2023年私募基金合同模板

合同編號:

南京本正電競產(chǎn)業(yè)并購私募基金

基金合同

私募基金投資人：—

私募基金管理管控人：南京本正投資有限公司

私募基金托管人：海通證券股份有限公司

二。一六年

風(fēng)險揭示書

尊敬的投資者:

投資有風(fēng)險。當您/貴機構(gòu)認購或申購私募基金時，可能獲得投資收益，但

同時也面臨著投資風(fēng)險。您/貴機構(gòu)在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風(fēng)險揭

示書和私募基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同），充分認識

本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素，并充分

考慮自身的風(fēng)險承受相關(guān)能力，理性判斷并謹慎做出投資決策。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理管控人南京本正投資有限公司及投資者分別作

出如下承諾、風(fēng)險揭示及聲明：

一、基金管理管控人承諾

（一）私募基金管理管控人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）登記為私募基金管理管控人，并取得管理管控人登

記編碼，編號P1002911。

（二）私募基金管理管控人向投奏者聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理

管控人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理管控人投資相關(guān)能力、持

續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

（三）私募基金管理管控人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金

銷售機構(gòu)）向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)

險認知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力；已向私募基金投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明

相關(guān)制度安排以及投資者的權(quán)利。

（四）私募基金管理管控人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則

管理管控運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

二、特殊風(fēng)險揭示

（一）基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險

本基金合同依據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《契約型私募投資基金合同合適的內(nèi)

容與格式指引》（以下簡稱“《指引》”）及相關(guān)法律法規(guī)制定。《指引》規(guī)定，

在不違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行

辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定《指

引》規(guī)定合適的內(nèi)容之外的事項；《指引》中某些具體要求對基金合同當事人確

不適用的，當事人可對相應(yīng)合適的內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動。本合同中對《指引》

規(guī)定合適的內(nèi)容之外的部分事項進行約定，也可能存在個別合適的內(nèi)容與《指引》

不一致，或不適用《指引》中個別規(guī)定的情形，可能對投資者合法權(quán)益造成影響。

（二）基金委托募集的風(fēng)險

本基金管理管控人可委托銷售機構(gòu)銷售本基金，受托銷售機構(gòu)銷售本基金時,

可能存在包括但不限于如下違法違規(guī)行為而令投資者面臨基金募集風(fēng)險：

1、銷售機構(gòu)采用公開宣傳或變相公開宣傳的方式銷售基金；

2、銷售機構(gòu)進行虛假宣傳，或通過任何方式以保本保收益誤導(dǎo)投資者，或

推介材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

3、銷售機構(gòu)違反《私募辦法》的有關(guān)規(guī)定，未審查投資者是否滿足合格投

資者相關(guān)條件，未對投資者的風(fēng)險識別相關(guān)能力和風(fēng)險承受相關(guān)能力進行鑒別，

未履行投資者適當性審查義務(wù)；

4、銷售機構(gòu)可能因未在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未成為中

國基金業(yè)協(xié)會會員而不具備受托募集私募基金的資格；

5、銷售機構(gòu)從業(yè)人員可能未經(jīng)正式授權(quán)即從事基金募集活動；

6.銷售機構(gòu)可能存在將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)、挪用私募

基金募集結(jié)算資金、侵占基金財產(chǎn)和客戶資金等違法活動。

（三）基金的業(yè)務(wù)外包風(fēng)險

基金管理管控人將應(yīng)屬本機構(gòu)負責的事項以服務(wù)外包委托等方式交由其他

機構(gòu)辦理，因受托機構(gòu)不符合證券監(jiān)管機關(guān)規(guī)定的資質(zhì)、或不具備相關(guān)的提供服

務(wù)的條件、或因管理管控不善、操作失誤等，可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。

擔任基金行政外包服務(wù)商的機構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國

證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓等原因不能履行職責，

可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。

（四）未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險

根據(jù)《指引》的規(guī)定及本合同約定，私募基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后

