基金法規(guī)（三）無(wú)答案版附有答案

基金法規(guī)（三）無(wú)答案版[復(fù)制]1基金年度報(bào)告的信息披露應(yīng)包括（）。Ⅰ、經(jīng)審計(jì)的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，Ⅱ、基金托管報(bào)告，Ⅲ、基金管理人報(bào)告，Ⅳ、更新的基金合同[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)B.由基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及說(shuō)明(正確答案)C.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為四個(gè)等級(jí)D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)3關(guān)于契約型基金，以下說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A.基金份額持有人按所持有股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益B.契約型基金設(shè)有董事會(huì)C.契約型基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)D.基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益，承擔(dān)相應(yīng)投資虧損(正確答案)4關(guān)于基金客戶檔案的管理與保密，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.需要建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人擔(dān)任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行雙人雙崗(正確答案)C.系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中，涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存D.數(shù)據(jù)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放5關(guān)于職業(yè)道德和法律的區(qū)別，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.法律由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施，職業(yè)道德則沒(méi)有B.法律由假定、處理和制裁構(gòu)成，而職業(yè)道德沒(méi)有明確的制裁措施或行為后果(正確答案)C.法律調(diào)整外在行為和結(jié)果，職業(yè)道德不僅要調(diào)整外在行為和結(jié)果，還要調(diào)整人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī)D.職業(yè)道德以?xún)r(jià)值判斷為標(biāo)準(zhǔn)而法律不限于價(jià)值判斷或不直接反映價(jià)值判斷6A基金管理公司與B投資顧問(wèn)簽訂的《投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》約定，A旗下部分產(chǎn)品由B直接下單交易，事先不通過(guò)A的風(fēng)控系統(tǒng)，A對(duì)上述產(chǎn)品應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任一并轉(zhuǎn)移給B承擔(dān)。關(guān)于上述情況，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的包括（）。[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ7關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)的概念，以下表達(dá)正確的是（）。[單選題]*A.投資者在募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為(正確答案)B.投資者首次購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為C.投資者通過(guò)基金直銷(xiāo)渠道認(rèn)購(gòu)某只基金份額的行為D.投資者在開(kāi)放期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為8通常在開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回中，可以不采用未知價(jià)交易原則的基金品種為（）。[單選題]*A.股票型基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金(正確答案)C.債券型基金D.混合型基金9基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人編制的（）等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)。[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ10下列屬于基金公司合規(guī)管理部門(mén)基本職責(zé)的是（）。Ⅰ、草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，Ⅱ、獨(dú)立梳理和修訂各業(yè)務(wù)條線的各項(xiàng)政策、程序和操作指南，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求，Ⅲ、收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)，如消費(fèi)者投訴的增長(zhǎng)數(shù)、異常交易等，Ⅳ、定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ(正確答案)11關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（）。[單選題]*A.專(zhuān)業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)B.相對(duì)于普通投資者，專(zhuān)業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力更弱C.專(zhuān)業(yè)投資者是單個(gè)行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者是在多個(gè)行業(yè)都有較強(qiáng)能力的投資者D.專(zhuān)業(yè)投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰(shuí)主張誰(shuí)舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)(正確答案)12根據(jù)私募基金合格投資者的相關(guān)闡述，以下屬于禁止行為的是（）。Ⅰ、向非合格投資者銷(xiāo)售私募基金，Ⅱ、在確認(rèn)投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的情況下，仍予以銷(xiāo)售確認(rèn)，Ⅲ、通過(guò)拆分轉(zhuǎn)讓私募基金份額，間接突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ13規(guī)章、制度、紀(jì)律等屬于行為規(guī)范的范疇，下列有關(guān)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.是介于法律和道德之間的一種特殊的規(guī)范B.其約束力與法律一樣，具有普遍強(qiáng)制性(正確答案)C.