湖南股份有限公司內(nèi)部體系審核控制程序模板

湖南友誼阿波羅股份內(nèi)部體系審核控制程序HNYA/B/8.2.2——目標(biāo)驗證現(xiàn)行質(zhì)量管理體系要求要求和實施要求符合性，和體系運行連續(xù)有效性，并為體系改善及管理評審提供依據(jù)。范圍適適用于企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量體系運行情況審核，凡包含企業(yè)全部質(zhì)量活動和企業(yè)和質(zhì)量體系相關(guān)全部部門，均適用本程序。職責(zé)3．1總裁同意年度質(zhì)量審核計劃和內(nèi)部質(zhì)量審核匯報3．2管理者代表：編制年度審核計劃、同意審核實施計劃。指定審核組長，確定審核組員，成立內(nèi)審小組。3．3審核組：負(fù)責(zé)編制并實施審核實施計劃。提交審核匯報，跟蹤不合格項和糾正方法實施。3．4被審核部門：配合內(nèi)審工作，并對審核中發(fā)覺不合格項制定糾正方法并實施。質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)內(nèi)審資料和統(tǒng)計保留。工作步驟(附后)工作程序5．1審核準(zhǔn)備5．1．1每十二個月十月由管理者代表策劃編制“年度質(zhì)量審核計劃”，報總裁同意后實施。5．1．2由管理者代表成立審核組，指定審核組長，審核組員并規(guī)定其職責(zé)，審核人員應(yīng)經(jīng)認(rèn)證咨詢機構(gòu)，培訓(xùn)考試合格后方能負(fù)擔(dān)審核工作。審核員不得審核自己工作。5．1．3由審核小組負(fù)責(zé)編制審核實施計劃，報管理者代表同意后實施?！队媱潯窇?yīng)包含以下內(nèi)容：a）審核目標(biāo)、范圍和依據(jù)b)審核性質(zhì)第1頁共1頁HNYA/B/8.2.2——c)審核組組員d)審核日程、日期e)受審核部門及內(nèi)容5．1．4審核組應(yīng)提前一周將《審核實施計劃》以文字形式下達成受審核部門。5．1．5文件搜集：包含標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，及國家相關(guān)法律法規(guī)等。5．1．6編寫檢驗表審核組依據(jù)審核計劃和搜集文件按部門編寫檢驗表5．2審核實施5．2．1首次會議由審核組長介紹審核目標(biāo)、范圍、依據(jù)、步驟及審核方法。5．2．2現(xiàn)場審核5．2．2．1審核方法面談審核員依據(jù)檢驗表和被審核部門責(zé)任人或當(dāng)事人面談，其講話內(nèi)容能夠作為證據(jù)，陪同人員講話不可作為證據(jù)。檢驗文件或統(tǒng)計向被審核部門責(zé)任人或當(dāng)事人索取相關(guān)文件或統(tǒng)計，檢驗統(tǒng)計完事性、真實性和一致性。現(xiàn)場檢驗檢驗現(xiàn)場工作環(huán)境、職員操作規(guī)范是否符合要求5．2．2．2審核要求具體統(tǒng)計客觀證據(jù)當(dāng)場向被審核方提出不合格項取得被審核方確定后，據(jù)此編寫不合格匯報。5．2．3編寫不合格匯報不合格事實陳說全方面、清楚、正確地用文字表示出來。被判不合格理由不合格程度和類型必需在匯報中表示清楚，不合格程度包含嚴(yán)重不合格和通常不合格。不合格類型是指：體系型、實施型和效果型。由審核組長主持召開末次會議，介紹審核結(jié)果，宣告審核結(jié)論。第2頁共1頁HNYA/B/8.2.2——5．2．4末次會議5．3糾正方法：不合格匯報必需分別傳達給被審核部門責(zé)任人，接到匯報后，部門應(yīng)在一周之內(nèi)分析研究不合格原因，制訂糾正方法，明確完成日期，并組織實施。5．4跟蹤驗證審核組必需對被審核部門采取糾正方法進行跟蹤，驗證其實施效果，直至方法完全落實，消除不合格產(chǎn)生原因為止。5．5編寫審核匯報審核組編寫內(nèi)部體系審核匯報，并報總裁同意。內(nèi)容包含：5．5．1審核目標(biāo)、范圍、依據(jù)5．5．2審核計劃完成情況5．5．3對不合格項分布和嚴(yán)重程度作統(tǒng)計，方便有針對性、關(guān)鍵地采取糾正方法。