期貨法律法規(guī)歷年真題

期貨法律法規(guī)歷年真題123

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題

給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼

填入括號內(nèi))

1.下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是()。

A.期貨交易可以任意選擇交易所

B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行

C.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)

行

D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行

2.在我國，由。對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。

A.統(tǒng)一

B.集中

C.自律

D.集體

4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、

高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被

解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計

人員。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的

權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告()。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

6.在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.500萬

B.1000萬

C.3000萬

D.5000萬

7.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)

行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨公司和客戶共同

8.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)0。

A.繼續(xù)營業(yè)活動

B.暫停營業(yè)活動

C.終止?fàn)I業(yè)活動

D.中止?fàn)I業(yè)活動

9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期

貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具

體管理辦法由()制定。

A.全國人大常委會

B.國務(wù)院法制辦

C.最高人民法院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該會員的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決

定之日起0個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

12.期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報()備案。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.國家工商行政管理總局

C.中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.中國證監(jiān)會

14.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

15.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前()個月的風(fēng)險

監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.下列選項(xiàng)中不屬于理事會職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事

的下列做法正確的是()。

A.在電話里通知另一理事代為出席

B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D.該理事不得委托他人代為出席

18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會的

職權(quán)的是0。

A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審

定

C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會

通過

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

19.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上

股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.6000萬

D.1億

20.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首

先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

21.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，其申請日前()個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司

風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.期貨公司()負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管

理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.經(jīng)理

B.監(jiān)事會

C.獨(dú)立董事

D.首席風(fēng)險官

23.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期

貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中

國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.7

C.15

D.30

24.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)

當(dāng)自做出處分決定之日起_______個工作日內(nèi)向報告。()

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

25.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級

管理人員進(jìn)行()

管理。

A.監(jiān)督

B.垂直

C：自律

D.行政

26.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)

年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)。()

A.2：3

B.2；5

C.3；4

D.3；5

27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()

年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以

上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、

結(jié)算、交割資料的0。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期

貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉

之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

31.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣

期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元

以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元

以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬

元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬

元以下罰金

32.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解

除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨

相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起

0個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)

符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

34.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項(xiàng)風(fēng)險控制

指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

35.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有名、擬開

展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)

務(wù)人員。()

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

36.中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在

()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

37.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券

公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息

等資料的期限為()。

A.3年

B.3年以上

C.5年

D.5年以上

38.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近()

年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

39.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證

金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約

采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶

D.期貨交易所

40.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請

相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()

內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動

失效。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

41.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定

最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

42.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于

期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是()。

A.分類

B.流動性

C.凈資產(chǎn)總額

D.可回收性

43.除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計算凈

資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()同意。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

44.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益

總額的()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易

結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤

勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)

會對其進(jìn)行調(diào)查時一，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會

的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

48.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者

保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理

從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

49.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會()。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請復(fù)議

50.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)

令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)任用具有任職

資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

A.2

B.3

C.5

D.6

51