雙重預(yù)防體系-風(fēng)險分級管控清單

焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司雙重預(yù)防體系—風(fēng)險分級管控清單主講：李鵬舉單位：河南省冶金研究所有限責(zé)任公司電話箱：421102638@

CONTENTS目錄202風(fēng)險分級管控清單01術(shù)語和定義3一、術(shù)語和定義4

＋隱患排查治理雙重預(yù)防體系（機(jī)制）風(fēng)險分級管控5

雙重預(yù)防機(jī)制就是預(yù)防生產(chǎn)安全事故的兩道防火墻。第一道，就是“管風(fēng)險”，利用風(fēng)險評估技術(shù)，以安全風(fēng)險辨識和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)地辨識風(fēng)險、分級管控風(fēng)險，再通過技術(shù)和管理手段落實(shí)管控方案，杜絕和減少事故隱患的產(chǎn)生，把各類風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)。第二道，就是“治隱患”，以隱患排查和治理為手段，認(rèn)真排查風(fēng)險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險控制失效環(huán)節(jié)，堅(jiān)決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。6雙重預(yù)防工作機(jī)制的來源2015年8月12日23:30左右，位于天津?yàn)I海新區(qū)塘沽開發(fā)區(qū)的天津東疆保稅港區(qū)瑞海國際物流有限公司所屬危險品倉庫發(fā)生爆炸。事故發(fā)生后，從國家層面開始重新思考和定位當(dāng)前安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預(yù)防水平問題。7習(xí)近平總書記指出：必須堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移，加強(qiáng)應(yīng)急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。2015年12月24日，政治局常委會上講話首次提出，為遏制重特大事故提出了創(chuàng)新性思路。雙重預(yù)防工作機(jī)制的來源8雙重預(yù)防工作機(jī)制的來源李克強(qiáng)總理同時指出：進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任、黨委和政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，扎實(shí)做好安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作，強(qiáng)化重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域安全治理，加快健全隱患排查治理體系、風(fēng)險預(yù)防控制體系和社會共治體系，依法嚴(yán)懲安全生產(chǎn)領(lǐng)域失職瀆職行為，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。9國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知安委辦〔2016〕3號（2016年4月28日）

《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》二、著力構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制102016年10月9日，國務(wù)院安委會辦公室發(fā)布《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》，要求堅(jiān)持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安全風(fēng)險分級管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，盡快建立健全相關(guān)工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實(shí)、社會參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)強(qiáng)基礎(chǔ)。11創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的基本要求12雙重預(yù)防機(jī)制工作程序13風(fēng)險——發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合?？赡苄浴侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性——是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(R)＝可能性(L)×嚴(yán)重性(C)其中任何一個不存在，則認(rèn)為這種風(fēng)險不存在。風(fēng)險1415風(fēng)險點(diǎn)——指伴隨風(fēng)險的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定設(shè)施、部位、場所、區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。（1）靜態(tài)風(fēng)險點(diǎn)主要包括：設(shè)施、部位、場所、區(qū)域。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。（2）動態(tài)風(fēng)險點(diǎn)主要包括：操作及作業(yè)活動。應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。如：動火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動。可按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營場所（單位），生產(chǎn)系統(tǒng)、重點(diǎn)崗位（作業(yè)地點(diǎn)）、關(guān)鍵設(shè)備、操作規(guī)程等劃分風(fēng)險點(diǎn)，應(yīng)涵蓋臨時性特殊的作業(yè)活動。一般應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。風(fēng)險點(diǎn)16危險源——可單獨(dú)或共同引發(fā)事故（事件）的根源、狀態(tài)、行為，或其組合。包括第一類危險源和第二類危險隱患。第一類危險源：生產(chǎn)過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如人員高危作業(yè)、吊裝物、可燃或有毒氣體、壓力容器等；第二類危險源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險物質(zhì)措施失控的各種（人、機(jī)、物、環(huán)、管）不安全因素，是第一類危險源發(fā)生事故的前提。如人的失誤、物的故障、環(huán)境不良、管理缺陷等。危險源17危險源人身傷害健康損害財(cái)產(chǎn)損失根源行為狀態(tài)危險物質(zhì)以及具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如危險化學(xué)品；起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器。決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。1819二、風(fēng)險分級管控清單20焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司（電解鋁板塊/發(fā)電板塊）設(shè)備設(shè)施清單