方可進行投資運作。若基金管理管控人未完成基金備案，則投資者面臨基金不能

開始投資運作或基金違規(guī)開展投資運作的風(fēng)險。

三、一般風(fēng)險揭示

（-）資金損失風(fēng)險

基金管理管控人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理管控和運用

基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及

最低收益，投資者可能面臨無法獲得投資收益甚至遭受虧損的資金損失風(fēng)險。

本基金屬于高風(fēng)險投資品種，適合風(fēng)險識別、評估、承受相關(guān)能力高的合格

投資者。

（二）基金運營風(fēng)險

基金管理管控人依據(jù)基金合同約定管理管控和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，

由基金財產(chǎn)及投資者承擔。投資者應(yīng)充分知曉投資運營的相關(guān)風(fēng)險，其風(fēng)險應(yīng)由

投資者自擔。在私募基金投資運作過程中，基金管理管控人的知識、經(jīng)驗、判斷、

決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，

如基金管理管控人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當?shù)扔绊懰侥?/p>

基金投資的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

擔任基金管理管控人或基金托管人的機構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或

者被中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓等原因不能

履行職責，可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。

（三）流動性風(fēng)險

私募基金投資不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格造成重大

不利影響的風(fēng)險。

本基金預(yù)計存續(xù)期限為基金成立之日起-至4年結(jié)束并清算完畢為止。在本

基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風(fēng)險。根據(jù)實際投資

運作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不

能按期退出等風(fēng)險。

（四）基金募集或備案失敗的風(fēng)險

1,本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，本基金可能存在不

能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險?；鸸芾砉芸厝说呢熑纬袚绞剑?/p>

（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

（2）在基金募集期限屆滿（確認基金無法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已

交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

2,本基金存在向基金業(yè)協(xié)會備案失敗的風(fēng)險。若備案失敗，本基金合同將

提前終止，按照本合同約定的基金清算程序進行清算。本基金清算完畢前將按照

合同約定在基金財產(chǎn)中扣除相關(guān)費用。

（五）基金投資風(fēng)險

基金投資面臨的風(fēng)險，包括但不限于：

1,市場風(fēng)險

市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制

度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。市場風(fēng)險主要

包括：

(1)政策風(fēng)險。貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟政策的變

化對資本市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格波動，影響私募基金投資的收益而

產(chǎn)生風(fēng)險。

(2)經(jīng)濟周期風(fēng)險。經(jīng)濟運行具有周期性的特點，受其影響，私募基金投

資的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

(3)利率、匯率風(fēng)險。利率風(fēng)險是指由于利率變動而導(dǎo)致的資產(chǎn)價格和資

產(chǎn)利息的損益。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場

的價格和收益率的變動，使私募基金投資的收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)

險。匯率波動范圍將影響國內(nèi)資產(chǎn)價格的重估，從而影響基金資產(chǎn)的凈值。

(4)公司經(jīng)營風(fēng)險。公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、相關(guān)技術(shù)、

競爭、管理管控、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。如私募基金所投資的

公司經(jīng)營不善，與其相關(guān)的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，

從而使私募基金投資的收益下降。

(5)購買力風(fēng)險。私募基金投資的收益主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金

可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使私募基金投資的實際收益下

降。

(6)再投資風(fēng)險。固定收益品種獲得的本息收入或者回購到期的資金，可

能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來利率，從而對私募基金

產(chǎn)生再投資風(fēng)險。

2、投資標的風(fēng)險

(1)投資標的的特定風(fēng)險

公司風(fēng)險：本基金主要投資于由一村資本有限公司管理管控的電競產(chǎn)業(yè)并購

基金優(yōu)先級，電競產(chǎn)業(yè)并購基金的運營情況對本基金收益會有重大影響。

流動性風(fēng)險：電競產(chǎn)業(yè)并購基金運營的本次項目存在較大的流動性風(fēng)險，交

易不活躍，不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險。

信息風(fēng)險：存在無法及時、準確獲取所投資標的最新經(jīng)營信息和財務(wù)信息的

風(fēng)險。

(六)稅收風(fēng)險

契約型基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整

而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。

（七）其他風(fēng)險

1,相關(guān)技術(shù)風(fēng)險。在私募基金投資的日常交易中，可能因為相關(guān)技術(shù)相關(guān)

系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致委托人的利益受到影響。這

種相關(guān)技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理管控人、基金托管人等。

2,操作風(fēng)險?；鹣嚓P(guān)機構(gòu)在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)

程而引起的風(fēng)險。

3,不可抗力風(fēng)險。若遭遇不可抗力，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來

風(fēng)險。

4、法律法規(guī)、監(jiān)管政策、業(yè)務(wù)規(guī)則風(fēng)險。本基金存續(xù)期限內(nèi)，立法機構(gòu)、

監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等可能對現(xiàn)行有效的法律、法

規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、監(jiān)管政策、行業(yè)規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則等進行調(diào)整、

