工程項目管理導(dǎo)則中國工程咨詢協(xié)會編寫

工程項目管理導(dǎo)則(中國工程咨詢協(xié)會編寫)\o"第一講總則"第一講總則\o"第二講工程項目投資建設(shè)程序管理"第二講工程項目投資建設(shè)程序管理\o"第三講工程項目外部約束條件管理"第三講工程項目外部約束條件管理\o"第四講工程項目前期策劃管理"第四講工程項目前期策劃管理\o"第五講工程項目建設(shè)方案優(yōu)化管理"第五講工程項目建設(shè)方案優(yōu)化管理\o"第六講工程項目前期咨詢評估管理"第六講工程項目前期咨詢評估管理\o"第七講工程項目決策管理"第七講工程項目決策管理\o"第八講工程項目投融資管理"第八講工程項目投融資管理\o"第九講工程項目管理組織"第九講工程項目管理組織\o"第十講工程項目勘察管理"第十講工程項目勘察管理\o"第十一講工程項目設(shè)計管理"第十一講工程項目設(shè)計管理\o"第十二講工程項目采購管理"第十二講工程項目采購管理\o"第十三講工程項目合同管理"第十三講工程項目合同管理\o"第十四講工程項目施工管理"第十四講工程項目施工管理\o"第十五講工程項目建設(shè)監(jiān)理"第十五講工程項目建設(shè)監(jiān)理\o"第十六講工程項目質(zhì)量管理"第十六講工程項目質(zhì)量管理\o"第十七講工程項目竣工驗收管理"第十七講工程項目竣工驗收管理\o"第十八講工程項目后評價管理"第十八講工程項目后評價管理\o"第十九講工程項目管理參與單位和人員的資質(zhì)管理"第十九講工程項目管理參與單位和人員的資質(zhì)管理\o"第二十講工程項目監(jiān)督管理"第二十講工程項目監(jiān)督管理第一講總

則

一、編寫本導(dǎo)則的目的和依據(jù)

工程項目投資建設(shè)是為經(jīng)濟和社會發(fā)展提供重要物質(zhì)基礎(chǔ)的活動。工程項目管理水平高低，直接關(guān)系工程項目投資建設(shè)的成敗。為滿足工程項目管理參與者實際工作需要，全面提高工程項目管理水平，優(yōu)質(zhì)高效地實現(xiàn)工程項目預(yù)期目標(biāo)，編寫本導(dǎo)則。

本導(dǎo)則從我國實際情況出發(fā)，依據(jù)國家現(xiàn)行有關(guān)工程項目投資建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件，運用現(xiàn)代項目管理理論、知識和方法，吸收工程項目管理成功經(jīng)驗和研究成果，并參考相關(guān)國際通行規(guī)則和慣例編寫。

二、工程項目概念和分類

本導(dǎo)則所稱工程項目，是指為形成特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進行投資建設(shè)，含有建筑安裝工程和設(shè)備購置，并形成固定資產(chǎn)的各類項目。

工程項目按投資來源分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目;按建設(shè)性質(zhì)分為新建項目、改建項目、擴建項目;按項目用途分為生產(chǎn)性項目、非生產(chǎn)性項目;按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分為工業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目、社會事業(yè)項目等;按功能效益分為競爭性項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目、公益性項目。不同類別的工程項目，在管理上既有共性要求，又存在一些差別。

三、工程項目管理含義和任務(wù)

現(xiàn)代意義的工程項目管理是運用科學(xué)的理念、程序和方法，采用先進的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管理手段，對工程項目投資建設(shè)進行策劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的系列活動。

工程項目管理的任務(wù)是，通過選擇適宜的管理方式，構(gòu)建科學(xué)的管理體系，進行規(guī)范有序的管理，力求項目決策和實施各階段、各環(huán)節(jié)的工作協(xié)調(diào)、順暢、高效，實現(xiàn)項目建設(shè)投資省、質(zhì)量優(yōu)、效益好。

四、工程項目管理基本原則

工程項目管理應(yīng)遵循以下基本原則:

科學(xué)化原則。踐行科學(xué)發(fā)展觀，采用系統(tǒng)理論和方法，促進可持續(xù)發(fā)展。

規(guī)范化原則。遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，執(zhí)行規(guī)定的建設(shè)程序、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，接受行業(yè)自律性管理，恪守職業(yè)道德，誠信守約。

專業(yè)化原則。擇優(yōu)選用專業(yè)化項目管理單位或團隊，從事相應(yīng)的項目管理業(yè)務(wù)，不斷提高項目管理隊伍專業(yè)素質(zhì)和水平。

效能化原則。提高項目管理效率，確保項目管理質(zhì)量，按期完成項目管理任務(wù)。

五、工程項目管理主體和層次

工程項目管理按行為主體分為項目內(nèi)部管理和外部管理兩個層次。兩者的管理角度和內(nèi)容各有側(cè)重，相輔相成，互為依托。

工程項目內(nèi)部管理，是指項目單位、施工單位和項目管理服務(wù)單位，對各自負(fù)責(zé)的工程項目投資建設(shè)活動實施的管理。工程項目內(nèi)部管理，按管理階段分為項目前期階段的策劃和決策管理，建設(shè)準(zhǔn)備階段的勘察、設(shè)計、融資、采購管理，建設(shè)實施階段的施工、監(jiān)理、竣工驗收管理，投產(chǎn)運營階段的總結(jié)評價管理;按管理層面分為項目決策層管理，項目執(zhí)行層管理;按管理要素分為資源、人力、資金、技術(shù)、進度、質(zhì)量、風(fēng)險、職業(yè)健康、安全環(huán)保等管理。工程項目內(nèi)部管理主要是通過建立和運行科學(xué)的管理體系實現(xiàn)。

工程項目外部管理，主要是指各級政府有關(guān)部門按照職能分工，對工程項目投資建設(shè)活動實施的行政管理。外部管理方式和內(nèi)容因投資主體不同而不同，主要是從工程項目的外部性影響和約束方面進行管理。外部管理側(cè)重于工程項目建設(shè)方案和建設(shè)實施是否滿足宏觀規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、市場準(zhǔn)入、土地利用、資源利用、環(huán)境保護、能源節(jié)約、征地拆遷、移民安置、開工建設(shè)等管理要求。政府部門主要通過法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和行政許可對工程項目實施外部管理，具有強制約束作用。

六、本導(dǎo)則適用范圍

本導(dǎo)則著眼于當(dāng)前工程項目管理面臨的新情況、新問題和中國特色的市場、法制環(huán)境，涵蓋了工程項目投資建設(shè)全過程、全方位，多層次、多環(huán)節(jié)，各方面、各角色的管理工作。其中，大部分條目是對國家現(xiàn)行規(guī)定的概括、解讀和強調(diào)，部分條目是對已有成功管理經(jīng)驗和作法的推介，少數(shù)條目則是按現(xiàn)代化管理要求提出的倡導(dǎo)性主張。

本導(dǎo)則適用于在我國境內(nèi)投資建設(shè)的各類工程項目的管理，尤其是政府投資項目的全過程管理;部分內(nèi)容適用于我國機構(gòu)和企業(yè)在境外投資項目的管理。

參與工程項目投資建設(shè)不同層面、階段、環(huán)節(jié)管理和服務(wù)的部門、單位及人員，可根據(jù)不同項目類型和各自的管理、服務(wù)范圍，選用本導(dǎo)則的全部或部分內(nèi)容。第二講工程項目投資建設(shè)程序管理

一、工程項目周期與階段

工程項目周期是指工程項目從提出設(shè)想，經(jīng)過前期論證、投資決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實施、竣工驗收直至投產(chǎn)運營所經(jīng)歷的全過程。工程項目周期一般分為四個主要階段:前期階段、準(zhǔn)備階段、實施階段和投產(chǎn)運營階段。工程項目管理隨項目周期的全過程次第展開。項目周期的不同階段，由于工作內(nèi)容和要求不同，管理工作的重點也不同。在工程項目前期階段，管理的重點是對項目投資建設(shè)的必要性和可行性進行分析論證，并作出決策;在工程項目準(zhǔn)備階段，管理的重點是準(zhǔn)備和安排項目所需建設(shè)條件，為開工建設(shè)打基礎(chǔ);在工程項目實施階段，管理的重點是將建設(shè)投入要素進行組合，形成工程實物形態(tài);在工程項目投產(chǎn)運營階段，管理的重點是對項目投資建設(shè)過程進行總結(jié)性評價。

二、工程項目投資建設(shè)程序

工程項目投資建設(shè)程序(簡稱建設(shè)程序)是指國家有關(guān)行政部門或主管單位按投資建設(shè)客觀規(guī)律、項目周期各階段的內(nèi)在聯(lián)系和特點，對工程項目投資建設(shè)的步驟、時序和工作深度等提出的管理要求。按建設(shè)程序辦事，目的在于確保工程建設(shè)循序漸進、有條不紊地進行，收到預(yù)期效果。

工程項目投資建設(shè)程序，由客觀規(guī)律性程序和主觀調(diào)控程序構(gòu)成?？陀^規(guī)律性程序是指由工程項目投資建設(shè)內(nèi)在聯(lián)系所決定的先后順序。例如，先勘察、后設(shè)計，先設(shè)計、后施工，先竣工驗收、后投產(chǎn)運營等。對于某些先后程序銜接較好的工程項目，可視具體情況允許上下道程序合理交叉，以節(jié)省建設(shè)時間。主觀調(diào)控程序是指有關(guān)行政管理部門按其調(diào)控意愿和職能分工制定的管理程序。例如，政府投資項目先評估、后決策，先審批、后建設(shè)等。這些程序具有行政強制約束作用，項目單位不得繞過或逃避管理程序，違規(guī)建設(shè)。