序號設(shè)備名稱規(guī)格型號位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注

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審核日期：2019年月日單位：XX分廠/XX工段/XX崗位

文件編號：21序號作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟崗位/地點(diǎn)活動頻率備注

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審核日期：2019年月日焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司（電解鋁板塊/發(fā)電板塊）作業(yè)活動清單單位：XX分廠/XX工段/XX崗位

文件編號：22焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司（電解鋁板塊/發(fā)電板塊）設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管控清單序號風(fēng)險點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差導(dǎo)致的主要事故類型現(xiàn)有管控措施風(fēng)險評價風(fēng)險等級風(fēng)險分級管控層級責(zé)任人備注工程技術(shù)安全管理教育培訓(xùn)個體防護(hù)應(yīng)急處置LSR1分析人：

日期：2019年月日

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日期：2019年月日單位：XX分廠/XX工段/XX崗位

文件編號：23焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司（電解鋁板塊/發(fā)電板塊）作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清單序號風(fēng)險點(diǎn)作業(yè)步驟危險源潛在事故類型現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險等級風(fēng)險分級管控層級責(zé)任人備注工程技術(shù)安全管理教育培訓(xùn)個體防護(hù)應(yīng)急處置LECD1

分析人：

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日期：2019年月日單位：XX分廠/XX工段/XX崗位

文件編號：24第一步：排查風(fēng)險點(diǎn)排查風(fēng)險點(diǎn)是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)，對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)的不同危險源（與風(fēng)險點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識別、風(fēng)險評價以及根據(jù)評價結(jié)果采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。要求：以分廠為單位，分廠再按照工段/車間或班組為單位進(jìn)行排查。25（1）設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險點(diǎn)為各自所屬業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等靜態(tài)的風(fēng)險點(diǎn)。原則：風(fēng)險點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，風(fēng)險點(diǎn)劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。對于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進(jìn)行細(xì)分。對于風(fēng)險性較小的，不列入風(fēng)險點(diǎn)的排查范圍，但應(yīng)列入風(fēng)險排查內(nèi)容。舉例：電解槽、壓力容器、起重機(jī)械、電動機(jī)、水泵、風(fēng)機(jī)等屬于設(shè)備設(shè)施；汽輪機(jī)高/中壓缸、鍋爐受熱面、管道等屬于部位；電機(jī)檢修間、機(jī)加工車間、配電室等屬于場所；脫硝氨區(qū)、制（供）氫站、燃油泵房等屬于區(qū)域。

第一步：排查風(fēng)險點(diǎn)26焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司（電解鋁板塊/發(fā)電板塊）設(shè)備設(shè)施清單