修訂、增刪、廢止、解釋，或發(fā)布新的私募投資基金監(jiān)管規(guī)范、行業(yè)規(guī)定等，則

本基金合同及相關(guān)基金運作規(guī)則可能需進行相應(yīng)的調(diào)整，可能對投資者權(quán)益產(chǎn)生

影響。就上述對基金合同或基金運作規(guī)則的調(diào)整，基金管理管控人經(jīng)與基金托管

人協(xié)商一致后有權(quán)實施基金管理管控人應(yīng)將調(diào)整事項和合適的內(nèi)容及時通知基

金委托人。

5,本基金可能面臨其他不可預(yù)知、不可防范的風(fēng)險。

四、投資者聲明

作為本私募基金的投資者，本人/機構(gòu)已充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受

相關(guān)能力，自愿自行承擔投資本私募基金所面臨的風(fēng)險。本人/機構(gòu)做出以下陳

述和聲明，并確認（自然人投資者在每段段尾“【________]”內(nèi)簽名，機構(gòu)投

資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）其合適的內(nèi)容的真實和正確：

本人/機構(gòu)已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、

義務(wù)、本私募基金運作方式及風(fēng)險收益特征，愿意承擔由上述風(fēng)險引致的全部后

果。【】

本人/機構(gòu)知曉，基金管理管控人、基金銷售機構(gòu)、基金托管人及相關(guān)機構(gòu)

不應(yīng)當對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。【】

本人/機構(gòu)已通過中國基金業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站（www.amac.org.cn）查詢了私

募基金管理管控人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實其募集結(jié)算資

金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性?！尽?/p>

在購買本私募基金前，本人/機構(gòu)已符合《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行

辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件。

本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同的所有合適的內(nèi)容，并愿意自行

承擔購買私募基金的法律責任。【】

本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同第七節(jié)堂”基金當事人的權(quán)利與

義務(wù)”的所有合適的內(nèi)容并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任]

本人/機構(gòu)知曉，投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權(quán)利。1_____________________________________

[]帶格式的市文（臺;灣）]

本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同第九土羊堂“私募基金的投資”

的所有合適的內(nèi)容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任?！綺_______]

本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同第十五土羊篁“基金的費用與稅

收”中的所有合適的內(nèi)容。[]

本人/機構(gòu)已認真閱讀并完全理解基金合同第二十四節(jié)巫童“法律適用和爭

議的處理”中的所有合適的內(nèi)容?！尽?/p>

本人/機構(gòu)知曉，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理管控人和私募基金辦理登

記備案不構(gòu)成對私募基金管理管控人投資相關(guān)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作

為對基金財產(chǎn)安全的保證。[]

本人/機構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機構(gòu)購買私募投資基金]

本人/機構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金，不會突破合格投資

者標準，將私募基金份額或其收益權(quán)進行非法拆分轉(zhuǎn)讓。【】

本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基

金投資所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。

投資者在參與私募基金投資前，應(yīng)認真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合

同及本風(fēng)險揭示書的全部合適的內(nèi)容，并確信自身巳做好足夠的風(fēng)險評估與財

務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過投資者承受相關(guān)能力的損失。

特別提示：投資者在本風(fēng)險揭示書上簽字，表明投資者在充分了解并謹慎

評估自身風(fēng)險承受相關(guān)能力后，已經(jīng)理解并愿意自行承擔參與私募基金投資的

風(fēng)險和損失。

基金投資者（自然人簽字或機構(gòu)蓋章）:

日期：

經(jīng)辦員（簽字）:

日期：

募集機構(gòu)（蓋章）:

日期：

投資者承諾函

本私募基金投資者（以下稱“本投資者”）鄭重承諾如下：

-、本投資者具備投資于本私募基金的風(fēng)險識別相關(guān)能力與風(fēng)險承擔相關(guān)能力，符

合私募投資基金合格投資者的相關(guān)標準，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管

理管控委員會等規(guī)范性文件及交易規(guī)則禁止或限制投資證券市場的情形。

以上合格投資者標準為：

1、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

2、個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理管控計劃、銀

行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

下列投資者視為合格投資者：

（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

（2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；

（3）投資于所管理管控私募基金的私募基金管理管控人及其從業(yè)人員；

（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

符合上述第（1）、（2）、（4）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，無需穿透核查最終

投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

二、本投資者提供的所有證件、資料均真實、全面、有效、合法、并且保證資金來

源合法，除合同中約定可以接受的情形外，并無匯集他人資金投資私募基金的情況。

三、本投資者已經(jīng)認真閱讀下述風(fēng)險揭示書之合適的內(nèi)容。

承諾人：（個人簽字/機構(gòu)蓋章）

日期：年月日

目錄

--、w吉]

一、釋刈.....1

二、聲明與承諾..............................................

