基金銷售機(jī)構(gòu)推介材料范文

基金銷售機(jī)構(gòu)推介材料范文第一篇基金銷售機(jī)構(gòu)推介材料范文第一篇證券投資基金銷售管理辦法(修訂稿)_第三十二條基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）預(yù)測基金的證券投資業(yè)績；（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；（五）夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述；（六）登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

基金銷售機(jī)構(gòu)推介材料范文第二篇你指的是私募股權(quán)（pe）吧？如果這樣的話，投前項(xiàng)目這個(gè)名稱不準(zhǔn)確，一般來說，現(xiàn)在的pe手頭都有很多個(gè)項(xiàng)目，在沒有正式簽訂協(xié)議前應(yīng)該都算你所謂的投前項(xiàng)目，但既然你又提到了交易項(xiàng)目，那么這里的投前項(xiàng)目應(yīng)該是pe的投資經(jīng)理們還沒有確立投資意向的項(xiàng)目吧，簡單說來就是如果你是投資經(jīng)理，你有個(gè)朋友或者以前的客戶給你打個(gè)電話，告訴你認(rèn)識(shí)一個(gè)公司很不錯(cuò)，發(fā)展前景很好，最近需要融資，問你有什么興趣，然后給你發(fā)了些企業(yè)的基本資料，告訴你企業(yè)的資產(chǎn)及利潤之類的。然后你做一些基本的行業(yè)調(diào)查。交易項(xiàng)目應(yīng)該是你和這個(gè)公司有了深入接觸，有了投資意向后企業(yè)需要完成你提供的盡職調(diào)查，需要和你商量股權(quán)分配和董事會(huì)利益分配。以及簽訂對(duì)賭協(xié)議之類的。投后項(xiàng)目當(dāng)然就是投資結(jié)束后了，一般來講pe不是很參與公司管理，只要公司運(yùn)轉(zhuǎn)正常，是不會(huì)干預(yù)的，只有公司出現(xiàn)盈利不達(dá)預(yù)期或者出現(xiàn)重大問題比如并購啊，重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓啊之類的pe才會(huì)干預(yù)。還有就是pe要協(xié)助公司上市。最后退出的話一般指通過二級(jí)市場即股票市場退出，公司上市三年后，pe可以賣出其股份，這樣pe實(shí)現(xiàn)了套現(xiàn)。也有通過并購或者轉(zhuǎn)讓退出的。不過那樣收益不如從二級(jí)市場退出來的高

基金銷售機(jī)構(gòu)推介材料范文第三篇銷售新規(guī)中已明確基金投顧服務(wù)如涉及歷史業(yè)績展示，需要適用宣傳推介材料相關(guān)要求，即統(tǒng)一確認(rèn)“宣傳投顧組合業(yè)績參照宣傳單只基金”。而自2021年以來，多地證監(jiān)局已向轄區(qū)相關(guān)機(jī)構(gòu)下發(fā)“關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動(dòng)的通知”，明確不具有基金投顧業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得提供基金投資組合策略投資建議，不得提供基金組合中具體基金構(gòu)成比例建議，不得展示基金組合的業(yè)績，不得提供組合調(diào)倉建議。此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)于2021年11月亦發(fā)布《公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容與格式指引（征求意見稿）》、《公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引（征求意見稿）》，就基金投顧業(yè)務(wù)下一般風(fēng)險(xiǎn)、特殊風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容提供示例、指引。因此，公募基金公司在進(jìn)行基金投顧/投資組合需要關(guān)注：

（1）是否已取得公募基金投顧資質(zhì)；

（2）是否比照基金產(chǎn)品適用投資歷史業(yè)績、基金經(jīng)理履歷等要求；

（3）是否充分揭示基金投資顧問特殊風(fēng)險(xiǎn)。

基金銷售機(jī)構(gòu)推介材料范文第四篇銷售新規(guī)施行以來，基金銷售環(huán)節(jié)各項(xiàng)合規(guī)要求逐步清晰、完善。但同時(shí)伴隨著銷售新規(guī)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)提出更高的合規(guī)要求，近年來基金銷售機(jī)構(gòu)受到的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管壓力亦同步增大。根據(jù)相關(guān)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年以來，已有十余家基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)個(gè)人受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰或被采取監(jiān)管措施。特別地，在2022年7月，北京證監(jiān)局連續(xù)對(duì)3家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)采取責(zé)令辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施，隨后多家公募基金公司陸續(xù)發(fā)布相關(guān)終止與該等基金銷售機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的臨時(shí)公告，在行業(yè)內(nèi)引起較大討論。

根據(jù)北京證監(jiān)局公開披露的行政監(jiān)管措施決定，3家獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)主要存在以下情況：一是未充分履行信息披露義務(wù)（包括未定期向投資人主動(dòng)提供基金保有情況信息、及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息,也未與投資人約定提供相關(guān)信息的方式，或是未在投資人購入基金前向其揭示所購基金的客戶維護(hù)費(fèi)水平）。二是相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)不完全具備相關(guān)法律法規(guī)要求的必要功能。三是基金從業(yè)資格人員人數(shù)長期不滿足法規(guī)要求；四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。五是財(cái)務(wù)狀況較差,凈資產(chǎn)為負(fù)值,自有資金投資于現(xiàn)金、銀行存款、國債、基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值不足2000萬元，甚至不能滿足日常運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。六是未按監(jiān)管要求履行相應(yīng)變更事項(xiàng)備案。