序號設(shè)備名稱規(guī)格型號位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注

電解槽電解工序

否

中間過道母線電解工序

否

真空抬包電解工序

否

廠房、煙囪電解工序

否

多功能機(jī)組電解天車工序

是

槽上部設(shè)備電解工序

否

壓力容器供料工序

是

氧化鋁儲倉供料工序

否

熔煉爐鑄造工序

否

鑄造機(jī)鑄造工序

否

空壓機(jī)鑄造工序

否

中頻爐系統(tǒng)陽極工序

否

陽極組裝設(shè)備陽極工序

否

起重機(jī)械鑄造、陽極工序

是

殘極清理、破碎設(shè)備陽極工序

否

動力變動力工序

否

開關(guān)站設(shè)備動力工序

否

10kV配電室設(shè)備動力工序

否

400V配電室設(shè)備動力工序

否

填表人：

填表日期：2019年月日

審核人：

審核日期：2019年月日單位：XX分廠/XX工段/XX崗位

文件編號：27（2）作業(yè)活動類風(fēng)險點(diǎn)為各自所屬業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的伴有風(fēng)險的操作、作業(yè)等動態(tài)的風(fēng)險點(diǎn)，如動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、高處作業(yè)、起重作業(yè)、電解槽啟動作業(yè)、電解槽出鋁作業(yè)、換極作業(yè)等。原則：對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險點(diǎn)。對于風(fēng)險性較小的，不列入風(fēng)險點(diǎn)的排查范圍，但應(yīng)列入風(fēng)險排查內(nèi)容。舉例：電解鋁行業(yè)的電解槽出鋁作業(yè)、換極作業(yè)以及非常規(guī)的電解槽漏槽搶救作業(yè)。第一步：排查風(fēng)險點(diǎn)28作業(yè)活動按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；——作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、輸煤機(jī)檢查、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；——管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。第一步：排查風(fēng)險點(diǎn)29作業(yè)步驟——分析完成風(fēng)險點(diǎn)里的每項(xiàng)工作任務(wù)所需要的作業(yè)步驟，為每個作業(yè)步驟可能存在的危險源進(jìn)行分析查找。作業(yè)步驟的劃分要合理，每個作業(yè)步驟均應(yīng)有明確的作業(yè)目的界定，防止作業(yè)步驟的劃分過粗或過細(xì)，一般限定在3-10步為宜。舉例：電解槽出鋁作業(yè)——抬包清理、工具準(zhǔn)備、抬包吊運(yùn)、出鋁、更換吸管、抬包裝卸。第一步：排查風(fēng)險點(diǎn)30序號作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟崗位/地點(diǎn)活動頻率備注

電解槽啟動作業(yè)掛極作業(yè)裝爐作業(yè)安裝、焊接分流器、軟連接電解槽通電焙燒電解槽啟動電解工序特定時間進(jìn)行

不停電開關(guān)開、停槽作業(yè)不停電開關(guān)吊運(yùn)、安裝拆卸不停電開關(guān)不停電開關(guān)操作電解工序特定時間進(jìn)行

電解槽換極作業(yè)殘極扒料天車打殼拔出殘極撈渣坐極封極電解工序頻繁進(jìn)行

電解槽打撈碳渣作業(yè)工具預(yù)熱打撈碳渣電解工序頻繁進(jìn)行

電解槽生產(chǎn)調(diào)整作業(yè)復(fù)緊卡具電解槽調(diào)整電壓調(diào)整電解工序定期進(jìn)行

槽底清理作業(yè)打掃槽底物料電解工序定期進(jìn)行

電解槽出鋁作業(yè)抬包清理工具準(zhǔn)備抬包吊運(yùn)出鋁更換吸管抬包裝卸電解工序頻繁進(jìn)行

電解槽正常生產(chǎn)巡視作業(yè)巡視電解槽電解槽測量電解工序頻繁進(jìn)行

檢查廠房作業(yè)檢查廠房漏雨電解工序特定時間進(jìn)行

電解槽熄效應(yīng)作業(yè)熄滅效應(yīng)操作槽控機(jī)電解工序頻繁進(jìn)行

槽控機(jī)操作作業(yè)升降陽極電解工序頻繁進(jìn)行

電解槽漏爐搶救作業(yè)極據(jù)控制槽底防護(hù)母線防護(hù)現(xiàn)場搶救電解工序特定時間進(jìn)行

電解質(zhì)調(diào)整作業(yè)加工出鋁口取運(yùn)電解質(zhì)電解工序頻繁進(jìn)行

下料口卡堵處理扒料料口處理電解工序頻繁進(jìn)行

槽維護(hù)作業(yè)罩板打開處理老殼加料整形電解工序頻繁進(jìn)行

取樣作業(yè)加工出鋁口取電解質(zhì)、鋁液電解工序頻繁進(jìn)行

抬包運(yùn)輸抬包車裝包運(yùn)輸抬包車卸車電解工序頻繁進(jìn)行

填表人：

填表日期：2019年月日

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審核日期：2019年月日焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司（電解鋁板塊/發(fā)電板塊）作業(yè)活動清單單位：XX分廠/XX工段/XX崗位

