2024數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評估實施規(guī)則

數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評估實施規(guī)則EvaluationRulesforDataAssetQualityPAGE37頁適用范圍為規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評估工作，保證評估的有序開展及規(guī)范性和有效性，根據(jù)《數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評估技術(shù)規(guī)范》，制定本規(guī)則。本規(guī)則適用于第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量開展評估活動。注：數(shù)據(jù)資產(chǎn)是指以數(shù)據(jù)為載體和表現(xiàn)形式，特定主體擁有或者控制的，不具有特定實物形態(tài)，能夠持續(xù)發(fā)揮作用且能帶來經(jīng)濟(jì)利益的非貨幣性的數(shù)字化資源。數(shù)據(jù)資產(chǎn)能夠為組織帶來潛在價值或?qū)嶋H價值，能夠估值、交易，并以貨幣計量。評估模式評估模式為：技術(shù)評測+獲證后的監(jiān)督評估基本環(huán)節(jié)包括：評估申請；技術(shù)評測；評估結(jié)果的評定與批準(zhǔn)；獲證后的監(jiān)督；復(fù)審。評估申請評估單元劃分企業(yè)常見的數(shù)據(jù)資產(chǎn)大類包括基礎(chǔ)類、加工類和管理類等。示例1：基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)資產(chǎn)是指對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)內(nèi)容的描述定義。包括但不限于數(shù)據(jù)庫對象、概念模型、邏輯模型、物理模型等。示例2：加工類數(shù)據(jù)資產(chǎn)是指基于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)內(nèi)容經(jīng)過一定分析處理以后產(chǎn)生的智力成果的描述定義。包括但不限于指標(biāo)、算法模型、報表、標(biāo)簽等。示例3：管理類數(shù)據(jù)資產(chǎn)是指為了管理與標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)內(nèi)容而形成的數(shù)據(jù)規(guī)范定義。包括但不限于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、碼值等。因此，企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)認(rèn)證單元為各數(shù)據(jù)資產(chǎn)大類下的末級分類。申請評估提交資料申請資料證明資料企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等法律地位證明文件的復(fù)印件（首次申請時提交）；b.企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)真實性聲明，見附錄A；c.其他特殊要求，如特殊的語言、環(huán)境、安全要求等。技術(shù)評測評測依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)CQC/PJ21002-2024《數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評估技術(shù)規(guī)范》評測方法由企業(yè)登錄平臺，通過填報資料+信息審核+技術(shù)評測打分完成。數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評估技術(shù)評測主要是組織全面收集評估材料及依據(jù)，以判斷數(shù)據(jù)資產(chǎn)的質(zhì)量是否符合評估要求。采取定性描述和定量檢查相結(jié)合的評估方法,定性描述依據(jù)原始檔案資料人工打分,包括原始文件、記錄、電子文檔、銷售合同、財務(wù)報表等。定量檢查依據(jù)評測工具內(nèi)置評估規(guī)則自動打分。1、實施人員：每個企業(yè)安排一個專屬評估員對接。2、評估方式：現(xiàn)場評估+遠(yuǎn)程評估。根據(jù)企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全管控的要求，實施現(xiàn)場+遠(yuǎn)程相結(jié)合的評估方式。