2010年內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司財(cái)務(wù)報(bào)表4

內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告目錄第一節(jié)、重要提示....................................................3第二節(jié)、公司基本情況簡(jiǎn)介............................................3第三節(jié)、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要......................................5第四節(jié)、股本變動(dòng)及股東情況..........................................6第五節(jié)、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員和員工情況.........................10第六節(jié)、公司治理結(jié)構(gòu)...............................................15第七節(jié)、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介...........................................25第八節(jié)、董事會(huì)報(bào)告.................................................26第九節(jié)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告.................................................49第十節(jié)、重要事項(xiàng)...................................................53第十一節(jié)、財(cái)務(wù)報(bào)告.................................................64第十二節(jié)、備查文件目錄.............................................65釋義本年度報(bào)告中，除非文義另有說(shuō)明，下列詞語(yǔ)具有如下涵義：平莊能源/本公司/公司指內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司平莊煤業(yè)指內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司中國(guó)國(guó)電指中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司深交所指深圳證券交易所證監(jiān)會(huì)/中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)局/內(nèi)蒙古證監(jiān)局指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局重大資產(chǎn)置換/重大資產(chǎn)重組指2007年本公司與平莊煤業(yè)進(jìn)行的重大資產(chǎn)置換本報(bào)告期/報(bào)告期內(nèi)/報(bào)告期指2010年年度2/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告第一節(jié)、重要提示1、本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。2、沒(méi)有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性無(wú)法保證或存在異議。3、所有董事均已出席審議本次年報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。4、公司2010年度財(cái)務(wù)報(bào)告已經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司審計(jì)并被出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。5、公司負(fù)責(zé)人孫金國(guó)、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人王輝聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。第二節(jié)、公司基本情況簡(jiǎn)介（一）公司的法定中文名稱(chēng)：內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司公司的法定英文名稱(chēng)：InnerMongoliaPingZhuangEnergyResourcesCO.,LTD（二）法定代表人：孫金國(guó)（三）董事會(huì)秘書(shū)：張建忠聯(lián)系地址：內(nèi)蒙古赤峰市元寶山區(qū)平莊鎮(zhèn)哈河街平莊能源公司郵政編碼：024076電話(huà)3328400傳真子信箱：pznyzjz@163.com證券事務(wù)代表：尹曉東3/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告聯(lián)系地址：內(nèi)蒙古赤峰市元寶山區(qū)平莊鎮(zhèn)哈河街平莊能源證券部郵政編碼：024076電話(huà)真子信箱：pznyyxd@163.com（四）公司注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古赤峰市元寶山區(qū)平莊鎮(zhèn)哈河街公司辦公地址：內(nèi)蒙古赤峰市元寶山區(qū)平莊鎮(zhèn)哈河街平莊能源公司郵政編碼：024076公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：電子信箱：pznyzqb@163.com（五）公司選定的信息披露報(bào)紙：《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址：公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司證券部（六）股票上市交易所：深圳證券交易所股票簡(jiǎn)稱(chēng)：平莊能源股票代碼：000780（七）其他有關(guān)資料：公司首次注冊(cè)日期：1993年6月11日公司變更注冊(cè)登記日期：2009年5月18日公司變更注冊(cè)地點(diǎn)：內(nèi)蒙古自治區(qū)工商行政管理局企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：150000000001248公司稅務(wù)登記號(hào)碼：150403701461969法人組織機(jī)構(gòu)代碼：70146196-9公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng)：大信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司4/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路一號(hào)學(xué)院國(guó)際大廈15層第三節(jié)、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)單位：元2010年2009年本年比上年增減（％）2008年?duì)I業(yè)總收入（元）3,226,243,812.412,687,839,095.4620.03%2,618,565,388.49利潤(rùn)總額（元）760,736,753.23548,032,323.1038.81%729,164,934.79歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元）647,754,116.81468,610,589.1638.23%517,250,797.49歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)（元）648,587,232.27470,404,655.2937.88%623,849,552.85經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）1,097,759,775.991,159,477,139.08-5.32%1,154,731,679.992010年末2009年末本年末比上年末增減（％）2008年末總資產(chǎn)（元）5,190,283,156.474,493,177,010.4715.51%3,638,574,962.02歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元）3,662,387,903.672,968,878,822.5223.36%2,391,961,046.69股本（股）1,014,306,324.001,014,306,324.000.00%1,014,306,324.00二、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：元2010年2009年本年比上年增減（％）2008年基本每股收益（元/股）0.640.4639.13%0.51稀釋每股收益（元/股）0.640.4639.13%0.51扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元/股）0.640.4639.13%0.62加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）19.33%17.48%1.85%24.86%扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）19.35%17.55%1.80%29.98%每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股）1.081.14-5.26%1.142010年末2009年末本年末比上年末增減（％）2008年末歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）3.612.9323.21%2.36三、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目單位：元5/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告非經(jīng)常性損益項(xiàng)目金額附注（如適用）非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益-3,452,494.25計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國(guó)家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外17,300,000.00與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的或有事項(xiàng)產(chǎn)生的損益-13,119,325.00除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出-1,469,628.07所得稅影響額-91,668.14合計(jì)-833,115.46-第四節(jié)、股本變動(dòng)及股東情況一、股份變動(dòng)情況表單位：股本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（+，-）本次變動(dòng)后數(shù)量比例發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)股其他小計(jì)數(shù)量比例一、有限售條件股份622,947,28761.42%-622,947,287-622,947,2871、國(guó)家持股2、國(guó)有法人持股622,947,28761.42%-622,947,287-622,947,2873、其他內(nèi)資持股其中：境內(nèi)非國(guó)有法人持股境內(nèi)自然人持股4、外資持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份二、無(wú)限售條件股份391,359,03738.58%622,947,287622,947,2871,014,306,324100.00%1、人民幣普通股391,359,03738.58%622,947,287622,947,2871,014,306,324100.00%2、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他三、股份總數(shù)1,014,306,324100.00%1,014,306,324100.00%二、限售股份變動(dòng)情況表6/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告單位：股股東名稱(chēng)年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司622,947,287622,947,28700股份轉(zhuǎn)讓及定向增發(fā)限售期限2010年10月8日到期2010年10月19日合計(jì)622,947,287622,947,28700－－三、證券發(fā)行與上市情況1、前三年歷次證券發(fā)行情況2007年，本公司與平莊煤業(yè)進(jìn)行了重大資產(chǎn)置換及定向發(fā)行工作，平莊煤業(yè)置入資產(chǎn)價(jià)值為2,776,983,537.59元，公司置出資產(chǎn)價(jià)值為1,373,699,394.15元，交易差額為1,403,284,143.44元，根據(jù)本公司與平莊煤業(yè)簽署的《資產(chǎn)置換協(xié)議》、《新增股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字［2007］66號(hào)文批復(fù)，由公司以2006年9月1日停牌前20個(gè)交易日均價(jià)2.47元向平莊煤業(yè)定向發(fā)行400,000,000股有限售期流通股支付988,000,000.00元，余額415,284,143.44元計(jì)入本公司負(fù)債，在資產(chǎn)交割后5年內(nèi)以貨幣方式付清。2007年10月8日，公司向平莊煤業(yè)定向增發(fā)4億股股份上市，于2010年10月19日解除限售。2、公司無(wú)內(nèi)部職工股。