四、私募基金的基本情況............................................................................4

五、私募基金份額的認購、申購和贖回.........................

六、私募基金的成立與備案....................................[0

七、當事人及權(quán)利義務(wù)........................................IQ

八、基金份額持有人大會及日常機構(gòu)...........................[6

17

十、私募基金的投資..........................................]*

H一一、投資經(jīng)理的指定與變更..................................|R

十一、基金的財產(chǎn)............................................19

十二、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行................................20

十四、基金財產(chǎn)的會計核算....................................23

23

十六、基金的費用與稅收......................................24

十七、基金的收益分配及終止..................................27

十八、報告義務(wù)..................................................................................28

2X

一十、基金份額的非交易過戶和凍結(jié)...........................32

二十一、基金合同的成立、生效及簽署.............................................................33

一十一、基金合同的變更、終止................................33

一十二、清算程序............................................34

一十四、違約責任............................................35

一十五、法律適用和爭議的處理................................

一十七、其他事項............................................37

附件一托管資金到賬通知書..................................40

附件一委托財產(chǎn)起始運作通知書..............................41

附件二資產(chǎn)托管相關(guān)銀行賬戶................................41

附件四劃款指令授權(quán)書（格式）..............................42

附件五劃款指令............................................43

附件六托管業(yè)務(wù)聯(lián)系表......................................44

附件七管理管控人業(yè)務(wù)聯(lián)系表.............................................44

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第1頁共54頁

一、前言

（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本私募基金合同（以下簡稱“本合同”）的目的是為了明確私募基金投資人、私

募基金管理管控人和私募基金托管人在私募基金業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確保私募

基金財產(chǎn)的安全，保護當事人各方的合法權(quán)益。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《中華人

民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”八《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱

“《基金法》”）、《私募投資基金管理管控人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱“《試行

辦法》”）、《私募投資基金合同指引》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)運作管理管

控暫行規(guī)定》、《私募投資基金募集行為管理管控辦法》等。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。

（二）私募基金投資人自簽訂本合同即成為私募基金合同的當事人。在本合同存續(xù)期間，

私募基金投資人自全部贖回私募基金之口起，該私募基金投資人不再是私募基金的投資人和

本合同的當事人。

（三）私募基金管理管控人在私募基金募集完畢后20個工作口內(nèi)，向中國證券投資基

金業(yè)協(xié)會正式履行備案手續(xù)。備案手續(xù)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理管控委員會相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)

定辦理.

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義：

1、本合同：指私募基金投資人、私募基金管理管控人和私募基金托管人簽署的《南京

本正電競產(chǎn)業(yè)并購私募基金基金合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。

2、私募基金投資人：指簽訂本合同，持有本私募基金初始分額不低于100萬份，且能

夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、單一機構(gòu)法人。

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3、注冊登記機構(gòu)：指海通證券股份有限公司。

4、私募基金托管人：指海通證券股份有限公司。

5、私募基金、本基金：指南京本正電競產(chǎn)業(yè)并購私募基金，系本合同下私募基金管理

管控人向符合條件的特定客戶銷售的，由海通證券股份有限公司擔任私募基金托管人，用以

取得特定客戶基金份額并集合于特定賬戶進行投資的基金。

6、招募說明書：指《南京本正電競產(chǎn)業(yè)并購私募基金招募說明書》，合適的內(nèi)容包括私

募基金概況、私募基金管理管控合同的合適的內(nèi)容摘要、私募基金管理管控人概況、投資風(fēng)

險揭示等。

7、托管資金賬戶：指私募基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為私募基金財產(chǎn)開立的專門用于清