對于安全性要求較高的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，派遣專員到企業(yè)現(xiàn)場，在企業(yè)內(nèi)部開展評估工作：部署環(huán)境——采集待評估資產(chǎn)——現(xiàn)場評分。對于允許在外網(wǎng)評估的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，由企業(yè)按照模板提供待評估數(shù)據(jù)，由評估機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程在線評分。專家手工打分指標(biāo)，企業(yè)需按照評估機(jī)構(gòu)要求，提供相關(guān)材料，再由專家遠(yuǎn)程打分，最后由對接的專屬評估員匯總。3、評估范圍：全量評估+抽樣評估定量指標(biāo)，由評估工具自動打分全量評估：針對不依賴于其他來源數(shù)據(jù)的指標(biāo)檢查和評估。抽樣評估：針對依賴其他來源數(shù)據(jù)的指標(biāo)檢查和評估（例如數(shù)據(jù)資產(chǎn)血緣信息完整性）。采用分層抽樣方法。總抽樣比例不低于60%，按資產(chǎn)主題分層，每層內(nèi)采用隨機(jī)抽樣，抽樣比例不低于60%*1/n（n代表分層數(shù)）定性指標(biāo)，由專家人工打分全量評估：待評估總數(shù)據(jù)資產(chǎn)量不超過500。抽樣評估：待評估總數(shù)據(jù)資產(chǎn)量超過500。采用分層抽樣方法，按資產(chǎn)主題分層，每層內(nèi)采用隨機(jī)抽樣。500≤t≤10000，總抽樣比例不低于15%，每層抽樣比例不低于15%*1/n10000＜t≤100000，總抽樣比例不低于5%，每層抽樣比例不低于5%*1/nt≥100000，總抽樣比例不低于2%，每層抽樣比例不低于2%*1/n（注：t代表待評估資產(chǎn)總量，n代表分層數(shù)）企業(yè)提供信息后，采用隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣、分層抽樣的方式選定評估范圍，結(jié)合CQCXXXX-2024《數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評估技術(shù)規(guī)范》明確評估標(biāo)準(zhǔn)，定量指標(biāo)由評測系統(tǒng)自動評分，定性指標(biāo)由評測人員評分，通過評測系統(tǒng)匯總計算最終得分。評測系統(tǒng)可對部分信息展開自動交叉核驗，另對部分信息在被評企業(yè)完成信息填報后，要求企業(yè)提供原始資料以供核驗。4.4評測時限和評測報告評測周期一般為10個工作日，從企業(yè)完成資料填報，認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到評測費用算起。評測工作由CQC指定機(jī)構(gòu)完成，并按規(guī)定格式出具評測報告。認(rèn)證評定合格后，評測機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)給申請人提供評測報告。評估結(jié)果的評定與批準(zhǔn)評估等級判定由CQC對申請材料、評測報告等進(jìn)行綜合評定，根據(jù)企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評估最終分值，參照表1進(jìn)行等級判定：表1評估等級判定表等級代碼等級名稱評測得分S卓越級90≤得分≤100A優(yōu)秀級80≤得分＜90B良好級70≤得分＜80C發(fā)證級60≤得分＜70D基礎(chǔ)級0≤得分＜60判定后，CQC對不低于C基礎(chǔ)級結(jié)果的評估委托人頒發(fā)評估結(jié)果證書；如果低于C基礎(chǔ)級則判定不合格，不予發(fā)證。評估結(jié)果的評定時限對符合評定要求的，一般情況下在10個工作日內(nèi)頒發(fā)評估結(jié)果證書。評估終止因企業(yè)無法提供評估材料等問題，造成評估無法推進(jìn)，自申請受理之日起滿12個月，或企業(yè)主動提出取消申請，評估終止。終止評估后如要繼續(xù)申請評估，需重新提交申請。獲證后的監(jiān)督監(jiān)督頻次為確保證書持有企業(yè)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)滿足評估要求，一般情況下，獲證后12個月內(nèi)CQC應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督評測。由CQC指定評測機(jī)構(gòu)在監(jiān)督評測期限前1個月內(nèi)向獲證企業(yè)發(fā)出監(jiān)督評測通知，并安排監(jiān)督評測任務(wù)。