三、工程項目分類管理程序

國家行政管理部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定對不同投資主體建設(shè)的工程項目實行分類管理，將工程項目劃分為審批制項目、核準(zhǔn)制項目和備案制項目，對不同類型的工程項目，其相應(yīng)的投資建設(shè)管理程序有所不同。具體的項目分類及其適用的行政管理程序，《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》有明確規(guī)定:政府投資的項目，實行審批制管理程序;企業(yè)投資建設(shè)的重大和限制類項目，實行核準(zhǔn)制管理程序;核準(zhǔn)目錄之外的企業(yè)投資建設(shè)項目，除國家法律、法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項目外，實行備案制管理程序。

四、審批制項目行政管理程序

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》要求，對使用政府性資金投資建設(shè)的項目，實行審批制管理。各級政府投資主管部門，如發(fā)展改革部門，牽頭負(fù)責(zé)政府投資項目的審批工作。政府其他管理部門，如城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門，會同投資主管部門建立項目管理聯(lián)動機制，分別在各自職能范圍內(nèi)對項目實行管理。

審批制項目的具體行政管理程序，在《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》中有明確規(guī)定:實行審批制的政府投資項目，項目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書;第二步，項目單位依據(jù)項目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護等政府部門申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù);第三步，項目單位向發(fā)展改革等項目審批部門申報可行性研究報告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批文件;第四步，項目單位依據(jù)可行性研究報告批復(fù)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù);最后，項目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。項目單位提供的相關(guān)項目文件、報告等，必須滿足國家發(fā)展改革委和其他行政管理部門頒布的一系列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和格式要求。

五、核準(zhǔn)制項目行政管理程序

實行核準(zhǔn)制的項目，由國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后定期頒布《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》明確規(guī)定了核準(zhǔn)制項目的行政管理程序:實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目，項目單位首先分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù);第二步，履行相關(guān)手續(xù)后，項目單位向發(fā)展改革等項目核準(zhǔn)部門申報核準(zhǔn)項目申請報告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批文件;第三步，項目單位依據(jù)項目核準(zhǔn)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù);最后，項目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。核準(zhǔn)制項目在辦理各項行政管理手續(xù)過程中，應(yīng)按政府主管部門的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和格式準(zhǔn)備各類項目文件和報告。

六、備案制項目行政管理程序

備案制項目由企業(yè)自主決策，但需向政府備案管理部門提交備案申請，履行備案手續(xù)后方可辦理其他手續(xù)?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》明確規(guī)定了備案制項目的行政管理程序:實行備案制的企業(yè)投資項目，項目單位必須首先向發(fā)展改革等備案管理部門辦理備案手續(xù);備案后分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評價審批手續(xù);最后，項目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。

在企業(yè)投資項目備案過程中，政府備案管理部門應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，在投資者提交項目相關(guān)文件和報告等資料后，在確定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)。備案項目文件的具體內(nèi)容和格式等，由各級發(fā)展改革部門根據(jù)本地實際情況確定。是否允許備案，以國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策等為判斷標(biāo)準(zhǔn)，國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項目不予備案。

七、外商投資項目行政管理程序

外商投資項目，包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目。外商投資項目，依據(jù)國家發(fā)展改革委頒布的《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》進行核準(zhǔn)。

外商投資項目行政管理主體為各級發(fā)展改革部門。按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資額(包括增資額，下同)1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告;總投資5億美元以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務(wù)院核準(zhǔn);總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項目由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，此類項目的核準(zhǔn)權(quán)不得下放。

地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上述外商投資項目核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

外商投資項目申請核準(zhǔn)時，應(yīng)提交項目申請報告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委和國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由項目單位向項目所在地省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。

八、境外投資項目行政管理程序

對于國內(nèi)各類法人(投資主體)直接在境外(包括香港、澳門特區(qū)及臺灣地區(qū))及其通過在境外控股的企業(yè)或機構(gòu)在境外進行的投資(包括新建、購并、參股、增資、再投資)項目，國家發(fā)展改革委專門制定了《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，對境外投資項目進行相應(yīng)管理。

境外投資項目是指投資主體經(jīng)核準(zhǔn)，通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項目，包括境外投資資源開發(fā)類項目和大額用匯項目。

資源開發(fā)類項目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。此類項目，中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn);其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

大額用匯類項目，除石油、礦山等資源開發(fā)領(lǐng)域外，中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn);其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團等省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項目核準(zhǔn)權(quán)不得下放。

地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上述境外投資項目核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

境外投資項目申請核準(zhǔn)時，應(yīng)提交項目申請報告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。

九、利用國際金融組織和外國政府貸款項目行政管理程序

為加強國際金融組織和外國政府貸款(以下簡稱國外貸款)投資項目管理，提高國外貸款使用效益，國家發(fā)展改革委制定的《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》明確規(guī)定，國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按政府投資資金進行管理。

國外貸款投資項目，包括借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會等國際金融組織貸款和外國政府貸款及與貸款混合使用的贈款、聯(lián)合融資等投資項目，在列入國外貸款備選項目規(guī)劃后，方可進入相應(yīng)的報批程序。國外貸款備選項目規(guī)劃是項目對外開展工作的依據(jù)。國家發(fā)展改革委根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和要求，編制國外貸款備選項目規(guī)劃(備選項目庫)，并據(jù)此制定和下達(dá)年度項目簽約計劃。國務(wù)院行業(yè)主管部門、省級發(fā)展改革部門、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)應(yīng)按規(guī)定程序，向國家發(fā)展改革委申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目。

納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應(yīng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù):由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目，按照中央政府直接投資項目進行管理;由省級政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項目，按照省級政府直接投資項目進行管理，其項目審批權(quán)限，按國務(wù)院及國家發(fā)展改革委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，審批權(quán)限不得下放;由項目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項目，參照《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》規(guī)定辦理;《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》之外的項目，報項目所在地省級發(fā)展改革部門備案。

十、中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目行政管理程序

為引導(dǎo)和扶持企業(yè)和地方政府投資用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，中央政府安排預(yù)算內(nèi)資金(包括長期建設(shè)國債)對特定領(lǐng)域的項目給予投資補助或貸款利息補貼，由國家發(fā)展改革委按照宏觀調(diào)控要求和國務(wù)院確定的工作重點進行安排，管理辦法為《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》。

投資補助是指對符合條件的企業(yè)投資項目和地方政府投資項目給予投資資金補助。貼息是指對符合條件、使用中長期銀行貸款的投資項目給予貸款利息補貼。投資補助和貼息資金均為無償投入。

投資補助和貼息資金重點用于:公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施項目，保護和改善生態(tài)環(huán)境的項目，促進欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的項目，推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的項目，以及符合國家有關(guān)規(guī)定的其他項目。

申請中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目，由省級發(fā)展改革委統(tǒng)一組織篩選，完成項目前期管理工作后，向國家發(fā)展改革委上報資金申請報告，由國家發(fā)展改革委審批。

國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元，超過2億元的按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告;安排給單個投資項目的中央預(yù)算內(nèi)補助資金超過3000萬元且占項目總投資的比例達(dá)到50%以上的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告;安排給單個地方政府投資項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬元及以下的，一律按投資補助或貼息方式管理，國家發(fā)展改革委只審批資金申請報告。第三講

工程項目外部約束條件管理

一、工程項目投資建設(shè)的外部條件

外部條件是指除工程項目投資建設(shè)自身應(yīng)具備的場地、資金、技術(shù)、人才等條件外，所涉及的各種外部約束和配套條件，包括發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、資源配置、環(huán)境容量和社會條件等。

外部約束條件管理的主體是各級政府職能部門。項目單位在工程項目投資建設(shè)的各個階段，必須按規(guī)定到政府相關(guān)部門辦理批(核)準(zhǔn)手續(xù)，分別取得許可、承諾、證明或者允許后，方可開展各項工作。

二、發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)和約束

為促進國民經(jīng)濟全局和各行業(yè)、各地區(qū)經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，國家從一定時期的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略出發(fā)，編制并發(fā)布發(fā)展規(guī)劃，用以引導(dǎo)和調(diào)控發(fā)展方向、發(fā)展目標(biāo)、生產(chǎn)力布局和發(fā)展途徑。

我國實行三級三類規(guī)劃管理體系。按行政層級，分為國家級規(guī)劃、省(自治區(qū)、直轄市)級規(guī)劃、市縣級規(guī)劃;按對象和功能，分為總體規(guī)劃(國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃)、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃。國家級總體規(guī)劃，即中央政府編制的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，經(jīng)全國人民代表大會審議批準(zhǔn)，是引領(lǐng)調(diào)控全局的宏觀規(guī)劃。專項規(guī)劃，是總體規(guī)劃在特定領(lǐng)域的細(xì)化，如十大產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃、交通運輸路網(wǎng)規(guī)劃、河流流域開發(fā)規(guī)劃、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用規(guī)劃、生態(tài)環(huán)境保護建設(shè)規(guī)劃等。區(qū)域規(guī)劃，即跨行政區(qū)的特定區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，是總體規(guī)劃在特定空間的細(xì)化，如東北地區(qū)振興規(guī)劃、促進中部地區(qū)崛起規(guī)劃、珠江三角洲地區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要等。

發(fā)展規(guī)劃具有宏觀性、前瞻性、指導(dǎo)性和行政調(diào)控作用。各類投資主體投資興建的工程項目，均須在規(guī)劃的約束和指導(dǎo)下進行選擇和決策。凡未納入規(guī)劃范圍或與規(guī)劃相抵觸的工程項目，不予審批、核準(zhǔn)和備案，不得開工建設(shè)。

為滿足規(guī)劃要求，實現(xiàn)有準(zhǔn)備的滾動建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展，政府投資主管部門應(yīng)根據(jù)規(guī)劃要求建立備選項目庫。入選項目庫的工程項目，應(yīng)是有必要建設(shè)且前期準(zhǔn)備工作比較充分的工程項目。