通常由特定組織制定，不太強(qiáng)調(diào)價(jià)值判斷，具有突破性的技術(shù)D.具有強(qiáng)于道德而弱于法律的約束力，具有一定的強(qiáng)制性。14私募基金可以通過(guò)以下哪種方式進(jìn)行宣傳（）。[單選題]*A.海報(bào)、戶外廣告B.公共門(mén)戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客C.公開(kāi)出版資料D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說(shuō)明(正確答案)15巨額贖回的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為:單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。[單選題]*A.5%B.15%C.10%(正確答案)D.20%16根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)材料C.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(正確答案)D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶17某公募基金管理公司對(duì)外大力宣傳公司新推出的一款基金產(chǎn)品，以下做法正確的是（）。[單選題]*A.相關(guān)推介材料登載其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并標(biāo)明數(shù)據(jù)的出處(正確答案)B.以報(bào)刊方式發(fā)布基金宣傳廣告，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行宣傳資料的備案C.由分管投資研究的高管，對(duì)于宣傳資料進(jìn)行檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)D.引用基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果并列明，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)，省略評(píng)價(jià)日期18關(guān)于QDII基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ、QDII基金份額面值都為1元，Ⅱ、QDII計(jì)價(jià)貨幣只能是人民幣，Ⅲ、QDII基金管理人應(yīng)具備經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的資格，Ⅳ、QDII基金管理人應(yīng)具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ19基金管理人可以從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。[單選題]*A.贖回費(fèi)B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.申購(gòu)費(fèi)D.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)(正確答案)20關(guān)于加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.可以保障基金財(cái)產(chǎn)的安全B.可以消除投資者和基金管理人的信息不對(duì)稱(chēng)(正確答案)C.可以保障投資者和基金管理人雙方的利益D.可以防范基金管理人做出違背投資者利益的行為21以下關(guān)于基金公司內(nèi)部控制機(jī)制的定義表述正確的是（）。[單選題]*A.建立重大決策集體審批制度B.機(jī)構(gòu)為了實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，由全體成員共同參與，對(duì)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過(guò)程的(正確答案)內(nèi)控，采取權(quán)力分配、相互制衡，制定出完備的、制度保證的過(guò)程C.強(qiáng)化責(zé)任管理、制度管理，規(guī)范控制行為D.明確權(quán)責(zé)體系，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，促生內(nèi)在制約力，形成科學(xué)有效的管理機(jī)制22公募基金的季報(bào)內(nèi)容可以不包括（）。[單選題]*A.投資股指期貨、國(guó)債期貨的情況B.基金前十名持有人名稱(chēng)(正確答案)C.基金投資的前十名股票明細(xì)D.基金概況23下列屬于另類(lèi)投資基金的是（）。[單選題]*A.公募指數(shù)型證券投資基金B(yǎng).私募藝術(shù)品基金(正確答案)C.貨幣市場(chǎng)基金D.私募證券投資基金24監(jiān)事會(huì)對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括（）。Ⅰ、當(dāng)董事或經(jīng)理人員開(kāi)展業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)時(shí)，通知其停止違法行為，Ⅱ、隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況，Ⅲ、審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告，Ⅳ、當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以直接召集股東召開(kāi)股東會(huì)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的及時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）。[單選題]*A.遠(yuǎn)程備份并且永久保留B.異地備份并且永久保留C.云端備份并且長(zhǎng)期保留D.異地備份并且長(zhǎng)期保留(正確答案)26根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。[單選題]*A.3B.6(正確答案)C.1D.927關(guān)于QDII基金信息披露的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金管理人在管理QDII基金時(shí)，如委托境外托管人，應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中披露境外托管人的有關(guān)信息B.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)可采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn)(正確答案)C.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來(lái)源，并保持一致性D.基金管理人管理QDII基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中披露境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息28某基金管理公司募集并成立一只QDII房地產(chǎn)基金。根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，該基金禁止投資（）。[單選題]*A.房地產(chǎn)上市公司股票B.住房按揭支持證券C.房地產(chǎn)抵押按揭(正確答案)D.房地產(chǎn)信托憑證29關(guān)于基金、股票與債券的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。