2023年期貨法律試卷

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1

項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

1.下列不能成為我國期貨交易所會員的是0。

A.非法人企業(yè)

B.上市公司

C.外國公司

D.國有企業(yè)

2.未經國務院期貨監(jiān)督管理管控機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事()業(yè)務。

A.信托投資

B.股票投資

C.自用動產投資

D.非自用不動產投資

3.下列有價證券中不可以沖抵保證金的是0。

A.經期貨交易所認定的標準倉單

B.可流通的國債

C.可流通票據(jù)

D.中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

4.在我國設立期貨公司，應當經()批準。

A.工商局

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理管控機構

5.股東出資中貨幣出資比例不得低于()。

A.50%

B.60%

C.75%

D.85%

6.期貨公司業(yè)務實行許可制度，由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商局

D.國務院期貨監(jiān)督管理管控機構

7.期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理管控機構應當自受理申請之日起0內做出批準

或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.30日

D.60日

8.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)年未在機構中執(zhí)業(yè)的，

在申請從業(yè)資格前應當參加組織的后續(xù)職業(yè)培訓。()

A.2；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.2；期貨業(yè)協(xié)會

D.3；中國證監(jiān)會

9.如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理管控辦法》的規(guī)定

履行了報告義務的，()行政處罰。

A.可以從輕、減輕

B.應當從輕、減輕

C.可以從輕、減輕或者免于

D.應當從輕、減輕或者免于

10.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產，國務院期貨監(jiān)督管理管控機構應當自受理申請

之日起。內做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.2個月

D.3個月

11.期貨公司應當遵守0制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交

易所報告大戶名單、交易情況。

A.風險管理管控

B.信息披露

C.檔案管理管控

D.業(yè)務管理管控

12.期貨交易所會員的保證金不足時，應當0。

A.暫停交易

B.終止交易

C.提高保證金

D.及時追加保證金或者自行平倉

13.客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承

擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應0。r

A.請求權

B.追償權

C.代位權

D.質押權

14.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由0批準。

A.全國人大常委會。

B.國務院證券業(yè)監(jiān)督管理管控機構

C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理管控機構

D.國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理管控機構

15.國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循0的原則，嚴格遵守國務院國有資產

監(jiān)督管理管控機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。

A.審慎監(jiān)管

B.套期保值

C.誠實信用

D.公平交易

16.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的()組織，是社會團體法人。

A.營利性

B.自律性

C.行政性

D.自發(fā)性

17.()有權制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

A.主任會議

B.主席會議

C.會員大會

D.國務院期貨監(jiān)督管理管控機構

18.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理管控機構對期貨市場實施監(jiān)督管理管控，依法履行的職責的

是()。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理管控法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解。

19.國務院期貨監(jiān)督管理管控機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,

限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復雜的，可以延長至

個交易日。()

A.15；15

B.15；30

C.30；45

D.30；60

20.期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌

嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理管控機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理管控機構不能對

其采取下列0措施。

A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理管控人員支付報酬、提供福利

21.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時,

期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起0內向國務院期貨監(jiān)督管理管控機

構提交書面報告。

A.3日

B.5H

C.7B

D.15日

22.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒

收違法所得，并處違法所得0以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

23.下列選項中不屬于期貨交易所章程合適的內容的是()。

A.管理管控人員的產生、任免及其職責

B.保證金的管理管控和使用制度

C.章程修改程序

D.財務會計、內部控制制度

24.某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法

律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是0。

A.必須經中國證監(jiān)會批準

B.必須經中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理管控部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會批準

D.只需向工商行政管理管控部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會備案

25.會員制期貨交易所的會員大會由()召集。

A.理事會

B.理事長

C.董事會

D.1/3以上會員

26.會員大會的常設機構是()。

A.理事長會議

B.董事會

C.理事會

D.常設理事會

27.會員制期貨交易所所設理事會任職期間為()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

28.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有0理事出席。

A.2/3以上

B.1/3以上

C.1/2以上

D.1/4以上

29.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委

員會對負責，其職責任期和人員組成等事項由規(guī)定。()