為了加強城鄉(xiāng)規(guī)劃管理，協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)空間布局，改善人居環(huán)境，促進城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，各級政府組織制定和實施城鄉(xiāng)規(guī)劃，包括城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、城市規(guī)劃、鎮(zhèn)規(guī)劃、鄉(xiāng)規(guī)劃和村莊規(guī)劃。城市規(guī)劃、鎮(zhèn)規(guī)劃分為總體規(guī)劃和詳細(xì)規(guī)劃。詳細(xì)規(guī)劃分為控制性詳細(xì)規(guī)劃和修建性詳細(xì)規(guī)劃。在規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行工程項目投資建設(shè)活動，必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃的要求，經(jīng)有關(guān)城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門審查批準(zhǔn)，并頒發(fā)選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證(鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證)后，方可辦理相關(guān)建設(shè)用地使用權(quán)劃撥或出讓手續(xù)。

三、產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和約束

產(chǎn)業(yè)政策是國家為實現(xiàn)一定經(jīng)濟社會發(fā)展目標(biāo)、促進產(chǎn)業(yè)形成發(fā)展、進行產(chǎn)業(yè)集群和結(jié)構(gòu)調(diào)整、實行行業(yè)準(zhǔn)入而制定的干預(yù)調(diào)控政策。政府對投資項目實行產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和約束，所有投資項目的建設(shè)必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求，即符合《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》的規(guī)定?！懂a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》規(guī)定了當(dāng)前及今后一定時期內(nèi)國家鼓勵、限制和淘汰的產(chǎn)業(yè)種類。鼓勵類產(chǎn)業(yè)符合國家經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，受到國家支持和鼓勵;限制類產(chǎn)業(yè)與國家經(jīng)濟社會發(fā)展的需要有一定沖突，但在滿足特定條件或者確實需要的情況下，經(jīng)投資主管部門同意后可以投資建設(shè);淘汰類產(chǎn)業(yè)不符合國家經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，國家嚴(yán)禁投資建設(shè)。

《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》由國家發(fā)展改革委編制，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后定期頒布實施，實行滾動調(diào)整，現(xiàn)行版本為2005年版本。針對外商投資、中西部地區(qū)發(fā)展等，國家分別制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄進行引導(dǎo)和約束。產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄之外的產(chǎn)業(yè)均為允許類產(chǎn)業(yè)。

四、技術(shù)政策引導(dǎo)和約束

國家根據(jù)全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向和技術(shù)進步的需要制定技術(shù)政策，引導(dǎo)和約束相關(guān)技術(shù)的研發(fā)及應(yīng)用。例如，能源消耗技術(shù)政策、循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)政策、工業(yè)產(chǎn)品加工技術(shù)政策等。國家鼓勵采用先進適用技術(shù)，限制一般技術(shù)，淘汰落后技術(shù)，一般通過《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展指南》進行引導(dǎo)和約束。

工程項目技術(shù)政策要求，主要體現(xiàn)在構(gòu)造和比選工藝技術(shù)方案上。應(yīng)做到國內(nèi)自主研發(fā)技術(shù)與引進國外技術(shù)相結(jié)合，以自主研發(fā)為主;傳統(tǒng)技術(shù)與現(xiàn)代技術(shù)相結(jié)合，以現(xiàn)代技術(shù)為主;技術(shù)先進性與經(jīng)濟合理性相結(jié)合，以經(jīng)濟合理性為主。

五、自然資源條件約束

自然資源是人類社會可持續(xù)發(fā)展的重要物質(zhì)條件。建設(shè)資源節(jié)約型社會是國家重要發(fā)展戰(zhàn)略。

各類工程項目投資建設(shè)都會受到礦產(chǎn)資源、土地資源、水資源、氣候資源等自然資源的制約。自然資源條件的約束主要表現(xiàn)在以下三個方面:資源供應(yīng)方面，包括資源的可獲得性、儲藏量和開采量，資源品位質(zhì)量可靠性、穩(wěn)定性，資源價格的合理性等;資源開發(fā)開采方面，包括探礦權(quán)許可、采礦權(quán)許可等;資源技術(shù)利用方面，包括資源的合理利用和循環(huán)利用、資源消耗水平、資源節(jié)約等。

礦產(chǎn)資源開發(fā)類項目和消耗自然資源量較大的工程項目，尤其要認(rèn)真對待資源約束，從建設(shè)資源節(jié)約型社會的角度，科學(xué)開發(fā)、合理利用和節(jié)約自然資源。

六、生態(tài)環(huán)境條件約束

生態(tài)環(huán)境條件約束，主要體現(xiàn)為國家建設(shè)環(huán)境友好型社會對生態(tài)環(huán)境保護提出的要求。國家對工程項目審批實行環(huán)境保護“一票否決制”。無論是生產(chǎn)性還是非生產(chǎn)性的工程項目，在項目前期階段均應(yīng)按規(guī)定完成環(huán)境影響評價，由有規(guī)定資質(zhì)的環(huán)境影響評價機構(gòu)出具項目環(huán)境影響評價文件，獲得環(huán)境保護行政主管部門批復(fù)后方可建設(shè)。

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》規(guī)定，凡在我國領(lǐng)域和管轄海域內(nèi)建設(shè)對環(huán)境有影響的工程項目，都要對項目可能造成的環(huán)境影響進行分析、預(yù)測和評估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施，并進行跟蹤監(jiān)測和管理。違反法律規(guī)定，對環(huán)境造成影響和破壞的依法懲處。各級環(huán)境保護行政主管部門負(fù)責(zé)本級區(qū)域內(nèi)的環(huán)境保護管理工作，負(fù)責(zé)工程項目的環(huán)境影響評價審查和管理。2009年8月國務(wù)院頒布了《規(guī)劃環(huán)境影響評價條例》，對綜合性規(guī)劃和有關(guān)專項規(guī)劃的環(huán)境影響評價作出了明確規(guī)定。

七、土地條件約束

我國人多地少，國家實行嚴(yán)格的土地管理制度，建設(shè)用地是工程項目最嚴(yán)格的外部約束條件。

我國土地歸國家和集體所有，任何個人不得私自買賣、轉(zhuǎn)讓土地所有權(quán)。工程項目建設(shè)用地通過兩種方式獲得:一是有償轉(zhuǎn)讓，即公開掛牌，經(jīng)過招標(biāo)、拍賣程序或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等有償方式，由政府出讓給用地者;二是無償劃撥，即根據(jù)國家土地政策規(guī)定，為特定類型項目劃撥土地。土地使用性質(zhì)由規(guī)劃確定，城市以及農(nóng)村集體土地均不得隨意改變土地用途。耕地，特別是基本農(nóng)田保護區(qū)內(nèi)的耕地不得隨意侵占，如占用需履行審批和管理程序，并且實行占補平衡。

工程項目建設(shè)用地，需經(jīng)國土資源管理部門審查、批準(zhǔn)。國土資源管理部門以經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、用地目錄、土地性質(zhì)等多方面依據(jù)，對建設(shè)用地進行審查。項目單位必須到國土資源管理部門辦理建設(shè)用地批準(zhǔn)手續(xù)，方可建設(shè)項目。

八、水資源條件約束

我國水資源短缺，合理分配、節(jié)約用水是長期的戰(zhàn)略方針。因此，工程項目投資建設(shè)必然受到水資源的制約。

國家有關(guān)政策規(guī)定:禁止在水資源嚴(yán)重匱乏的地區(qū)開采地下水用于工程項目建設(shè);需要從江河、湖泊取水的工程項目，應(yīng)符合河流流域開發(fā)利用規(guī)劃，用水的水源、水量須經(jīng)當(dāng)?shù)厮姓鞴懿块T審查批準(zhǔn);需要從水庫取水或截取地表水的工程項目，應(yīng)遵守當(dāng)?shù)厮姓鞴懿块T的水量使用分配計劃;在城市興建工程項目，水的循環(huán)利用率應(yīng)達(dá)到當(dāng)?shù)卣?guī)定的指標(biāo)。

為做到合理用水、節(jié)約用水，工程項目特別是用水量大的工業(yè)項目，應(yīng)盡可能采用單位產(chǎn)品耗水指標(biāo)低的先進技術(shù)，將水耗指標(biāo)作為工藝技術(shù)方案比選的重要內(nèi)容之一。

九、能源條件約束

我國能源尤其是不可再生能源資源有限，實現(xiàn)2020年我國控制溫室氣體排放目標(biāo)任務(wù)艱巨，節(jié)約能源是工程項目投資建設(shè)重要約束條件。

根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于加強固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查工作的通知》要求，國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)和報請國務(wù)院審批、核準(zhǔn)的投資項目，可行性研究報告或項目申請報告必須包括節(jié)能分析篇(章);咨詢評估單位的評估報告必須包括對節(jié)能分析篇(章)的評估意見;國家發(fā)展改革委的批復(fù)文件或報國務(wù)院的請示文件必須包括對節(jié)能分析篇(章)的批復(fù)或請示內(nèi)容。地方政府有關(guān)部門參照國家發(fā)展改革委的要求，制定相應(yīng)辦法開展節(jié)能評估和審查工作。對未進行節(jié)能審查或未通過節(jié)能審查的項目一律不予審批、核準(zhǔn)，更不得開工建設(shè);并要求加強項目建設(shè)和運行過程中的監(jiān)督檢查，確保節(jié)能措施與能效指標(biāo)的落實。

十、社會條件約束

政府從“以人為本”的科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建社會主義和諧社會的角度出發(fā)，高度重視工程項目建設(shè)與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性，維護社會穩(wěn)定。因此，工程項目管理過程中，必須重視項目建設(shè)與當(dāng)?shù)厣鐣g的利害關(guān)系，考慮項目建設(shè)將面臨的社會條件約束。

工程項目的社會條件約束，表現(xiàn)為項目所在地受項目影響的相關(guān)利益群體對項目的反應(yīng)和影響程度。項目建設(shè)導(dǎo)致征地、拆遷、環(huán)境污染引發(fā)的社會矛盾和沖突，是影響項目建設(shè)的主要社會因素。工程項目的建設(shè)務(wù)必注意與當(dāng)?shù)厣鐣煌嫒后w之間的利益平衡問題，關(guān)注婦女、兒童、少數(shù)民族、貧困人口等弱勢群體的利益。特別是水利工程、鐵路交通工程、礦區(qū)開發(fā)工程等移民拆遷安置量大的項目以及容易污染環(huán)境的工業(yè)項目，尤其應(yīng)妥善處理這些社會關(guān)系。第四講工程項目前期策劃管理四、工程項目前期策劃管理

