信息披露管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（三篇）

第5頁共5頁信息披露管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本第一章總則第一條為健全和規(guī)范洪雅縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社（以下簡稱“本社”）的信息披露工作，確保信息披露的真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時，公平，促進(jìn)本社依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)本社和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和本社《章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二章信息披露的基本原則第二條本制度所稱信息披露是指將可能對本社產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的信息，在規(guī)定的時間內(nèi)，以規(guī)定的方式向股東公布的行為。本社信息披露的內(nèi)容包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告。年度報(bào)告，半年度報(bào)告為定期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時報(bào)告。本社應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本社《章程》等的要求，披露定期報(bào)告和臨時報(bào)告。監(jiān)管-認(rèn)為有必要披露的信息，也應(yīng)當(dāng)予以披露。第三條信息披露是本社的持續(xù)責(zé)任，本社應(yīng)該忠實(shí)誠信地履行信息披露的義務(wù)。本社信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對待所有股東的原則，真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時，公平地報(bào)送及披露信息，確保沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。本社將《眉山日報(bào)》作為信息披露的指定載體。第三章信息披露事務(wù)的管理第四條本社理事會授權(quán)本社辦公室負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本社信息披露事務(wù)。本社辦公室主任負(fù)責(zé)有關(guān)涉及信息披露有關(guān)方面的聯(lián)系，并接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東，向投資者提供本社公開披露的資料。第五條不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替本社的正式公告。第六條本社發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括本社發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)本社的信息）有錯誤、遺漏或誤導(dǎo)時，應(yīng)及時發(fā)布更正公告，補(bǔ)充公告或澄清公告。第七條本社對外發(fā)布的信息披露文件（包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告）如經(jīng)監(jiān)管-審核后提出審查意見或要求本社對某一事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充說明時，辦公室主任應(yīng)當(dāng)及時向理事長或理事長指定的理事報(bào)告，據(jù)其指示及時地組織有關(guān)人員答復(fù)監(jiān)管-，按要求作出解釋說明，刊登補(bǔ)充公告。第四章信息披露的工作程序及責(zé)任第八條信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：1、提供信息的部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對相關(guān)信息資料并簽字確認(rèn)；2、辦公室主任進(jìn)行合規(guī)性審查并簽字；3、理事長（或授權(quán)人）簽發(fā)。第九條本社理事長有權(quán)以本社名義披露信息。第十條本社有關(guān)部門對于事項(xiàng)是否需要披露有疑問時，應(yīng)及時向辦公室主任或通過辦公室主任向監(jiān)管-咨詢。本社不能確定有關(guān)事項(xiàng)是否必須及時披露的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告監(jiān)管-審核后決定是否披露及披露的時間和方式。本社公開披露的信息必須在第一時間報(bào)送監(jiān)管-。第十一條辦公室主任的責(zé)任1，辦公室主任為本社與監(jiān)管-的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交監(jiān)管-要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。2、協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，明確本社各部門的有關(guān)人員的信息披露職責(zé)及保密責(zé)任，負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系；接待來訪，回答咨詢；聯(lián)系股東、理事；向投資者提供本社公開披露過的資料。其他機(jī)構(gòu)及個人不應(yīng)干預(yù)辦公室主任按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息的工作。第十六條理事的責(zé)任1、本社理事會全體人員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露的真實(shí)性，準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。第二十六條本社應(yīng)當(dāng)在半年度報(bào)告經(jīng)理事會審議后的____個工作日內(nèi)向監(jiān)管-報(bào)告，經(jīng)審核后，在《眉山日報(bào)》上刊登半年度報(bào)告摘要，并將半年度報(bào)告正文和摘要放存本社辦公室備查。第六章臨時報(bào)告第二十七條本社應(yīng)當(dāng)在股東大會召開之前以公告方式通知股東。股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明會議召開的時間、地點(diǎn)、方式，以及會議召集人等事項(xiàng)，并充分完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。在股東大會結(jié)束后，本社應(yīng)及時將股東大會決議和公告文稿報(bào)送監(jiān)管-，并將股東大會決議和公告文稿放存本社辦公室備查。