Ⅰ、基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，Ⅱ、股票是種直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域，Ⅲ、債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入，Ⅳ、通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，價(jià)格波動(dòng)性較大[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ30關(guān)于QDII基金放開(kāi)申購(gòu)贖回后每個(gè)開(kāi)放日的凈值披露時(shí)限要求是在估值日后（）。[單選題]*A.2-3個(gè)工作日內(nèi)B.1-2個(gè)工作日內(nèi)(正確答案)C.1-2個(gè)自然日內(nèi)D.2-3個(gè)自然日內(nèi)31關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略B.董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.董事會(huì)確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)D.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任(正確答案)32某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排，以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?。[單選題]*A.安排即將參加從業(yè)資格考試的實(shí)習(xí)生接聽(tīng)客服電話(正確答案)B.安排基金經(jīng)理拜訪客戶C.安排研究人員回答客戶提問(wèn)D.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪，介紹新產(chǎn)品33某投資者贖回開(kāi)放式基金5萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其贖回手續(xù)費(fèi)為（）。[單選題]*A.256.25元(正確答案)B.252.25元C.250元D.245元正確答案:A.。34根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。[單選題]*A.基金從事證券交易的清算交收安排B.基金管理人和托管人基本情況(正確答案)C.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見(jiàn)書(shū)D.基金投資各類(lèi)證券指令的發(fā)送和執(zhí)行35某證券投資基金合同生效剛滿10個(gè)月，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，下述做法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)基金托管人復(fù)核B.在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)選擇了滬深300指數(shù)，對(duì)其過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行了模擬C.登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)，同時(shí)特別聲明其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證D.登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績(jī)表現(xiàn)(正確答案)36基金季度報(bào)告應(yīng)該在（）編制完成，并進(jìn)行信息披露。[單選題]*A.季度結(jié)束之日起30個(gè)工作日內(nèi)B.季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)C.季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)D.季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)(正確答案)37以下屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)，會(huì)依法履行的職責(zé)是（）。Ⅰ、制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管管理的規(guī)章、規(guī)劃，Ⅱ、對(duì)基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，Ⅲ、對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，Ⅳ、指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.理事會(huì)成員均在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中選出，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生B.理事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體理事三分之二以上表決通過(guò)方能生效C.理事會(huì)是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)(正確答案)D.理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議須有三分之二以上理事聯(lián)名方可召開(kāi)39關(guān)于QDII基金信息披露的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可以采用英文和中文，并以英文為準(zhǔn)(正確答案)B.基金管理人在管理QDII基金時(shí)，如委托境外托管人，應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中披露境外托管人的有關(guān)信息C.基金管理人管理QDII基金是，應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中披露境外市場(chǎng)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)信息D.涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來(lái)源，并保持一致性40關(guān)于公募基金管理公司設(shè)立的督察長(zhǎng)崗位，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.督察長(zhǎng)應(yīng)經(jīng)董事會(huì)聘任B.督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案C.督察長(zhǎng)有權(quán)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議等職能D.督察長(zhǎng)應(yīng)對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)(正確答案)41下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用，合規(guī)的是（）。[單選題]*A.購(gòu)買(mǎi)上市公司定向增發(fā)的股票(正確答案)B.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)C.購(gòu)買(mǎi)基金托管人的股權(quán)D.