一、工程項目前期策劃的任務(wù)和范圍

工程項目前期策劃是項目管理的重要組成部分，是成功實施各項管理活動的基礎(chǔ)和前提。前期策劃的任務(wù)是在工程項目投資建設(shè)的前期階段，在充分占有資料信息的基礎(chǔ)上，研究擬建項目方案，并從宏觀、微觀層次，從技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境和社會等方面，進行分析論證和比選優(yōu)化。

工程項目前期策劃一般包括:進行投資機會研究，編評初步可行性研究報告(項目建議書)和可行性研究報告，編評項目核準(zhǔn)申請報告等。不同類型項目前期策劃的工作內(nèi)容和深度要求不盡相同。

二、工程項目投資機會研究的功能和內(nèi)容

工程項目投資機會研究也稱機會鑒別，是為尋求有價值的投資機會對有關(guān)投資環(huán)境、資源條件、市場狀況等所進行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測。

投資機會研究分為地區(qū)機會研究、產(chǎn)業(yè)機會研究和資源開發(fā)利用機會研究等，是為尋找特定項目投資機會所作的準(zhǔn)備性調(diào)查研究，常常與發(fā)展規(guī)劃研究同步進行。

投資機會研究具體內(nèi)容包括:基本投資機會;項目在區(qū)域或產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的地位及對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)力布局的影響;項目產(chǎn)品的市場前景;項目財務(wù)收益和社會經(jīng)濟效益的水平等。對于盈利性項目，研究重點是投資環(huán)境分析、投資方向鑒別和建設(shè)項目的備選;對于公益性項目，研究重點是需求分析和功能定位。

投資機會研究是項目初步可行性研究的基礎(chǔ)。重大工程項目通過投資機會研究確定備選后，才能開展下一階段的工作。

三、工程項目初步可行性研究的功能、內(nèi)容和深度

工程項目初步可行性研究，是在投資機會研究的基礎(chǔ)上，進一步對擬建項目的必要性、合理性和方案進行技術(shù)經(jīng)濟論證。主要功能是判斷項目方案是否具有生命力，判斷項目是否值得投入更多人力和資金作深入研究。

工程項目初步可行性研究報告(或項目建議書)，主要內(nèi)容包括:項目投資建設(shè)的宏觀必要性和外部約束條件;項目目標(biāo)及功能定位;項目方案構(gòu)想，包括建設(shè)地點選擇，產(chǎn)品大綱或服務(wù)內(nèi)容，社會需求或市場預(yù)測分析，工程技術(shù)初步方案，原材料、燃料供應(yīng)等外部協(xié)作配套條件方案，投資估算和資金籌措初步方案，項目經(jīng)濟效益初步分析等。

初步可行性研究深度要求介于投資機會研究和可行性研究之間，研究結(jié)論應(yīng)能滿足投資項目立項的要求，能夠?qū)椖康目尚行赃M行初步判斷，要求投資估算誤差控制在±20%之內(nèi)。

初步可行性研究報告通過后，才能進入可行性研究階段。

四、工程項目可行性研究的功能、內(nèi)容和深度

工程項目可行性研究，是在已通過的初步可行性研究報告(或項目建議書)的基礎(chǔ)上深入展開的研究。其功能是進一步對擬建工程項目的必要性、可行性、建設(shè)條件、建設(shè)方案和建設(shè)時序，從宏觀和微觀層面進行技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會等方面的分析論證，比選優(yōu)化方案，為最終決策提供依據(jù)。

可行性研究報告主要內(nèi)容一般包括:項目概況和申報單位，項目建設(shè)背景及建設(shè)可行性;項目產(chǎn)品市場調(diào)查、市場預(yù)測及產(chǎn)品競爭力分析;場址選擇，征地拆遷和移民安置方案;資源供應(yīng)，配套條件;產(chǎn)品方案，建設(shè)規(guī)模，工程技術(shù)方案和節(jié)能方案;投資估算和融資方案;財務(wù)評價和經(jīng)濟影響分析;環(huán)境影響和社會影響分析;風(fēng)險分析;結(jié)論和建議。按規(guī)定應(yīng)組建項目法人的工程項目，應(yīng)附法人組建方案。不同類型和不同投資主體的工程項目，根據(jù)項目特點和決策需要，其可行性研究報告的重點和內(nèi)容可有所側(cè)重。

可行性研究報告，應(yīng)達(dá)到以下深度要求:數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論證充分，內(nèi)容完整，結(jié)論明確;所提出的主要設(shè)備規(guī)格、參數(shù)能滿足預(yù)訂貨的要求;容易引起爭議的重大技術(shù)、財務(wù)方案應(yīng)有兩個以上方案比選;主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)能滿足項目初步設(shè)計的要求;分項詳細(xì)估算建設(shè)投資和經(jīng)營成本，估算投資誤差控制在±10%以內(nèi);所確定的融資方案具有可操作性，符合相關(guān)方面決策的要求;報告應(yīng)反映可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，供決策者權(quán)衡參考。

五、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)申請報告的編寫要求

企業(yè)投資項目核準(zhǔn)申請報告也稱項目申請報告，是指需政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目，報政府核準(zhǔn)機關(guān)申請行政許可的報告。

項目核準(zhǔn)申請報告一般是在可行性研究報告的基礎(chǔ)上編寫，但不是可行性研究報告的簡單重復(fù)。凡列入《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》的項目，都應(yīng)按規(guī)定編寫項目申請報告并履行核準(zhǔn)手續(xù)。

項目核準(zhǔn)申請報告應(yīng)重點闡述項目的外部性和公共性條件，從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化布局、保障公眾利益、規(guī)避壟斷等角度進行分析。根據(jù)國家發(fā)展改革委頒布的核準(zhǔn)類項目申請報告通用文本的要求，項目申請報告內(nèi)容通常包括:申報單位及項目概況;發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析;資源開發(fā)及綜合利用分析;節(jié)能方案分析;建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析;環(huán)境和生態(tài)影響分析;經(jīng)濟影響分析;社會影響分析等。

六、外商投資項目核準(zhǔn)申請報告的特殊編寫要求

外商投資項目核準(zhǔn)申請報告，除應(yīng)滿足項目核準(zhǔn)申請報告通用文本要求外，還應(yīng)包括經(jīng)營期限、產(chǎn)品目標(biāo)市場、計劃用工人數(shù)、涉及的公共產(chǎn)品或服務(wù)價格、出資方式、需要進口的設(shè)備及金額等內(nèi)容，以滿足項目核準(zhǔn)機關(guān)對市場準(zhǔn)入、資本項目管理等事項進行核準(zhǔn)的需要。

外商購并境內(nèi)企業(yè)項目，如不涉及擴大生產(chǎn)及投資規(guī)模，不新占用土地和增加能源、資源消耗，不形成對生態(tài)和環(huán)境新的影響，其項目申請報告可以適當(dāng)簡化，重點闡述:境內(nèi)企業(yè)情況;外商情況;被購并企業(yè)職工及債權(quán)債務(wù)安排;購并后企業(yè)的經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu);融資方案;中方通過購并所得收入的使用安排;有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章要求的其他內(nèi)容。

借用國際金融組織和外國政府貸款項目申請報告的編寫，在項目概況中應(yīng)包括國外借款類別及國別、貸款規(guī)模、貸款用途、還款方案、申報情況等內(nèi)容，以滿足項目核準(zhǔn)機關(guān)對外債管理等事項進行核準(zhǔn)的需要。五、工程項目建設(shè)方案優(yōu)化管理。第五講工程項目建設(shè)方案優(yōu)化管理

一、工程項目場址方案選擇

工程項目場址方案選擇，是指對擬建項目的建設(shè)地址進行比選，包括工業(yè)項目廠址選擇、交通運輸項目線路選擇、輸油(氣)管線路徑選擇和民用建筑工程的位置選擇?？尚行匝芯侩A段場址選擇的任務(wù)，是在初步可行性研究報告(項目建議書)已確定的工程項目建設(shè)地區(qū)和地點的范圍內(nèi)(規(guī)劃選址)，具體選擇坐落位置，習(xí)慣上稱“工程選址”。

工程項目場址方案選擇，應(yīng)在符合國家生產(chǎn)力布局和區(qū)域規(guī)劃、流域規(guī)劃、路網(wǎng)管網(wǎng)規(guī)劃和城鄉(xiāng)規(guī)劃的前提下，堅持以下原則:節(jié)約建設(shè)用地，不占良田，盡可能少拆遷、少移民;有利于保護生態(tài)環(huán)境;有利于節(jié)約建設(shè)投資;有利于建設(shè)實施和投產(chǎn)運營。

工程項目場址方案選擇主要內(nèi)容包括:場址位置，占地面積，環(huán)境容量，地形地貌，氣象條件，地震情況，工程地質(zhì)及水文地質(zhì)條件，交通運輸條件，工程施工和投產(chǎn)運營條件，征地拆遷移民安排，項目外部配套條件等。

工程項目場址方案在報請政府投資建設(shè)主管部門批準(zhǔn)或核準(zhǔn)前，應(yīng)事先征得規(guī)劃、國土、環(huán)境、資源、地質(zhì)、地震等有關(guān)行政主管部門的同意，并附相關(guān)文件。

二、工程項目建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案選擇

工程項目建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案選擇的任務(wù)，是在可行性研究過程中，在市場預(yù)測和資源評價(指資源開發(fā)項目)的基礎(chǔ)上，比選論證擬建項目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)能力，作為確定工程項目技術(shù)方案、工程方案、原材料燃料供應(yīng)方案的依據(jù)。