四、前10名股東、前10名無(wú)限售條件股東持股情況表單位：股股東總數(shù)100,362前10名股東持股情況股東名稱(chēng)股東性質(zhì)持股比例持股總數(shù)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量?jī)?nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司國(guó)有法人61.42%622,947,287中國(guó)建設(shè)銀行－上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.59%5,984,711中國(guó)工商銀行－申萬(wàn)巴黎新經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.54%5,500,000中國(guó)銀行－景順長(zhǎng)城鼎益股票型開(kāi)放式證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.49%5,000,000中國(guó)建設(shè)銀行－南方盛元紅利股票型證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.40%4,091,495錢(qián)旭璋境內(nèi)自然人0.31%3,096,800中國(guó)銀行－嘉實(shí)滬深300指境內(nèi)非國(guó)有法0.23%2,325,8067/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告數(shù)證券投資基金人中國(guó)工商銀行－廣發(fā)聚富開(kāi)放式證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.20%2,035,064中國(guó)工商銀行－南方避險(xiǎn)增值基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.20%1,999,987中國(guó)工商銀行－華夏滬深300指數(shù)證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.16%1,664,700前10名無(wú)限售條件股東持股情況股東名稱(chēng)持有無(wú)限售條件股份數(shù)量股份種類(lèi)中國(guó)建設(shè)銀行－上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金5,984,711人民幣普通股中國(guó)工商銀行－申萬(wàn)巴黎新經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金5,500,000人民幣普通股中國(guó)銀行－景順長(zhǎng)城鼎益股票型開(kāi)放式證券投資基金5,000,000人民幣普通股中國(guó)建設(shè)銀行－南方盛元紅利股票型證券投資基金4,091,495人民幣普通股錢(qián)旭璋3,096,800人民幣普通股中國(guó)銀行－嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金2,325,806人民幣普通股中國(guó)工商銀行－廣發(fā)聚富開(kāi)放式證券投資基金2,035,064人民幣普通股中國(guó)工商銀行－南方避險(xiǎn)增值基金1,999,987人民幣普通股中國(guó)工商銀行－華夏滬深300指數(shù)證券投資基金1,664,700人民幣普通股興業(yè)銀行股份有限公司－萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)混合型證券投資基金1,600,000人民幣普通股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明公司控股股東內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司與其他流通股股東之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司其余股東未知其是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其是否為一致行動(dòng)人。五、控股股東及實(shí)際控制人情況介紹1、控股股東及實(shí)際控制人變更情況報(bào)告期公司無(wú)控股股東及實(shí)際控制人變更情況。2、控股股東及實(shí)際控制人具體情況介紹（1）控股股東情況控股股東名稱(chēng)：內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司法人代表人：孫金國(guó)成立日期：2000年7月10日注冊(cè)資本：2354192648元（公司注冊(cè)資本于2011年1月4日變更）經(jīng)營(yíng)范圍：法律、法規(guī)禁止的不得經(jīng)營(yíng)，應(yīng)經(jīng)審批的未獲審批前不得經(jīng)營(yíng)，法律、法規(guī)8/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告未規(guī)定審批的企業(yè)自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，自主經(jīng)營(yíng)。（2）、實(shí)際控制人情況實(shí)際控制人名稱(chēng)：中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司法人代表人：朱永芃成立日期：2003年4月1日注冊(cè)資本：120億元經(jīng)營(yíng)范圍：許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：無(wú)；一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：實(shí)業(yè)投資及經(jīng)營(yíng)管理；電源的開(kāi)發(fā)、投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)及管理；組織電力（熱力）生產(chǎn)、銷(xiāo)售；煤炭、發(fā)電設(shè)施、新能源、交通、高新技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)及管理；電力業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)服務(wù)、信息咨詢(xún)等。3、公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖六、其他持股在百分之五以上的法人股東截止本報(bào)告期末公司無(wú)其他持股在5%以上的股東。9/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告第五節(jié)、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員和員工情況一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)及報(bào)酬情況姓名職務(wù)性別年齡任期起始日期任期終止日期年初持股數(shù)年末持股數(shù)變動(dòng)原因報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額（萬(wàn)元）（稅前）是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取薪酬孫金國(guó)董事長(zhǎng)男592010年05月18日2013年05月17日00無(wú)0.00是張志董事男492010年05月18日2013年05月17日00無(wú)0.00是趙連陟董事男472010年05月18日2013年05月17日00無(wú)0.00是劉欣生董事男582010年05月18日2013年05月17日00無(wú)0.00是邵良杉獨(dú)立董事男502010年05月18日2013年05月17日00無(wú)6.00否郭曉川獨(dú)立董事男452010年05月18日2013年05月17日00無(wú)6.00否張海升獨(dú)立董事男432010年05月18日2013年05月17日00無(wú)6.00否張志堅(jiān)監(jiān)事男572010年05月18日2013年05月17日00無(wú)0.00是杜忠貴監(jiān)事男492010年05月18日2013年05月17日00無(wú)0.00是徐忠海監(jiān)事男502010年05月18日2013年05月17日00無(wú)17.41否徐曉惠總經(jīng)理男472010年05月18日2013年05月17日00無(wú)52.00否王輝財(cái)務(wù)總監(jiān)男452010年05月18日2013年05月17日00無(wú)32.50否張建忠董事會(huì)秘書(shū)男492010年05月18日2013年05月17日00無(wú)32.50否邊振臣副總經(jīng)理男562010年12月03日2013年05月17日00無(wú)32.50否于慶波副總經(jīng)理男492010年12月03日2013年05月17日00無(wú)32.50否合計(jì)-----00-217.41-二、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的主要工作經(jīng)歷1、孫金國(guó)，男，1952年9月出生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任國(guó)電電力東北公司總經(jīng)理，中國(guó)國(guó)電東北分公司副總經(jīng)理，國(guó)電燃料有限公司工委主任，紀(jì)檢組長(zhǎng)，國(guó)電赤峰煤電運(yùn)化籌建處主任。現(xiàn)任國(guó)電內(nèi)蒙古能源有限公司總經(jīng)理、國(guó)電內(nèi)蒙古電力有限公司黨組書(shū)記、平莊煤業(yè)董事長(zhǎng)、本公司董事長(zhǎng)。10/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告2、張志，男，1962年2月出生，中共黨員，工學(xué)碩士，教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任平莊礦務(wù)局副總工程師，六家礦礦長(zhǎng)兼黨委副書(shū)記。平莊煤業(yè)副總經(jīng)理、安監(jiān)局長(zhǎng)。平莊煤業(yè)副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委副書(shū)記?，F(xiàn)任平莊煤業(yè)董事、總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、本公司副董事長(zhǎng)。3、趙連陟，男，1964年4月出生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。曾任朝陽(yáng)發(fā)電廠副總工程師、廠長(zhǎng)助理、副廠長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記。國(guó)電電力桓仁發(fā)電廠廠長(zhǎng)。國(guó)電宣威發(fā)電公司黨委書(shū)記。國(guó)電電力莊河發(fā)電公司總經(jīng)理。國(guó)電電力副總經(jīng)濟(jì)師兼總經(jīng)理工作部經(jīng)理、企業(yè)文化部主任?，F(xiàn)任平莊煤業(yè)董事、黨委書(shū)記、副總經(jīng)理、本公司董事。4、劉欣生，男，1953年12月出生，中共黨員，大學(xué)專(zhuān)科學(xué)歷。高級(jí)政工師、經(jīng)濟(jì)師。曾任原平莊礦務(wù)局辦公室調(diào)研科長(zhǎng)、副主任，650廠廠長(zhǎng)，赤峰圣安化工公司董事長(zhǎng)，平莊煤業(yè)總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任平莊煤業(yè)董事、黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記，本公司董事。5、邵良杉，男，1961年5月出生，中共黨員，研究生學(xué)歷，博士，教授，享受?chē)?guó)務(wù)院特殊津貼專(zhuān)家。兼任遼寧科瑞特有限公司獨(dú)立董事等職?，F(xiàn)任遼寧工程技術(shù)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，本公司獨(dú)立董事。6、郭曉川，男，1966年2月出生，中共黨員，研究生學(xué)歷，博士，教授，享受?chē)?guó)務(wù)院特殊津貼專(zhuān)家，2009年內(nèi)蒙古自治區(qū)十大經(jīng)濟(jì)人物?，F(xiàn)任內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)，內(nèi)蒙古大學(xué)MBA教育中心主任，本公司獨(dú)立董事。7、張海升，男，1968年9月出生，民建會(huì)員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師，曾任寧城老窖生物科技股份有限公司董事，財(cái)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任赤峰敖侖花礦業(yè)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，本公司獨(dú)立董事。8、張志堅(jiān)，男，1954年8月出生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任礦工會(huì)主席、經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)、黨委副書(shū)記、礦長(zhǎng)，平莊煤業(yè)董事、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任平莊煤業(yè)副總經(jīng)理，本公司監(jiān)事會(huì)主席。9、杜忠貴，男，1962年10月出生，中共黨員，大專(zhuān)學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任原平莊礦務(wù)局財(cái)務(wù)處成本科科長(zhǎng)、古山礦副總會(huì)計(jì)師、總會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任平莊煤業(yè)副總會(huì)計(jì)師，本公司監(jiān)事。10、徐忠海，男，1960年4月出生，中共黨員，中專(zhuān)學(xué)歷，全國(guó)勞動(dòng)模范。曾任平莊煤業(yè)風(fēng)水溝礦掘進(jìn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)，開(kāi)拓隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)，風(fēng)水溝礦安全質(zhì)量部副部長(zhǎng)，一采區(qū)副區(qū)長(zhǎng)?，F(xiàn)任本公司職工監(jiān)事。