監(jiān)督評測如果在達(dá)到監(jiān)督評測期限而有證據(jù)表明獲證企業(yè)由于不可抗力的因素暫不具備實施監(jiān)督評測的條件時（如季節(jié)性暫停經(jīng)營、搬遷等），由獲證企業(yè)提出書面申請，經(jīng)CQC批準(zhǔn)后可以適當(dāng)延長監(jiān)督評測期限，但最長間隔不能超過15個月。當(dāng)發(fā)生下述情況時，應(yīng)考慮增加監(jiān)督頻次：獲證企業(yè)發(fā)生了重大變動或發(fā)生了其他可能影響評估資格的變更（包括法人、組織機(jī)構(gòu)、資源以及相關(guān)影響企業(yè)符合性的因素更改等）；獲證企業(yè)受到數(shù)據(jù)資產(chǎn)消費者投訴并造成一定社會影響的；證書持有企業(yè)發(fā)生嚴(yán)重的數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量、安全等事故；發(fā)生其他特殊情況時。監(jiān)督評測內(nèi)容監(jiān)督評測應(yīng)采用與初始技術(shù)評測相同的評估依據(jù)和評估規(guī)則，重點評測以下內(nèi)容：初始技術(shù)評測所包含的數(shù)據(jù)資產(chǎn)；與初始技術(shù)評測相同認(rèn)證單元下新增的數(shù)據(jù)資產(chǎn)；針對初始技術(shù)評測中不滿足評估要求的數(shù)據(jù)資產(chǎn)所采取的糾正措施的實施情況及有效性。監(jiān)督評測時限同初始評測周期，一般為10個工作日，從認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到監(jiān)督評測費用算起。監(jiān)督結(jié)論由CQC指定評測機(jī)構(gòu)向CQC出具監(jiān)督評測報告，當(dāng)監(jiān)督評測結(jié)果不低于初始技術(shù)評測得分時，評估結(jié)果證書持續(xù)有效。當(dāng)監(jiān)督評測結(jié)果低于初始技術(shù)評測得分時，允許評估委托人在20個工作日內(nèi)完成整改再評測。未能按期完成整改的或整改不通過，按監(jiān)督不通過處理。當(dāng)監(jiān)督評測得分超過初次技術(shù)評測級別時，允許評估委托人以監(jiān)督評測報告為依據(jù)，向CQC申請變更，換發(fā)評估結(jié)果證書。評估結(jié)果證書證書的保持證書的有效性評估結(jié)果證書有效期為3年。證書的保持評估結(jié)果證書的有效性通過監(jiān)督評測進(jìn)行保持，如未能按照要求完成年度監(jiān)督評測的，將暫停相應(yīng)的評估結(jié)果證書。評估內(nèi)容的變更變更的申請企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)認(rèn)證單元發(fā)生變化時，或CQC規(guī)定的其他事項發(fā)生變更時，獲證企業(yè)應(yīng)向CQC提出變更申請。變更評估和批準(zhǔn)CQC根據(jù)變更的內(nèi)容和提供的資料進(jìn)行判定，確定是通過文審或安排技術(shù)評測進(jìn)行變更。原則上，應(yīng)以初始評估證書內(nèi)容作為變更評估的基礎(chǔ)。對符合要求的，批準(zhǔn)變更。換發(fā)新證書時，新證書的編號、批準(zhǔn)有效日期保持不變，并注明換證日期。評估結(jié)果證書的暫停、注銷和撤銷證書的使用應(yīng)符合CQC有關(guān)證書管理規(guī)定的要求。當(dāng)證書持有者違反評估有關(guān)規(guī)定，如未進(jìn)行監(jiān)督評測或監(jiān)督不通過時，CQC按有關(guān)規(guī)定對證書做出相應(yīng)的暫停、撤消和注銷的處理，并將處理結(jié)果進(jìn)行公告。證書持有者可以向CQC申請暫停、注銷其持有的證書。證書暫停期間，證書持有者如果需要恢復(fù)證書，應(yīng)在規(guī)定的暫停期限內(nèi)向CQC提出恢復(fù)申請，CQC按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行恢復(fù)處理。否則，CQC將撤消或注銷被暫停的證書。關(guān)于認(rèn)證結(jié)果證書的暫停、注銷和撤銷的操作，按照CQC發(fā)布的《產(chǎn)品認(rèn)證證書暫停、撤銷、注銷條件》執(zhí)行。復(fù)審證書有效期滿前3個月申請人可提交復(fù)審申請。復(fù)審?fù)ㄟ^的，評估結(jié)果證書可進(jìn)行換發(fā)，換發(fā)的評估結(jié)果證書三年有效。換發(fā)證書有效性通過后續(xù)監(jiān)督維持。復(fù)審的技術(shù)評測要求復(fù)審的技術(shù)評測認(rèn)可有效的年度監(jiān)督評測結(jié)果（年度監(jiān)督正常，時間在12個月之內(nèi)），如