建設(shè)規(guī)模(生產(chǎn)規(guī)模)方案選擇，是研究比選工程項目在設(shè)定的正常生產(chǎn)運營年份可能達(dá)到的生產(chǎn)能力或者使用效益。不同類型的項目，其建設(shè)規(guī)模表述不同。工業(yè)項目通常以產(chǎn)品年產(chǎn)量、電力裝機容量等表示;農(nóng)林水利項目以年產(chǎn)量、種植面積、灌溉面積、防洪除澇面積、水庫庫容量等表示;交通運輸項目以運輸能力、吞吐量、工程長度等表示;城市基礎(chǔ)設(shè)施項目和公共服務(wù)項目通常以建筑面積、服務(wù)能力表示。確定工程項目建設(shè)規(guī)模方案應(yīng)考慮的主要因素有:合理經(jīng)濟規(guī)模、市場容量、環(huán)境容量、自然資源可供量以及技術(shù)經(jīng)濟社會條件和現(xiàn)代化建設(shè)要求等。

產(chǎn)品方案選擇，是在可行性研究過程中，在市場預(yù)測的基礎(chǔ)上，研究比選擬建項目(主要是工業(yè)項目)生產(chǎn)的產(chǎn)品品種及其綜合利用方案，作為確定項目工藝技術(shù)方案和原料、材料、燃料供應(yīng)方案的依據(jù)。產(chǎn)品方案擇選應(yīng)考慮的主要因素有:市場需求、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、資源綜合利用、循環(huán)經(jīng)濟要求、低碳經(jīng)濟要求、環(huán)境條件、技術(shù)水平及生產(chǎn)供應(yīng)條件等。

三、工程項目技術(shù)方案和工程方案選擇

在工程項目可行性研究過程中，當(dāng)項目的建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案確定后，應(yīng)進行技術(shù)方案(包括設(shè)備)和工程方案的構(gòu)造與選擇。

技術(shù)方案選擇一般是指工業(yè)項目的生產(chǎn)方法、工藝流程、技術(shù)路線選擇和設(shè)備選型。技術(shù)方案是衡量工業(yè)項目技術(shù)水平和工藝水平的標(biāo)志，是工業(yè)項目經(jīng)濟合理性的決定性因素。技術(shù)方案選擇的基本要求是先進性、適用性、安全性、可靠性、經(jīng)濟合理性。選擇工藝技術(shù)方案，應(yīng)把節(jié)能、節(jié)水、降低資源消耗作為重要衡量指標(biāo)。主要設(shè)備選型的基本要求是:性能先進成熟，質(zhì)量可靠，易于檢修維修，價格經(jīng)濟合理，在同等條件下盡可能采用國產(chǎn)設(shè)備。

工程方案選擇是在已確定的工程項目建設(shè)規(guī)模和技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，按照適用、經(jīng)濟、美觀的原則，比選項目的主要建筑物和構(gòu)筑物的建造方案，包括建筑形式、建筑結(jié)構(gòu)、建筑風(fēng)格和工程量。

不同類型的工程項目，工程方案選擇內(nèi)容不同。一般公共和民用建筑的工程方案，選擇內(nèi)容主要是建筑物形式、體量、結(jié)構(gòu)、裝飾等;加工工業(yè)項目的工程方案，選擇內(nèi)容主要是工業(yè)廠房、爐窯、生產(chǎn)裝置、管網(wǎng)、輔助建筑物的形態(tài)、結(jié)構(gòu)、體量、布置等;礦產(chǎn)開采項目的工程方案，選擇內(nèi)容主要是礦井(田)布置、井型及開采方式、開拓延伸工程、集輸儲運工程;水利水電項目的工程方案，選擇內(nèi)容主要是樞紐布置、水壩水庫選型及容量、輸變電工程、防洪除澇工程;鐵路公路項目的工程方案，選擇內(nèi)容主要是線路走向、線路工程量、橋隧工程方式、施工技術(shù)和方法等。

四、工程項目投融資方案選擇

工程項目投融資方案選擇，是指在工程項目策劃和決策過程中，根據(jù)擬建工程項目的規(guī)模和項目單位的意愿，構(gòu)造和比選投資方式、投資額、投資時序、資金來源和投融資風(fēng)險的工作。投融資方案比選分為投資方案比選和融資方案比選兩部分，其工作貫穿于工程項目可行性研究和咨詢評估等各個環(huán)節(jié)和過程。

投資方案比選是在擬建項目建設(shè)規(guī)模、工程技術(shù)方案已確定的基礎(chǔ)上，估算項目需要投入的資金(包括固定資產(chǎn)投資和相應(yīng)的流動資金)，測算建設(shè)期內(nèi)分年度資金需要量，并進行方案選擇。投資方案是制定融資方案、進行項目經(jīng)濟評價以及編制初步設(shè)計概算的依據(jù)。投資方案的投資額應(yīng)根據(jù)有關(guān)部門發(fā)布的投資估算指標(biāo)，按項目的主要單項工程分估分列。

融資方案比選是在已確定的投資方案的基礎(chǔ)上，對擬建工程項目的資金渠道、融資形式、融資結(jié)構(gòu)、融資成本、融資風(fēng)險進行比選;同時，還應(yīng)分析資金的可得性、經(jīng)濟性和資金籌集方式的合法性。

五、工程項目環(huán)境影響評價

自然環(huán)境是工程項目生成和存在的空間，工程項目的建設(shè)和運行會對所處的環(huán)境產(chǎn)生影響?！吨腥A人民共和國環(huán)境影響評價法》規(guī)定，所有工程項目在興建之前都必須進行環(huán)境影響評價。環(huán)境影響評價的任務(wù)是在擬建項目的場址方案、建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案、工程技術(shù)方案確定的基礎(chǔ)上，對項目施工和運行所涉及的自然環(huán)境因素以及項目對環(huán)境產(chǎn)生的影響進行分析評價，比選優(yōu)化環(huán)境保護方案，提出預(yù)防或減輕不良環(huán)境影響的對策措施。

環(huán)境影響評價涉及的主要方面有自然環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、社會環(huán)境、特殊環(huán)境(風(fēng)景名勝區(qū)、自然保護區(qū)等)。影響環(huán)境的主要因素有廢水、廢氣、廢渣、噪聲的排放、堆積、放射，對水體、空氣、地表以及人類生存造成的損害。

國家根據(jù)工程項目對環(huán)境影響的程度，實行環(huán)境影響評價三級管理制度，即可能造成重大環(huán)境影響的項目應(yīng)編制環(huán)境影響報告書，進行全面環(huán)境影響評價;可能造成輕度環(huán)境影響的項目，應(yīng)編制環(huán)境影響報告表，進行專項評價;對環(huán)境影響很小的項目，只填報環(huán)境影響登記表。

除國家規(guī)定需要保密的情形外，對環(huán)境可能造成重大影響、應(yīng)編制環(huán)境影響報告書的項目，應(yīng)在報批項目環(huán)境影響報告書前，舉行論證會、聽證會，或采取其他形式征求有關(guān)單位、專家和公眾的意見。報批的環(huán)境影響報告書，應(yīng)附有對有關(guān)單位、專家和公眾的意見采納或者不采納的說明。

項目的環(huán)境影響評價文件，由項目單位按國務(wù)院規(guī)定報環(huán)境保護行政主管部門審批;有行業(yè)主管部門的項目，其環(huán)境影響報告書或環(huán)境影響報告表應(yīng)當(dāng)經(jīng)行業(yè)主管部門預(yù)審后，報環(huán)境保護行政主管部門審批。項目環(huán)境影響評價文件未經(jīng)法定的審批部門審查或?qū)彶楹笪从枧鷾?zhǔn)的，其他相關(guān)管理部門不得批準(zhǔn)其建設(shè)。

六、工程項目經(jīng)濟評價

工程項目經(jīng)濟評價是指在可行性研究過程中，分析研究擬建項目的投入與產(chǎn)出、費用與效益，判別其經(jīng)濟可行性和合理性，為決策提供依據(jù)。經(jīng)濟評價的任務(wù)是，在擬建項目的建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案、工程技術(shù)方案、投融資方案等已確定的基礎(chǔ)上，運用一系列評價指標(biāo)和經(jīng)濟參數(shù)，分析計算項目的盈利能力、清償能力、財務(wù)生存能力和抗風(fēng)險能力，作為項目出資人、項目單位投資決策以及銀行金融機構(gòu)貸款的依據(jù)。工程項目經(jīng)濟評價分為財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價兩個層次。

財務(wù)評價是從工程項目自身的財務(wù)角度，計算項目財務(wù)效益和費用，分析項目盈利能力和清償能力，評價擬建項目的財務(wù)可行性。財務(wù)評價對項目投入品和產(chǎn)出品采用項目計算期內(nèi)預(yù)測價格進行評價，財務(wù)評價的指標(biāo)主要有財務(wù)內(nèi)部收益率、財務(wù)凈現(xiàn)值、資本金內(nèi)部收益率、投資回收期、償債備付率等。財務(wù)內(nèi)部收益率是判別項目財務(wù)可行性的基本指標(biāo)。

國民經(jīng)濟評價是從合理配置社會資源的角度，分析計算擬建項目的經(jīng)濟費用和經(jīng)濟效益，評價擬建項目在宏觀經(jīng)濟上的合理性。其中，經(jīng)濟、費用效益分析需要采用社會折現(xiàn)率、影子匯率、貨物影子價格等參數(shù)，計算項目的經(jīng)濟內(nèi)部收益率和經(jīng)濟凈現(xiàn)值等評價指標(biāo)。對于市場機制不能充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置作用的項目、資源消耗量大的項目以及涉及大量進出口的項目，應(yīng)進行國民經(jīng)濟評價。