11/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告11、徐曉惠，男，1964年1月出生，中共黨員，工學(xué)碩士，教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任西露天礦副總工程師、生產(chǎn)作業(yè)部部長(zhǎng)，平煤集團(tuán)生產(chǎn)技術(shù)部副部長(zhǎng)，西露天礦副礦長(zhǎng)、安監(jiān)處長(zhǎng)，平煤集團(tuán)元寶山露天礦副礦長(zhǎng)、安監(jiān)處長(zhǎng)，平西白音華煤業(yè)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委副書(shū)記?，F(xiàn)任本公司總經(jīng)理。12、王輝，男，1966年2月出生，中共黨員，研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任平莊礦務(wù)局多種經(jīng)營(yíng)公司副總會(huì)計(jì)師，平莊煤業(yè)財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)?，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。13、張建忠，男，1962年12月出生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。曾任平莊煤業(yè)西露天礦物資供應(yīng)公司經(jīng)理、平莊煤業(yè)物資供應(yīng)公司副經(jīng)理、平莊煤業(yè)企業(yè)管理部副部長(zhǎng)?，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。14、邊振臣，男，1955年5月出生，中共黨員，大專(zhuān)學(xué)歷，高級(jí)工程師。曾任古山礦采煤隊(duì)長(zhǎng)、二井井長(zhǎng)、生產(chǎn)技術(shù)科科長(zhǎng)、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、平莊煤業(yè)安監(jiān)局副處長(zhǎng)、副局長(zhǎng)、平莊煤業(yè)安全質(zhì)量管理部副部長(zhǎng)、安全質(zhì)量管理部部長(zhǎng)、平莊煤業(yè)副總工程師?，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。15、于慶波，男，1962年1月出生。中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任平莊礦務(wù)局五家煤礦技術(shù)主管、副井長(zhǎng)、副總工程師、總工程師、副礦長(zhǎng)、礦長(zhǎng)、本公司老公營(yíng)子煤礦礦長(zhǎng)、黨委副書(shū)記、平莊能源生產(chǎn)管理部部長(zhǎng)?，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、總工程師。三、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員其他任職兼職情況姓名本公司職務(wù)任職單位職務(wù)孫金國(guó)董事長(zhǎng)國(guó)電內(nèi)蒙古能源有限公司國(guó)電內(nèi)蒙古電力有限公司平莊煤業(yè)總經(jīng)理、黨組副書(shū)記黨組書(shū)記、副總經(jīng)理董事長(zhǎng)張志副董事長(zhǎng)平莊煤業(yè)董事、總經(jīng)理、黨委副書(shū)記趙連陟董事平莊煤業(yè)董事、黨委書(shū)記、副總經(jīng)理劉欣生董事平莊煤業(yè)監(jiān)事、黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記邵良杉獨(dú)立董事遼寧工程技術(shù)大學(xué)博士生導(dǎo)師、教授郭曉川獨(dú)立董事內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院內(nèi)蒙古大學(xué)MBA教育中心院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師、教授主任張海升獨(dú)立董事赤峰市敖侖花礦業(yè)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理張志堅(jiān)監(jiān)事會(huì)主席平莊煤業(yè)副總經(jīng)理杜忠貴監(jiān)事平莊煤業(yè)副總會(huì)計(jì)師四、年度報(bào)酬情況（一）、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬的決定程序及報(bào)酬確定的依據(jù)：12/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告公司董事會(huì)薪酬委員會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平制定薪酬計(jì)劃或方案，審查公司高級(jí)管理人員的履行職責(zé)情況并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)并負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。主要程序包括如下：1、薪酬委員會(huì)下設(shè)的工作組負(fù)責(zé)做好薪酬委員會(huì)研究事項(xiàng)的前期準(zhǔn)備工作，并向委員會(huì)提供相關(guān)資料：（1）提供公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況；（2）公司高級(jí)管理人員分管工作范圍及主要職責(zé)情況；（3）提供高級(jí)管理人員崗位工作業(yè)績(jī)考評(píng)系統(tǒng)中涉及指標(biāo)的完成情況；（4）提供高級(jí)管理人員的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)利能力的經(jīng)營(yíng)績(jī)效情況；（5）提供按公司業(yè)績(jī)擬訂公司薪酬分配規(guī)劃和分配方式的有關(guān)測(cè)算依據(jù)。2、薪酬委員會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員根據(jù)所提供的資料考評(píng)，程序如下：（1）公司高級(jí)管理人員向董事會(huì)作述職和自我評(píng)價(jià)；（2）薪酬委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；（3）根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策提出高級(jí)管理人員的報(bào)酬數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)方式，表決通過(guò)后，報(bào)公司董事會(huì)審議通過(guò)。（二）、報(bào)酬的實(shí)際支付情況：報(bào)告期內(nèi)在公司領(lǐng)薪的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬，按照公司制訂的高管人員薪酬管理辦法，按月預(yù)支基本薪酬，年終考核后統(tǒng)一核算發(fā)放。報(bào)告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的稅前年度報(bào)酬(津貼)總額為217.41萬(wàn)元，分別為：董事18萬(wàn)元，監(jiān)事17.41萬(wàn)元,高級(jí)管理人員182萬(wàn)元。五、在報(bào)告期內(nèi)，公司離任、新聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況。（一）、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職情況1、至2010年5月18日，本公司第七屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)任期終止，同日公司2009年年度股東大會(huì)選舉產(chǎn)生了公司第八屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。2、2010年12月3日，因工作變動(dòng)，盛玉學(xué)先生申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)；趙宏先生13/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理、總工程師職務(wù)。（二）、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員選舉及聘任情況1、2010年5月18日，本公司第七屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)到期，公司2009年年度股東大會(huì)選舉孫金國(guó)先生、張志先生、趙連陟先生、劉欣生先生為公司董事，邵良杉先生、郭曉川先生、張海升先生為獨(dú)立董事，選舉張志堅(jiān)先生、杜忠貴先生為監(jiān)事。2、2010年5月18日，第八屆董事會(huì)第一次會(huì)議選舉孫金國(guó)先生為公司董事長(zhǎng)，選舉張志先生為副董事長(zhǎng)。董事會(huì)聘任徐曉惠先生為公司總經(jīng)理，聘任盛玉學(xué)先生為公司副總經(jīng)理，聘任趙宏先生為公司副總經(jīng)理、總工程師，聘任王輝先生為公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，聘任張建忠先生為公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。3、2010年5月18日，第八屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議選舉張志堅(jiān)先生為公司監(jiān)事會(huì)主席。4、2010年12月3日，公司第八董事會(huì)第六次會(huì)議，經(jīng)公司總經(jīng)理徐曉惠先生提名，公司董事會(huì)聘任邊振臣先生為公司副總經(jīng)理，聘任于慶波先生為公司副總經(jīng)理、總工程師。以上事項(xiàng)的詳細(xì)情況見(jiàn)公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)站刊登的相關(guān)公告。六、董事出席董事會(huì)會(huì)議情況董事姓名具體職務(wù)應(yīng)出席次數(shù)親自出席次數(shù)以通訊方式參加會(huì)議次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議孫金國(guó)董事長(zhǎng)1010000否張志副董事長(zhǎng)1010000否趙連陟董事66000否劉欣生董事1010000否邵良杉獨(dú)立董事1010000否郭曉川獨(dú)立董事1010000否張海升獨(dú)立董事1010000否張繼文第七屆董事會(huì)副董事長(zhǎng)44000否七、年內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議情況年內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議次數(shù)10其中：現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議次數(shù)1014/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告通訊方式召開(kāi)會(huì)議次數(shù)0現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)會(huì)議次數(shù)0八、公司員工情況截止報(bào)告期末，公司在職員工為11,292人，公司的離退休人員全部納入社會(huì)養(yǎng)老統(tǒng)籌專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理，公司不承擔(dān)任何費(fèi)用。員工結(jié)構(gòu)如下：專(zhuān)業(yè)構(gòu)成的類(lèi)別人數(shù)生產(chǎn)人員10,086技術(shù)人員378銷(xiāo)售人員82財(cái)務(wù)人員75行政人員561其他人員110教育程度情況如下：教育程度的類(lèi)別人數(shù)大專(zhuān)及以上學(xué)歷1,395高中（含中專(zhuān)、高職）4,796初中及以下學(xué)歷5,101第六節(jié)、公司治理結(jié)構(gòu)一、公司治理的情況公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求無(wú)差異?，F(xiàn)將公司整改治理完成情況、進(jìn)一步推進(jìn)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的重點(diǎn)工作整改情況報(bào)告如下：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組繼續(xù)開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)2010年公司新一屆董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員上任后，組織繼續(xù)深入開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)。（二）、組織進(jìn)一步深入推進(jìn)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的學(xué)習(xí)，提高思想認(rèn)識(shí)。（三）、已經(jīng)整改完成事項(xiàng)1、公司部分管理制度需要根據(jù)最新法律、法規(guī)進(jìn)行修改和完善的問(wèn)題。公司目前已經(jīng)建立了完善的公司治理結(jié)構(gòu)和各項(xiàng)規(guī)章制度，并在工作中嚴(yán)格落實(shí)。目前15/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告總計(jì)制定和完善了公司層面及涵蓋14個(gè)部門(mén)的180項(xiàng)規(guī)章制度。2、公司董事長(zhǎng)兼任控股股東平莊煤業(yè)董事長(zhǎng)。在平莊煤業(yè)整體上市后，該問(wèn)題將得到徹底解決。由于控股股東主營(yíng)業(yè)務(wù)與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)有高度關(guān)聯(lián)，控股股東董事長(zhǎng)擔(dān)任本公司董事長(zhǎng)有利于協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，有利于公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，有利于公司做大、做強(qiáng)。