內(nèi)部投資與資本調(diào)整管理制度

內(nèi)部投資與資本調(diào)整管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范本公司內(nèi)部投資和資本調(diào)整行為，提高決策的科學(xué)性和有效性，保護(hù)本公司和股東的合法權(quán)益，依據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本公司及其子公司的內(nèi)部投資和資本調(diào)整活動(dòng)。第三條定義內(nèi)部投資：指本公司在母公司及其子公司之間進(jìn)行的股權(quán)投資、資本金注入等行為。資本調(diào)整：指本公司的股本結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資額度調(diào)整、對(duì)外投資的決策調(diào)整等行為。第二章內(nèi)部投資管理第四條歸口管理內(nèi)部投資行為由公司總部的投資決策部門負(fù)責(zé)管理，負(fù)責(zé)訂立投資策略、訂立內(nèi)部投資計(jì)劃、落實(shí)投資決策等工作。公司總部的投資決策部門應(yīng)當(dāng)與財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門、經(jīng)營(yíng)管理部門等相關(guān)部門建立有效溝通，形成內(nèi)部投資的審核、決策和執(zhí)行的協(xié)同機(jī)制。第五條投資決策流程內(nèi)部投資的決策流程應(yīng)當(dāng)包含項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目評(píng)估、投資決策、合同簽訂、資源配置、投資管理等環(huán)節(jié)。投資決策流程應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵從合規(guī)原則，確保依法合規(guī)、合理、透亮、公正進(jìn)行。第六條內(nèi)部投資審批權(quán)限內(nèi)部投資審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資金額等因素進(jìn)行劃分。內(nèi)部投資審批權(quán)限劃分的原則應(yīng)當(dāng)是層級(jí)遞進(jìn)、權(quán)責(zé)相適應(yīng)和分權(quán)管理原則。第七條內(nèi)部投資風(fēng)險(xiǎn)掌控內(nèi)部投資應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警，確保投資風(fēng)險(xiǎn)可控。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警應(yīng)當(dāng)充分考慮市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況等因素，供應(yīng)科學(xué)的決策依據(jù)。第八條內(nèi)部投資績(jī)效評(píng)估內(nèi)部投資績(jī)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況、投資回報(bào)率、市場(chǎng)表現(xiàn)等因素進(jìn)行定期評(píng)估。內(nèi)部投資績(jī)效評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)納入相關(guān)部門的績(jī)效考核體系，作為決策的緊要依據(jù)。第九條內(nèi)部投資的信息披露內(nèi)部投資應(yīng)當(dāng)及時(shí)向股東、監(jiān)管部門、社會(huì)公眾等披露相關(guān)信息，確保信息透亮。信息披露應(yīng)當(dāng)遵從相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保護(hù)商業(yè)機(jī)密和法律允許范圍內(nèi)的信息的保密性。第三章資本調(diào)整管理第十條股本結(jié)構(gòu)調(diào)整股本結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)當(dāng)遵從相關(guān)法律法規(guī)的要求，依照公平、公正、公開的原則進(jìn)行。股本結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司股東大會(huì)或董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的審議和決策，確保決策程序合法合規(guī)。第十一條投資額度調(diào)整投資額度調(diào)整應(yīng)當(dāng)是基于合理的投資分析和猜測(cè)，以實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的決策行為。投資額度調(diào)整應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司高層管理者的審議和決策，確保決策的科學(xué)性和有效性。第十二條對(duì)外投資的決策調(diào)整對(duì)外投資的決策調(diào)整應(yīng)當(dāng)是基于市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等因素的全面分析和評(píng)估的結(jié)果。對(duì)外投資的決策調(diào)整應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司高層管理者的審議和決策，確保決策的風(fēng)險(xiǎn)可控和收益可預(yù)期。第十三條資本調(diào)整的信息披露資本調(diào)整應(yīng)當(dāng)及時(shí)向股東、監(jiān)管部門、社會(huì)公眾等披露相關(guān)信息，確保信息透亮。信息披露應(yīng)當(dāng)遵從相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保護(hù)商業(yè)機(jī)密和法律允許范圍內(nèi)的信息的保密性。第四章法律責(zé)任第十四條違規(guī)行為的處理對(duì)于違反本制度的投資行為和資本調(diào)整行為，公司將依照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，予以相應(yīng)的紀(jì)律處分和法律責(zé)任追究。第十五條計(jì)劃外投資的管理對(duì)于計(jì)劃外投資行為，公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度，嚴(yán)格掌控、審核和決策，確保投資行為符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)可控的要求。第十六條信息披露違規(guī)的懲罰對(duì)于違反信息披露制度的行為，公司將依照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，予以相應(yīng)的紀(jì)律處分和法律責(zé)任追究。第五章附則第十七條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司高層管理者全部，而且在適用中應(yīng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第十八條本制度的修訂依據(jù)法律法規(guī)和實(shí)際情況的變動(dòng)，公司有權(quán)對(duì)本制度進(jìn)行修改和增補(bǔ)，并及時(shí)向相關(guān)部門和人員通知。第十九條本制度的施行本制度自頒布之日起施行，各部門和人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照本制度的要求進(jìn)行投資和資本