建設工程招投標與合同管理-9

第9章建設工程施工索賠主要內容：1、建設工程施工索賠概述；2、索賠程序；3、工程師的索賠管理；4、補充：費用與工期索賠。第1講建設工程施工索賠概述1.1施工索賠的概念及特征索賠：當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一當事人提出給予賠償或補償要求的行為。索賠的特征：索賠是雙向的；只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠；索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為；索賠會發(fā)生在工程建設的各個階段。索賠的解決方式：協(xié)商談判、調解；提交仲裁或訴諸法院。1.2施工索賠的分類按索賠的合同依據(jù)分類：合同中明示的索賠；合同中默示的索賠。按索賠目的的分類：工期索賠；費用索賠。按索賠事件的性質分類：工程延誤索賠；工程變更索賠；合同被迫終止的索賠；工程加速的索賠；意外風險和不可遇見因素索賠。1.3索賠的起因工程項目的特殊性：工程項目的綜合性強、差異性大、風險大，使得工程項目在實施過程中存在許多不確定變化因素；工程項目內外部環(huán)境的復雜性和多變性，導致工程工期和費用的變化；參與工程建設主體的多元性，一方原因會造成其他單位損失；工程合同的復雜性及易出錯性，主要容易出現(xiàn)雙方對合同理解出現(xiàn)差異。第2講索賠程序2.1承包人的索賠程序承包人提出索賠要求：索賠事件發(fā)生后28天內向工程師遞交索賠意向通知；索賠意向通知遞交后28天內或工程師同意的其他時間內，承包人應提出正式的索賠報告。工程師審核索賠報告：審核承包人的索賠申請；判定索賠成立的原則；對索賠報告進行審查。確定合理的補償額：工程師與承包人協(xié)商補償；工程師索賠處理決定。發(fā)包人審查索賠處理：工程師確定的索賠數(shù)額超過其權限范圍時，必須報請發(fā)包人批準。承包人是否接受最終索賠處理：，如達不成諒解，承包人有權提交仲裁或訴訟解決。索賠報告是向對方提出索賠要求的、有法律效力的正規(guī)書面文件，是對索賠事件處理的結果，是工程師、業(yè)主、調解人、仲裁人作出決定或決議的依據(jù)。重大索賠的報告起草人應為有經(jīng)驗的律師或索賠專家。索賠報告的基本要求：1）對索賠事件的敘述必須清晰明確，不包含任何估計和猜測，如“可能”、“大概”，將導致對索賠事件真實性的懷疑；2）責任分析清楚準確，應將責任全部推給對方或第三方，不可出現(xiàn)自我批評式的語言，否則將喪失索賠中的有利地位；2.2索賠報告2.2索賠報告3）將索賠事件強調為“一個有經(jīng)驗的承包商難以預見的事件”，既無法制止，也無法對其施加影響；強調及時通報了工程師，并盡最大努力避免或減輕事件的影響；強調事件和損失之間的因果關系；強調索賠有合同文件的支持；4）索賠報告應簡潔、有條理，邏輯性強。但索賠證據(jù)和索賠值的計算應詳細精確；5）索賠不是抗議或聲討，應當態(tài)度鮮明，但用辭平和甚至婉轉，不傷面子。索賠文件通常包括三個部分：1）承包商或其授權人致業(yè)主或工程師的信，信中簡要介紹索賠要求、干擾事件經(jīng)過和索賠理由等。2）索賠報告正文。單項索賠通常有統(tǒng)一格式的索賠報告以便于處理。格式通常為：×××項目索賠報告題目：針對什么的索賠。事件：事件的起因、經(jīng)過、雙方活動，時間、地點、結果。理由：引用合同文件證明對方應當賠償。影響：說明事件與費用增加或工期延長之間的對應關系。結論：提出具體的索賠值。3）附件。報告中所列事實、理由、影響的證據(jù)和各種計算基礎、計算依據(jù)的證明。2.3索賠報告——構成與格式在一個橋梁工程中，某承包商按照業(yè)主提供的地質勘查報告設計施工方案并報價，一舉中標。該承包商有過在該地區(qū)進行橋梁施工的經(jīng)驗，認為業(yè)主提供的地質勘查報告不準確，實際地質條件可能復雜得多，因此在作詳細的標后設計時，修改了原挖掘方案，導致材料設備費用顯著增加。開挖結果完全證實了承包商的判斷，于是向業(yè)主提出兩種方案費用差別的索賠。但被業(yè)主否決，其理由是：按合同規(guī)定施工方案是承包商應負的責任，他應保證方案的可行與優(yōu)化，變換施工方案是從承包商自身責任角度出發(fā)的，對此不予賠償。對此如何評價？？？案例：分析：承包商行為不當，索賠由主動變被動索賠是針對“一個有經(jīng)驗的承包商難以預見的事件”。承包商修正施工方案的時機不當，以致成為“畫蛇添足”。修正的施工方案可在投標時提出；也可以在開工后通過試挖，暴露問題后提出，然后索賠，除了索賠兩種方案差別費用之外，還有停工損失和工期延長。如此業(yè)主的付出（而非損失）將更大。投標方案是基于業(yè)主不準確的地質報告作出的，承包商不負責任；中標后的修正方案是基于承包商的知識作出的，也是正確的，但這種對于地質狀況的正確認識恰恰沒有成為“一個有經(jīng)驗的承包商難以預見的事件”，因此業(yè)主的拒絕便不是沒有道理的。第3講索賠計算3.1對干擾事件影響的分析對干擾事件影響的分析基礎有兩個方面，一是干擾事件的事情：干擾事件確實存在，且有證據(jù)；干擾事件的非承包商責任。二是合同背景：合同是索賠的依據(jù)，當然也是索賠值計算的依據(jù)。合同中與索賠計算相關的規(guī)定主要有：合同價格的調整條件和方法；工程變更的補償條件和補償計算方法；附加工程的價格確定方法；業(yè)主的合作責任和工期補償條件等。例如，某合同規(guī)定“合同價格固定，……承包商不得以任何理由增加合同價格，如物價上漲、工資基限提高等?！薄皹I(yè)主有權增減工作內容，但增減工程量不超過合同金額的15%。在此范圍內承包商無權要求任何補償。”3.1對干擾事件影響的分析A、合同狀態(tài)（又稱為計劃狀態(tài)或報價狀態(tài)）——計算基礎分析的主要內容有：各分項工程的工程量；工、料、機單價和費用；施工方案和進度計劃；各類資源計劃；各種現(xiàn)場費用、管理費用和附加費用；各分項工程的單價、報價；合同總價等?！治鲞^程與報價過程類似。B、可能狀態(tài)——可能獲得賠償?shù)臓顟B(tài)在合同狀態(tài)的基礎上，加上非承包商負責的干擾事件，分析其可能得到的結果。它構成了承包商可能獲得的賠償。分析內容同上。C、實際狀態(tài)在合同狀態(tài)的基礎上，加上實際發(fā)生的所有干擾事件，得到實際結果。B與A之差是按合同規(guī)定承包商真正有理由提出的索賠部分；C與A之差是工期或費用實際的增加，包括了所有因素的影響結果；B與C之差是承包商自身責任造成的損失或按合同規(guī)定承包商應承擔的風險。不同責任的延誤前提下，工期順延和費用賠償?shù)囊话阍瓌tC：由于承包商責任導致的延誤；E：由于業(yè)主責任導致的延誤；N：由于非雙方責任導致的延誤。：工期費用均不賠償；：工期可順延，費用不賠償；：工期可順延，費用可賠償。CENCENCENCENCENCENCENCENCENCENCENCEN承包商進行工期索賠目的有二：其一，免去或推卸自己對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長的責任，使自己不支付或少支付工期延長的違約金；其二，進行因工期延長而導致的費用損失的索賠，如工人工資、機械閑置費、現(xiàn)場管理費、其他附加費用等，若業(yè)主要求工程加速，則還可以得到相應的趕工費用。工期索賠值的計算方法一、網(wǎng)絡分析法——基于網(wǎng)絡計劃的計算方法其思想是：非承包商責任的干擾事件導致某一（某些）工作的持續(xù)時間發(fā)生變化，或是工作間的邏輯關系發(fā)生變化，進而導致工期發(fā)生變化，該變化值即為索賠值。該方法是一個精確的、合理的、科學的方法。但由于實際情況的千變萬化，干擾事件也千奇百怪，當無法使用網(wǎng)絡分析法時，可采用的方法是——3.2工期索賠計算二、比例分析法——無奈的選擇