A.理事會；會員大會

B.會員大會；會員大會

C.理事會；理事會

D.會員大會；理事會

30.某期貨交易所欲委任張某做中層管理管控干部，根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，

該交易所應當在決定之日起()內向中國證監(jiān)會報告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

31.公司制期貨交易所的權力機構是()。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

32.期貨交易所董事會每屆任期0年。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.董事會會議結束之日起()日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.10

D.20

34.()有權批準交易所的會員資格。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.工商行政管理管控部門

35.關于期貨交易所的會員管理管控，下列說法錯誤的是0。

A.期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告

B.期貨交易所應當制定會員管理管控辦法

C.期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面

檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會

D.期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度

36.申請成為結算會員的，應當取得()批準的結算業(yè)務資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

37.期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在()報告中國證監(jiān)會。

A.調整前

B.調整前3日內

C.調整后

D.調整后3日內

38.期貨交易所的交易結算相關系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當0反映會員保證金的變動情況。

A.真實、準確、完整地

B.真實、及時、完整地

C.準確、及時、完整地

D.真實、公開、完整地

39.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的

期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。

0

A.1;1

B.1；2

C.2；2

D.2；3

40.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交相關材料，

下列選項中不屬于應提交的材料的是()。

A.設立營業(yè)部申請書

B.擬設立營業(yè)部的決議文件

C.申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

41.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起()個工作日內報住所地的

中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

42.未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者

通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處。元以

下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

43.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職0年以上的人員，

申請期貨公司高級管理管控人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

44.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董

事、監(jiān)事和高級管理管控人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

45.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，

應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.外交部

B.公證機構

C.國務院教育行政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理管控機構

46.申請經理層人員的任職資格，應當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

47.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理管控人員，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中

國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

48.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

49.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為相關能力等特殊情形下不能

履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履

行職責，。并自作出決定之日起0個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

50.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議合適

的內容的是()。

A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B.介紹業(yè)務對接規(guī)則

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重

51.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任

的公司和人員予以警告，并處以0元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

52.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動

資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理管控資金)的()。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

53.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前。的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標

準。

A.1個月

B.2個月

C.6個月

D.1年

54.非結算會員向客戶收取的保證金屬于0所有。

A.會員

B.客戶

C.期貨公司

D.期貨交易所

55.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或

者終止結算協(xié)議之日起()個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期

貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

56.期貨公司在經營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于()。

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

57.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔()。

A.侵權責任

B.違約責任

C.侵權責任和違約責任

D.不承擔責任

58.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

59.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的0

個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

A.3

B.5

C.7

D.10

60.東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生

巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為()。

A.全部損失

B.至少百分之八十的損失

C.至多百分之八十的損失

D.百分之六十的損失

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有

2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)

61.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列

()緊急措施。

A.提高保證金

B.調整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

62.申請設立期貨公司，應當具備的條件有0。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理管控人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利相關能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

63.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理管控機構派出機構批準的是0。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍

64.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括0。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經費

65.依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用()充抵保證金進行期貨交易。

A.標準倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

66.下列行為違反《期貨交易管理管控條例》規(guī)定的是0。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關期貨交易的虛假信息

D.傳播有關期貨交易的虛假信息

67.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會職責的是0。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理管控以及撤銷工作

B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流

C.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理管控機構反映會員的建議和要求

D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關合適的內容進行研究

68.關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是0。

A.期貨交易所的合并分立必須經中國證監(jiān)會批準

B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

69.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假

信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是0。

A.期貨監(jiān)督管理管控部門工作人員

B.期貨投資者

C.科技工作者

D.期貨經紀公司

70.對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督

管理管控機構有權0。

A.宣告其破產

B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

C.關閉其分支機構

D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可

71.期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院

期貨監(jiān)督管理管控機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理管控人員和其

他直接責任人員采取的措施有0。

A.行政拘留

B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理管控機關依法阻止其出境

D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

72.關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是()。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