通過上述案例反映的信息及監(jiān)管態(tài)度，公募基金公司如何在“后銷售新規(guī)“形勢下與基金銷售機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，并進(jìn)行有效的合規(guī)管理，或?qū)⒅档眠M(jìn)一步重視。結(jié)合銷售新規(guī)及行業(yè)實(shí)際情況、現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)要求，我們認(rèn)為基金公司可以通過”事前、事中、事后“三環(huán)節(jié)，力爭形成對(duì)合作基金銷售機(jī)構(gòu)的有效合規(guī)管理。

基金銷售機(jī)構(gòu)推介材料范文第五篇銷售新規(guī)規(guī)定“基金宣傳推介材料中推介特殊基金品種的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資范圍、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等進(jìn)行專門揭示”。而特殊類型基金或部分特定類別基金產(chǎn)品在投資者適當(dāng)性、宣傳推介方面的要求往往需要系統(tǒng)梳理過往相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管指導(dǎo)意見（如貨幣基金相關(guān)宣傳推介需要參照《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》；養(yǎng)老目標(biāo)基金相關(guān)宣傳需要符合《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引（試行）》），因此在就部分創(chuàng)新類型基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳時(shí)，公募基金公司不僅需要嚴(yán)格適用銷售新規(guī)關(guān)于宣傳推介材料的要求，亦需要對(duì)照過往相關(guān)特定的法規(guī)、審核指引或監(jiān)管指導(dǎo)意見，就創(chuàng)新類基金產(chǎn)品的特定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)說明、專門揭示。

在銷售新規(guī)施行以來，公募基金行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，其中以今年來市場上引起討論較多的“中證同業(yè)存單指數(shù)基金”及“公募REITS基金”為例，公募基金管理人可以注意以下要點(diǎn)：

（1）是否充分揭示投資范圍、特定投資風(fēng)險(xiǎn)；如同業(yè)存單基金投資于特定標(biāo)的指數(shù)成分券而存在的一定的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等；公募REITS基金采用的“公募基金+基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券”特殊產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，可能面臨的基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、終止上市風(fēng)險(xiǎn)等。

（2）是否符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)特定宣傳推介要求；針對(duì)同業(yè)存單基金，部分機(jī)構(gòu)已有反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求不得使用“類貨幣”、“貨幣替換”等表述進(jìn)行宣傳，亦不得片面突出該類基金收益率穩(wěn)定，片面強(qiáng)調(diào)“低風(fēng)險(xiǎn)”、“較低風(fēng)險(xiǎn)”；而交易所、REITS基金指引亦對(duì)公募REITS基金投資者適當(dāng)性、宣傳行為、風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容有較詳細(xì)規(guī)定。

（3）是否滿足銷售新規(guī)其他規(guī)定；創(chuàng)新類基金產(chǎn)品及前述2類基金在?發(fā)階段均容易受到市場較多關(guān)注，并可能同時(shí)面臨較大的同業(yè)同類產(chǎn)品競爭壓力，在此情況下，公募基金管理人更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行銷售新規(guī)下宣傳推介材料相關(guān)審核要求，避免出現(xiàn)過于夸張、娛樂化、片面宣傳行為，導(dǎo)致出現(xiàn)不必要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

-結(jié)語-

截至目前，銷售新規(guī)已正式施行兩年，其中對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員配備、信息技術(shù)系統(tǒng)改造或銷售文件調(diào)整等事項(xiàng)給予1年的過渡期期限亦已結(jié)束。如何面對(duì)逐漸趨嚴(yán)的監(jiān)管要求及根據(jù)行業(yè)最新發(fā)展情況落實(shí)銷售新規(guī)各項(xiàng)合規(guī)要求，將是公募基金公司持續(xù)關(guān)注及重視的合規(guī)熱點(diǎn)。返回搜狐，查看更多

基金銷售機(jī)構(gòu)推介材料范文第六篇銷售新規(guī)明確了基金宣傳推介材料的范圍，并對(duì)宣傳推介材料取消了事前備案要求，但基金管理人內(nèi)部仍需要履行嚴(yán)格的內(nèi)部審核流程及存檔機(jī)制。另外，銷售新規(guī)整合了近年來監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織對(duì)基金宣傳推介的多項(xiàng)新要求（包括但不限于基金經(jīng)理同類基金產(chǎn)品業(yè)績展示要求、禁止展示短期業(yè)績），體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)禁止片面炒作熱點(diǎn)、誘導(dǎo)性宣傳的監(jiān)管思路及方向。而在銷售新規(guī)實(shí)施以來，公募基金行業(yè)亦在同步飛速發(fā)展，相關(guān)新業(yè)務(wù)形式、創(chuàng)新類基金產(chǎn)品不斷呈現(xiàn)，公募基金管理人亦需要持續(xù)思考如果針對(duì)創(chuàng)新類業(yè)務(wù)及公募基金產(chǎn)品量身定制符合法規(guī)要求的宣傳推介材料。以下將就2021年以來部分創(chuàng)新類業(yè)務(wù)及基金產(chǎn)品宣傳推介材料合規(guī)問題進(jìn)行簡要分析。

基金銷售機(jī)構(gòu)推介材料范文第七篇基金發(fā)行：證券投資基金應(yīng)由經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的基金公司發(fā)行。每只基金的發(fā)行均需首先由基金公司向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的文件，其內(nèi)容應(yīng)包括：1、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金名稱、設(shè)立基金的必要性和可行性、基金類型、基金規(guī)模、存續(xù)時(shí)間，發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、基金的交易或申購和贖回安排、擬委托的托管人，招募說明書、基金合同和托管協(xié)議等。2、中國證監(jiān)會(huì)收到文件后對(duì)基金公司資格、基金托管人資格以