用于承銷(xiāo)公開(kāi)發(fā)行的股票和債券42基金管理人在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，為了確保在設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策，應(yīng)建立（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度[單選題]*B.投資決策授權(quán)制度(正確答案)C.實(shí)質(zhì)性審查制度D.業(yè)務(wù)交流制度43甲資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"甲公司")以非公開(kāi)方式向投資者募集基金設(shè)立某私募基金，該基金組織形式為有限合伙。根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，該基金募集完畢后，甲公司向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的基本信息應(yīng)當(dāng)包括（）。Ⅰ、該基金主要投資方向及基金類(lèi)別，Ⅱ、合伙協(xié)議，Ⅲ、基金合同，Ⅳ、工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ44在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，需要考慮的因素包括（）。Ⅰ、混合型基金投資策略中收益投資和固定收益投資各自的占比，Ⅱ、基金凈值過(guò)去三年的回撤率，Ⅲ、基金托管人的股權(quán)結(jié)構(gòu)，Ⅳ、基金歷史上是否發(fā)生過(guò)違規(guī)信息披露[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)45根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性的要求，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金投資人的調(diào)查制度，對(duì)基金投資人的（）進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。[單選題]*A.過(guò)往投資收益B.資產(chǎn)配置情況C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力(正確答案)D.資金來(lái)源情況46基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則包括（）。Ⅰ、相互制約原則，Ⅱ、不相容職責(zé)分離原則，Ⅲ、授權(quán)清晰原則，Ⅳ、適時(shí)性原則[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ47基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。[單選題]*A.1B.5C.7D.3(正確答案)48關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管(正確答案)B.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批49關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的包括（）。Ⅰ、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者能夠享受到專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù)，Ⅱ、證券投資基金實(shí)行基金投資人和基金管理人利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，Ⅲ、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)是基金的特色，Ⅳ、嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點(diǎn)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ50基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)，必須披露的事項(xiàng)不包括（）。[單選題]*A.召開(kāi)時(shí)間B.份額凈值(正確答案)C.會(huì)議形式D.審議事項(xiàng)51基金投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容不包括（）。[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)教育B.投資者維權(quán)C.投資咨詢(xún)(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)提示52關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其它風(fēng)險(xiǎn)管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其它所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)(正確答案)D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)營(yíng)層的風(fēng)險(xiǎn)偏好53貨幣市場(chǎng)基金在開(kāi)放期必須每日披露萬(wàn)份收益和（）。[單選題]*A.基金累計(jì)份額凈值B.基金份額凈值C.偏離度D.基金7日年化收益率(正確答案)54以下從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。[單選題]*A.專(zhuān)業(yè)審慎B.守法合規(guī)C.忠誠(chéng)盡責(zé)(正確答案)D.客戶至上55某公司工商注冊(cè)地為A省，主要辦公地點(diǎn)在B直轄市，該公司計(jì)劃從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，需要向以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)并取得相應(yīng)資格（）。[單選題]*A.在B直轄市的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.在A省或B直轄市的任何一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.在A省的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(正確答案)56下列表述不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。[單選題]*A.未建立投資對(duì)象備選庫(kù)B.未能將基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行合理資產(chǎn)配置(正確答案)C.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送57關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的義務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶收取投資人購(gòu)買(mǎi)基金份額的款項(xiàng)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)(正確答案)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在銷(xiāo)售前與管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議58基金從業(yè)人員應(yīng)對(duì)自己所在的機(jī)構(gòu)忠誠(chéng)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全B.嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)C.