并購重組財務顧問協(xié)議(2024版)

編號：__________并購重組財務顧問協(xié)議(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

并購重組財務顧問協(xié)議(2024版)合同目錄第一章：總則1.1協(xié)議的簽訂1.2協(xié)議的生效1.3協(xié)議的終止1.4協(xié)議的解除1.5協(xié)議的修訂第二章：并購重組財務顧問的職責2.1財務顧問的職責2.2財務顧問的工作范圍2.3財務顧問的工作時間2.4財務顧問的工作地點2.5財務顧問的工作團隊第三章：并購重組財務顧問的服務內容3.1財務顧問的服務內容3.2財務顧問的服務流程3.3財務顧問的服務標準3.4財務顧問的服務費用3.5財務顧問的服務期限第四章：并購重組財務顧問的費用及支付方式4.1費用的計算4.2費用的支付方式4.3費用的退還4.4費用的調整4.5費用的支付時間第五章：并購重組財務顧問的權益保護5.1財務顧問的權益保護5.2財務顧問的商業(yè)秘密保護5.3財務顧問的知識產(chǎn)權保護5.4財務顧問的合同解除權5.5財務顧問的違約責任第六章：并購重組財務顧問的違約行為6.1財務顧問的違約行為6.2財務顧問的違約責任6.3財務顧問的違約賠償6.4財務顧問的違約解除權6.5財務顧問的違約處理程序第七章：并購重組財務顧問的解除和終止7.1解除和終止的條件7.2解除和終止的程序7.3解除和終止的賠償7.4解除和終止的責任7.5解除和終止的后續(xù)事項第八章：并購重組財務顧問的爭議解決8.1爭議的解決方式8.2爭議的解決機構8.3爭議的解決時間8.4爭議的解決地點8.5爭議的解決費用第九章：并購重組財務顧問的變更和轉讓9.1變更的條件9.2變更的程序9.3轉讓的條件9.4轉讓的程序9.5變更和轉讓的賠償?shù)谑拢翰①徶亟M財務顧問的甲方義務和責任10.1甲方的義務10.2甲方的責任10.3甲方的權利10.4甲方違反協(xié)議的責任10.5甲方的解除權第十一章：并購重組財務顧問的乙方義務和責任11.1乙方的義務11.2乙方的責任11.3乙方的權利11.4乙方違反協(xié)議的責任11.5乙方的解除權第十二章：并購重組財務顧問的丙方義務和責任12.1丙方的義務12.2丙方的責任12.3丙方的權利12.4丙方違反協(xié)議的責任12.5丙方的解除權第十三章：并購重組財務顧問的附則13.1附則的內容13.2附則的生效13.3附則的解除13.4附則的修訂13.5附則的終止第十四章：其他約定14.1其他約定的內容14.2其他約定的生效14.3其他約定的解除14.4其他約定的修訂14.5其他約定的終止合同編號_________第一章：總則1.1協(xié)議的簽訂1.2協(xié)議的生效本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。1.3協(xié)議的終止本協(xié)議的終止條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）一方違反本協(xié)議的約定，經(jīng)另一方催告后在合理期限內仍未改正；（3）因不可抗力導致本協(xié)議無法履行，雙方均不承擔責任。1.4協(xié)議的解除本協(xié)議的解除條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）一方嚴重違反本協(xié)議的約定，導致合同目的無法實現(xiàn)；（3）因不可抗力導致本協(xié)議無法履行，雙方均不承擔責任。1.5協(xié)議的修訂本協(xié)議的修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第二章：并購重組財務顧問的職責2.1財務顧問的職責乙方作為財務顧問，應按照甲方的要求，提供并購重組相關的財務咨詢服務，包括但不限于：（1）對甲方的財務狀況進行分析和評估；（2）為甲方的并購重組提供財務規(guī)劃和方案；（3）協(xié)助甲方進行并購重組相關的談判和協(xié)商；（4）向甲方提供并購重組相關的市場信息和行業(yè)動態(tài)。2.2財務顧問的工作范圍乙方的工作范圍包括但不限于：（1）對甲方的財務狀況進行分析和評估；（2）為甲方的并購重組提供財務規(guī)劃和方案；（3）協(xié)助甲方進行并購重組相關的談判和協(xié)商；（4）向甲方提供并購重組相關的市場信息和行業(yè)動態(tài)。2.3財務顧問的工作時間乙方向甲方提供服務的時間為：自本協(xié)議生效之日起至并購重組完成之日止。2.4財務顧問的工作地點乙方向甲方提供服務的地點為：甲方所在地。2.5財務顧問的工作團隊乙方應指定具有相關經(jīng)驗和專業(yè)能力的工作團隊負責向甲方提供服務，并確保團隊成員的穩(wěn)定性和專業(yè)性。第三章：并購重組財務顧問的服務內容3.1財務顧問的服務內容（1）對甲方的財務狀況進行分析和評估；（2）為甲方的并購重組提供財務規(guī)劃和方案；（3）協(xié)助甲方進行并購重組相關的談判和協(xié)商；（4）向甲方提供并購重組相關的市場信息和行業(yè)動態(tài)。