2015年證券從業(yè)資格試題及答案：發(fā)行與承銷（沖刺題三）

2015年證券從業(yè)資格試題及答案：發(fā)行與承銷（沖刺題三）單項(xiàng)選擇題

1.我國()規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。A.《證券法》B.《銀行法》C.《公司法》D.《保險法》2.股份采取()設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。A.募集設(shè)立方式B.發(fā)起設(shè)立方式C.合伙設(shè)立方式D.注冊設(shè)立方式3.發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同()簽訂代收股款協(xié)議。A.保險公司B.證券公司C.基金公司D.銀行4.2006年5月20日，深、滬交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。A.上網(wǎng)競價B.發(fā)行認(rèn)購證C.上網(wǎng)定價D.上網(wǎng)資金申購5.股份發(fā)起人起草的公司章程須提交()表決通過;發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向()報送公司章程草案。A.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會B.股東大會，中國證監(jiān)會C.董事會，財(cái)政部D.監(jiān)事會，財(cái)政部6.創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)的()發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。A.1/4B1/2C.1/3D.2/37.在公司設(shè)立的原則上，我國《公司法》第六條規(guī)定，設(shè)立公司，符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為()，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。A.無限責(zé)任公司B.兩合公司C.股份兩合公司D.有限責(zé)任公司或者股份8.股份注冊資本的最低限額為人民幣()元。A.300萬B.500萬C.1000萬D.2000萬9.發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的()承銷，簽訂承銷協(xié)議。A.保險公司B.證券公司C.基金公司D.銀行10.我國目前遵循的是()的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。A.法定資本制B.授權(quán)資本制C.折中資本制D.審核資本制11.股份減少資本是指股份依照法定程序減少公司的()。A.注冊資本B.稅后利潤C(jī).股份總數(shù)D.所有者權(quán)益12.關(guān)于股份的特點(diǎn)，錯誤的是一項(xiàng)是：()。A.股份的金額性B.股份的平等性C.股份的可分性D.股份的可轉(zhuǎn)讓性13.根據(jù)《公司法》第166條的規(guī)定，股份的財(cái)務(wù)會計(jì)報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，供股東查閱A.10B.15C.20D.3014.有限責(zé)任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。A.2，100B.2，50C.1，50D1，10015.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的()。A.15%B.10%C.5%D.1%16.個人股東親自出席年度股東大會的，應(yīng)當(dāng)出示()。A.本人身份證B.持股憑證C.本人身份證和持股憑證D.書面委托書17.股東大會是由股份全體股東組成的、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為()。A.決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)B.決定權(quán)和審批權(quán)C.經(jīng)營權(quán)和決定權(quán)D.經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)18.股份增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A.1/3B.2/3C.1/4D.3/419.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。A.10B.15C.20D.3020.《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。A.10%B.20%C.25%D.30%21.根據(jù)《公司法》第167條的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。A.5%B.10%C.15%D.20%二、多項(xiàng)選擇題1.股份的創(chuàng)立大會由()組成。A.發(fā)起人B.認(rèn)股人C.董事D.經(jīng)理2.資本三原則是指()。A.資本法定原則B.資本確定原則C資本維持原則D.資本不變原則3.公司不得收購本公司股份，但()除外。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份獎勵給本公司職工D.股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的4.公司有以下原因之一的，可以解散()。A.股東大會決議解散B.因公司合并或分立需要解散C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷D當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他突進(jìn)不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司5.關(guān)于我國股份的設(shè)立方式，下列說法正確的是()。A.根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立兩種方式。B.在《公司法》頒布之前，《股份規(guī)范意見》將募集設(shè)立分為定向募集設(shè)立和社會募集設(shè)立兩種。C.1994年7月1日實(shí)施的《公司法》規(guī)定我國募集設(shè)立的公司均指向社會募集設(shè)立的股份。D.2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。6.創(chuàng)立大會行使的職權(quán)，下列哪幾項(xiàng)是正確的：()。A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告。B.通過公司章程;選舉董事會成員;選舉監(jiān)事會成員;選舉公司各部門負(fù)責(zé)人。C.對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;對發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價進(jìn)行審核。D.發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。7.有限責(zé)任公司和股份的差異，下列幾項(xiàng)正確的是：()。A.在成立條件和募集資金方式上有所不同B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同C.股權(quán)證明形式不同D.公司治理結(jié)構(gòu)簡化程度不同8.下列哪些事項(xiàng)可以股東大會普通決議通過：()。A.公司增加或者減少注冊資本B.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案C.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法D.公司年度預(yù)算方案、決算方案、公司年度報告9.下列關(guān)于董事會決議的說法錯誤的是：()。A.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。B.董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的2/3以上通過。C.董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。D.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，參與決議的董事可以10.2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為()。A.向特定對象募集設(shè)立B.定向募集設(shè)立C.社會募集設(shè)立D.公開募集設(shè)立11.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的股份認(rèn)購，認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：()。A.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù);每股的票面金額和發(fā)行價格。B.無記名股票的發(fā)行總數(shù);募集資金的用途。C.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)。D.本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。12.股份具有的特點(diǎn)是：()。A.資合B.開放性C.人合D.設(shè)立程序相對復(fù)雜的13.關(guān)于股東大會的決議，下列說法錯誤的是：()。A.公司股東大會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。B.股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起30日內(nèi)，請求人民法院撤銷。C.人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求提起訴訟的股東提供相應(yīng)擔(dān)保。D.公司根據(jù)股東大會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會申請撤銷變更登記。14.董事會對股東大會負(fù)責(zé)，其職權(quán)主要有：()。A.負(fù)責(zé)召集股東大會，并向股東大會報告工作B.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案C.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案D.制定公司的基本管理制度三、判斷題1.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。()2.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同。()3.外商投資企業(yè)不能作為股份的發(fā)起人。()4.資本維持原則強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動態(tài)的維護(hù);資本不變原則強(qiáng)調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程，不得變動公司資本，是靜態(tài)的維護(hù)。5.股份增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。變動后，應(yīng)由法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具驗(yàn)資證明，并依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。6.實(shí)際控制人是指雖不是公司股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。7.根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份的設(shè)立可以采取合伙設(shè)立或者募集設(shè)立兩種方式。()8.股份應(yīng)當(dāng)建立股東大會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會等公司的組織機(jī)構(gòu)。()9.合伙人既是股份成立的要件，也是發(fā)起或設(shè)立行為的實(shí)施者。()10.資本不變原則是指除依法定程序外，股份的資本總額不得變動。()11.代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。()12.董事任期屆滿未及時改選，或董事任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。