（四）、持續(xù)改進(jìn)性問(wèn)題的整改效果。1、需進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高規(guī)范運(yùn)作的水平。公司通過(guò)多次培訓(xùn)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員規(guī)范運(yùn)作意識(shí)得到了加強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平得到了提高，公司在以后還會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，繼續(xù)加強(qiáng)上述人員的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。2、需加強(qiáng)與投資者的溝通，增強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)管理透明度，接受投資者的監(jiān)督。2010年，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，公司在努力做好信息披露工作、及時(shí)回復(fù)投資者的詢(xún)問(wèn)和留言、認(rèn)真接待投資者來(lái)訪、保持與投資者的良好溝通等日常工作之外，公司還進(jìn)一步完善投資者關(guān)系活動(dòng)的行為規(guī)范，健全投資者關(guān)系管理制度及相關(guān)檔案，使投資者關(guān)系管理工作更為系統(tǒng)和規(guī)范。與投資者的溝通、接受監(jiān)督是一個(gè)長(zhǎng)期的事項(xiàng)，公司將不斷改進(jìn)，以便于更好的與投資者溝通，更好的接受監(jiān)督。3、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用土地采取在平莊煤業(yè)處租賃的方式。由于目前平莊煤業(yè)土地均為劃撥用地，無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)?007年，本公司實(shí)施資產(chǎn)置換時(shí)并未將土地納入資產(chǎn)置入的范圍。平莊煤業(yè)以租賃方式將相關(guān)土地使用權(quán)租賃給本公司使用。平莊煤業(yè)對(duì)此出具了承諾函，在重組交割日起5年內(nèi)，本公司免交租賃費(fèi)，5年后根據(jù)市場(chǎng)情況，平莊煤業(yè)與本公司協(xié)商確定租賃價(jià)格。平莊煤業(yè)保證不因?yàn)橥恋厥褂脵?quán)問(wèn)題影響本公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)。如果5年后本公司所用經(jīng)營(yíng)性用地具備辦理出讓條件，平莊煤業(yè)將向本公司辦理出讓手續(xù)。4、公司銷(xiāo)售部門(mén)代為平莊煤業(yè)進(jìn)行銷(xiāo)售。2007年，本公司實(shí)施資產(chǎn)置換時(shí)，平莊煤業(yè)將煤炭銷(xiāo)售公司置入了本公司，平莊煤業(yè)不再設(shè)置煤炭銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)也不具有煤炭銷(xiāo)售職能，平莊煤業(yè)與本公司簽署了《煤炭代銷(xiāo)協(xié)議》，平莊煤業(yè)所屬各礦生產(chǎn)煤炭由銷(xiāo)售公司進(jìn)行銷(xiāo)售。根據(jù)平莊煤業(yè)承諾，本公司所屬各礦產(chǎn)煤具有優(yōu)先銷(xiāo)售權(quán)。銷(xiāo)售公司以每年實(shí)際為平莊煤業(yè)代銷(xiāo)數(shù)量，由平莊煤業(yè)支付每噸10元的代銷(xiāo)費(fèi)用。此舉大大降低了公司內(nèi)部煤炭銷(xiāo)售競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，提高了公司效益。本公司2010年收取16/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告的煤炭代銷(xiāo)費(fèi)11,636.34萬(wàn)元。5、公司與平莊煤業(yè)下屬企業(yè)同屬煤炭行業(yè)，存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。為徹底解決平莊煤業(yè)與本公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，平莊煤業(yè)承諾在元寶山露天礦、白音華礦符合上市條件并且市場(chǎng)時(shí)機(jī)合適時(shí)盡快完成煤炭資產(chǎn)整體上市，以徹底解決平莊煤業(yè)與本公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易等問(wèn)題，平莊煤業(yè)逐漸由煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體轉(zhuǎn)變成為控股經(jīng)營(yíng)主體，最終徹底解決平莊煤業(yè)與本公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易等問(wèn)題。6、公司與平莊煤業(yè)存在關(guān)聯(lián)交易公司與平莊煤業(yè)存在煤炭代銷(xiāo)、老公營(yíng)子礦合作收益支付、土地使用權(quán)租賃、設(shè)備租賃、水電、熱力供應(yīng)、物業(yè)服務(wù)、物資采購(gòu)等關(guān)聯(lián)交易。2007年7月，公司與平莊煤業(yè)簽訂了《綜合服務(wù)協(xié)議》、《設(shè)備租賃協(xié)議》、《煤炭代銷(xiāo)協(xié)議》、《物資采購(gòu)協(xié)議》。根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則對(duì)日常性關(guān)聯(lián)交易協(xié)議每三年簽署一次的規(guī)定，2010年4月，公司與平莊煤業(yè)續(xù)簽了上述協(xié)議。公司保證關(guān)聯(lián)交易的公平、公允性。（五）、“根據(jù)治理活動(dòng)年”要求，對(duì)尚未完成整改的治理問(wèn)題，應(yīng)詳細(xì)披露公司整改責(zé)任人，未及時(shí)整改的原因，目前的整改進(jìn)展，承諾完成整改的時(shí)間。公司不存在未完成整改的事項(xiàng)。（六）、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、內(nèi)蒙古證監(jiān)局的要求，公司進(jìn)行深入整改2010年9月12日至9月17日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)及聘任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師來(lái)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容為公司法人治理、財(cái)務(wù)情況等十七方面。2010年10月19日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局以?xún)?nèi)證監(jiān)發(fā)[2010]90號(hào)文件對(duì)本公司下發(fā)了《關(guān)于對(duì)內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司現(xiàn)場(chǎng)檢查有關(guān)問(wèn)題的限期整改通知》，接此通知后，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層高度重視，成立了董事長(zhǎng)為第一責(zé)任人，公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)為成員的工作小組，對(duì)內(nèi)蒙古證監(jiān)局提出的問(wèn)題進(jìn)行了深入、全面的自查自糾，并進(jìn)行全面的整改?，F(xiàn)就《關(guān)于對(duì)內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司現(xiàn)場(chǎng)檢查有關(guān)問(wèn)題的限期整改通知》中所列問(wèn)題，公司整改情況如下：1、部分股東大會(huì)存在沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)表決票，而以標(biāo)明對(duì)每一審議事項(xiàng)明確指示的授權(quán)委托書(shū)替代現(xiàn)場(chǎng)表決票的情形。整改措施：公司具有現(xiàn)場(chǎng)表決票，但是在部分股東大會(huì)沒(méi)有使用，公司以后再次召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，將為來(lái)現(xiàn)場(chǎng)的每位股東提供現(xiàn)場(chǎng)表決票。17/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告整改結(jié)果：此事項(xiàng)已經(jīng)整改完畢。2、董事會(huì)會(huì)議記錄存在個(gè)別董事未簽字確認(rèn)的情形。如七屆董事會(huì)十四次會(huì)議，董事張志先生、劉欣生先生未簽字確認(rèn)，十五次會(huì)議董事張志先生未簽字確認(rèn)。整改措施：此問(wèn)題是由于董事會(huì)會(huì)議記錄內(nèi)容較多、時(shí)間較緊，工作人員的失誤造成，公司現(xiàn)已經(jīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范會(huì)議記錄，確保類(lèi)似問(wèn)題不再發(fā)生。整改結(jié)果：此事項(xiàng)已經(jīng)整改完畢。3、固定資產(chǎn)中的部分車(chē)輛存在產(chǎn)權(quán)歸屬不清的現(xiàn)象。公司下屬風(fēng)水溝煤礦、古山煤礦財(cái)務(wù)賬面記錄的兩部車(chē)輛，其產(chǎn)權(quán)登記的所有人為個(gè)人，車(chē)輛產(chǎn)權(quán)存在瑕疵。整改措施：公司已要求上述兩礦安排專(zhuān)門(mén)人員，將車(chē)輛產(chǎn)權(quán)由個(gè)人辦理至公司名下。產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)完成后，上述兩礦已將變更后的產(chǎn)權(quán)證復(fù)印資料報(bào)我公司，此項(xiàng)工作已經(jīng)完成。整改結(jié)果：此事項(xiàng)已經(jīng)整改完畢。4、財(cái)務(wù)報(bào)告往來(lái)賬齡披露不準(zhǔn)確。公司2009年度財(cái)務(wù)報(bào)告中披露，其他應(yīng)付款中應(yīng)付赤峰草原興發(fā)資產(chǎn)管理有限公司1,202萬(wàn)元，賬齡為1年以?xún)?nèi)，但其實(shí)際賬齡應(yīng)為2年以上。整改措施：公司已經(jīng)按照整改通知要求，將“其他應(yīng)付款—赤峰草原興發(fā)資產(chǎn)管理有限公司”的帳齡調(diào)整至3年。整改結(jié)果：此事項(xiàng)已經(jīng)整改完畢。5、工傷醫(yī)療費(fèi)核算不及時(shí)、不準(zhǔn)確。其他應(yīng)收款—應(yīng)收工傷醫(yī)療費(fèi)系公司為下屬煤礦職工墊付的工傷醫(yī)療費(fèi)，在未取得內(nèi)蒙古社保局報(bào)銷(xiāo)款項(xiàng)的情況下已將醫(yī)療報(bào)銷(xiāo)款先行為職工墊付，且實(shí)際進(jìn)行工傷醫(yī)療費(fèi)報(bào)銷(xiāo)時(shí)，存在被內(nèi)蒙古社保局部分拒付的情況。2009年，公司墊付一年以上的工傷醫(yī)療費(fèi)356萬(wàn)元，已計(jì)提10%的壞賬準(zhǔn)備。公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算，及時(shí)收回可報(bào)銷(xiāo)的工傷醫(yī)療費(fèi)，不能報(bào)銷(xiāo)部分及時(shí)計(jì)入成本。整改措施：公司針對(duì)該問(wèn)題專(zhuān)門(mén)起草下發(fā)了“關(guān)于加強(qiáng)職工工傷醫(yī)療費(fèi)管理及核算的通知”，通知要求，各單位對(duì)于墊付的工傷醫(yī)療費(fèi)，嚴(yán)格按照內(nèi)蒙社保局的報(bào)銷(xiāo)要求，認(rèn)真劃分是否屬于內(nèi)蒙社保局報(bào)銷(xiāo)范圍的票據(jù)，對(duì)于報(bào)銷(xiāo)范圍以外的票據(jù)金額及時(shí)計(jì)入成本，報(bào)銷(xiāo)范圍內(nèi)的票據(jù)及時(shí)將單據(jù)傳遞給公司社保部門(mén)，及時(shí)報(bào)銷(xiāo)回款。整改結(jié)果：此事項(xiàng)已經(jīng)整改完畢。18/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告6、《董事會(huì)議事規(guī)則》與《戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》中關(guān)于戰(zhàn)略委員會(huì)人數(shù)及人員構(gòu)成的規(guī)定不一致。整改措施：2010年5月18日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第一次會(huì)議，為充分發(fā)揮公司各委員會(huì)的作用，決定將公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)的組成人員由三人增加至五人。公司調(diào)整各委員會(huì)成員后，沒(méi)有及時(shí)對(duì)《董事會(huì)議事規(guī)則》和《戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行修改，2010年12月3日，公司召開(kāi)了第八屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議并通過(guò)了對(duì)上述規(guī)則和細(xì)則進(jìn)行的修改。整改結(jié)果：此事項(xiàng)已經(jīng)整改完畢。7、《募集資金管理辦法》等部分制度需對(duì)照深交所新近發(fā)布的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行及時(shí)的修訂。整改措施：公司根據(jù)深交所新近發(fā)布的相關(guān)規(guī)定對(duì)《募集資金管理辦法》進(jìn)行了修訂，并于2010年12月3日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)。