文件編號：31危險源——是指可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。包括第一類危險源和第二類危險源。1）第一類危險源：生產(chǎn)過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如高溫熔融金屬、可燃或有毒氣體、壓力容器、帶電設(shè)備、起吊物等；2）第二類危險源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險物質(zhì)措施失控的各種不安全因素，是第一類危險源發(fā)生事故的前提。如人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境不良、管理缺陷等。第二步：危險源辨識32高處堆放的物體具有一定的勢能，是第一類危險源?？刂莆矬w墜落的防護(hù)欄桿、平臺、安全警示標(biāo)志存在缺陷，屬于第二類危險源。當(dāng)同時具備第一類危險源和第二類危險源時，就可能導(dǎo)致事故的發(fā)生。33“危險源——隱患——事故”的演變過程34在識別危險源時，要從4個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這4種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為、生理及心理原因：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定、職業(yè)禁忌病等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指定置定位等），最后再分析管理因素。第二步：危險源辨識序號風(fēng)險點(diǎn)危險源事故類型1柴油發(fā)電機(jī)室柴油儲存裝置違章作業(yè)油罐泄漏通風(fēng)不良安全管理制度落實(shí)不到位火災(zāi)爆炸35常用的危險源辨識方法主要有：1）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險辨識可采用安全檢查表分析法（SCL）依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。2）作業(yè)活動風(fēng)險辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。第二步：危險源辨識36風(fēng)險點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求潛在事故類型風(fēng)機(jī)1電機(jī)螺栓無松動；運(yùn)行中平穩(wěn)，無雜音，無振動，潤滑良好；接線牢固，無過熱現(xiàn)象。觸電2旋轉(zhuǎn)部位旋轉(zhuǎn)部位外部加裝護(hù)板。機(jī)械傷害安全檢查表分析法（SCL）37風(fēng)險點(diǎn)序號作業(yè)步驟危險源潛在事故類型動火作業(yè)1動火前的檢查作業(yè)前未對現(xiàn)場易燃易爆氣體檢測火災(zāi)、爆炸動火點(diǎn)周圍或下方有易燃易爆物火災(zāi)、爆炸2動火作業(yè)中動火作業(yè)現(xiàn)場消防設(shè)施不全火災(zāi)氧氣、乙炔氣瓶間距過近爆炸防火區(qū)域動火，安全措施布置不全火災(zāi)、爆炸在存放易燃易爆介質(zhì)的槽罐及管道未進(jìn)行清洗置換、通風(fēng)即開始動火作業(yè)火災(zāi)、爆炸3動火作業(yè)后動火作業(yè)結(jié)束后未檢查殘留火種火災(zāi)作業(yè)危害分析法（JHA）舉例選定作業(yè)活動分解工作步驟辨識每一步驟的危險源及潛在事件分析可能造成的后果識別現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評估建議新增（改進(jìn)）措施定期評審38事故類型：綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，按照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986）所列出的20類進(jìn)行選擇：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。事故后果：包括人身傷亡、健康損害、設(shè)備損壞、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染、停工等。

