青海省基金法律法規(guī)分級基金概述考試試卷

青海省基金法律法規(guī)：分級基金概述考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題備選項中，只有1個事最符合題意）1、債券發(fā)行定價方式以__最為經典。A．一般詢價方式B．公開招標C．上網(wǎng)競價方式D．協(xié)約定價方式2、對基金經理投資理念考察要點有__。A．基金經理持股集中度狀況B．基金經理投資哲學C．基金經理投資措施論D．基金經理投資方略3、有關基金宣傳材料中刊登基金投資業(yè)績規(guī)定，下列說法對有__。A．基金宣傳推介材料可以刊登該基金、基金管理人管理其他基金過往業(yè)績，但基金協(xié)議生效局限性12個月除外B．基金宣傳推介材料對不一樣基金業(yè)績進行比較，應當使用可比數(shù)據(jù)來源、記錄措施和比較期間C．基金銷售機構不得引用不具有中國證券業(yè)協(xié)會會員資格機構提供基金評價成果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預期基金未來投資業(yè)績4、有關在交易所掛牌交易封閉式基金，下列說法不對有__。A．封閉式基金交易時間比股票交易時間短B．封閉式基金交易遵從“價格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為1000份或其整數(shù)倍D．滬、深證券交易所對封閉式基金交易實行價格10%漲跌幅限制5、在招募闡明書、認股書、企業(yè)、企業(yè)債券募集措施中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者企業(yè)、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)，處____，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五如下罰金。A：三年以上七年如下有期徒刑B：五年如下有期徒刑或者拘役C：三年如下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年如下有期徒刑6、由于封閉式基金在證券交易所交易系統(tǒng)內進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務同上市企業(yè)股票同樣，由____辦理。A：基金企業(yè)B：商業(yè)銀行C：基金管理人D：中國證券登記結算企業(yè)7、____是基金在一定期期內所有損益總和，包括記入當期損益公允價值變動損益。A：本期利潤B：本期利潤扣減本期公允價值變動損益后凈額C：期末可供分派利潤D：未分派利潤8、下列屬于中國證監(jiān)會職責有__。A．制定有關證券市場監(jiān)督管理規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者同意權B．公布證券交易行情C．對證券市場信息披露狀況進行監(jiān)督檢查D．制定從事證券業(yè)務人員資格原則和行為準則并監(jiān)督實行9、我國基金信息披露制度體系可分為__等層次。A．國家法律B．部門規(guī)章C．規(guī)范性文獻D．自律性規(guī)則10、對基金經理分析和評價重要是對其__進行考察和評估。A．投資管理能力B．從業(yè)經歷C．基金業(yè)績D．操作風格

11、對__投資者而言，短期投資波動并不會對其導致大影響，追求較高回報是其關注目。A．積極型B．保守型C．投機D．穩(wěn)健型12、根據(jù)《證券投資基金銷售管理措施》，基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。A．5B．7C．10D．1513、考察基金經理投資哲學要點有__。A．基金經理與否追求中長期戰(zhàn)略市場B．基金經理與否重視企業(yè)調研C．基金經理與否傾向于集中投資D．基金經理與否追求絕對收益14、場外申購贖回ETF采用____方式。A：金額申購、份額贖回B：份額申購、份額贖回C：份額申購、金額贖回D：金額申購、金額贖回15、根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會應當有代表__以上基金份額持有人參與，方可召開。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/416、截至2月，我國已經有__家境外機構獲得QFII資格，另有__家金融機構成為QFII托管行。A．52，13B．26，5C．63，13D．26，517、一般，股票分割會導致股價__。A．上漲B．下降C．不變D．上下波動18、下列關子基金及銀行儲蓄說法，不對有__。A．基金同銀行儲蓄同樣，都對投資者負有保本付息責任B．銀行儲蓄損失本金也許性小，投資相對比較安全C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作狀況D．基金是一種受益憑證，基金財產獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，體現(xiàn)為銀行負債19、根據(jù)《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易狀況包括__。A．上市申請未通過國務院證券管理機構核準B．協(xié)議期限為8年C．募集金額為1億元人民幣D．基金份額持有人為1500人20、一般狀況下假設投資者是____，則投資風險和收益之間存在正有關關系，形成無差異曲線A：風險厭惡B：風險偏好C：風險中性D：其他21、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型根據(jù)是____A：投資標不一樣B：投資目不一樣C：組織形式不一樣D：交易方式不一樣22、根據(jù)客戶對基金銷售機構重要程度，可以把基金銷售潛在客戶劃分為__。A．一般客戶B．次要客戶C．重要客戶D．持續(xù)購置客戶23、基金銷售業(yè)務信息管理平臺重要包括__。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送D．應用系統(tǒng)支持系統(tǒng)24、OTC交易衍生工具特點有__。A．不通過集中交易所B．實行分散、一對一交易C．通過多種通訊方式交易D．實行集中、一對一交易25、基金各項資產利息計提方式為__。A．按周計提B．按月計提C．按日計提D．按季計提二、多選題（共25題，每題2分，每題備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選每個選項得0.5分）1、在我國，股票型基金資產投資于股票比例應不低于__。A．50%B．60%C．80%D．90%2、下列有關我國基金資產估值原則說法，對有__。A．對存在活躍市場投資品種，如估值日有市價，應采用市價確定公允價值B．對存在活躍市場投資品種，如估值日無市價，但近來交易后來經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用近來交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場投資品種，如估值日無市價，且近來交易后來經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化，應采用近來交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性估值技術確定公允價值3、有關債券特性，下列描述錯誤是__。A．安全性是指債券持有人收益相對固定，并且一定可按期收回投資B．收益性是指債券能為投資者帶來一定收入，即債權投資酬勞C．償還性是指債券有規(guī)定償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己需要和市場實際狀況，靈活地轉讓債券4、下列關子有價證券說法，對有__。A．有價證券中股票可以視為無期證券B．有價證券收益性是指持有證券自身可以獲得一定數(shù)額收益C．證券流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉讓等方式實現(xiàn)D．一般而言，有價證券風險與預期收益正有關5、證券服務機構是指依法設置從事證券服務業(yè)務法人機構，重要包括__。A．證券投資征詢企業(yè)B．律師事務所C．證券信用評級機構D．資產評估機構6、證券交易所會員____A：可以自動轉讓交易席位B：轉讓交易席位必須由證監(jiān)會審批C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批D：不得轉讓交易席位7、平衡型基金追求資本成長和當期收入，最能體現(xiàn)其特點是____A：將資金分散投資于股票和債券B：獲得現(xiàn)金收益C：資本長期增值D：將資金分散投資于股票8、一只基金在收益分派前份額凈值是1.3400元，假設每份基金分派0.0500元收益，不考慮其他原因，在進行分派后基金份額凈值__。A．不會有變化B．將會上升至1.3900元C．將會下降至1.2900元D．不確定9、下列有關我國開放式基金利潤分派說法中，對有__。A．按規(guī)定需在基金協(xié)議中約定每年基金收益分派最多次數(shù)和基金收益分派最低比例B．當年利潤應先彌補上一年度虧損，然后才可進行當年分派C．有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式D．基金份額持有人事先沒有選擇分紅方式，基金管理人應當采用紅利再投資進行分紅10、封閉式基金是指____A：經核準基金份額總額在基金協(xié)議期限可以自由變動，基金份額可以在依法設置證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回基金B(yǎng)：經核準基金份額總額在基金協(xié)議期限內固定不變，基金份額可以在依法設置證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回基金C：經核準基金份額總額在基金協(xié)議期限內固定不變，基金份額嚴禁在依法設置證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回基金D：經核準基金份額總額在基金協(xié)議期限內固定不變，基金份額可以在依法設置證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回基金