承包商對某一工程實施設計和施工總承包。合同規(guī)定，業(yè)主應于1997年２月中旬前向承包商提供全部設計資料。該工程主要結構設計部分約占75%，其他輕型結構和零碎設計部分約占25%。在合同實施過程中，業(yè)主在1997年９月至1997年12月間才陸續(xù)將主要結構設計資料交付齊全；其余的結構設計資料在1998年３月到1998年７月底才陸續(xù)交付齊全，有設計資料交接表及附屬的資料交接手續(xù)為證據(jù)。對此，承包商提出工期拖延索賠：主要結構設計資料的提供期可以取1997年９月初至1997年12月底的中值，即為1997年10月中旬；其他結構設計資料的提供期可以取1998年３月初至1998年７月底的中值，即1998年５月中旬。1997年10月中旬至1998年５月中旬為７個月。綜合這兩方面，以平衡點作為全部設計資料的提供期。全部設計資料的提供期應為1997年12月上旬，即1997年10月中旬向后推１.75個月。則由于設計資料延緩造成工期延長的索賠值約為9.5個月，即由1997年２月中旬至1997年12月上旬。1997年10月中旬1998年5月中旬75%1997年12月上旬25%實際損失原則：包括直接和間接損失，其證據(jù)通常有費用支出帳單、工資表、現(xiàn)場工料機的使用證明、財務報表、成本核算資料等（工程師或仲裁人的審查重點）。若干擾事件屬于對方違約，若合同中有違約金條款，按合同法原則，先用違約金抵充實際損失，不足部分再賠償。合同原則：必須分清合同規(guī)定的責任主體（如前橫道圖）、合同規(guī)定的承擔風險的范圍和索賠有效期。若合同規(guī)定了索賠值的計算方法、公式、過程等，則必須執(zhí)行。合理性原則：符合工程慣例，如常用的計算方法；符合規(guī)定的或通用的會計核算原則，如成本項目的劃分方法、核算方法、管理費的分攤方法等——索賠值計算是在成本計劃和成本核算基礎上，通過計劃和實際成本的對比進行，二者必須有一致性。有利原則：避免由于選擇了錯誤計算方法而得不償失；考慮對方的反索賠；為討價還價留有余地。例如，工程量增加和新增項目，有利原則是不同的。3.3費用索賠計算——原則一、總費用法：其基本思路是把固定總價合同轉化為成本加酬金合同，以承包商的額外成本為基點加上管理費和利潤等附加費作為索賠值。例如，某工程原合同報價如下：工地總成本：（直接費+工地管理費）3800000元公司管理費：（總成本×10%）380000元利潤：（總成本+公司管理費）×7%292600元合同價4472600元在工程實施過程中，由于完全非承包商的原因，造成實際工地總成本增加至420000元。現(xiàn)用總費用索賠值如下：總成本增加量：（4200000—3800000）400000元總部管理費：（總成本增量×10%）40000元利潤：（仍為7%）30800元

