2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題5）

2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題5）【導(dǎo)語】所有的成功都來自于行動，只有付諸行動，才能一步步走向成功。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題5）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。

第81題可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。I.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的II.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的III.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的IV.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅣ【正確答案】B有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施(1)嚴重違反法律行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。⑵違反法律、行政法規(guī)，或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受待別嚴重損害的。⑶組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。⑷其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)待別嚴重的。第82題發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。I.首次公開發(fā)行股票并上市II.上市公司發(fā)行新股可轉(zhuǎn)換公司債券III.增資擴股IV.配股A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ【正確答案】A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。第83題下列選理中屬于合格投資者的是()。I.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣II.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣III.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣IV.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】B合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人(1)個人或者金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。第84題證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括()。I.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券II.操縱市場III.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作IV.以內(nèi)羃交易A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D證券公司自菅業(yè)務(wù)時的禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券:違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證豎會禁止的其他行為。第85題(本題1分)誠信信息查詢記錄包括()。I.査詢者II.查詢對象III.查詢原IV.查詢時間A、I.III【正確答案】B誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)客、查詢時間等情況。第86題下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的是()。I.確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離II.自營業(yè)務(wù)的研宄決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控等機構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨立III.自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算中、后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨立的部門和崗位負責(zé)IV.應(yīng)形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺相互制衡的監(jiān)督機制A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D略。第87題證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括()。I.證券賬戶的開立II.證券賬戶掛失補辦III.證券賬戶注冊資料查詢與變更IV.證券賬戶合并與注銷A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。第88題下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有()。I.證券賬戶的合并、掛失補辦II.賬戶的開立、信息變更、注銷III.賬戶信息比對與報送IV.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【正確答案】A賬戶管理主要包括賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休明賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。第89題上市公司董事會秘書的職責(zé)包括o。I.負責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管II.負責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管Ⅲ.負責(zé)公司股權(quán)管理IV.辦理信息披露事務(wù)等事宜A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ【正確答案】c董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項職責(zé)一是負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。第90題證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明()。I.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名II.代銷、包銷證券的種類、數(shù)是、金額及發(fā)行價格III.代銷、包銷的期限及起止日期IV.違約責(zé)任A、I.IIB、IIIIIIVC、I.IV【正確答案】D略。第91題;以下選項中，具有法人資格的是()。I.有限責(zé)任公司II.股份III.子公司IV.分公司A.ⅠⅡB.ⅡⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢ【正確答案】D分公司沒有法人資格。第92題關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說法錯誤的是()。I.公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請II.設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人II.設(shè)立股份應(yīng)由監(jiān)事會作為申請人IV.設(shè)立國有獨資公司只能由國家授權(quán)投資機構(gòu)作為申請人A.ⅠⅣB.ⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡ【正確答案】C公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請。設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設(shè)立國有獨資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人;設(shè)立股份應(yīng)由董事會作為申請人。第93題(本題1分)下列具有法人資格的有()I.分公司II.子公司III.母公司IV.總公司A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ【正確答案】D分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。第94題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù);應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。I.融資融券證券賬戶II.融資專用資金賬戶III.客戶信用交易擔(dān)保、資金賬戶IV.信用交易資金交收賬戶A.ⅠⅢB.ⅡⅣC.ⅠⅡD.ⅡⅢ【正確答案】D證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分引開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分引開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶第95題對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括()。I.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的II.公司合并的III.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的IV.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續(xù)的A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅡⅢⅣ【正確答案】D有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán):(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。第96題證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，錯誤的是()。I.挪用客戶資產(chǎn)II.證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息III.接受客戶全權(quán)委托IV.違背客戶意愿A.ⅠⅣB.ⅠⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】C根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物:或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買.第97題;證券監(jiān)管機構(gòu)證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢査時，有權(quán)采取的措施包括()。I.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明II.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢査III.查閱、復(fù)制與檢査事項有關(guān)的文件資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存IV.檢査證券公司的計算機倍息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料B、IIIID、II.Ill【正確答案】C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資枓，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資枓、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。第98題關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管,下列說法中錯誤的有()。I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱"III.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管【正確答案】B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;資產(chǎn)托管機構(gòu)托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴格分開。第99題下列屬于操作證券市場行為的是()。I.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量II.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量III.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量IV.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】A《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。⑵與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券