，擅自停止供貨；8.對技術支持或服務不重視、不配合；9.出現重大質量問題，不能夠積極組織客觀地分析和處理，對已造成的重大損失拒不賠償；10.在同類物資中，有更具競爭優(yōu)勢的供應商。（三）供應商供貨資格及供貨品種淘汰程序1.依據供應商供貨資格和供貨品種淘汰標準，采購配套部、技術部門、質量部均可提出淘汰建議。2.對主重要件零部件和一類原材輔料供應商采購配套部組織技術部門、質量部對淘汰建議進行審議，并對是否變更供應商在建議書上簽署結論性意見。（1）需暫時保留供貨資格的，報公司主管領導批準，可繼續(xù)供貨。（2）否決供貨資格的，報主管領導批準后（A類供應商還需報總經理批準），從合格供方名單中注銷。（3）產品淘汰需經主管領導批準后，由采購配套部執(zhí)行。（4）決定淘汰供應商的，采購配套部應先做好新供應商的開發(fā)工作，以保證正常的供貨秩序。3.對一般件和二、三類原材輔料供應商淘汰供貨品種的，由采購配套部直接將供貨權重調整為零；否決供應商供貨資格的，對是否變更供應商提出建議報主管領導批準后執(zhí)行。4.被淘汰的供應商或被淘汰的供貨品種，二年內不得重新供貨，重新供貨前必須按本辦法“供應商能力評價”規(guī)定辦理。第十一條

供應商的檔案管理（一）采購配套部是供應商檔案管理的歸口部門，負責供應商檔案的建立和動態(tài)維護。（二）各部門應及時將供應商相關信息、資料移交采購配套部存檔。（三）檔案管理的主要內容1.供應商能力評價和績效評價的相關過程和結果資料；2.供應商提供的與能力評價和績效評價相關的資料；3.與供應商業(yè)務往來的相關資料，例如：供應商持續(xù)改進計劃，重大質量問題處理意見等。第四章協(xié)議、合同簽訂第十二條

物資采購協(xié)議、合同簽訂（一）技術部門負責與供應商進行技術洽談，簽訂有關技術協(xié)議，送采購配套部一份。（二）質量部負責與供應商進行產品檢驗方面的洽談，簽訂有關驗收協(xié)議，送采購配套部一份。（三）采購配套部、質量部與供應商進行質量保證能力