73.下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的合適的內容的是0。

A.設立目的和職責

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則

D.財務會計、內部控制制度

74.以下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的合適的內容，其中符合法律規(guī)定的是0。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理管控和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理管控辦法

75.國務院期貨監(jiān)督管理管控機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理管控，其職責包括()。

A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理管控的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理管控辦法，并監(jiān)督實施

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理管控

76.關于會員大會的召開，下列說法正確的是()。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

77.下列選項中屬于理事會職權的是()。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經理提出的財務預算解決方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

78.理事會由下列0組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

79.下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是()

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的解決方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的解決方案

C.決定期貨交易所機構設置解決方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

80.下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是0。

A.董事長

B.副董事長

C.獨立董事

D.董事會秘書

81.下列選項中，()屬于監(jiān)事會的職權。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理管控人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權

82.實行全員結算制度的期貨交易所會員由下列()組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結算會員

D.非結算會員

83.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由0組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結算會員

D.非結算會員

84.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。

A.結算準備金

B.交易準備金

C.結算保證金

D.交易保證金

85.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理管控制度應當包括

以下()合適的內容。

A.向會員收取保證金的標準

B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方式方法

D.向會員收取保證金的形式

86.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結

算擔保金制度。結算擔保金包括0。

A.基礎結算擔保金

B.結算準備金

C.變動結算擔保金

D.交易保證金

87.根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時

報告，下列各項中屬于重大事項的是()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策

的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

88.期貨公司有下列0情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證

監(jiān)會派出機構報告。

A.擬更換董事長、總經理

B.財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準

C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響

D.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理管控人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取

強制措施

89.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以0墊付。

A.自有資金

B.風險準備金

C.風險儲備金

D.其他客戶的保證金

90.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是0。

A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B.乙今年24歲，碩士學歷，但屬于間歇性精神病人

C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學畢業(yè)，人稱“神童”

D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

91.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循一定的規(guī)范，下列選項中正確的是0。

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法

權益

C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.在符合一定條件時可以從事期貨交易

92.關于侵權行為責任的表述正確的是()。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨

交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公

司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公

司最多承擔80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠

償責任

93.在審理期貨糾紛案件中，關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是0。

A.可以保全與會員資格相應的會員資格費

B.可以保全與會員資格相應的會員交易席位。

C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用

94.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以采取以下()措施。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;

情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

95.申請經理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括()。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

96.客戶保證金未足額追加的，()。

A.期貨公司應當相應調減凈資本

B.期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，否包括已經記入“應收

風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

97.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內幕交易

D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動

98.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出

機構書面報告，詳細說明()。

A.對公司的影響

B.解決相關問題的具體措施

C.原因

D.解決相關問題的期限

99.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公信

100.下列屬于期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的是()。

A.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

B.采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徒投資者，或利用與有關組織的關系進行

業(yè)務壟斷.

C.貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

101.單位以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格，情節(jié)嚴重的，()。

A.對單位判處罰金

B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

D.對其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役

102.嘯天期貨經紀公司違背受托義務，擅自運用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴重。對此，應當0。

A.對嘯天公司判處罰金

B.對嘯天公司的直接負責的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬

元以下罰金

C.對嘯天公司的其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元

以下罰金

D.對嘯天公司的直接負責的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

103.明知是0所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而為其提供資金賬戶的，沒

收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額

百分之五以上百分之二十以下罰金。

A.破壞金融管理管控秩序犯罪

B.金融詐騙犯罪

C.貪污賄賂犯罪

D.走私犯罪

104.甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書?/p>

無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱,

第二天進行該交易獲利10萬元，則關于甲的行為說法錯誤的是0。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