3.2財務顧問的服務流程（1）雙方協(xié)商確定服務內容和要求；（2）乙方進行財務分析和評估；（3）乙方制定并購重組財務規(guī)劃方案；（4）乙方協(xié)助甲方進行談判和協(xié)商；（5）乙方向甲方提供市場信息和行業(yè)動態(tài)。3.3財務顧問的服務標準（1）及時、準確、全面地完成財務分析和評估；（2）制定的并購重組財務規(guī)劃方案具有可行性和實用性；（3）協(xié)助甲方進行談判和協(xié)商，爭取甲方的合法權益；（4）提供的市場信息和行業(yè)動態(tài)真實、有效。3.4財務顧問的服務費用乙方向甲方提供服務的費用為人民幣【】元（大寫：【】元整）。3.5財務顧問的服務期限乙方向甲方提供服務的期限為：【】個月。第四章：并購重組財務顧問的費用及支付方式4.1費用的計算乙方向甲方提供服務的費用為人民幣【】元（大寫：【】元整）。4.2費用的支付方式甲方支付乙方服務費用的方式為：【】。4.3費用的退還（1）甲方提前解除或終止本協(xié)議；（2）乙方未按照約定時間完成服務；（3）乙方未按照約定標準提供服務。4.4費用的調整本協(xié)議約定的服務費用如需調整，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。4.5費用的支付時間甲方應在本協(xié)議簽訂后【】日內支付乙方服務費用。第五章：并購重組財務顧問的權益保護5.1財務顧問的權益保護乙方在提供服務過程中所獲得的甲方商業(yè)秘密和個人信息，應予以嚴格保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方披露。5.2第八章：并購重組財務顧問的違約行為8.1財務顧問的違約行為（1）未按照約定時間完成服務；（2）未按照約定標準提供服務；（3）泄露甲方的商業(yè)秘密和個人信息；（4）違反甲方的其他合理要求。8.2財務顧問的違約責任（1）退還已收取的服務費用；（2）支付違約金，違約金的標準為【】%；（3）賠償甲方因此遭受的損失。8.3財務顧問的違約賠償乙方違反本協(xié)議的約定，應向甲方賠償因此遭受的損失，損失的計算方式如下：（1）直接損失：實際損失金額；（2）間接損失：根據(jù)乙方違約行為對甲方造成的實際損失進行合理估算。8.4財務顧問的違約解除權甲方有權在本協(xié)議簽訂后，如果乙方嚴重違約，甲方可以解除本協(xié)議，并要求乙方承擔違約責任。8.5財務顧問的違約處理程序雙方對于乙方的違約行為應通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第九章：并購重組財務顧問的變更和轉讓9.1變更的條件本協(xié)議的變更條件如下：（1）雙方協(xié)商一致；（2）因法律法規(guī)變化導致本協(xié)議需要變更；（3）因甲方業(yè)務發(fā)展需要變更本協(xié)議。9.2變更的程序本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。9.3轉讓的條件本協(xié)議的轉讓條件如下：（1）雙方協(xié)商一致；（2）轉讓方將本協(xié)議的權利和義務全部或部分轉讓給第三方；（3）第三方同意接受本協(xié)議的約定。9.4轉讓的程序本協(xié)議的轉讓應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，轉讓協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。9.5變更和轉讓的賠償因變更或轉讓本協(xié)議而給甲方造成損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。第十章：并購重組財務顧問的甲方義務和責任10.1甲方的義務甲方應按照本協(xié)議的約定，向乙方支付服務費用，并提供乙方所需的相關資料和信息。10.2甲方的責任甲方應承擔因自身原因導致本協(xié)議無法履行或造成乙方損失的責任。10.3甲方的權利甲方有權按照本協(xié)議的約定，要求乙方提供服務，并有權解除本協(xié)議。10.4甲方違反協(xié)議的責任（1）支付違約金；（2）賠償乙方因此遭受的損失。10.5甲方的解除權甲方有權在本協(xié)議簽訂后，如果乙方嚴重違約，甲方可以解除本協(xié)議，并要求乙方承擔違約責任。第十一章：并購重組財務顧問的乙方義務和責任11.1乙方的義務乙方應按照本協(xié)議的約定，向甲方提供服務，并保守甲方的商業(yè)秘密和個人信息。11.2乙方的責任乙方應承擔因自身原因導致本協(xié)議無法履行或造成甲方損失的責任。11.3乙方的權利乙方有權按照本協(xié)議的約定，要求甲方支付服務費用，并有權解除本協(xié)議。11.4乙方違反協(xié)議的責任（1）退還已收取的服務費用；（2）支付違約金；（3）賠償甲方因此遭受的損失。11.5乙方的解除權乙方有權在本協(xié)議簽訂后，如果甲方嚴重違約，乙方可以解除本協(xié)議，并要求甲方承擔違約責任。