提出辭職即可立刻離崗，但需履行保密、競(jìng)業(yè)禁止等義務(wù)(正確答案)D.本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)備手續(xù)59在ETF的招募說(shuō)明書(shū)中，需明確投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額所涉及的（）。[單選題]*A.證券價(jià)格B.資金金額C.對(duì)價(jià)種類(lèi)(正確答案)D.現(xiàn)金替代比例60進(jìn)行投資者投資決策教育，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.普及證券市場(chǎng)知識(shí)B.指導(dǎo)投資者理性選擇C.宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)D.指導(dǎo)投資者緊跟市場(chǎng)熱點(diǎn)(正確答案)61關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法合規(guī)的是（）。[單選題]*A.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)單獨(dú)摘選基金推介材料中基金管理人過(guò)往管理貨幣市場(chǎng)基金投資收益較高的數(shù)據(jù)，向投資人宣傳B.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場(chǎng)基金的過(guò)往業(yè)績(jī)(正確答案)C.可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益D.在推介材料中如實(shí)披露貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益比較62某開(kāi)放式基金募集期限屆滿，以下情況滿足成功條件的是（）。[單選題]*A.基金總份額達(dá)到5億份且份額持有人人數(shù)為100人B.基金份額總額達(dá)到1億份且份額持有人人數(shù)為100人C.基金份額總額達(dá)到2.5億份且份額持有人人數(shù)為220人(正確答案)D.基金份額總額達(dá)到1.5億份且份額持有人人數(shù)為200人63基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到以下信息中，不屬于保密信息的是（）。[單選題]*A.公司投資標(biāo)的備選庫(kù)B.公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃C.公司客戶申贖記錄D.公司已發(fā)布的基金年報(bào)(正確答案)64以下屬于QDII基金臨時(shí)公告需要披露的事項(xiàng)是（）。Ⅰ、變更境外托管人，Ⅱ、變更投資顧問(wèn)，Ⅲ、投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)，Ⅳ、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ65下列哪項(xiàng)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)采取的會(huì)計(jì)控制措施（）。[單選題]*A.建立復(fù)核制度B.內(nèi)外網(wǎng)分離制度(正確答案)C.建立成本控制和業(yè)績(jī)考核制度D.建立憑證制度66根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集證券投資基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任()[單選題]*A.基金管理人和托管人按其過(guò)錯(cuò)比例各自承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任B.基金管理人和托管人協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任C.由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)損失D.基金管理人和托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任(正確答案)67關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成和性質(zhì)，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具備法人資格B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員(正確答案)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組成的同業(yè)協(xié)會(huì)D.基金托管人可根據(jù)自身需要決定是否加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)68關(guān)于基金管理人的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的信息披露制度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.信息披露是基金管理人必須履行的一項(xiàng)義務(wù)C.信息披露不會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格和投資者行為產(chǎn)生影響(正確答案)D.基金管理人應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的部門(mén)或崗位負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布69甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但一千元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。[單選題]*A.嚴(yán)格監(jiān)控，信息透徹B.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C.獨(dú)立托管，保證安全D.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)70關(guān)于私募基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，以下說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A.如果有私募基金管理人自行銷(xiāo)售的，應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人簽字確認(rèn)，如果委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的應(yīng)當(dāng)由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽字確認(rèn)B.應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人簽字確認(rèn)C.應(yīng)由委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽字確認(rèn)D.應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)(正確答案)71關(guān)于資產(chǎn)管理的特征，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.資產(chǎn)管理的受托人主要通過(guò)投資于實(shí)物資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值B.資產(chǎn)管理的委托方為投資人受托方為資產(chǎn)管理人(正確答案)C.