105.當符合下列()條件時，期貨公司應當承擔因期貨從業(yè)人員的行為所產生的民事責任。

A.該行為在所屬期貨公司經營范圍內

B.該行為為期貨交易行為

C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員

D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定

106.下列行為不屬于非法經營罪的客觀方面的是()。

A.未經國家有關部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業(yè)務的

B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的

C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

107.對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應當按照下列0規(guī)則來確定其他指令。

A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

B.沒有有效期限的，應當視為次日有效

C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

108.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的

方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是0。

A.期貨交易所不承擔責任

B.期貨交易所應當承擔次要賠償責任

C.期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

109.關于違約責任的承擔，下列說法正確的是()。

A.在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約

責任

B.在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約

責任

C.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

110.甲期貨公司與客戶乙因期貨經紀合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是()。

A.對客戶的交易指令是否入市交易，應由乙承擔舉證責任

B.對客戶的交易指令是否人市交易，應由甲承擔舉證責任

C.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令

記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標準

D.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以甲通知的交易結算結果是否與乙交易指令

記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標準

111.期貨合同雙方當事人可以在合同中約定，一方當事人不履行合同義務時，另一方可以向下

列()法院起訴。

A.被告住所地

B.合同履行地

C.合同簽訂地

D.原告住所地

112.下列關于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有()。

A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的

B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應當退還

C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的，應當退還

D.在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不為違法違規(guī)行為

113.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該

交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是()。

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成客戶損失的，應由甲承擔賠償責任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔

114.下列關于期貨公司的表述正確的有()。

A.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度

B.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應

當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試

C.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報

表進行審計

D.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表

115.某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知

方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，

多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠

償責任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠

償責任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千

元的賠償責任

116.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當0。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.由客戶自行承擔

C.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任

D.由該經營機構賠償損失

117.在期貨交易中，期貨公司對基于自己的過錯造成的客戶損失應承擔賠償責任。以下選項中，

期貨公司應承擔的賠償額不超過損失的80%的是（）。

A.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易所造成的客戶的損失

B.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提

供證據(jù)證明己經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失

C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務而造成的客戶的損失

D.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

118。交割倉庫的法定義務包括（）。

A.貨物驗收義務

B.妥善保管義務

C.申請交割義務

D.貨物交付義務

119.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下0情況時，機構應在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員死亡

C.期貨從業(yè)人員辭職、退休

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為

120.未經國家有關主管部門批準，擅自設立0,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處

二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十

萬元以下罰金。

A.商業(yè)銀行

B.期貨交易所

C.期貨經紀公司

D.期貨業(yè)協(xié)會

三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表

示）

121.我國禁止在國務院期貨監(jiān)督管理管控機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變

相期貨交易。（）

122.在我國，期貨交易所對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理管控。（）

123.期權合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定4數(shù)

量標的物的標準化合約。（）

124.未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期交易即時行情。（）

125.期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶，方便每一個客戶交易。（）

126.期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方

的權利和義務。（）

127.境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理管控的有關規(guī)定。（）

128.期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員由國務院期貨監(jiān)督管理管控機構指定。（）

129.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理管控機構可以采取必要的風險處置措施。

0

130.會員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會員的權利和義務。（）

131.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。（）

132.會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，每年召開兩次。（）

133.理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，副理事長由理事長提名，理事會通過。（）

134.會員大會是公司制期貨交易所的權力機構。（）

135.會員制期貨交易所的會員不得轉讓會員資格。（）

136.依法設立的期貨公司，除可以從事商品期貨經紀業(yè)務外，還可以從事其他相關期貨業(yè)務。

0

137.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所

和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。（）

138.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止

的，期貨公司應當在省級以上的報刊或者媒體上公告。（）

139.中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，

期貨公司應當書面通知全體股東。（）

140.期貨公司無權解聘首席風險官。（）

141.期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理管控行為的合法合規(guī)性進

行審查、稽核。（）

142.期貨公司應當按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（）

143.期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理管控的標準、條件，但不能約定處置措施。

0

144.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。（）

145.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。（）

146.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會依

法核準。（）

147.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理管控人員不得在黨政機關兼職。（）

148.期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動

失效。（）

149.冒用他人身份從事期貨交易的個人，如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，該交易結

果由被冒用人承擔。（）

150.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。（）

151.期貨公司授權非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應當承擔由此產生的民事責任。

0

152.全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制。（）

153.全面結算會員期貨公司對于非結算會員應當使用同一賬戶，方便核算。（）

154.期貨經營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義

務。0

155.期貨糾紛案件是指期貨合同當事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。（）

156.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派

出機構可以責令公司更換或調整經理層人員。（）

157.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。（）

158.期貨公司劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。（）

159.取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)