第十二章：并購重組財務顧問的丙方義務和責任12.1丙方的義務如本協(xié)議中涉及丙方，丙方應按照本協(xié)議的約定，向甲方和乙方提供必要的協(xié)助和支持。12.2丙方的責任丙方應承擔因自身原因導致本協(xié)議無法履行或造成甲方和乙方損失的責任。12.3丙方的權利丙方有權按照本協(xié)議的約定，要求甲方和乙方支付相關費用，并有權解除本協(xié)議。12.4丙方多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.1甲方額外義務甲方應保證其提供的所有信息和資料的真實性、準確性和完整性，不得有任何虛假陳述或誤導性信息。若甲方提供的信息或資料存在虛假或誤導性信息，導致乙方或第三方遭受損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。1.2甲方?jīng)Q策權甲方在本協(xié)議履行過程中，應對乙方的服務提出合理、明確的需求和指導，并按照約定時間提供相應的決策。若甲方未能按約定時間提供決策，導致乙方服務延遲或無法正常進行的，甲方應承擔相應的責任。1.3甲方額外權益甲方在本協(xié)議履行過程中，有權根據(jù)實際情況要求乙方提供附加服務，包括但不限于對甲方的經(jīng)營狀況、財務狀況、市場狀況等進行更深入的分析和建議。乙方應根據(jù)甲方的要求，及時提供相應的附加服務。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明2.1乙方額外義務乙方應保證其提供的服務符合行業(yè)標準，且具有可行性和實用性。若乙方提供的服務存在瑕疵或不符合約定，導致甲方或第三方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。2.2乙方服務進度報告乙方應定期向甲方報告服務進度，包括但不限于已完成的任務、正在進行的工作以及未來的工作計劃。若乙方未能按照約定時間報告服務進度，導致甲方無法了解服務情況的，乙方應承擔相應的責任。2.3乙方額外權益乙方在本協(xié)議履行過程中，有權根據(jù)實際情況要求甲方提供更多信息和資料，以保證服務的質量和效果。甲方應根據(jù)乙方的要求，及時提供相應的信息和資料。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介的義務和責任第三方中介應按照本協(xié)議的約定，向甲方和乙方提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于提供市場信息、協(xié)助談判和協(xié)商等。若第三方中介未能按照約定提供協(xié)助和支持，導致甲方和乙方遭受損失的，第三方中介應承擔相應的賠償責任。3.2第三方中介的選擇和更換甲方和乙方有權根據(jù)實際情況選擇或更換第三方中介。若甲方和乙方?jīng)Q定更換第三方中介，應提前通知對方，并協(xié)商確定新的第三方中介。3.3第三方中介的費用和支付第三方中介的服務費用由甲方和乙方共同承擔。雙方應按照約定比例支付第三方中介的費用，并按照約定時間支付。若甲方和乙方未能按照約定時間支付費用，導致第三方中介服務延遲或無法正常進行的，甲方和乙方應承擔相應的責任。3.4第三方中介的保密義務第三方中介應對甲方的商業(yè)秘密和個人信息保密，不得向任何無關方泄露。若第三方中介違反保密義務，導致甲方遭受損失的，第三方中介應承擔相應的賠償責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.服務內容確認函2.服務進度報告模板3.決策提交時間表4.附加服務需求書5.第三方中介選擇標準6.第三方中介更換申請表7.第三方中介費用分配表8.第三方中介保密協(xié)議9.服務變更申請表10.服務終止或解除協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方違約行為：提供虛假或誤導性信息未按約定時間提供決策未按約定時間支付服務費用2.乙方違約行為：提供服務不符合行業(yè)標準或約定未按約定時間報告服務進度未按約定時間完成服務3.第三方中介違約行為：未按約定提供協(xié)助和支持未按約定時間支付費用泄露甲方商業(yè)秘密違約行為認定：違約行為由甲方、乙方或第三方中介提出，并提供相應的證據(jù)。違約行為經(jīng)確認后，違約方應承擔相應的責任。三、法律名詞及解釋：1.并購重組：指企業(yè)通過收購、合并等方式實現(xiàn)資源整合和業(yè)務拓展的行為。2.財務顧問：指為企業(yè)并購重組提供財務咨詢、規(guī)劃等服務的中介機構。3.服務費用：指乙方根據(jù)本合同約定向甲方提供的服務所收取的費用。4.決策：指甲方在本合同履行過程中對乙方的服務提出的需求和指導。5.服務進度報告：指乙方定期向甲方報告的服務進展情況。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定時間提供決策，導致乙方服務延遲。解決辦法：甲方應提前與乙方溝通，告知決策延遲原因，并盡快提供決策。2.問題：乙方未按約定時間完成服務，導致甲方無法按時完成并購重組。解決辦法：乙方應加快工作進度