算交收的銀行賬戶。

8、基金份額：指私募基金投資人擁有合法所有權(quán)、委托私募基金管理管控人管理管控

并由私募基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。

9、私募基金資產(chǎn)總值：指本私募基金基于投資所形成的資產(chǎn)價值和擁有的各類銀行存

款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。

10、單個基金份額持有人單筆投資：某個基金份額投資人在募集期認購或開放期申購的

某一筆基金份額，每份額按面值人民幣宣元計算。

11、募集期間：指本合同及基金招募說明書中載明的基金募集期限，自基金份額發(fā)售之

日起最長不超過1個月。

12、募集結(jié)束日：指募集期限屆滿或已達到約定的募集規(guī)模及人數(shù)之日。

13、基金成立日：基金募集期結(jié)束后，私募基金托管人核實資金到賬情況，并向私募基

金管理管控人出具資金到賬通知書，由私募基金管理管控人宣布基金成立之日。

14、年度對日：指某一日期之后各年度的對應(yīng)日期，如2012年1月1日的年度對日為

之后各年度的1月1日，即2013年1月1日、2014年I月1日等。

15、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。

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16、開放期：指私募基金投資人僅可以進行基金份額申購的期限。

17、認購：指在私募基金募集期間，私募基金投資人按照本合同的規(guī)定購買本基金份額

的行為。

18、申購:指在基金開放日，私募基金投資人按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。

19、私募基金管理管控人：南京本正投資有限公司。

20、代理銷售機構(gòu)：指符合基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受私募基金

管理管控人委托，代為辦理本基金認購、申購等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

21、不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。

三、聲明與承諾

（-）私募基金投資人聲明其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，

保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托私募基金管理管控

人和私募基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理管控和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件

妨礙私募基金管理管控人和私募基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其

他第三方所質(zhì)疑；私募基金投資人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解

有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其

業(yè)務(wù)決策程序的要求;私募基金投資人承諾其向私募基金管理管控人或代理銷售機構(gòu)提供的

有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受相關(guān)能力等基本情況真實、完整、準確、合

法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知

私募基金管理管控人或代理銷售機構(gòu)。私募基金投資人承認，私募基金管理管控人、私募基

金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。

（二）私募基金管理管控人保證已在簽訂本合同前充分地向私募基金投資人說明了有關(guān)

法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險。私募基金管理管控人承

諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理管控和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一

定盈利，也不保證最低收益。本基金投資經(jīng)理與私募基金管理管控人所管理管控的證券投資

基金的投資經(jīng)理不得互相兼任。

（三）私募基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管托管資

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金賬戶中的資產(chǎn)和加蓋私募基金管理管控人公章的對外簽署的與基金相關(guān)的合同、協(xié)議、章

程、決議、備忘錄等法律文件及其附件的復(fù)印件，并履行本合同約定的義務(wù)。私募基金托管

人無義務(wù)審核本條項下私募基金管理管控人提交的法律文件的真實性、完整性及有效性，對

于該等文件的真實性、完整性及有效性以及本基金相對應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險、損失，私