受托管理的資產(chǎn)主要是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)D.資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以非盈利為目的72基金銷(xiāo)售人員的以下行為中，不合規(guī)的是（）。[單選題]*A.向不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者推介不同的基金B(yǎng).向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，公平對(duì)待投資者C.向投資者重點(diǎn)揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)D.向個(gè)別認(rèn)購(gòu)金額較大的投資者收取費(fèi)用低于招募說(shuō)明書(shū)中所列費(fèi)率(正確答案)73基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。[單選題]*A.自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于20年(正確答案)B.自基金賬戶開(kāi)戶之日起不得少于20年C.自基金賬戶開(kāi)戶之日起不得少于15年D.自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于15年74基金合同生效六個(gè)月以上不滿一年的，以下說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A.宣傳材料可以登載基金歷史業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)自基金合同生效六個(gè)月起算B.宣傳材料可以登載基金歷史業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)自基金合同生效之日起算(正確答案)C.宣傳材料可以登載基金歷史業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)自基金合同生效滿90天起算D.宣傳材料不可以登載基金歷史業(yè)績(jī)75關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的全面性原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性貫穿到基金銷(xiāo)售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)(正確答案)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行了解并做出評(píng)價(jià)76某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開(kāi)設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來(lái)選購(gòu)基金產(chǎn)品，開(kāi)展了以下宣傳活動(dòng)，其中符合基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范的是（）。[單選題]*A.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠(正確答案)B.當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)基金，手續(xù)費(fèi)先收后返C.買(mǎi)基金，送保險(xiǎn)D.客戶現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)，發(fā)放現(xiàn)金紅包77要求基金公司合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)了解公司各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程和法律法規(guī)，依據(jù)的是合規(guī)管理中的（）。A.專(zhuān)業(yè)性原則[單選題]*B.客觀性原則(正確答案)C.公正性原則D.獨(dú)立性原則78關(guān)于公募基金的臨時(shí)信息披露，下列錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金的重大事件可包括基金經(jīng)理變更，基金持倉(cāng)股票出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)以上跌停，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回(正確答案)B.如果預(yù)期某種信息可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響，則應(yīng)臨時(shí)披露報(bào)告C.對(duì)于任何公共媒體出現(xiàn)的，可能損害基金份額持有人權(quán)益的信息均應(yīng)立即公開(kāi)澄清D.信息披露義務(wù)人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)79關(guān)于私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.私募基金需要面向合格投資者募集，人數(shù)累計(jì)不超200人B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金可以視為私募基金的合格投資者C.募集私募基金需要行政審批(正確答案)D.合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元80關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)構(gòu)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式B.為鼓勵(lì)長(zhǎng)期持有，基金管理人對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人可以根據(jù)持有時(shí)間長(zhǎng)短適當(dāng)優(yōu)惠C.基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取相應(yīng)的贖回費(fèi)D.為保證公平，基金管理人對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人要設(shè)置同一費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)81基金管理人服務(wù)于基金持有人的價(jià)值主要體現(xiàn)在（）。[單選題]*A.建立健全管理制度，滿足監(jiān)管要求B.不斷增加管理規(guī)模，為基金公司股東追求最大回報(bào)C.不斷提升品牌知名度，為基金公司員工提供優(yōu)質(zhì)平臺(tái)D.基金的投資管理(正確答案)82關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.《證券投資基金法》關(guān)于"基金行業(yè)協(xié)會(huì)"的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)B.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)(正確答案)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員依據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理83商業(yè)銀行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。