務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。（）

160.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結算結果的確認，所產

生的交易后果由客戶自行承擔。（）

四、不定選擇題（本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或

者1個

以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內）

（一）

客戶甲2007年4月在一家期貨經紀公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段

時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行

交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保

證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更

大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司

未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金

10萬元。

161.甲應當向下列0法院提起訴訟。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地中級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

162.你認為誰應該承擔客戶甲的交易虧損?（）

A.期貨公司

B.客戶甲

C.期貨經紀公司和客戶共同承擔

D.期貨公司承擔主要責任，客戶承擔連帶責任

163.期貨經紀公司應該賠償客戶甲0。

A.10萬元

B.8萬元

C.6萬元

D.5萬元

164.在審理過程中，關于期貨公司是否履行了通知義務的舉證責任由0承擔。

A.期貨公司

B.甲客戶

C.雙方各自舉證自己的主張

D.由人民法院根據(jù)過錯大小決定舉證責任的承擔

165.由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強行平倉的數(shù)額為（）。

A.全部保證金數(shù)額

B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額

C.與客戶需追加的保證金數(shù)額相當

D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額

（二）

甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達二十余萬元；后來甲

又故意透漏內幕消息給其朋友乙，指示乙多次進行期貨交易，獲利達十余萬元，為了感謝甲為其

提供信息，乙給予甲三萬元‘'信息費"。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)

買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。根據(jù)該項目案例，回答

以下相關問題：

166.甲竊取公司公款的行為構成了0。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

167.甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為構成（）。

A.泄露內幕信息罪

B.受賄罪

C.貪污罪

D.不構成犯罪

168.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（）。

A.合法行為

B.構成操縱期貨交易價格罪

C.甲構成操縱期貨交易價格罪，其妻不構成犯罪

D.甲構成泄露內幕信息罪，其妻構成操縱期貨交易價格罪

169.若甲不是國家工作人員，則甲構成（）。

A.泄露內幕信息罪

B.貪污罪

C.操縱期貨交易價格罪

D.職務侵占罪

170.本題中甲的朋友乙構成0。

A.操縱期貨交易價格罪

B.行賄罪

C.泄露內幕信息罪

D.對單位行賄罪

答案與解析

一、單項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1

項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內）

1.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內

登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。

2.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十條規(guī)定，未經國務院期貨監(jiān)督管理管控機構審核并報國

務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。

3.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》第七十一條的規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證

券充抵保證金：（一）經期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認定的其

他有價證券。

4.【答案】D

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監(jiān)督管理

管控機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

5.【答案】D

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十六條規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非

貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%o

6.【答案】D

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨

監(jiān)督管理管控機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

7.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理

管控機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務范圍；

（四）變更注冊資本；（五）變更5%以上的股權；（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機

構；（七）國務院期貨監(jiān)督管理管控機構規(guī)定的其他事項。前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務

院期貨監(jiān)督管理管控機構應當自受理申請之13起2013內做出批準或者不批準的決定；前款所列

其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理管控機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的

決定。

8.【答案】A

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理管控辦法》第十二條的規(guī)定。

9.【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理管控辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)

會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報

告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

10.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理

管控機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務范圍；

（四）變更注冊資本；（五）變更5%以上的股權；（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機

構；（七）國務院期貨監(jiān)督管理管控機構規(guī)定的其他事項。前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務

院期貨監(jiān)督管理管控機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列

其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理管控機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的

決定。

11.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務

管理管控規(guī)則、風險管理管控制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨

交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

12.【答案】D

【解析】《期貨交易管理管控條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及

時追加保證金或者自行平倉。

13.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備

金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

14.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔

保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理管控機構批準。

15.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十五條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交