募基金托管人不承擔任何形式的責任；當托管資產(chǎn)處于私募基金托管人以外機構(gòu)實際有效控

制時，私募基金托管人對該部分資產(chǎn)不承擔安全保管職責。

四、私募基金的基本情況

（一）私募基金的名稱

南京本正電競產(chǎn)業(yè)并購私募基金

（二）私募基金的運作方式

契約型封閉式

（三）私募基金的投資目標

1、私募基金管理管控人以基金財產(chǎn)的保值增值為目的，以誠實、信用、謹慎、有效管

理管控為原則，以私募基金投資人的最大利益為宗旨，在本合同確定的權(quán)限內(nèi)對基金財產(chǎn)進

行經(jīng)營、管理管控或處分。

2、基金委托人委托基金管理管控人將基金財產(chǎn)投資于一村資本有限公司管理管控的電

競產(chǎn)業(yè)并購基金優(yōu)先級。

該基金從事電子競技賽事運營和相關(guān)賽事視頻制作業(yè)務(wù)，通過賽事承辦、廣告贊助和賽

事播放版權(quán)實現(xiàn)收入。業(yè)務(wù)范圍涉及賽事運營，頻道運營，賽事轉(zhuǎn)播，合適的內(nèi)容定制傳播

等多個領(lǐng)域。

3、本基金本次項目終止時，收回的本金及投資收益由基金管理管控人按照基金合同約

定向基金委托人償付，基金委托人享有由其持有的基金份額而產(chǎn)生的收益權(quán)。

（四）私募基金的存續(xù)期限

基金的存續(xù)期限為4年（滿2年管理管控人可以提前結(jié)束）。

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（五）私募基金的分級

本基金不設(shè)分級，基金設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有

同等的合法權(quán)益。

（六）私募基金的最低資產(chǎn)要求及募集數(shù)額

本合同生效時，單個私募基金投資人的初始基金份額不得低于100萬份，本私募基金本

次募集金額不低于人民幣1000萬元。

（七）私募基金份額的認購、申購面值

本基金份額的初始面值為1.00元。

（八）本基金的收益

本基金的收益根據(jù)所投并購基金的收益扣減相關(guān)費用進行計算。

批注［zycl］:本基金為封閉運作，應(yīng)該只有認購這一項。

國、私募基金份額的認購、申購和贖回［

（一）認購、申購和贖回的場所

本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理管控人）和基金管理管控人委托的代銷機構(gòu)。

基金投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方

式辦理基金份額的認購、申購和贖回?；鸸芾砉芸厝丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，

并在基金管理管控人網(wǎng)站予以公告或書面通知基金投資者。

（二）認購、申購和贖回的時間

基金投資者可在募集期內(nèi)的工作日認購本基金。募集期具體時間以基金管理管控人的公

告或書面通知為準。

本基金封閉運作，不設(shè)開放日。

基金管理管控人根據(jù)基金運作相關(guān)需求可以增設(shè)臨時開放日，但須提前三個工作日告知

基金托管人，并取得基金托管人同意。臨時開放口的具體口期以基金管理管控人網(wǎng)站公告或

書面通知為準.

（三）出資方式及認繳期限

基金投資者認購、申購本基金，以現(xiàn)金繳納e

基金投資者認購本基金,應(yīng)在募集期內(nèi)將認購資金匯入基金管理管控人開立或指定的用

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于銷售結(jié)算資金歸集目的的賬戶，賬戶信息如下：

賬戶名：海通證券股份有限公司TA外包賬戶

開戶行：平安銀行上海分行營業(yè)部

賬號：30100367000830

監(jiān)督機構(gòu)：海通證券股份有限公司

基金投資者申購本基金，應(yīng)在申購有效期（T-n口至T口）內(nèi)將申購資金匯入基金管理

管控人指定賬戶。

基金投資者贖回本基金或者基金終止，基金管理管控人應(yīng)確保投資者贖回資金返回到認

（申）購資金打款賬戶，即同進同出?？蛻糇兏y行卡，或者非交易過戶的，提供相關(guān)銀行

及第三方機構(gòu)證明，可變更收款賬戶。

（四）認購、申購和贖回的方式、價格及程序

1、基金投資者認購時，按照面值（人民幣1.00元）認購，申購基金時，按照申購時的

單位基金份額凈值申購，以此基準計算基金份額。

2、基金投資者贖回基金時，按照贖回申請日單個基金投資者單筆投資基金份額凈值計

算贖回金額。

3、基金認購、申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。

4、基金投資者贖同基金時，基金管理管控人按先進先出的原則，按基金投資者認購、

申購基金份額的先后次序進行順序贖回。

（五）申購和贖回申請的確認

基金管理管控人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的開放口作為申購或贖

回申請日（T日），在正常情況下，注冊登記機構(gòu)在T+2日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。份

額得到有效確認后，由基金管理管控人向基金投資者出具份額確認書。若申購不成功，則申

購款項退還給投資者。

（六）認購、申購和贖回的金額限制

基金投資者首次認購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣，在開放日內(nèi)追加申購的，追