七、工程項目社會評價

工程項目社會評價是從構(gòu)建和諧社會的角度，分析評價擬建項目的社會公平性和可行性，作為項目決策的依據(jù)。社會評價的主要任務(wù)是在項目場址、環(huán)境、技術(shù)、工程等各主要方案策劃過程中及確定以后，對項目興建和運行所涉及的各種社會因素、可能出現(xiàn)的社會矛盾、社會風(fēng)險進行分析預(yù)測，提出規(guī)避社會風(fēng)險、促進工程項目順利實施、保持社會穩(wěn)定的措施。工程項目社會評價的主要內(nèi)容有三個方面，即項目社會影響分析、項目與所在地區(qū)的相互適應(yīng)性分析和社會風(fēng)險分析。

社會評價的重點是相互適應(yīng)性分析，即分析當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境、人文環(huán)境對擬建項目的適應(yīng)程度和可接受程度，分析擬建項目需要當(dāng)?shù)靥峁┑母鞣N社會條件的滿足程度。社會評價遵循以人為本的原則，注重利益群體分析，特別是對受損群體和弱勢群體進行受損補償滿意度分析，以判別相關(guān)群體對工程項目的支持配合程度。

工程項目社會評價工作可在項目周期各個階段進行，但在項目前期論證階段尤為重要。國家發(fā)展改革委有關(guān)文件規(guī)定:社會評價適用于那些社會因素比較復(fù)雜、社會影響比較久遠(yuǎn)、社會矛盾比較突出、社會風(fēng)險比較大、社會關(guān)注和爭議比較多的工程項目。對于需要大量拆遷移民和占用土地的水利、交通運輸、礦產(chǎn)開發(fā)項目以及扶貧項目、公共服務(wù)項目，尤其應(yīng)進行社會評價。

八、工程項目風(fēng)險分析與防范

工程項目從策劃、決策、實施直到建成投入運營使用，要經(jīng)歷較長的時間，期間可能出現(xiàn)一些未曾預(yù)料的風(fēng)險事件，并可能有損于預(yù)期目標(biāo)。工程項目風(fēng)險分析與防范的任務(wù)是識別、揭示、評估工程項目在建設(shè)和運營使用過程中潛在的風(fēng)險因素，判別風(fēng)險等級，提出風(fēng)險防范和規(guī)避對策及預(yù)案，以便進行風(fēng)險管理。

風(fēng)險分析和防范的一般程序是:識別風(fēng)險因素，確定風(fēng)險程度，劃分風(fēng)險等級，預(yù)測風(fēng)險發(fā)生概率，估計風(fēng)險損失，提出規(guī)避風(fēng)險對策。工程項目在策劃和實施過程中，應(yīng)考慮的潛在風(fēng)險因素主要有市場風(fēng)險、資源風(fēng)險、政策風(fēng)險、投資風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、工程風(fēng)險、社會風(fēng)險等。

應(yīng)基于風(fēng)險分析的結(jié)果提出防范規(guī)避風(fēng)險的預(yù)案和措施，包括風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自擔(dān)等，并作為風(fēng)險管理的主要控制目標(biāo)。在實際工作中，項目單位、項目管理服務(wù)單位及工程承包單位，經(jīng)常會遇到各種工程項目風(fēng)險。因此，樹立風(fēng)險意識，有針對性地加強風(fēng)險管理，應(yīng)成為工程項目參與各方的重要工作。第六講工程項目前期咨詢評估管理

一、工程項目前期咨詢評估功能和類型

工程咨詢評估是工程項目前期研究工作的延伸，是咨詢單位對此前的工程項目研究成果進行再分析、再評價，也稱“第三方評價”。工程咨詢評估由具有相應(yīng)評估資質(zhì)的咨詢單位根據(jù)委托方的要求，對已編制完成的項目前期論證文件能否滿足投資決策、項目審批、核準(zhǔn)等審核的需要進行詳細(xì)的分析論證，提出明確的評估結(jié)論和建議，供最終決策參考。

按評估對象和委托單位要求的評估目的，工程咨詢評估類型主要包括:受政府委托對經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃及政策的咨詢評估;受企業(yè)委托對可行性研究報告的咨詢評估;受金融機構(gòu)委托對貸款項目的咨詢評估;受項目核準(zhǔn)機關(guān)委托對企業(yè)投資項目申請報告的咨詢評估;受政府部門委托對政府投資項目建議書、可行性研究報告和資金申請報告的咨詢評估;受企業(yè)委托對商業(yè)計劃書等其他項目前期論證報告的咨詢評估。

二、工程項目前期咨詢評估原則和要求

工程咨詢評估應(yīng)堅持獨立、公正、科學(xué)的服務(wù)宗旨，恪守職業(yè)道德。

在開展評估工作和編寫評估報告時應(yīng)當(dāng)做到:獨立自主，不受外界意圖左右;尊重客觀事實，不失實，不失真;正確處理全局、局部及利益相關(guān)方的關(guān)系，不偏袒，不作假;評估方法科學(xué)，數(shù)據(jù)可靠;評估結(jié)論依據(jù)充分，經(jīng)得住實踐檢驗。

評估報告應(yīng)做到觀點明確、重點突出、語言簡練。對于高度專業(yè)化問題的闡述，應(yīng)力求深入淺出、通俗易懂。對關(guān)鍵內(nèi)容作重點分析，以利于決策人員準(zhǔn)確理解和把握。評估結(jié)論和建議，應(yīng)從客觀事實出發(fā)，既具有理論上的科學(xué)性，又具有實際可行性。

評估報告一般應(yīng)包括內(nèi)容提要、報告正文和附表附件。

三、國家發(fā)展規(guī)劃咨詢評估要求

經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃的咨詢評估，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢單位受中央及地方各級政府部門的委托，對有關(guān)單位編制的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和專項規(guī)劃所提供的咨詢評估服務(wù)。咨詢評估應(yīng)著重對規(guī)劃視野的宏觀性、規(guī)劃布局的均衡性、規(guī)劃思維的戰(zhàn)略性、規(guī)劃目標(biāo)的恰當(dāng)性、規(guī)劃體系的銜接性、規(guī)劃內(nèi)容的完整性、規(guī)劃過程的參與性、規(guī)劃方案的可行性、規(guī)劃實施的可靠性進行咨詢評估。

對國家發(fā)展規(guī)劃的咨詢評估，應(yīng)遵循定量分析和定性分析相結(jié)合，微觀分析和宏觀分析相結(jié)合，必要性分析與可能性分析相結(jié)合等原則，要求分析論證方法科學(xué)、內(nèi)容完整、思路清晰、邏輯性強。

國家發(fā)展規(guī)劃咨詢評估報告一般應(yīng)包括:概述;基礎(chǔ)條件及發(fā)展現(xiàn)狀;發(fā)展思路和規(guī)劃目標(biāo);投資建設(shè)規(guī)劃方案;規(guī)劃實施保障措施;主要結(jié)論和建議。

四、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃咨詢評估要求

企業(yè)發(fā)展規(guī)劃咨詢評估，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢單位受有關(guān)政府部門或企業(yè)委托，對有關(guān)單位編制的企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報告進行咨詢評估服務(wù)。評估應(yīng)著重在規(guī)劃思維的戰(zhàn)略性、規(guī)劃目標(biāo)的恰當(dāng)性、規(guī)劃條件的銜接性、規(guī)劃內(nèi)容的完整性、規(guī)劃方案的可行性、規(guī)劃實施的可靠性等方面進行。

咨詢評估企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，應(yīng)遵循定量分析與定性分析相結(jié)合、企業(yè)自身條件分析與外部環(huán)境分析相結(jié)合、必要性與可能性分析相結(jié)合等原則，從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、市場競爭、技術(shù)創(chuàng)新、工程建設(shè)、投資效益、風(fēng)險控制等多方面進行系統(tǒng)分析，體現(xiàn)企業(yè)層面特征。

企業(yè)發(fā)展規(guī)劃咨詢評估報告一般應(yīng)包括:概述;企業(yè)發(fā)展的環(huán)境和條件;發(fā)展思路和規(guī)劃目標(biāo);投資建設(shè)規(guī)劃方案;規(guī)劃實施保障措施;主要結(jié)論和建議。

五、政府投資項目咨詢評估要求

采取政府直接投資、資本金注入方式投資建設(shè)的項目，有關(guān)投資主管部門在決策之前，根據(jù)需要委托符合資質(zhì)要求的咨詢單位和專家，對項目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計文件進行咨詢評估。

咨詢評估的依據(jù)是，符合資質(zhì)要求的咨詢單位編制的相關(guān)文件、規(guī)劃部門審查意見、土地部門審查意見及環(huán)境影響評價報告批復(fù)文件等。對于行政事業(yè)單位辦公業(yè)務(wù)用房項目、政法設(shè)施項目、社會事業(yè)項目和其他相關(guān)項目，在評估論證中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家相關(guān)建設(shè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。咨詢評估應(yīng)在規(guī)劃控制指標(biāo)范圍內(nèi)，盡量優(yōu)化建設(shè)方案。

六、企業(yè)投資項目申請核準(zhǔn)評估要求

企業(yè)報送行政機關(guān)核準(zhǔn)的項目申請報告，由核準(zhǔn)機關(guān)根據(jù)項目具體情況，決定是否需要委托符合資質(zhì)要求的咨詢單位進行評估。咨詢評估單位按委托方的要求，重點從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷和不正當(dāng)競爭等角度進行評估論證。核準(zhǔn)項目申請報告的咨詢評估報告，作為核準(zhǔn)機關(guān)審核項目時的依據(jù)。

咨詢評估報告通常包括:申報單位及項目概況;發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入評估;資源開發(fā)及綜合利用評估;節(jié)能方案評估;建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評估;環(huán)境和生態(tài)影響評估;經(jīng)濟影響評估;社會影響評估;主要風(fēng)險及應(yīng)對措施評估;主要結(jié)論和建議。對于某些行業(yè)特別關(guān)注的核準(zhǔn)內(nèi)容，可設(shè)專章進行評估論證。