公司今后將及時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)定修訂公司制度。整改結(jié)果：此事項(xiàng)已經(jīng)整改完畢。（七）、建立年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度的情況。為了提高公司的規(guī)范運(yùn)作水平，增強(qiáng)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，提高年報(bào)信息披露的質(zhì)量和透明度，確保財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，制定了《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》，并于2010年3月16日，經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)。公司治理是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作。今后本公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、內(nèi)蒙古證監(jiān)局、深圳證券交易所等監(jiān)管部門(mén)的要求，按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定建立健全公司治理的長(zhǎng)效機(jī)制和完善公司治理各項(xiàng)工作，不斷提高公司治理覺(jué)悟，充分積累公司治理經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真完善公司各項(xiàng)管理和控制制度，持續(xù)規(guī)范公司的管理和運(yùn)作，及時(shí)解決存在的各項(xiàng)問(wèn)題，使公司獲得持續(xù)、健康、快速發(fā)展。二、獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況公司第八屆董事會(huì)現(xiàn)有三名獨(dú)立董事，符合《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求。公司制定了《獨(dú)立董事工作制度》和《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》。19/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告獨(dú)立董事出席董事會(huì)的情況：獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)邵良杉101000郭曉川101000張海升101000公司2010年共召開(kāi)10次董事會(huì)會(huì)議，獨(dú)立董事均按時(shí)親自出席董事會(huì)會(huì)議，并做到會(huì)前主動(dòng)調(diào)查、獲取會(huì)議相關(guān)資料，了解公司經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，為公司重要決策做好充分準(zhǔn)備。會(huì)上，獨(dú)立董事認(rèn)真審議各項(xiàng)議題，積極參與討論并提出合理化建議，并就其中有關(guān)事項(xiàng)出具獨(dú)立意見(jiàn)，著力促進(jìn)董事會(huì)進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平。報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)，積極參與公司發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理、資本運(yùn)作、審計(jì)監(jiān)督以及薪酬考核等方面的工作，對(duì)完善法人治理結(jié)構(gòu)起到了重要的作用。在重大決策和日常工作中，為維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)方資金占用及對(duì)外擔(dān)保情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、選舉公司董事、會(huì)計(jì)政策變更等重要事項(xiàng)進(jìn)行了審核、事前認(rèn)可并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。獨(dú)立董事沒(méi)有對(duì)公司本年度董事會(huì)議案和非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提出異議。2010年，公司通過(guò)電話(huà)、傳真、電子郵件等方式與獨(dú)立董事保持密切聯(lián)系，使獨(dú)立董事及時(shí)掌握了公司信息披露情況。獨(dú)立董事持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，確保公司能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司信息披露管理制度》的規(guī)定，做到2010年度信息披露真實(shí)、及時(shí)和完整，保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲取信息。獨(dú)立董事對(duì)公司的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況。三位獨(dú)立董事，充分利用每次在公司召開(kāi)董事會(huì)和股東大會(huì)的時(shí)機(jī)，通過(guò)深入機(jī)關(guān)、現(xiàn)場(chǎng)，與相關(guān)人員溝通并查閱有關(guān)資料，深入了解董事會(huì)決議執(zhí)行以及公司財(cái)務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)等經(jīng)營(yíng)情況、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項(xiàng)。并積極了解行業(yè)發(fā)展及公司經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，努力提高公司規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平。2010年，三位獨(dú)立董事在公司工作時(shí)間達(dá)到30個(gè)工作日。三、公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面與控股股東的關(guān)系界定清晰，做到了“五分開(kāi)”。具體如下：1、本公司資產(chǎn)獨(dú)立完整：本公司具備獨(dú)立的生產(chǎn)、供應(yīng)、銷(xiāo)售設(shè)施和必要的輔助系統(tǒng)與配套設(shè)施，同時(shí)擁有相應(yīng)置入礦的采礦權(quán)及其他合法產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，不存在控股股東占用上市公司資產(chǎn)的情況。20/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告2、本公司的人員獨(dú)立：在人員方面，公司具有獨(dú)立的勞動(dòng)、人事及工資管理制度，公司高級(jí)管理人員全部為專(zhuān)職。公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行人事任免。3、本公司財(cái)務(wù)獨(dú)立：在財(cái)務(wù)方面，公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)，建立了獨(dú)立健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，并根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策。公司擁有獨(dú)立的銀行帳號(hào)，獨(dú)立依法納稅。4、本公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立：本公司擁有獨(dú)立、完整的組織機(jī)構(gòu)，辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與平莊煤業(yè)完全分開(kāi)。5、本公司業(yè)務(wù)獨(dú)立：公司具備獨(dú)立的生產(chǎn)、供應(yīng)、銷(xiāo)售體系和自主經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資產(chǎn)、人員、資質(zhì)和能力。四、專(zhuān)項(xiàng)披露內(nèi)部控制的總體方案，內(nèi)部控制規(guī)范建立健全情況及公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)。(一)、內(nèi)部控制建設(shè)情況為了加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，保障公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《公司法》、《會(huì)計(jì)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和其他相關(guān)的法律法規(guī)，公司建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系，印制了內(nèi)部控制手冊(cè)，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。待財(cái)政部的企業(yè)內(nèi)部控制具體規(guī)范頒布后，本公司將繼續(xù)健全和完善內(nèi)部控制體系。目前總計(jì)制定和完善了公司層面及涵蓋14個(gè)部門(mén)的180項(xiàng)規(guī)章制度。本公司目前已經(jīng)建立了公司層面的內(nèi)部控制，各生產(chǎn)礦的內(nèi)部控制尚在建立中。公司層面的內(nèi)部控制包括公司內(nèi)部控制基礎(chǔ)、公司層面的內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理及報(bào)表項(xiàng)目控制三大部分。（二）、公司內(nèi)部控制基礎(chǔ)1、總則在本公司內(nèi)控體系中，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司指定財(cái)務(wù)部具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建立實(shí)施及日常工作。審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)審查企業(yè)內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實(shí)施和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況，協(xié)調(diào)內(nèi)部控制審計(jì)及其他相關(guān)事宜等。公司加強(qiáng)了內(nèi)部審計(jì)工作，專(zhuān)門(mén)設(shè)立的審計(jì)部，保證了審計(jì)部人員配備和工作的獨(dú)立性。21/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告審計(jì)部結(jié)合內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。審計(jì)部對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。1）、建立健全內(nèi)部控制體系，應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下目標(biāo)：（1）建立和完善符合現(xiàn)代公司制企業(yè)要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、管理科學(xué)；（2）保證國(guó)家法律、公司內(nèi)部規(guī)章制度及公司經(jīng)營(yíng)方針的貫徹落實(shí)。（3）建立健全全面預(yù)算制度，形成覆蓋公司所有部門(mén)、所有業(yè)務(wù)、所有人員的預(yù)算控制機(jī)制；（4）保證所有業(yè)務(wù)活動(dòng)均按照適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)行，促使公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)協(xié)調(diào)、有序、高效運(yùn)行；（5）保證對(duì)資產(chǎn)的記錄和接觸、處理均經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，確保資產(chǎn)的安全和完整并有效發(fā)揮作用，防止毀損、浪費(fèi)、盜竊并降低減值損失；（6）保證所有的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)真實(shí)、完整地反映，使會(huì)計(jì)報(bào)告的編制符合《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定；（7）防止、發(fā)現(xiàn)和糾正錯(cuò)誤與舞弊，保證帳面資產(chǎn)與實(shí)物資產(chǎn)核對(duì)相符；（8）運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。（9）完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求。2）、制定與修改內(nèi)部控制體系應(yīng)遵循以下總體原則：（1）合法性原則。內(nèi)部控制制度必須符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋公司內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、相關(guān)部門(mén)和相關(guān)崗位，并對(duì)業(yè)務(wù)處理過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（3）協(xié)調(diào)性原則。內(nèi)部控制制度要符合公司的中、長(zhǎng)期規(guī)劃和短期目標(biāo)，與公司其他管理控制制度相互協(xié)調(diào)，注重制度的整體實(shí)施效果。（4）重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。