加金額應(yīng)為10萬元人民幣的整數(shù)倍。

基金投資者贖回后持有的基金份額不得低于100萬份，低于100萬份時，基金管理管控

人有權(quán)將該基金投資者剩余份額做強制贖回處理。

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（七）認購、申購和贖回的費用

1、認購、申購費用

本基金認購、申購費：1%（價外收?。?。

2、贖回費用

本基金無贖回費用。

3、違約贖回費用

本基金無違約贖回費用。

（八）認購、份額與贖回金額的計算方式

1、認購份額計算

認購份額=認購金額+面值

認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。

2、申購份額計算

申購份額=申購金額+申購時單位基金份額凈值

申購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。

3、贖回金額計算

贖何金額二贖回份數(shù)X贖何價格

贖回價格為贖回申請日單個基金投資者單筆投資基金份額凈值。

贖回金額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。

（九）申購和贖回的預(yù)約申請方式

直銷預(yù)約程序

（1）基金投資者擬于開放日（T日）申購基金時，應(yīng)于T-4日至T日之間填寫基金管

理管控人提供的申請表進行申購預(yù)約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵

寄的方式送達基金管理管控人處。預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購資金

到達銷售結(jié)算資金歸集賬戶為準，或基金管理管控人認可的其他方式。若基金投資者未在上

述要求時間內(nèi)申購預(yù)約登記成功，則基金投資者本開放口的申購申請為無效申請。

基金投資者于T日前將申購資金匯入銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，申購資金在銷售結(jié)算資

金歸集賬戶產(chǎn)生的利息計入基金資產(chǎn)。

（2）基金投資者擬于開放日（T日）贖回基金時，應(yīng)于T-9日至T-5日之間填寫基金

管理管控人提供的申請表進行贖回預(yù)約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者

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郵寄的方式送達基金管理管控人處。預(yù)約登記成功以基金管理管控人收到申請表并經(jīng)基金管

理管控人確認為準，或基金管理管控人認可的其他方式。若基金投資者未在上述要求時間內(nèi)

贖I可預(yù)約登記成功，則該基金投資者在本開放日的贖回申請為無效申請。

(+)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情形下，基金管理管控人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：

(1)根據(jù)市場情況，基金管理管控人無法找到合適的投資品利I,或其他可?能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金投資者的利益的情形；

(2)因基金持有的某個或某些證券進行權(quán)益分派等原因，使基金管理管控人認為短期

內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金投資者利益的情形；

(3)基金管理管控人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金投資者

利益的情形；

(4)基金存續(xù)期間，基金投資者數(shù)量應(yīng)不超過200人，基金管理管控人接受部分基金投

資者申購后將導(dǎo)致本基金投資者數(shù)量超過200人的情形。

(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

基金管理管控人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資

者賬戶。

2、在如下情形下，基金管理管控人可以暫停接受基金投資者的申購申請：

(1)因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形；

(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理管控人無法計算當口基金資產(chǎn)凈

值的情形；

(3)發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形：

(4)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

基金管理管控人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當以公告或書面通知的形式告

知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理管控人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并以

公告的形式告知基金投資者。

3、在如HW形下，基金管理管控人可以暫停接受基金投資者的贖回申請：

(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理管控人無法支付贖回款項的情形；

(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理管控人無法計算當日基金資產(chǎn)凈

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值的情形；

（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；

（4）合同處在封閉期內(nèi)。

（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理管控人應(yīng)當以公告或書面通知形式告知基金投資者。己

接受的贖回申請，基金管理管控人應(yīng)當足額支付：如暫時不能足額支付，應(yīng)當按單個贖回申

請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其

余部分在后續(xù)工作日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理管控人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告或書面

通知形式告知基金投資者。

I（■!—）投資冷靜期及回訪確認I_1批注[zyc2]:增加投資冷靜期

1、投資冷靜期

本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起的【二十

四個小時1銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

2、回訪確認

銷售機構(gòu)應(yīng)當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音

電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷售機構(gòu)在投

資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。

回訪應(yīng)當包括但不限于以卜.合適的內(nèi)容:

（1）確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)：

（2）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋

章；

（3）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的合適的內(nèi)容一

（4）確認投資者的風(fēng)險識別相關(guān)能力及風(fēng)險承擔相關(guān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)

品相匹配；

（5）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基

金信息披露的合適的內(nèi)容、方式及頻率；

（6）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；

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（7）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；

（8）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

投資者在銷售機構(gòu)【可訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，銷售機構(gòu)應(yīng)當

按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金專門賬

戶，基金管理管控人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。

3、不適用投資冷靜期及回訪確認規(guī)定的投資者

基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定：

（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；

（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理管控機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；