11、__重要是指對基金銷售機構及高級管理人員資格審核，通過嚴格市場準入，從源頭上控制基金銷售運作風險，提高基金銷售服務水平。A．市場準入監(jiān)管B．平常持續(xù)監(jiān)管C．現(xiàn)場檢查D．非現(xiàn)場檢查12、根據(jù)客戶購置基金行為，可以把基金銷售潛在客戶劃分為__。A．一般客戶B．次要客戶C．潛在購置D．更新購置13、存續(xù)期募集信息披露重要指開放式基金在基金協(xié)議生效后每__個月披露一次更新招募闡明書。A．1B．3C．6D．1214、下列各項中，屬于基金面臨外部風險是__。A．經營風險B．管理水平風險C．職業(yè)道德風險D．合規(guī)風險15、基金運作信息披露重要是指在基金協(xié)議生效后至基金協(xié)議終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金__等信息。A．份額發(fā)售B．上市交易C．投資運作D．經營業(yè)績16、下列有關滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)說法，對有__。A．滬深300指數(shù)計算中包括了300個樣我司股票和債券價格B．滬深300指數(shù)樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大300只A股C．上證綜合指數(shù)包括了上海證券交易所掛牌所有股票，并以其發(fā)行量為權數(shù)D．上證綜合指數(shù)基期指數(shù)為1000點17、基金持有人大會召集、議事及表決程序和規(guī)則在____中出現(xiàn)。A：招募闡明書B：基金協(xié)議C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告18、優(yōu)先認股權是指__。A．當股份企業(yè)為增長企業(yè)資本發(fā)行新股時，原一般股股東享有按其持股比例、以低于市價某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票權利B．當股份企業(yè)為增長企業(yè)資本發(fā)行新股時，原一般股股東享有按其持股比例、以市價優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票權利C．當股份企業(yè)為增長企業(yè)資本發(fā)行新股時，原一般股股東享有以低于市價某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票權利D．當股份企業(yè)為增長企業(yè)資本發(fā)行新股時，原一般股股東享有按其持股比例、以高于市價某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票權利19、證券投資基金特點包括__。A．集合理財、專業(yè)管理B．組合投資、分散風險C．利益共享、風險共擔D．獨立托管、保障安全20、基金經理任職匯報材料應當包括__。A．基金從業(yè)資格證明復印件B．基金經理任職匯報和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經歷證明D．近來3年工作單位出具離任審計匯報、離任審查匯報或者鑒定意見21、封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益__。A．50%B．60%C．80%D．90%22、基金管理企業(yè)和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照規(guī)定報送匯報材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料形式B．基金宣傳推介材料用途闡明C．基金管理企業(yè)督察長出具合規(guī)意