（5）制衡性原則。內(nèi)部控制要在公司治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面22/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。（6）經(jīng)濟(jì)性原則。內(nèi)部控制制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)處理好成本與效益的關(guān)系，以合理的控制成本達(dá)到最佳的控制效果。（7）時(shí)效性原則。內(nèi)部控制制度要隨著外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和公司經(jīng)營(yíng)管理的需要，不斷評(píng)價(jià)和及時(shí)更新。3）、本公司的內(nèi)部控制主要包括、公司層面的內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制和各礦內(nèi)部控制。2、授權(quán)體系公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》，建立健全了公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范了公司各項(xiàng)議事規(guī)則，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限。1）、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定行使權(quán)利。2）、公司設(shè)總經(jīng)理一名，由董事會(huì)聘任或解聘，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。3）、經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、各級(jí)分支機(jī)構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理職能。4）、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和管理程序必須遵循交易授權(quán)原則，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)、按照一定的操作規(guī)程進(jìn)行的。5）、對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。3、信息系統(tǒng)公司已經(jīng)建立了一套電子計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)等，全面反映公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)情況，及時(shí)提供業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重要信息。公司還建立了電子化系統(tǒng)內(nèi)控制度及重大業(yè)務(wù)事件上報(bào)制度，以確保公司信息系統(tǒng)的安全、可靠以及公司資產(chǎn)的安全和完整。4、內(nèi)部監(jiān)督公司以監(jiān)事會(huì)和審計(jì)部門(mén)作為對(duì)公司進(jìn)行稽核監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。按照有利于事前、事中、事后監(jiān)督的原則，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部控制執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，并對(duì)每次檢查對(duì)象和內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議和處理意見(jiàn)，確保內(nèi)部控制的貫徹實(shí)施和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行。23/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告審計(jì)部職責(zé)包括：對(duì)公司本部及下屬分公司的財(cái)務(wù)計(jì)劃、預(yù)算執(zhí)行、決算等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；對(duì)公司及下屬公司的投資項(xiàng)目及研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；對(duì)公司本部及下屬分公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益，進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；對(duì)公司及下屬公司內(nèi)部控制制度的健全、有效及執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；對(duì)公司本部及下屬分公司執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)及公司財(cái)務(wù)制度的情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。公司審計(jì)部配備9人，主任1人、副主任1人，下設(shè)二個(gè)科：資金審計(jì)科3人、綜合審計(jì)科4人。2010年共完成審計(jì)項(xiàng)目30項(xiàng)。其中：財(cái)務(wù)收支審計(jì)共19項(xiàng)；專(zhuān)項(xiàng)資金工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)1項(xiàng)（543件）；領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)4項(xiàng)；專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查6項(xiàng)。共提出審計(jì)建議23條。審計(jì)部提交的審計(jì)報(bào)告，使公司董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)及時(shí)了解和掌握公司情況，為安排下一步工作提供了依據(jù)。（三）、公司層面內(nèi)部控制公司層面內(nèi)部控制包括戰(zhàn)略及計(jì)劃內(nèi)部控制、安全內(nèi)部控制、生產(chǎn)內(nèi)部控制、通風(fēng)內(nèi)部控制、機(jī)電管理內(nèi)部控制、預(yù)算內(nèi)部控制、供應(yīng)內(nèi)部控制、銷(xiāo)售內(nèi)部控制、人力資源內(nèi)部控制、綜合管理內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)內(nèi)部、證券業(yè)務(wù)管理內(nèi)部控制等十二部分。每一部分內(nèi)部控制又分別針對(duì)定義與控制范圍、控制目標(biāo)、控制政策與方法、部門(mén)設(shè)置及部門(mén)職責(zé)、崗位職責(zé)、授權(quán)分工、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)、管理制度等方面進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。（四）、財(cái)務(wù)管理及報(bào)表項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制本部分內(nèi)部控制主要包括兩部分：會(huì)計(jì)核算內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制。（五）、公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制制度完整性、合理性及有效性的評(píng)價(jià)公司嚴(yán)格按照上市公司規(guī)范運(yùn)作要求，積極推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)管理制度創(chuàng)新，推進(jìn)業(yè)務(wù)流程及與管理文化再造，重視內(nèi)部控制體系的建設(shè)。公司董事會(huì)認(rèn)為：截至2010年12月31日止公司層面內(nèi)部控制已基本建立，并能得到有效實(shí)施，能夠保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，能夠保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，能夠保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。公司在內(nèi)部控制建立過(guò)程中，充分考慮了行業(yè)的特點(diǎn)和公司多年管理經(jīng)驗(yàn)，保證了內(nèi)部控制符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)起到了有效的控制作用。公司制訂內(nèi)部控制以來(lái)，各項(xiàng)制度均得到有效的執(zhí)行，對(duì)于公司加強(qiáng)管理、規(guī)范運(yùn)行、提高經(jīng)濟(jì)效益以及公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展起到了積極有效的作用。公司每年度接受會(huì)計(jì)師事務(wù)所的外部審計(jì)，均被出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。但仍有24/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告部分內(nèi)部控制和各礦的內(nèi)部控制，需要進(jìn)一步制訂和完善。五、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《績(jī)效考核和薪酬管理辦法》的規(guī)定，按照企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)薪酬和獎(jiǎng)勵(lì)。第七節(jié)、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介2010年公司共召開(kāi)四次股東大會(huì)：一、2010年1月8日，公司召開(kāi)2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，參加本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共23名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為624,434,695股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的61.56%。其中有限售條件的流通股東及股東代理人1名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為622,947,287股，占公司股份總數(shù)的61.42%。公司部分董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)、見(jiàn)證律師出席了本次會(huì)議，高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票的方式，審議通過(guò)了關(guān)于2009年關(guān)聯(lián)交易及新增關(guān)聯(lián)交易的議案，表決情況：1,487,408股贊成，0股反對(duì)，0股棄權(quán)，贊成股數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東（股東代理人）所持（代表）有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%。表決結(jié)果：此議案通過(guò)。其中關(guān)聯(lián)股東內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司回避表決。二、2010年4月28日，公司采取現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)2010年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。參加本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共193名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為626,671,791股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的61.78%。其中有限售條件的流通股東及股東代理人1名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為622,947,287股，占公司股份總數(shù)的61.42%。其中：（1）出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人31人，代表股份624,194,596股，占公司總股份的61.54%；（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東162人，代表股份2,477,195股，占公司總股份的0.24%。本次股東大會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于公司與國(guó)電財(cái)務(wù)有限公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》的議案。其中關(guān)聯(lián)股東內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司回避表決。表決情況：同意1,983,532股，占出席會(huì)議行使有效表決權(quán)股份總數(shù)的53.26%；反對(duì)1,700,657股，占出席會(huì)議行使有效表決權(quán)股份總數(shù)的45.66%；棄權(quán)40,315股，占出席會(huì)議行使有效表決權(quán)股份總數(shù)的1.08%。表決結(jié)果：此議案通過(guò)。25/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告三、2010年5月18日，公司召開(kāi)2009年度股東大會(huì)。