七、工程咨詢評估約束機制

為確保工程咨詢評估客觀、公正、可靠，政府有關(guān)部門和委托方從多方面對咨詢評估加以約束和制衡。

在同一工程項目中，承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的咨詢單位和承擔(dān)可行性研究報告、項目申請報告等被評文件編制任務(wù)的咨詢單位必須相互獨立，不得由同一家單位完成，相互之間不得存在隸屬關(guān)系和利害關(guān)系。

對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重要影響或者特別復(fù)雜的項目，可同時委托幾家符合資質(zhì)要求的咨詢單位進行評估，或委托另一家符合資質(zhì)要求的咨詢單位對已經(jīng)完成的咨詢評估報告進行再評估，以利于擇優(yōu)決策。

咨詢評估費用由委托方支付，咨詢單位及其工作人員不得收取委托方支付評估費用之外的其他費用;委托方組織專家對咨詢評估的過程進行檢查，對咨詢評估報告的質(zhì)量進行評價;發(fā)展改革部門直接或授權(quán)工程咨詢行業(yè)協(xié)會組織開展咨詢評估業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)檢查;發(fā)展改革部門受理舉報、投訴，并組織或委托有關(guān)機構(gòu)進行調(diào)查核實，對查實的問題進行處理。

咨詢單位在咨詢評估時弄虛作假或者評估結(jié)論意見嚴(yán)重失實的，投資主管部門和有關(guān)部門根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、停業(yè)整頓、降低或撤銷資格等級處罰;給委托方造成損失的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。第七講工程項目決策管理

一、工程項目決策的概念與功能

工程項目前期決策，通俗地講就是“三定”，即定建設(shè)項目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時序。定項目是指決定立項，以審查通過項目建議書為標(biāo)志;定方案是指最終決定產(chǎn)品方案、工程方案、技術(shù)方案和投融資方案，以批準(zhǔn)可行性研究報告或核準(zhǔn)項目申請報告為標(biāo)志;定時序是指確定項目建設(shè)時間和進度安排，以初步設(shè)計審查通過和開工報告審定為標(biāo)志。

按“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則，不同投資主體承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。

企業(yè)使用自有資金建設(shè)的非核準(zhǔn)類項目，其前期各階段策劃成果的采用和最終“三定”，由企業(yè)自主決策并自擔(dān)責(zé)任。

政府投資建設(shè)項目，其前期策劃成果的采用和最終“三定”，由政府(出資人)決策并承擔(dān)責(zé)任。

政府機關(guān)核準(zhǔn)企業(yè)投資項目，僅對核準(zhǔn)的內(nèi)容負(fù)責(zé);項目的其他方案和內(nèi)容，如市場競爭、工程技術(shù)方案、資金籌措、財務(wù)效益、投資風(fēng)險等，由企業(yè)決策并自擔(dān)責(zé)任。

工程項目決策主要依據(jù)是:國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃;有關(guān)法規(guī)和方針政策;宏觀經(jīng)濟調(diào)控意圖;項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告;咨詢評估報告;專家咨詢意見和社會公示、聽證結(jié)果。

二、工程項目決策的原則

科學(xué)決策原則。按科學(xué)的決策程序，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定、技術(shù)發(fā)展趨勢和市場需求實際情況，科學(xué)分析項目方案的現(xiàn)實性、可行性、可靠性，慎重對待不同意見，力求做出符合實際的正確判斷。

民主決策原則。工程項目應(yīng)先咨詢、后決策，充分聽取專業(yè)咨詢單位和專家意見;對于涉及社會公眾利益的項目，應(yīng)采取聽證會或公示方式，廣泛征求公眾意見與建議。

多目標(biāo)綜合決策原則。應(yīng)綜合考慮技術(shù)、經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境等多種因素，權(quán)衡利弊，綜合判斷;對相互制約的投資、質(zhì)量、工期目標(biāo)進行綜合比較，求得最佳結(jié)合。

風(fēng)險責(zé)任原則。按誰決策、誰承擔(dān)風(fēng)險的原則，明確工程項目決策風(fēng)險責(zé)任，以減少和避免決策失誤。

三、政府投資項目決策

我國對政府投資項目實行審批制管理，由投資主管部門負(fù)責(zé)項目決策。中央政府與地方政府之間、國務(wù)院投資主管部門與行業(yè)主管部門之間，根據(jù)項目性質(zhì)、資金來源和事權(quán)安排劃分項目審批權(quán)限。中央政府投資除安排本級政權(quán)建設(shè)所需投資項目外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。

政府投資項目應(yīng)按嚴(yán)格的管理程序，對項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算和開工報告進行審批。審批過程中，應(yīng)經(jīng)過符合資質(zhì)要求的工程咨詢單位進行評估論證。特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度。對于重大公益性項目和對經(jīng)濟、社會和環(huán)境有重大影響的項目，實行聽證制度和政府投資項目公示制度。

四、政府對企業(yè)投資項目的審核決策

政府對企業(yè)投資項目實行核準(zhǔn)制或備案制，主要從外部性管理的角度對企業(yè)投資項目可能產(chǎn)生的外部影響進行審核評價，并據(jù)以做出是否準(zhǔn)予項目建設(shè)的決定，履行有限的行政許可決策責(zé)任。

企業(yè)投資建設(shè)核準(zhǔn)制項目應(yīng)向政府投資主管部門提交項目申請報告，申請核準(zhǔn)許可。投資主管部門主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準(zhǔn)。對于外商投資項目還應(yīng)從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等角度進行核準(zhǔn)。政府有關(guān)部門通過制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報程序、辦理時限和進行聽證、公示的項目類型。

基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團投資建設(shè)的工程項目，可以按項目單獨申請核準(zhǔn);也可以編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》內(nèi)的項目，不再另行申報核準(zhǔn)，只辦理備案手續(xù)。

實行備案制的項目，按屬地原則由企業(yè)向地方政府投資主管部門申請備案，并據(jù)此依法辦理規(guī)劃、土地、環(huán)保等許可手續(xù)。

五、企業(yè)投資項目決策

對于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資建設(shè)項目，決策權(quán)由企業(yè)行使，決策程序、決策方法由企業(yè)自定。項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策，自擔(dān)風(fēng)險。各級政府及有關(guān)主管部門不得截留企業(yè)的投資決策自主權(quán)。此類項目需按屬地原則，由企業(yè)向地方政府投資主管部門申請備案，并據(jù)此依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城鄉(xiāng)規(guī)劃等行政許可手續(xù)。

六、政府投資項目決策、實施責(zé)任追究制度

國家對政府投資項目的決策和實施實行責(zé)任追究制度。政府投資主管部門和有關(guān)部門有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人依法給予處分:違規(guī)批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、資金申請報告;未按規(guī)定撥付建設(shè)資金;強令或授意項目單位違規(guī)建設(shè);因故意或重大過失造成重大損失等。

國家機關(guān)及有關(guān)單位工作人員在項目建設(shè)過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，沒收非法所得，并依法追究其行政或法律責(zé)任。

項目單位有下列行為之一的，投資主管部門和有關(guān)部門責(zé)令其限期整改，暫停項目或資金撥付，并依規(guī)依法追究責(zé)任:提供虛假情況，騙取政府投資資金;未按規(guī)定履行有關(guān)程序，擅自開工建設(shè);未經(jīng)批準(zhǔn)擅自提高或降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，改變建設(shè)內(nèi)容;擴大或縮小投資規(guī)模;轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用建設(shè)資金;未及時辦理竣工驗收手續(xù)，或者未經(jīng)竣工驗收、驗收不合格即交付使用;已經(jīng)批準(zhǔn)的項目，無正當(dāng)理由未及時實施或者未按期完成的。第八講工程項目投融資管理

一、工程項目投資總額及構(gòu)成

工程項目投資總額是指投入單個工程項目建設(shè)的全部資金。按國家現(xiàn)行規(guī)定，工程項目投資包括兩個部分:工程建設(shè)投資和鋪底流動資金。

工程建設(shè)投資由建筑工程費、設(shè)備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設(shè)其他費用、基本預(yù)備費、漲價預(yù)備費、建設(shè)期利息構(gòu)成。其中，建筑工程費、設(shè)備及工器具購置費、安裝工程費形成固定資產(chǎn);工程建設(shè)其他費用可分別形成固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和遞延資產(chǎn);基本預(yù)備費、漲價預(yù)備費和建設(shè)期利息，在可行性研究階段為簡化計算，一并計入固定資產(chǎn)。

工程建設(shè)投資分為靜態(tài)投資和動態(tài)投資兩個部分。靜態(tài)投資包括建筑工程費、設(shè)備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設(shè)其他費用、基本預(yù)備費;動態(tài)投資包括漲價預(yù)備費和建設(shè)期利息。

漲價預(yù)備費是指在基本預(yù)備費(量差、價差)之外考慮物價總水平上漲因素而預(yù)留的費用。建設(shè)期利息是指債務(wù)資金在建設(shè)期發(fā)生并應(yīng)計入固定資產(chǎn)原值的利息，包括借款(或債券)利息、手續(xù)費、承諾費、管理費。

流動資金是指生產(chǎn)經(jīng)營性項目投產(chǎn)后，為進行正常生產(chǎn)運營，用于購買原材料燃料、支付工資及其他經(jīng)營費用等所需的周轉(zhuǎn)資金。流動資金的使用口徑:進行項目經(jīng)濟評價時按全額計算;計算項目資本金基數(shù)和投資規(guī)模時按30%計算。

二、投資主體分類與資金投入方式

在我國投資建設(shè)領(lǐng)域，按投資主體不同，投資分為政府投資和非政府投資兩類。政府投資是指各級政府投入工程項目建設(shè)的政府性資金，包括財政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項建設(shè)基金、國家主權(quán)外債和其他政府性資金;非政府投資是指中外企業(yè)、事業(yè)單位、團體及私人投資。

政府投資的投入方式主要有直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等幾種。政府以資本金注入方式投入的，應(yīng)確定出資人代表。針對不同的政府投資資金類型和資金運用方式，國家確定相應(yīng)的管理辦法，實行分類管理，逐步實現(xiàn)決策程序和資金管理的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化。