利息支付：（按實際時間和利率計算）4000元索賠值474800元3.3費用索賠計算——方法二、分項法分項法是針對每個（或每類）干擾事件，以及這事件所影響的各個費用項目分別計算索賠值的方法，其特點有：1、它比總費用法復雜，處理起來困難；2、它反映實際情況，比較合理、科學；3、它為索賠報告的進一步分析評價、審核，雙方責任的劃分，雙方談判和最終解決提供方便；4、應用面廣，人們在邏輯上容易接受。所以，通常在實際工程中（包括本課程中所列舉的索賠案例中）費用索賠計算都采用分項法。但對具體的干擾事件和具體費用項目，分項法的計算方法又是千差萬別。3.3費用索賠計算——方法分項法計算索賠值，通常分三步：1、分析每個或每類干擾事件所影響的費用項目。這些費用項目通常應與合同報價中的費用項目一致。2、確定各費用項目索賠值的計算基礎和計算方法，計算每個費用項目受干擾事件影響后的實際成本或費用值，并與合同報價中的費用值對比，即可得到該項費用的索賠值。3、將各費用項目的計算值列表匯總，得到總費用索賠值。

某工程，按原合同規(guī)定的施工計劃，工程全部完工需要勞動力為255918工日。由于開工后，業(yè)主沒有及時提供相關資料而造成土方與降水低效工作，工期顯著拖延。在土方與降水階段，工程量為全部工程量的9.4%。工地上實際使用勞動力85604工日，其中臨時工程用工9695工日，非直接生產(chǎn)用工31887工日。這些有記工單和工資表為證據(jù)。承包商對由此造成的低效工作提出費用索賠，其分析如下：9.4%工程量所需勞動力=255918工日×9.4%=24056工日則在這一階段的勞動生產(chǎn)效率損失應為工地實際使用勞動力數(shù)量扣除9.4%工程量所需勞動力數(shù)、臨時工程用工和非直接生產(chǎn)用工。即勞動生產(chǎn)效率損失=85604－24056－9695－31887=19966工日合同中生產(chǎn)工人人工費報價為34美元/工日，工地交通費2.2美元/工日：人工費損失=19966工日×34美元/工日=678844美元工地交通費=19966工日×2.2美元/工日=43925美元其他費用，如膳食補貼、工器具費用、各種管理費等項目索賠值計算從略。人工費索賠案例個人道德素養(yǎng)

做好個人道德素養(yǎng)；不要因為貪小便宜，貪一時方便而不顧道德品行丟失把人格尊嚴都降低了。

因為一個人把道德品質丟失了，再