參加本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共25名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為623，691，795股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的61.49%。其中有限售條件的流通股東及股東代理人1名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為622,947,287股，占公司股份總數(shù)的61.42%。本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票的方式，審議通過(guò)了關(guān)于《內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2009年年度報(bào)告》等十五項(xiàng)議案。四、2010年12月19日，公司召開(kāi)2010年第三次臨時(shí)股東大會(huì)。參加本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共6名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為631,598,531股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的62.27%。本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票的方式，審議通過(guò)了關(guān)于公司與赤峰集能煤炭經(jīng)銷(xiāo)有限公司簽署《2010年煤炭買(mǎi)賣(mài)合同》的議案和關(guān)于2010年新增煤炭銷(xiāo)售日常關(guān)聯(lián)交易的議案。表決情況：8,651,244股贊成，0股反對(duì)，0股棄權(quán)，贊成股數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東（股東代理人）所持（代表）有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%，其中關(guān)聯(lián)股東內(nèi)蒙古平莊煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司回避表決。表決結(jié)果：此議案通過(guò)。審議通過(guò)了關(guān)于制訂《募集資金管理制度》的議案。表決情況：631,598,531股贊成，0股反對(duì)，0股棄權(quán)，贊成股數(shù)占出席本次股東大會(huì)的股東（股東代理人）所持（代表）有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%。表決結(jié)果：此議案通過(guò)。以上股東大會(huì)情況請(qǐng)參見(jiàn)本公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和。第八節(jié)、董事會(huì)報(bào)告一、管理層討論與分析2010年，公司在董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，團(tuán)結(jié)一心，群策群力，平莊能源呈現(xiàn)出積極穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢(shì)，首次實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)年，“兩型三化”礦井建設(shè)有所突破，大傾角煤炭開(kāi)采技術(shù)等科技創(chuàng)新取得可喜成效。這些成績(jī)的取得，得益于我們堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，積極推進(jìn)企業(yè)發(fā)展、管理創(chuàng)新和隊(duì)伍建設(shè)。（一）、報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的回顧2010年，公司緊緊圍繞企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，抓銷(xiāo)售，強(qiáng)管理，謀發(fā)展，圓滿(mǎn)地完成了各項(xiàng)生產(chǎn)指標(biāo)。1、報(bào)告期總體經(jīng)營(yíng)情況26/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告2010年，公司上下緊緊圍繞建設(shè)“五型一流”煤炭企業(yè)的目標(biāo),認(rèn)真落實(shí)“發(fā)展提速年、管理創(chuàng)新年、隊(duì)伍建設(shè)年”三大工作任務(wù)，群策群力，開(kāi)展了富有成效的工作，圓滿(mǎn)地完成了各項(xiàng)生產(chǎn)指標(biāo)。報(bào)告期，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入322,624.38萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)20.03%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)64,775.41萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)38.23%?？傎Y產(chǎn)達(dá)到519,028.31萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)15.51%；所有者權(quán)益達(dá)到366,238.79萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)23.36%。2010年實(shí)際銷(xiāo)量達(dá)到962.22萬(wàn)噸，同比減少4.28%。2010年煤炭銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)：地銷(xiāo)煤銷(xiāo)量占45.45%，市場(chǎng)煤銷(xiāo)量占27.93%，電煤銷(xiāo)量占26.62%。報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營(yíng)情況如下：（1）公司2010年煤炭銷(xiāo)量低于2009年。2010年公司銷(xiāo)售煤炭962.22萬(wàn)噸，2009年公司銷(xiāo)售煤炭1,005.29萬(wàn)噸，減少4.28%。（2）公司2010年煤炭平均銷(xiāo)售價(jià)格（不含稅）高于2009年。2010年公司煤炭平均銷(xiāo)售價(jià)格為277.67元/噸，2009年公司煤炭平均銷(xiāo)售價(jià)格218.93元/噸，增加26.83%。2010年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入同比增加20.03%,凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)38.23%，增加的主要原因是煤炭售價(jià)較同期有較大幅度提高。2010年公司緊抓機(jī)遇，及時(shí)調(diào)整煤炭銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)，加大市場(chǎng)煤及地銷(xiāo)煤的銷(xiāo)售比例，綜合售價(jià)得以提高。2、報(bào)告期內(nèi)，公司治理及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)取得新成就，各項(xiàng)工作取得新進(jìn)展（1）安全高效礦井建設(shè)成績(jī)突出生產(chǎn)布局不斷優(yōu)化。采煤綜合機(jī)械化，掘進(jìn)綜合機(jī)械化程度不斷提高，支護(hù)改革效果顯著，應(yīng)用“軟巖支護(hù)技術(shù)”和“軟巖錨注支護(hù)技術(shù)”，推廣高強(qiáng)度、高預(yù)應(yīng)力錨桿、錨索、錨注組合支護(hù)技術(shù)治理失修巷道，采用組合大錨索和深淺部注漿技術(shù)治理軟巖巷道底鼓，提高了支護(hù)質(zhì)量，巷道失修率明顯降低。技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，積極與科研單位合作，大力推進(jìn)科研攻關(guān)和技術(shù)創(chuàng)新，多個(gè)項(xiàng)目在國(guó)電集團(tuán)獲獎(jiǎng)?！肮派降V三井大傾角特厚煤層復(fù)雜條件下綜放開(kāi)采研究”成果的成功應(yīng)用，使古山三井年產(chǎn)首次突破100萬(wàn)噸，為老礦挖潛、實(shí)現(xiàn)穩(wěn)產(chǎn)闖出了新路。西露天礦“陡幫開(kāi)采、橫采內(nèi)排”技術(shù)填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白，可多回收資源1000多萬(wàn)噸，效益很大。數(shù)字化礦山建設(shè)有新進(jìn)展，積極推廣應(yīng)用了頂板監(jiān)測(cè)、安全監(jiān)測(cè)、煤質(zhì)在線(xiàn)監(jiān)測(cè)、運(yùn)輸自動(dòng)控制、選煤廠集中控制、防塵自動(dòng)噴霧等檢測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)。正規(guī)循環(huán)率不斷提高。(2)本質(zhì)安全型礦井建設(shè)成效顯著認(rèn)真落實(shí)國(guó)家安全生產(chǎn)工作方針和工作部署，堅(jiān)持“管理、裝備、培訓(xùn)”并重原則，提27/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告升安全工作理念，修訂完善了各級(jí)崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制，推行了安全生產(chǎn)事故責(zé)任追究和礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井（坑），加大安全結(jié)構(gòu)工資比例，強(qiáng)化了管理人員的安全責(zé)任，提高了員工的安全意識(shí)。深入開(kāi)展質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，推行“三個(gè)達(dá)標(biāo)”，積極進(jìn)行隱患排查，做到隱患整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”。保證安全生產(chǎn)投入，改善安全裝備水平，加強(qiáng)設(shè)備升級(jí)和技術(shù)改造，完善安全監(jiān)控監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，全年安全基礎(chǔ)設(shè)施投入近億元，提高了礦井系統(tǒng)的安全性能。經(jīng)過(guò)公司上下共同努力，實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)年，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化保持一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，安全生產(chǎn)創(chuàng)建企以來(lái)最好水平。（3）精細(xì)化管理有所推進(jìn)積極推進(jìn)管理由粗放式向精細(xì)化轉(zhuǎn)變，由隨意性向規(guī)范化轉(zhuǎn)變，企業(yè)由生產(chǎn)型向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型轉(zhuǎn)變。六家礦針對(duì)立井提升能力受限的實(shí)際，細(xì)化工作面設(shè)計(jì)，細(xì)化施工工藝、細(xì)化現(xiàn)場(chǎng)管理和設(shè)備檢修管理，推進(jìn)了生產(chǎn)過(guò)程精細(xì)化。古山礦堅(jiān)持成本分析，降低了物資、材料、配件成本。公司財(cái)務(wù)部堅(jiān)持“年零基、季滾動(dòng)、月分析”，對(duì)原煤成本指標(biāo)進(jìn)行層層分解，降低了各項(xiàng)可控成本費(fèi)用，全面預(yù)算管理水平有了新的提升。銷(xiāo)售公司積極構(gòu)建大營(yíng)銷(xiāo)格局，實(shí)施市場(chǎng)細(xì)分，建立“以長(zhǎng)期穩(wěn)定的電廠和直供戶(hù)為主體，以規(guī)模經(jīng)營(yíng)的地銷(xiāo)和市場(chǎng)煤用戶(hù)為輔助，以零散用戶(hù)為補(bǔ)充”的銷(xiāo)售格局；確定了“打煤質(zhì)牌，抓鐵路線(xiàn)，念港口經(jīng)，走國(guó)電路”的“大營(yíng)銷(xiāo)策略”；在錦州港成立辦事處，建立煤炭集散地，成功實(shí)現(xiàn)煤炭下水運(yùn)輸。全面加強(qiáng)煤質(zhì)管理，差異競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效。供應(yīng)公司加強(qiáng)了供應(yīng)商管理，完善了供應(yīng)商考核體系，細(xì)化了采購(gòu)流程，完善了監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化了招標(biāo)管理，集中采購(gòu)優(yōu)勢(shì)逐步顯現(xiàn)，成本明顯降低。公司審計(jì)、計(jì)劃、資源管理、組織人事管理等方面的制度、機(jī)制逐步完善，精細(xì)化管理理念已經(jīng)初步形成。（4）公司治理水準(zhǔn)和規(guī)范運(yùn)作水平不斷提升。依據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)和自身發(fā)展要求，借助證券市場(chǎng)平臺(tái)，堅(jiān)持依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)了公司的良好形象。一是公司治理水平得到新提高。公司層面內(nèi)部控制體系已經(jīng)建立，各礦及四級(jí)以下業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制正在組織各礦進(jìn)行編制。二是投資者關(guān)系管理收到新成效。全面落實(shí)投資者關(guān)系管理雙向溝通機(jī)制，多形式、多渠道地推進(jìn)與投資者的廣泛交流和良性互動(dòng)。三是嚴(yán)格落實(shí)信息披露制度，不斷提高披露工作質(zhì)量和效率，健全完善投資者關(guān)系管理信息反饋機(jī)制，對(duì)于公司及公司股東方的重大事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確公告，使投資者準(zhǔn)確、及時(shí)掌握公司信息。