5．5．4糾正方法完成情況。5．5．5對質(zhì)量體系總體評價及其改善意見。5．5．6編寫人、同意人、分發(fā)范圍5．5．7附件：審核計劃、檢驗表、不合格項匯報等。5．6審核資料保留。由企業(yè)質(zhì)量管理部門保留全部審核資料，并作為管理評審工作輸入一部分。相關(guān)統(tǒng)計6．1《內(nèi)部體系審核計劃》6．2《審核實施計劃》6．3《審核檢驗表》6．4《不合格匯報》6．5《不合格項統(tǒng)計表》6．6《內(nèi)部審核匯報》第3頁共1頁HNYA/B/8.2.2——內(nèi)部體系審核基礎(chǔ)步驟圖制訂年度審核計劃制訂年度審核計劃成立內(nèi)審小組成立內(nèi)審小組制訂審核實施計劃審核正確制訂審核實施計劃審核正確查閱相關(guān)文件查閱相關(guān)文件編寫檢驗表編寫檢驗表首次會議首次會議審核實施審核實施現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核審核小組會議審核小組會議開具不合格匯報被審核部門確定開具不合格匯報被審核部門確定不合格匯總分析分析不合格原因不合格匯總分析分析不合格原因末次會議制訂糾正方法末次會議制訂糾正方法審核后續(xù)工作及糾正方法跟蹤審核后續(xù)工作及糾正方法跟蹤實施糾正方法實施糾正方法編制內(nèi)審匯報編制內(nèi)審匯報完成匯報同意分發(fā)內(nèi)審匯報完成匯報同意分發(fā)內(nèi)審匯報驗證糾正方法驗證糾正方法提交管理評審提交管理評審修改文件統(tǒng)計存檔修改文件統(tǒng)計存檔第4頁共1頁湖南友誼阿波羅股份內(nèi)部體系年度審核計劃HNYA/B/JL—01—審核目標(biāo)：審核范圍：審核依據(jù)：月份部門123456789101112編制：審核：同意：日期：日期：日期：第5頁共1頁湖南友誼阿波羅股份審核實施計劃HNYA/B/JL—02—審核目標(biāo)：審核范圍：審核依據(jù)：受審核部門：部門責(zé)任人：審核組組長：審核員：日程安排：編制：審核：同意：日期：日期：日期：第6頁共1頁湖南友誼阿波羅股份審核實施計劃HNYA/B/JL—03—審核目標(biāo)：審核依據(jù)：GB/T19001—idtISO9001：審核覆蓋范圍：審核時間：年月日至年月日首次會議時間：月日時分末次會議時間：月日時分現(xiàn)場審核期間請被審核方相關(guān)人員參與下列活動：首、末次會議：最高管理者或其代表及和審核相關(guān)管理人員參與。審核活動：按審核日程安排，被審核方相關(guān)人員在本崗位。審核安排：日期時間部門審核包含質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求月日首次會議審核組會議月日和總經(jīng)理、管理者代表談話審核會議末次會議編制：審核：同意：日期：日期：日期：第7頁共1頁湖南友誼阿波羅股份內(nèi)部體系審核檢驗表HNYA/B/JL—04—受審部門：部門責(zé)任人：審核員：審核日期：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：審核要素：序號審核內(nèi)容審核方法編制：同意：日期：日期：第8頁共1頁湖南友誼阿波羅股份不合格匯報HNYA/B/JL—05—受審核部門：部門責(zé)任人：審核員：審核日期：不合格事實描述：不符合要素：（審核員）署名不合格類型：123日期原因分析及采取糾正方法：（部門責(zé)任人）署名：（審核員）確定：日期：糾正方法驗證：（審核員）署名：日期：注：不合格類型有：1、體系性不合格；2、實施性不合格；3、效果不合格：編制：同意：日期：日期：第9頁共1頁湖南友誼阿波羅股份不合格匯報HNYA/B/JL—06—序號不合格事實不合格類型發(fā)生部門責(zé)任人確定審核員：審核日期：第10頁共1頁湖南友誼阿波羅股份不合格匯報HNYA/B/JL—07—審核目標(biāo)：審核范圍：審核依據(jù)：審核日期：受審核部門：部門責(zé)任人：審核組組長：審核員：審核計劃實施情況：存在關(guān)鍵問題：體系運行情況總結(jié)及有效性、符合性結(jié)論：（審核組長）署名：