[單選題]*A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(正確答案)84關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金管理公司應(yīng)樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的責(zé)任，其它業(yè)務(wù)部門(mén)只需提供配合(正確答案)C.基金管理公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門(mén)和所有員工年度績(jī)效考核范圍D.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人85封閉式基金的折價(jià)率是指（）。[單選題]*A.基金份額凈值/單位市價(jià)B.（基金份額凈值－單位市價(jià)）/單位市價(jià)C.（基金份額凈值－單位市價(jià)）/基金份額凈值(正確答案)D.單位市價(jià)/基金份額凈值86下列不屬于財(cái)產(chǎn)分離內(nèi)控要求的選項(xiàng)是（）。[單選題]*A.確保不同基金財(cái)產(chǎn)之間的分離B.確保同一基金內(nèi)不同投資項(xiàng)目的分離(正確答案)C.確?；鹭?cái)產(chǎn)與基金托管人財(cái)產(chǎn)之間的分離D.確?；鹭?cái)產(chǎn)與管理人自有財(cái)產(chǎn)之間的分離87QDII基金投資境外基金的，招募說(shuō)明書(shū)中不需披露的信息是（）。[單選題]*A.境外基金的收益排名(正確答案)B.境外基金的托管人信息C.基金與境外基金之間的費(fèi)率安排D.境外基金的投資標(biāo)的88關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類(lèi)別，以下說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員B.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員(正確答案)C.基金托管人可以選擇是否入會(huì)D.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員89以下屬于證券投資基金所有者的是（）。[單選題]*A.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金投資人(正確答案)D.基金管理人90按照運(yùn)作方式，可將證券投資基金分為（）。[單選題]*A.封閉式基金與開(kāi)放式基金(正確答案)B.在岸基金與離岸基金C.主動(dòng)型基金與指數(shù)型基金D.契約型基金與公司型基金91守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基礎(chǔ)要求，基金從業(yè)人員守法合規(guī)的目的包括（）。Ⅰ、避免實(shí)施違法違規(guī)行為，Ⅱ、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同制定監(jiān)管政策，Ⅲ、避免參與他人實(shí)施的違法違規(guī)行為，Ⅳ、參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)92某基金公司準(zhǔn)備對(duì)其旗下A、B、C和D基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳，關(guān)于各只基金的過(guò)往業(yè)績(jī)宣傳推介，以下表述不正確的是（）。[單選題]*A.B基金合同生效10個(gè)月，需要登載從B基金合同生效之日起的業(yè)績(jī)表現(xiàn)B.D基金合同生效12年，需要登載最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)C.A基金合同生效3個(gè)月，需要登載近3個(gè)月業(yè)績(jī)表現(xiàn)(正確答案)D.C基金合同生效5年，需要登載自合同生效當(dāng)年至今所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)情況93下列做法中符合基金客戶利益至上的是（）。[單選題]*A.基金經(jīng)理根據(jù)公司投決會(huì)決議，操作自己管理的基金購(gòu)買(mǎi)朋友公司發(fā)行的優(yōu)質(zhì)公司債(正確答案)B.基金經(jīng)理操作其親屬證券賬戶，先于自己管理的基金買(mǎi)賣(mài)相同個(gè)股C.銀行理財(cái)經(jīng)理向某客戶銷(xiāo)售500萬(wàn)元某基金產(chǎn)品，安排客戶分10筆各50萬(wàn)元申購(gòu)，以提升其銷(xiāo)售業(yè)績(jī)D.基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優(yōu)質(zhì)客戶，用于提升收益，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)94以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品，Ⅱ、證券公司資管計(jì)劃，Ⅲ、信托公司信托計(jì)劃，Ⅳ、保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ95關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（）。Ⅰ、公司實(shí)繳注冊(cè)資本為2億元，Ⅱ、公司主要股東最近2年沒(méi)有違法記錄，Ⅲ、公司擬設(shè)獨(dú)立董事3人，占董事會(huì)成員人數(shù)的1/3，Ⅳ、公司有正式員工20人，除擬任總經(jīng)理之外，均取得基金從業(yè)資格[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ96下列不屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。[單選題]*A.基金托管人B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(正確答案)C.基金份額持有人D.基金管理人97A基金管理公司旗下的某公募債券型基金持倉(cāng)占比達(dá)到8%的B債券出現(xiàn)當(dāng)日不能付息風(fēng)險(xiǎn)，第三方估值機(jī)構(gòu)當(dāng)日下調(diào)B債券價(jià)格為20元。A基金管理公司當(dāng)日將B債券違約的事實(shí)告知某機(jī)構(gòu)委托人，第三方估值機(jī)構(gòu)在B債券違約兩日后對(duì)債券估值進(jìn)行調(diào)整，A基金管理公司隨之進(jìn)行估值調(diào)整并公告。該機(jī)構(gòu)委托人在A基金管理公司對(duì)B債券估值調(diào)整前贖回基金份額。關(guān)于此案例，以下描述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.A基金管理公司向特定客戶泄露非公開(kāi)信息，屬于違規(guī)行為B.A基金管理公司違背了信息披露的及時(shí)性原則C.A基金管理公司在信息披露的組織和發(fā)布環(huán)節(jié)存在內(nèi)控失誤，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任D.A基金管理公司沒(méi)有違反信息披露的相關(guān)法規(guī)規(guī)定(正確答案)98甲基金管理公司的某特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃持有較高比例的某信用債券A和部分非公開(kāi)發(fā)行股票及貨幣市場(chǎng)基金，其中A債券的持倉(cāng)占該投資組合凈值的50%，該資產(chǎn)管理計(jì)劃的開(kāi)放期前，A債券的發(fā)行人的上市母公司涉嫌財(cái)務(wù)報(bào)告造假，導(dǎo)致A債券出現(xiàn)連續(xù)多日的大幅度的市值下跌和成交量大幅萎縮，在開(kāi)放期已無(wú)法賣(mài)出成交。該基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部在開(kāi)放期前未檢測(cè)到債券發(fā)行