第三步：風(fēng)險分析391）工程技術(shù)措施——包括通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除或減弱危害；對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；移開或改變危險能量卸放口的方向；通風(fēng)、置換降低有限空間有毒、窒息性氣體濃度。2）安全管理措施——包括制定實(shí)施作業(yè)程序、作業(yè)安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控；警報(bào)和警示信號；安全互助體系；風(fēng)險轉(zhuǎn)移。3）教育培訓(xùn)措施——包括對上崗人員進(jìn)行崗位安全知識、應(yīng)知應(yīng)會、操作規(guī)程、管理制度、法律法規(guī)等的培訓(xùn)，以及特種設(shè)備操作人員和特種作業(yè)人員專業(yè)技能培訓(xùn)，持證上崗；4）個體防護(hù)措施——主要指正確穿戴個人勞動防護(hù)用品，如安全帽、防護(hù)服、勞保鞋、耳塞、防塵口罩等。5）應(yīng)急處置措施——包括編制急預(yù)案、應(yīng)急措施，應(yīng)急設(shè)備與物資，按規(guī)定組織培訓(xùn)、演練、總結(jié)和評估等。

第四步：現(xiàn)有管控措施分析40序號風(fēng)險點(diǎn)危險源事故類型主要管控措施工程技術(shù)措施管理措施教育培訓(xùn)措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1柴油發(fā)電機(jī)室柴油儲存裝置違章作業(yè)油罐泄漏通風(fēng)不良安全管理制度落實(shí)不到位火災(zāi)爆炸1.柴油儲存裝置應(yīng)采用密閉容器儲存；2.柴油發(fā)電機(jī)室電線路、電氣開關(guān)等按GB50058要求選用設(shè)置；3.柴油發(fā)電機(jī)室建筑按GB50016的防火要求設(shè)置；4.柴油發(fā)電機(jī)室按GB50116要求設(shè)置火災(zāi)自動報(bào)警系統(tǒng)；5.柴油發(fā)電機(jī)室廠房按GB50057設(shè)置防雷接地裝置。1.制定崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制度；2.制定柴油發(fā)電機(jī)室防火防爆安全管理制度；3.制定崗位安全操作規(guī)程；4.定期對防雷接地電阻進(jìn)行檢測；5.現(xiàn)場設(shè)置柴油火災(zāi)爆炸安全警示標(biāo)志和入場安全須知；1.作業(yè)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，經(jīng)考核后持證上崗；2.進(jìn)行安全管理制度、安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等方面的教育培訓(xùn)。1.按GB/T11651要求為員工配備勞動防護(hù)用品，并要求其正確佩戴。

1.制定柴油發(fā)電機(jī)室火災(zāi)爆炸現(xiàn)場處置方案或應(yīng)急操作卡，并定期演練；2.配備干粉滅火器。管控措施舉例41對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險等級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的過程。風(fēng)險評價的過程也是風(fēng)險分級的過程。常用的評價方法有：1）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價宜選擇風(fēng)險矩陣評價法（LS）；2）作業(yè)活動風(fēng)險評價宜選用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）；3）危險工藝宜采用危險與可操作性評價法(HAZOP)；4）風(fēng)險程度分析法（MES），

第五步：風(fēng)險評價42風(fēng)險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。表1事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則（一）風(fēng)險矩陣分析法（LS）在考慮事故可能性大小時，務(wù)必考慮自身實(shí)際安全管理狀況。43表2事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失停工環(huán)境影響5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1人死亡，或1人以上重傷，或5人以上輕傷100萬元以上部分裝置或設(shè)備（>2套）停工有重大環(huán)境影響的不可控排放4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1人重傷，或3人以上5人以下輕傷50萬元以上2套裝置或設(shè)備停工有中等環(huán)境影響的不可控排放3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等3人以下輕傷1萬元以上1套裝置或設(shè)備停工有較輕環(huán)境影響的不可控排放2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工有局部環(huán)境影響的可控排放1完全符合無傷亡無損失沒有停工無環(huán)境影響（一）風(fēng)險矩陣分析法（LS）44表3安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R）風(fēng)險值（R）風(fēng)險等級20-251級極其危險15-162級高度危險9-123級顯著危險4-84級輕度危險1-35級稍有危險（一）風(fēng)險矩陣分析法（LS）后果等級（S）5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3稍有危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險可能性（L）1234545作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）——L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。（二）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）46分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。47分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。（二）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）48表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工環(huán)境影響100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1人死亡，或1人以上重傷，或5人以上輕傷100萬以上公司停產(chǎn)30%以上有重特大環(huán)境影響的不可控排放40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1人重傷，或3人以上5人以下輕傷50萬以上部分裝置或設(shè)備（>2套）停工有重大環(huán)境影響的不可控排放15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1人以上3以下輕傷10萬以上2套裝置或設(shè)備停工有中等環(huán)境影響的不可控排放7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等1人輕傷1萬以上1套裝置或設(shè)備停工有較輕環(huán)境影響的不可控排放2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷1萬以下受影響不大，幾乎不停工有局部環(huán)境影響的可控排放1完全符合無傷亡無損失沒有停工無環(huán)境影響關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間。（二）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）49表4風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（D=L×E×C）風(fēng)險值（D）風(fēng)險等級>3201級極其危險160～3202級高度危險70～1603級顯著危險20～704級輕度危險<205級稍有危險（二）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）50企業(yè)根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求并結(jié)合自身實(shí)際，在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，確定風(fēng)險可接受程度，根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險等級。風(fēng)險等級從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。風(fēng)險點(diǎn)的級別確定一般是按照風(fēng)險點(diǎn)各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點(diǎn)的級別。