非政府投資的資金采取何種投入方式，由不同投資主體按國家有關(guān)投資管理規(guī)定自行掌握。

三、政府投資項目資金來源與管理

政府投資項目是指在我國境內(nèi)使用政府性資金的固定資產(chǎn)投資項目。政府性資金來源于財政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項建設(shè)基金、國家主權(quán)外債資金和其他政府性資金。不同來源資金，采取不同的管理方式。

財政預(yù)算內(nèi)投資資金(含國債資金)是指各級政府在財政預(yù)算中列支的建設(shè)資金，由各級發(fā)展改革部門安排用于固定資產(chǎn)投資項目。這些預(yù)算內(nèi)資金列入各級政府年度財政預(yù)算，并按財政收支科目和程序管理。

各類專項建設(shè)基金是指經(jīng)國務(wù)院或財政部批準(zhǔn)，向社會特定對象征收的專門用于某方面建設(shè)的資金。例如，水利建設(shè)基金，三峽工程建設(shè)基金，南水北調(diào)工程建設(shè)基金，鐵路、民航、港口建設(shè)基金等。各類專項建設(shè)基金納入財政預(yù)算管理，實行定向征收，定向使用，專戶管理。

國家主權(quán)外債資金是指以國家主權(quán)信用為擔(dān)保的國外貸款。例如，從世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際金融組織的借款，從國外政府借款及其贈款等。國外貸款按使用政府投資資金進行管理。

其他政府性資金是指除各類專項建設(shè)基金外，各級政府向社會不同對象征收并全部或部分用于工程項目建設(shè)的資金，種類較多。例如，征收土地出讓費及新增建設(shè)用地有償使用費等。

政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，包括加強公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展，推進科技進步和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)項目等。國務(wù)院對政府資金投向另有規(guī)定的，從其規(guī)定。符合政府投資使用規(guī)定的項目，法人和其他組織可以申請政府投資資金。縣級以上政府發(fā)展改革部門為政府投資主管部門，其他部門履行規(guī)定權(quán)限的投資管理職責(zé)。

四、工程項目融資方式與資金籌措

工程項目融資是政策性很強、風(fēng)險性很大的活動。融資方式的選擇關(guān)系到融資方案的構(gòu)造和管理。

工程項目融資方式有多種。不同融資方式的籌措主體、操作方式、必經(jīng)程序、融資成本和責(zé)任風(fēng)險等各不相同。

按資金構(gòu)成可分為項目資本金和債務(wù)資金。資金籌措相應(yīng)地分為資本金融資和債務(wù)資金融資，即項目資金由權(quán)益資金和債務(wù)資金組成。

按資金來源可分為內(nèi)源融資和外源融資。內(nèi)源融資是指融資主體的內(nèi)部資金轉(zhuǎn)化為投資的過程，主要渠道和方式有貨幣資金、資產(chǎn)變現(xiàn)、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、直接使用非現(xiàn)金資產(chǎn)等;外源融資是指吸收融資主體外部的資金，融資渠道和方式有多種，如政府財政性資金、銀行貸款、證券市場的資金、非銀行金融機構(gòu)信貸資金、國際金融機構(gòu)信貸資金和贈款、其他企業(yè)團體和個人資金、外國企業(yè)或個人直接投資資金等。

按融資方式分為直接融資和間接融資兩種。直接融資方式是指融資主體不通過銀行等金融機構(gòu)從金融市場直接融資，如發(fā)行股票和企業(yè)債券融資。間接融資方式是指融資主體通過銀行等金融機構(gòu)向資金提供者間接融資，如申請銀行貸款、委托信托公司進行證券化融資等。

工程項目所需資金采取資本金籌措和債務(wù)資金籌措兩種方式。資金籌措由項目法人(項目單位)進行，并承擔(dān)融資責(zé)任和風(fēng)險。資金籌措主體分為既有項目法人和新設(shè)項目法人。

資金籌措主體應(yīng)根據(jù)項目投資估算的結(jié)果，在考慮資金的來源、數(shù)量、融資成本及可行性的基礎(chǔ)上，選擇資金渠道。資金渠道包括:項目法人自有資金，政府財政性資金，金融機構(gòu)貸款，證券市場融資，非銀行金融機構(gòu)資金，外國政府資金，國內(nèi)外企業(yè)、團體和個人資金。

五、工程項目資本金制度

我國從1996年起實行固定資產(chǎn)投資項目資本金制度，規(guī)定項目單位必須擁有項目投資總額一定比例的自有資金，方可融資建設(shè)項目。資本金制度是工程項目建設(shè)的基本制度之一，對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、控制企業(yè)投資風(fēng)險、防范金融風(fēng)險有積極作用。國家通過規(guī)定不同行業(yè)、不同類型項目的最低資本金比例要求，引導(dǎo)調(diào)控不同投資主體的投資融資行為，以減少和避免投資盲目性及融資風(fēng)險。

資本金制度規(guī)定，任何投資主體必須擁有最低比例的自有資金用于項目建設(shè)，且資本金要先于其他資金或與其他資金同比例到位。比如利用銀行貸款進行項目建設(shè)，要求項目資本金與貸款資金同比例到位。

國家根據(jù)宏觀調(diào)控意圖，對項目資本金最低比例進行調(diào)整。最新的規(guī)定是2009年5月國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》，對不同行業(yè)、不同類型固定資產(chǎn)投資項目的最低資本金比例進行了調(diào)整。項目資本金的出資方式有多種，如現(xiàn)金、實物資產(chǎn)、土地使用權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等，也可以通過擴股增資方式籌措。

六、工程項目債務(wù)融資

工程項目債務(wù)融資有信貸融資、發(fā)行信托產(chǎn)品融資、債券融資、融資租賃及單位、個人間的融資等形式。

信貸融資是指項目單位以項目預(yù)期收益為償債資金來源，在滿足銀行等金融機構(gòu)發(fā)放貸款條件(支付方式、貸款期限、貸款利率、擔(dān)保條件、還本付息方式及其附加條件)前提下，從金融機構(gòu)獲得貸款資金。向金融機構(gòu)申請信貸資金應(yīng)按金融機構(gòu)要求提交相關(guān)材料，包括工程項目概況、前期策劃及決策材料，有關(guān)部門審批、核準(zhǔn)材料，項目借款人的財務(wù)狀況等。

有些工程項目可以取得出口信貸。外國政府貸款、國際金融機構(gòu)貸款資金，一般需要國內(nèi)銀行轉(zhuǎn)貸。

融資租賃是項目單位作為承租人在一定時期內(nèi)向資產(chǎn)擁有者承租、使用資產(chǎn)并支付租賃費的融資方式。采用這種方式，一般由項目單位選定設(shè)備，由出租人購置后給承租人使用，承租人按期交付租金。租賃期滿后，出租人可以將設(shè)備作價出售給承租人。

工程項目可以通過信托公司發(fā)行信托產(chǎn)品定向籌措資金，也可以通過單位、個人之間相互融通籌措資金。

七、工程項目資本市場融資

工程項目資本市場融資是指既有法人以自身的財務(wù)狀況和信用條件為基礎(chǔ)，以工程項目或項目單位未來收益為保障，通過資本市場面向資金提供者發(fā)行有價證券進行的融資過程。資本市場融資主要采用股票發(fā)行、債券發(fā)行等方式。

債券融資有兩類，即一般債券融資和可轉(zhuǎn)換債券融資。債券融資需要取得國家發(fā)展改革委和國家證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，并滿足規(guī)定的發(fā)行條件。

在資本市場上發(fā)行股票需要經(jīng)過國家證券監(jiān)管及金融監(jiān)管機構(gòu)的審批，按規(guī)定的管理程序進入資本市場。

八、工程項目特許經(jīng)營權(quán)方式融資

特許經(jīng)營權(quán)方式是指國家或地方政府將某些基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資建設(shè)和經(jīng)營權(quán)通過法定程序，有償或無償?shù)亟唤o選定的投資人投資經(jīng)營。近年來，中央政府和各地方政府陸續(xù)頒布了一系列特許經(jīng)營相關(guān)管理辦法，對基礎(chǔ)設(shè)施項目的特許經(jīng)營做出明確規(guī)定。

特許經(jīng)營權(quán)融資方式有多種，較為典型的是建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓(BOT)融資方式、建設(shè)—轉(zhuǎn)讓(BT)融資方式、移交—經(jīng)營—移交(TOT)融資方式等。一些新的受到重視并嘗試運用的融資方式還有資產(chǎn)收益證券化或資產(chǎn)擔(dān)保證券(ABS)融資方式、私人主動融資(PFI)融資方式、公私合作(PPP)融資方式等。采用特許經(jīng)營權(quán)融資方式需要一定的配套條件，涉及到法律、政策、特許經(jīng)營合同、特許經(jīng)營公司的收益保障等。

九、工程項目投資動態(tài)管理

工程項目投資的動態(tài)管理是指工程項目建設(shè)全過程投資的變動管理，貫穿于項目投資建設(shè)的每一個階段。工程項目投資動態(tài)管理的基本理念是，工程項目從前期策劃和決策、開工建設(shè)至竣工投產(chǎn)各階段始終處在市場變化的過程中，其資源與產(chǎn)出品價格受到市場供求關(guān)系影響，存在一些未知因素和不確定性，進而影響投資變化并直接影響工程項目的效益。

投資動態(tài)管理有兩層含義:一是工程項目從前期策劃到竣工投產(chǎn)，其投資是由粗到細(xì)、循序調(diào)整的過程;二是工程項目投資應(yīng)隨市場變化及未知因素的變化適時調(diào)整，即“靜態(tài)控制，動態(tài)管理”。工程項目實際完成的總投資為動態(tài)總投資。

十、工程項目投資“四算”管理制度

工程項目投資管理實行“四算”制度，即在項目周期不同階段，針對項目投資活動進