3、公司的主要優(yōu)勢(shì)28/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告（1）、區(qū)位優(yōu)勢(shì)。公司位于內(nèi)蒙古自治區(qū)東部的赤峰市境內(nèi)，東接遼寧、南接河北，北鄰錫林郭勒盟、鄰近東北能源消耗中心，地理位置得天獨(dú)厚。礦區(qū)自營(yíng)鐵路與國(guó)鐵在四個(gè)車(chē)站接軌，國(guó)鐵葉赤線(xiàn)縱跨礦區(qū)，京通線(xiàn)橫貫北端。赤朝、平雙公路交匯貫通，鐵路、公路可直達(dá)京津、東北等各大中城市及秦皇島港、錦州港，交通十分便利，可大大減少客戶(hù)的運(yùn)輸成本。（2）、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。從市場(chǎng)條件看，公司目前煤炭銷(xiāo)售市場(chǎng)主要集中在內(nèi)蒙古東部，遼寧省大部，河北省東部等大中型火力發(fā)電廠及市場(chǎng)用戶(hù)，銷(xiāo)售區(qū)域內(nèi)部分電廠鍋爐按照本公司煤質(zhì)設(shè)計(jì)，與公司依存度高。中國(guó)國(guó)電成為本公司實(shí)際控制人后，在下屬沿江沿海十四個(gè)電煤用戶(hù)推行配煤摻燒，對(duì)公司煤炭外銷(xiāo)形成強(qiáng)有力支撐。公司開(kāi)拓了煤炭經(jīng)錦州港海運(yùn)南下通道，滿(mǎn)足了本公司及平莊煤業(yè)煤炭產(chǎn)量擴(kuò)大后對(duì)市場(chǎng)容量的需求，2010年公司實(shí)現(xiàn)了公司煤炭產(chǎn)銷(xiāo)基本平衡。（3）、管理優(yōu)勢(shì)。公司擁有專(zhuān)業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)較強(qiáng)的中高層生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理人員，擁有具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、穩(wěn)定可靠的煤炭開(kāi)采與銷(xiāo)售的員工隊(duì)伍。公司的管理團(tuán)隊(duì)能夠把握市場(chǎng)機(jī)遇，制訂正確的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，公司建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、安全管理制度，整體運(yùn)作規(guī)范。（4）、實(shí)際控制人及控股股東的背景優(yōu)勢(shì)。本公司是控股股東為平莊煤業(yè)，平莊煤業(yè)是原煤炭工業(yè)部直屬企業(yè)，具有五十多年煤炭開(kāi)采歷史，所屬井工礦井型齊全，露天礦開(kāi)采工藝全國(guó)領(lǐng)先。公司實(shí)際控制人中國(guó)國(guó)電是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，于2002年12月29日在原國(guó)家電力公司部分單位的基礎(chǔ)上組建的全國(guó)五大發(fā)電集團(tuán)之一，2010年，中國(guó)國(guó)電入選世界500強(qiáng)企業(yè)。截至2010年12月底，中國(guó)國(guó)電可控裝機(jī)容量9531萬(wàn)千瓦，資產(chǎn)總額5224億元，控制煤炭資源量140億噸，控股煤炭產(chǎn)量4700萬(wàn)噸。新能源發(fā)展獨(dú)具特色，風(fēng)電裝機(jī)亞洲第一、世界第四。背靠上述實(shí)力強(qiáng)大的控股股東及實(shí)際控制人，將有助于提升本公司在國(guó)內(nèi)煤炭市場(chǎng)的拓展空間及綜合競(jìng)爭(zhēng)力。4、公司的主要困難（1）公司資源儲(chǔ)備相對(duì)較少。煤炭屬于不可再生資源，煤炭資源儲(chǔ)量直接影響到煤炭生產(chǎn)企業(yè)的生存和發(fā)展，并成為決定煤炭生產(chǎn)企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素之一。（2）鐵路運(yùn)輸制約的風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)重點(diǎn)客戶(hù)煤炭的銷(xiāo)售主要依靠鐵路運(yùn)輸，公司向遼寧及港口主要煤炭外運(yùn)通道葉赤線(xiàn)通過(guò)能力不足；公司向東，向西主要煤炭外運(yùn)通道京通線(xiàn)受29/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告車(chē)皮影響，運(yùn)量也不能及時(shí)得到保證。雖然鐵路部門(mén)在增加鐵路運(yùn)力方面做出了很大努力、對(duì)鐵路系統(tǒng)進(jìn)行進(jìn)一步擴(kuò)能改造，但目前仍不能完全滿(mǎn)足煤炭生產(chǎn)，銷(xiāo)售高峰時(shí)期運(yùn)輸?shù)男枰?，將?duì)公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)一定影響。（3）成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。隨著國(guó)家對(duì)煤炭安全生產(chǎn)的監(jiān)管日趨嚴(yán)格，公司未來(lái)要繼續(xù)加大煤炭安全生產(chǎn)投入，公司營(yíng)業(yè)成本將會(huì)繼續(xù)上升。此外，國(guó)家正在山西省進(jìn)行煤炭工業(yè)可持續(xù)發(fā)展政策措施試點(diǎn)，實(shí)施煤炭資源有償使用，征收可持續(xù)發(fā)展基金、礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金和煤礦轉(zhuǎn)產(chǎn)發(fā)展資金。如果國(guó)家在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施這些政策措施，將可能進(jìn)一步增加公司的生產(chǎn)成本。（4）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇。蒙東地區(qū)褐煤生產(chǎn)企業(yè)以露天開(kāi)采方式為主，露天開(kāi)采具有生產(chǎn)安全，效率高，生產(chǎn)成本低的優(yōu)勢(shì)。公司與蒙東地區(qū)其他褐煤生產(chǎn)企業(yè)在煤炭用途及銷(xiāo)售市場(chǎng)區(qū)域上存在一定的重合。目前，蒙東霍林河礦區(qū)、勝利煤田、白音華煤田等已形成較大生產(chǎn)規(guī)模，褐煤產(chǎn)量急劇增加，將形成煤炭產(chǎn)地，鐵路運(yùn)輸、重點(diǎn)客戶(hù)及港口外運(yùn)通道的競(jìng)爭(zhēng)，必將給公司煤炭銷(xiāo)售帶來(lái)一定的壓力。（5）煤炭銷(xiāo)售價(jià)格的不確定性。2010年，公司不斷調(diào)整本公司與平莊煤業(yè)煤炭銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)，加大了市場(chǎng)煤及地銷(xiāo)煤的銷(xiāo)售比例，2010年地銷(xiāo)煤銷(xiāo)量占45.45%，市場(chǎng)煤銷(xiāo)量占27.93%，電煤銷(xiāo)量占26.62%，噸煤平均綜合售價(jià)與同期相比大幅度提高，保證了公司效益的增長(zhǎng)。2010年公司煤炭銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)與公司傳統(tǒng)煤炭銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)相比，電煤銷(xiāo)售比例明顯偏低，地銷(xiāo)煤及市場(chǎng)煤比例明顯偏高，銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)具有不穩(wěn)定性及不可持續(xù)性。2011年，公司嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家發(fā)改委電煤合同簽訂規(guī)定，重點(diǎn)電煤合同價(jià)格與上年保持不變。在電煤價(jià)格保持不變的前提下，公司效益取決于煤炭銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)的變化。目前，公司對(duì)煤炭市場(chǎng)的價(jià)格趨勢(shì)及銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)還無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，因此，公司2011年噸煤平均綜合售價(jià)存在一定的不確定性。5、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)狀況（1）、主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表單位：（人民幣）萬(wàn)元主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)情況分行業(yè)或分產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利率（%）營(yíng)業(yè)收入比上年增減（%）營(yíng)業(yè)成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）30/125內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告煤炭采選業(yè)267,180.43158,761.5440.58%21.40%15.10%3.25%其他業(yè)務(wù)55,443.9542,581.1023.20%13.86%10.36%2.44%主營(yíng)業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況煤炭采選業(yè)267,180.43158,761.5440.58%21.40%15.10%3.25%材料銷(xiāo)售24,615.1724,236.491.54%-3.06%-4.09%1.06%煤炭代銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)11,636.340.00100.00%8.05%0.00%0.00%工程施工及其他19,192.4418,344.604.42%53.12%37.77%10.65%注：①本年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入同比增加21.40%，主要原因系公司本年煤炭銷(xiāo)售價(jià)格高于上年。本年公司銷(xiāo)售煤炭平均價(jià)格為277.67元/噸，上年公司銷(xiāo)售煤炭平均價(jià)格218.93元/噸，提高26.83%。②本年主營(yíng)業(yè)務(wù)成本同比增加15.10%，主要原因系報(bào)告期內(nèi)增提煤炭?jī)r(jià)格調(diào)節(jié)基金，同時(shí)煤炭生產(chǎn)成本較同期上升也導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)成本總額增加。③本年主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率同比上漲3.25%，主要原因系煤炭平均銷(xiāo)售價(jià)格提高。（2）、主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況單位：（人民幣）萬(wàn)元地區(qū)營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)收入比上年增減（%）內(nèi)蒙古自治區(qū)內(nèi)68,643.63-19.44%內(nèi)蒙古自治區(qū)外198,536.8047.20%合計(jì)267,180.4321.40%（3）、前5名客戶(hù)銷(xiāo)售額情況單位：（人民幣）元客戶(hù)名稱(chēng)銷(xiāo)售金額所占比重（%）遼寧大唐國(guó)際錦州熱電有限責(zé)任公司172,096,360.006.44喀喇沁旗天闊煤炭物資有限公司141,509,410.005.30元寶山電廠107,761,049.204.03中國(guó)石油天然氣股份有限公司錦州石化分公司98,328,870.003.68赤峰佳泰煤炭有限公司65,333,016.502.45合計(jì)585,028,705.7021.90（4）、前5名供應(yīng)商情況單位：（人民幣）萬(wàn)元31/125客戶(hù)名稱(chēng)采購(gòu)金額所占比重內(nèi)蒙古平莊能源股份有限公司2010年年度報(bào)告北京中煤中裝機(jī)械物資有限公司2708.464.96內(nèi)蒙古吉安化工有限責(zé)任公司2488.974.56中國(guó)石油天然氣股份有限公司內(nèi)蒙古赤峰元寶山區(qū)經(jīng)營(yíng)部2298.214.21中煤張家口煤礦機(jī)械有限責(zé)任公司2107.353.86北京市明新達(dá)物資貿(mào)易中心1255.132.30合計(jì)10858.1219.906、報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果分析1）經(jīng)營(yíng)成果2010年完成原煤產(chǎn)量983萬(wàn)噸，商品煤銷(xiāo)量962萬(wàn)噸，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額7.61億元，凈利潤(rùn)6.48億元。利潤(rùn)指標(biāo)同比增長(zhǎng)38.23%，創(chuàng)造了歷史新高。本期銷(xiāo)售利潤(rùn)率23.59%，同比增加3.2%，凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)報(bào)酬率均比同期有所提高，并且接近或高于行業(yè)優(yōu)秀值。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定，盈利能力較強(qiáng)。以下做具體分析：（1）營(yíng)業(yè)收入2010年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入32.26億元，同比增加20.03%,增加的主要原因是煤炭售價(jià)較同期有較大幅度提高。公司緊抓機(jī)遇，及時(shí)調(diào)整煤炭銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)，加大市場(chǎng)煤及地銷(xiāo)煤的銷(xiāo)售比例，綜合售價(jià)得以提高。2010年地銷(xiāo)煤銷(xiāo)量占45.45%，市場(chǎng)煤銷(xiāo)量占27.93%，電煤銷(xiāo)量占26.62%。2010年公司前五名客戶(hù)銷(xiāo)售收