第六步：風(fēng)險分級與管控層級51風(fēng)險等級風(fēng)險分級管控層級應(yīng)采取的行動/控制措施1級極其危險重大風(fēng)險（紅）公司級在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估2級高度危險較大風(fēng)險（橙）分廠/部門級采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估3級顯著危險一般風(fēng)險（黃）車間級可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通4級輕度危險低風(fēng)險（藍(lán)）班組級可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查5級稍有危險低風(fēng)險（藍(lán)）班組級無需采用控制措施，但需保存記錄第六步：風(fēng)險分級與管控層級52以下情形可直接確定為重大風(fēng)險：1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3）構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大危險源的場所和設(shè)施；4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的。

第六步：風(fēng)險分級與管控層級53焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司（電解鋁板塊/發(fā)電板塊）設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管控清單序號風(fēng)險點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差導(dǎo)致的主要事故類型現(xiàn)有管控措施風(fēng)險評價風(fēng)險等級風(fēng)險分級管控層級責(zé)任人備注工程技術(shù)安全管理教育培訓(xùn)個體防護(hù)應(yīng)急處置LSR1起重機(jī)械起重系統(tǒng)制動裝置、大小車、鋼絲繩起重傷害安裝大小車限位、激光限位、減速限位、安全門限位、應(yīng)急拉繩開關(guān)、重量限制器、上升限位超高限位、緊急停止開關(guān)、防脫鉤裝置崗位試驗(yàn)交接、班組每天進(jìn)行點(diǎn)檢維護(hù)；車間每月檢查一次；鋼絲繩定期檢測。定期對操作人員進(jìn)行安全技術(shù)操作規(guī)和設(shè)備安全基礎(chǔ)知識培訓(xùn)；特種作業(yè)人員需培訓(xùn)后持證上崗。按要求穿好工作服；正確佩戴安全帽；戴好防護(hù)手套；穿好勞保鞋。大聲呼救，向周圍人員發(fā)出求救信號；視現(xiàn)場情況采取急救措施，若傷者呼吸、心跳停止，采取心肺復(fù)蘇法進(jìn)行急救，及時匯報(bào)并撥打120急救電話，在醫(yī)生未來接替搶救前，現(xiàn)場搶救人員不得放棄現(xiàn)場搶救。35152級較大風(fēng)險（橙）分廠級電解分廠廠長安全防護(hù)系統(tǒng)上下樓梯、軌道平臺等高處墜落安裝防護(hù)欄桿。班組每天進(jìn)行點(diǎn)檢維護(hù)；設(shè)置警示標(biāo)志。按要求穿好工作服；正確佩戴安全帽；戴好防護(hù)手套；穿好勞保鞋。34123級一般風(fēng)險（黃）