（4）投資于所管理管控私募基金的私募基金管理管控人及其從業(yè)人員：

（5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

基金投資者為專業(yè)投資機構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定，

六、私募基金的成立與備案

（一）基金的成立

本基金募集期結(jié)束后，私募基金托管人核實資金到賬無誤，并向私募基金管理管控人出

具資金到賬通知書，收到通知書后私募基金管理管控人向私募基金托管人出具委托財產(chǎn)起始

運作通知書，私募基金托管人反饋回執(zhí)。私募基金管理管控人收到回執(zhí)后宣布基金成立。

私募基金管理管控人「基金成立時發(fā)布基金成立公告。

認購款在基金成立前產(chǎn)生的利息在基金成立時歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金注冊登記

機構(gòu)的記錄為準。

（二）基金的備案

私募基金管理管控人在基金募集結(jié)束后20個工作日內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦

理基金備案手續(xù)。

七、當事人及權(quán)利義務(wù)

（一）私募基金投資人

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1、私募基金投資人概況

私募基金投資人簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額,即成為本私募基金投資人。

2、私募基金投資人的權(quán)利

（1）分享基金財產(chǎn)收益：

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）按照本合同的約定申購基金；

（4）監(jiān)督私募基金管理管控人及私募基金托管人履行投資管理管控和托管義務(wù)的情況;

（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；

（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、私募基金投資人的義務(wù)

（1）認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法：

（2）接受合格投資者確認程序,如實填寫風(fēng)險識別相關(guān)能力和承擔相關(guān)能力調(diào)查問卷，

如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；

（3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金

的，應(yīng)向基金管理管控人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募辦法》第十

三條規(guī)定的除外；

（4）認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書；

（5）按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔本合同約定的管理管控費、

托管費及其他相關(guān)費用；

（6）按照本合同約定承擔基金的投資損失；

（7）及時、全面、準確地向基金管理管控人告知其投資目的、投資偏好、投資限制、

財產(chǎn)收入和風(fēng)險承受相關(guān)能力等基本情況；

（8）向基金管理管控人或募集機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配

合基金管理管控人或其募集機構(gòu)的盡職調(diào)查、投資者適當性管理管控和反洗錢工作；

（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等；

（10）不得違反本合同的約定干涉基金管理管控人的投資行為；

（11）不得從事任何有損本基金及其委托人、基金管理管控人管理管控的其他基金資產(chǎn)

及基金托管人托管的其他基金資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；

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（12）謹慎關(guān)注自己的財產(chǎn)變動情況，保持自己的電話、電子郵件等通訊方式暢通，并

及時查閱網(wǎng)站公告；

（13）國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。

（二）私募基金管理管控人

1、私募基金管理管控人概況

名稱：南京本正投資有限公司

住所：江蘇省南京市秦淮區(qū)洪武路261號201室

法定代表人：謝明

聯(lián)系人：楊敦祥

聯(lián)系電話/p>

傳真8006

2、私募基金管理管控人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，獨立管理管控和運用基金財產(chǎn)；

（2）按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理管控人管理管控費用及業(yè)績報酬（若

有）；

（3）按照有關(guān)規(guī)定及本合同約定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；

（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有

關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當及時采取措施制止:

（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)起設(shè)立和管理管控的基金,

制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；

（6）基金管理管控人為保護投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況

對本基金的認購、申購業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限F基金總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申

購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等）進行調(diào)整；

（7）以基金管理管控人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文

件、行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

（8）國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。

3、基金管理管控人的義務(wù)

（D履行基金管理管控人登記和辦理基金的備案手續(xù)；

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（2）按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務(wù)，管理管控和運用基金財產(chǎn)；

（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別相關(guān)能力和風(fēng)險承擔相關(guān)能力進行評估，向

符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；

（4）制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；

（5）配備足夠的具有專業(yè)相關(guān)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理管控和運作基金財產(chǎn)；

（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理管控及人事管理管控等制度，保

證所管理管控的基金財產(chǎn)與其管理管控的其他基金財產(chǎn)和基金管理管控人的固有財產(chǎn)相互

獨立，對所管理管控的不同財產(chǎn)分別管理管控，分別記賬，分別投資；

（7）不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利

益輸送；

（8）自行擔任或者委托其他機構(gòu)擔任基金的注冊登記機構(gòu)，委托其他注冊登記機構(gòu)辦

理注冊登記業(yè)務(wù)時，對注冊登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督；

（9）按照本合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括股東名冊

和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件）等重要文件（如有）；

（10）除依據(jù)法律法規(guī)或本合同另有約定外，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（II）按規(guī)定開立和注銷基金財產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；