易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理管控機構以及其他有關部門關

于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。

16.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社

會團體法人。

17.【答案】C

【解析】《期貨交易管理管控條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報

國務院期貨監(jiān)督管理管控機構備案。

18.【答案】D

【解析】D項屬于期貨業(yè)協(xié)會的職責。

19.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第五十一條規(guī)定，在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重

大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理管控機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事

人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。

20.【答案】A

【解析】A項應為限制或者暫停部分期貨業(yè)務。

21.【答案】B

【解析】《期貨交易管理管控條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權

被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該

事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理管控機構提交書面報告。

22.【答案】B

【解析】依據(jù)《期貨交易管理管控條例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足

的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；

情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

23.【答案】B

【解析】保證金的管理管控和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的合適的內容，不是期貨交易所

章程合適的內容。

24.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第十六條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設

立分所或者其他任何期貨交易場所。

25.【答案】A

【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1/3以上的會員可以提議召開會

員大會，但是無權召集會員大會。

26.【答案】C

【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設機構，理事會是會員制期貨交易所會員大

會的常設機構。理事長會議和常設理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。

27.【答案】C

【解析】理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。期貨交易所設理事會，每屆任期3

年。

28.【答案】A

【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經全體理事1/2以上表決通過。

29.【答案】C

【解析】理事會的職權之一就是根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處

分、調解、財務和相關技術等專門委員會，專門委員會對理事會負責，其責任任期和人員組成也

由理事會決定。

30.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理管控人員，應

當在決定之日起10日內向中國證監(jiān)會報告。

31.【答案】C

【解析】公司制期貨交易所的權力機構是股東大會，董事會是公司制期貨交易所的執(zhí)行機構，會

員大會和理事會則分別是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構。

32.【答案】C

【解析】期貨交易所董事會每屆任期3年，此任期與理事會任期相同。

33.【答案】C

【解析】董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。董事會會議結束之日起

10日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

34.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理管控辦法》第五十四條的規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應當

經期貨交易所批準。

35.【答案】D

【解析】期貨交易所有權決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度，但必須經中國證監(jiān)會批

準。

36.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第六十七條規(guī)定，申請成為結算會員的，應當取得中國證

監(jiān)會批準的結算業(yè)務資格。

37.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第七十七條第三款規(guī)定，期貨交易所調整基礎結算擔保金

標準的，應當在調整前報告中國證監(jiān)會。

38.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理管控辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結算相關系統(tǒng)和交易

結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動

情況。

39.【答案】C

【解析】《期貨公司管理管控辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當

向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管

指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。

40.【答案】C

【解析】C項應為申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。

41.【答案】C

【解析】《期貨公司管理管控辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當

自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

42.【答案】A

【解析】《期貨公司管理管控辦法》第九十一條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位

及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股

東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

43.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理管控人員任職資格管理管控辦法》第十八條規(guī)定，在

期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請

期貨公司高級管理管控人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

44.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理管控人員任職資格管理管控辦法》第十九條的規(guī)

定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董

事、監(jiān)事和高級管理管控人員的任職資格。

45.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理管控人員任職資格管理管控辦法》第二十六條規(guī)定，

申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應

當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

46.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理管控人員任職資格管理管控辦法》第二十二條的

規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

47.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理管控人員任職資格管理管控辦法》第三十條規(guī)定，期

貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理管控人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)

會相關派出機構報告。

48.【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理管控人員任職資格管理管控辦法》第三十二條規(guī)定，

期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的30%。

49.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理管控人員任職資格管理管控辦法》第四十六條規(guī)定，

期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為相關能力等特殊情形下不能履行

職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職

責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

50.【答案】D

【解析】證券公司和期貨公司雙方在委托協(xié)議中約定的事項不得違反法律、行政法規(guī)和《證券公

司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，不得損害客戶的合法權益。

51.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理管控人員任職資格管理管控辦法》第六十條規(guī)定，申

請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司

和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

52.【答案】C

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第（二）項的規(guī)定。53.【答

案】B

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全

面結算業(yè)務資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

54.【答案】B

【解析】《期貨