第二十八條接收、捐贈資產(chǎn)應(yīng)在接受、捐贈資產(chǎn)實(shí)施日起三十個工作日內(nèi)進(jìn)行信息披露。第二十九節(jié)本社其他重大事件的信息披露包括。重大法律訴訟、理事會、監(jiān)事會人員、高級管理人員變動、重大資產(chǎn)變動等。（討論..）第三十條本社應(yīng)當(dāng)關(guān)注傳播媒介對本社的報(bào)道。對本社正常經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展根據(jù)可能產(chǎn)生重大影響的信息，應(yīng)當(dāng)發(fā)布媒體信息澄清公告。第七章信息披露文件的存檔管理第三十一條本社對外信息披露的文件（包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告）要建立專卷存檔保管。股東大會文件，理事會文件，監(jiān)事會文件，信息披露文件要分類專卷存檔保管。第八章信息保密第三十二條本社理事，監(jiān)事，高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，對本社業(yè)務(wù)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的未公開披露的信息負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)，不得泄露未公開披露的有關(guān)信息，否則，對由此產(chǎn)生的不良影響負(fù)全部責(zé)任。第三十二條當(dāng)理事會得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者本社業(yè)務(wù)經(jīng)營已經(jīng)受此信息影響明顯發(fā)生異常波動時，本社應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。第三十三條由于有關(guān)人員的失職給本社造成嚴(yán)重影響或損失時，應(yīng)對其給予處分，并追究其賠償?shù)呢?zé)任。第三十四條本制度經(jīng)理事會審議通過后生效，由理事會解釋。信息披露管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（二）（5）當(dāng)監(jiān)事會向股東大會或國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員損害公司利益的行為時，應(yīng)及時通知董事會，并提供相關(guān)資料。第三十二條高級管理人員的責(zé)任：（1）高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時以書面形式，定期或不定期在有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)向總經(jīng)理報(bào)告公司經(jīng)營情況、對外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，總經(jīng)理必須保證這些報(bào)告的真實(shí)、及時和完整，并在該書面報(bào)告簽名，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。總經(jīng)理會同該高級管理人員再向董事會報(bào)告。（2）總經(jīng)理應(yīng)責(zé)成有關(guān)部門對照信息披露的范圍和內(nèi)容，如有發(fā)生，部門負(fù)責(zé)人將有關(guān)事項(xiàng)在發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)報(bào)告總經(jīng)理。（3）各信息披露的義務(wù)人應(yīng)在有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日將相關(guān)信息提交董事會秘書。董事會秘書需要進(jìn)一步的材料時，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照董事會秘書要求的內(nèi)容與時限提交。（4）總經(jīng)理有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會關(guān)于涉及公司定期報(bào)告、臨時報(bào)告及公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（5）總經(jīng)理提交董事會的報(bào)告和材料應(yīng)履行相應(yīng)的手續(xù)，并由雙方就交接的報(bào)告及材料情況和交接日期、時間等內(nèi)容簽字認(rèn)可。第三十三條董事會秘書的責(zé)任：（1）董事會秘書為公司與中國證監(jiān)會和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交中國證監(jiān)會和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的文件，組織完成證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。（2）負(fù)責(zé)公司信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告中國證監(jiān)會和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。（3）董事會秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報(bào)道并主動求證報(bào)道的真實(shí)情況。信息披露事務(wù)包括建立信息披露的制度、負(fù)責(zé)投資者關(guān)系、接待來訪、回答咨詢、9____股份有限公司信息披露管理制度標(biāo)準(zhǔn)版本（三）型，由公司自行編制。在編制公告時若相關(guān)事實(shí)尚未發(fā)生的，公司應(yīng)當(dāng)客觀公告既有事實(shí)，待相關(guān)事實(shí)發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)格式指引的要求披露事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。第四章信息披露管理部門及其職責(zé)第二十九條公司董事會秘書為公司信息披露歸口管理人員。第三十條董事的責(zé)任：（1）公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。（2）董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。（3）未經(jīng)董事會決議或董事長授權(quán)，董事個人不得代表公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開披露過的信息。第三十一條監(jiān)事的責(zé)任：（1）監(jiān)事會需要通過媒體對外披露信息時，須將擬披露的監(jiān)事會決議及說明披露事項(xiàng)的相關(guān)附件，交由董事會秘書辦理具體的披露事務(wù)。（2）監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